神华集团本安体系考核评分标准

0.10
5
编号
1.7.5 1.7.5.1 1 2 3 1.7.5.2 1 2 3 信息管理
考
核
项
目
设计 分值
调整后 的分值
0.25 0.10
信息收集 全面掌握原煤产量、进尺、销量、运量等指标完成及库存情况。 全面掌握采煤工作面安装、回撤、初采初放、巷道贯通、石门揭穿突出煤 层、探放水、工作面过断层等重点工作情况。 有重点工作专项记录（台账） 信息处理 对生产过程中出现的主要问题、重大生产影响及事故等要按规定和程序指 挥与处理。 对上级部门下发的指令、通知、通报、文件及外部相关单位发送的信息能 及时处理，并分类别编号存档。 安全生产原始记录（台账）内容齐全，格式规范，做到条条有记录，事事 有跟踪。 信息汇报 班、日汇报及时、准确 制作调度晨会汇报幻灯片，做到内容详实、重点突出，格式规范，有针对 性 机械事故影响4小时、其他影响生产8小时的采掘工作面必须及时汇报，主 提升系统影响2小时必须及时汇报，并认真填写记录。 正常情况下矿调度室每班向集团调度中心汇报1次安全生产情况。 旬、月、季度汇报及时、准确 旬、月（包括领导干部入井统计表和重点工作安排表）、季报必须分别于 旬报逢一、月报逢二、每季后第3天上报集团调度中心，汇报内容要有指 标完成情况及分析、存在的问题和采取的措施 领导干部入井次数不低于集团公司规定。 每月25日前汇报当月安全生产过程中的重要举措、亮点工作等。 专题、季节性汇报 专题汇报按照要求及时、准确汇报 雨季“三防”及冬季防冻工作有计划、有安排，有落实，有检查、有验收 及隐患处理清况的记录 停产性检修必须在每月5日前通过调度报表系统填报，突发性检修（包括 设备故障）必须及时向调度中心汇报。 安全调度 安全监测 安全监测系统运行正常，系统出现故障及时向集团调度中心汇报和处理。 瓦斯监测日报真实准确。 建立完善的超限记录，内容包括超限原因、处理措施、追查报告等。 事故汇报 对非伤亡事故和人身事故，必须按照事故汇报规定的程序及时汇报。 汇报内容齐全，必须陈述清楚事故时间、地点、影响范围、原因、采取的 措施等内容。 要根据事故进展情况随时补报，并积极组织处理、抢救。
0.70
0.50
☆1
2 3
1.3
1.3.1
1 2 3
基础管理(5个元素)
上级精神贯彻落实
有上级文件、安全工作会议精神贯彻落实任务分解表 有阶段性任务检查落实结果 上级精神贯彻不缺项
1.30
0.25
1.3.2
1 2 3 4 1.3.3 1 2 3 4
安全活动
有活动实施方案 活动任务明确、措施具体 有阶段性活动结果报告 有活动结果评价 安全办公会议 按照集团公司规定的次数按时召开安全办公会议 安全第一责任者主持召开安全办公会议 有专题安全办公会议记录、纪要 有专题安全办公会议决议、决定执行情况督办结果
1.7.3 1.7.3.1 1 2 3 4 5 1.7.3.2 1 2 3 4 1.7.3.3 1 2 1.7.3.4 1 2 3 4 5 6 1.7.4 1.7.4.1 1.7.4.2 1.7.4.3 1 2 3 1.7.4.4 1 2
0.10
0.10
0.10
0.40 0.10 0.10 0.10
1
2 3
1.2.2
制度贯彻和考核
突出抓好矿级领导下井带班制度的贯彻落实。要根据国发„2010‟23号文 件、国家安全生产监督管理总局33号令和集团公司［2010］415号文件等 要求，切实做到井下24小时有矿领导带班、与工人“同下同上”，并保证 带班质量。同时要制订井下交接班制度、带班下井档案管理制度、带班下 井公示制度、带班下井考核奖惩制度、带班下井举报等制度。 各使用单位应及时组织对适用本单位的制度进行学习和贯彻，保证每项适 用制度每年至少贯彻一次，保留班组培训计划和学习记录，有制度跟踪验 证记录。 员工应熟悉适Байду номын сангаас的制度要求，并严格落实。将各单位制度贯彻、执行情况 纳入本安体系运行考核中，做到违者必究，并保留考核记录。
0.15
1.4
1.4.1
1
文件、记录管理(2个元素)
文件收发、归档和贯彻
制订文件、记录管理办法，明确文件编制、审批、发布、分发、使用、评 审和修订程序以及文件借阅、检索、销毁等规定。矿要建立“现行体系文 件总清单”，各使用单位要建立“现行文件登记表”，并及时更新。 每年底矿组织一次体系文件评审，确定需要修改的文件和内容，保留评审 记录和修改计划。 体系文件由矿综合办负责发布和分发，综合办应保留文件发放、作废文件 回收和销毁的记录。 各单位对收到的新文件要及时传达到每个员工，要保留传达学习的记录。 员工熟悉文件主要内容。 作废文件如需保留在现场时，应有“作废文件”标识，并单独存放。 各单位应建立“记录清单”，明确各项记录的保存期限和归档日期。 所有部门和场所的文件和记录由制定人员保管，存放整齐、分类清楚、标 示清晰、便于查找和提供。
2.00 1.00
1.40 0.80
1.6.2
1 2 3 4 5 6
内部审核
有年初编制的年度《内部审核计划》，并经批准后，下发到下属各单位/ 部门。 内部审核周期和审核程序符合《内部审核程序》规定。 审核后，形成《内部审核报告》，对不符合项进行分析，提出纠正和预防 措施。 审核后，有对不符合项整改的跟踪验证记录。 不符合项不能按期整改时，填写《不符合延期完成申请表》报主管部门。 审核组成员的组成，符合程序文件规定。
0.60
0.30
2
3
4
5
1.1.3
1
安全生产证照
矿井应有有效的采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、营业执 照、矿长资质证、矿长安全资格证。
0.50
0.20
1
编号 1.2
1.2.1
考
核
项
目
设计 分值
1.20 0.50
调整后 的分值
0.80 0.30
安全管理规章制度(2个元素)
安全制度制订
根据国家、行业和集团公司相关规定，建立健全以下安全基础管理制度： 安全目标管理制度、安全生产责任制度、安全投入保障制度、风险管理制 度、人员不安全行为管理制度、安全管理奖惩制度、安全文化建设制度、 安全技术审批制度、安全监测监控制度、安全操作管理制度、安全矿用设 备器材管理制度、安全管理公开制度、事故应急救援制度、安全办公会议 制度、安全教育与培训制度、安全监督检查制度、矿井主要灾害预防制度 、入井人员管理制度、安全举报制度、矿级领导下井带班制度、班组建设 制度、职业卫生健康管理制度、环境保护管理制度。 识别国家法定要求，结合煤矿安全管理实际情况，制定其它需要的安全制 度,内容健全，结构合理。 安全管理制度应科学、合理，适用性和可操作性强。每年底对现有制度进 行一次评审，确定制度修改计划，要保留评审记录和修订计划；修订后的 制度要保持有效版本并发布，原制度废止。
1.40 0.30
0.70 0.20
2
3
4
1.1.2
1
方针、目标与计划
制定符合煤矿安全战略的本安方针，方针应经矿长签发，宣传、贯彻到全 体员工和承包商人员，并在矿显著位臵展示。 制定中长期和年度煤矿安全目标，目标应具体到煤矿重大危险源与高风险 控制、期望达到和保持的业绩和体系改进等方面指标，目标经矿长签署后 正式发布。 明确实现目标的任务，每项任务都有明确的责任单位、责任人，支持条件 （人、财或物）和执行计划。 目标指标按照职责分解到相关的部门和单位，按照进度随月度生产经营计 划下发到各个单位，计划部门负责进行月度验收统计、报告安委会并及时 调整进度。 各单位及时制定月计划实施的措施，进行内部分工，并将计划和措施传达 到全体员工。对于关键安全指标和重大任务，单位负责人亲自部署、跟踪 和验收，做到全程参与。
神华宁夏煤业集团有限责任公司井工煤矿本质安全管理体系考核评分标准
编号 考 核 项 目 设计 分值
100.0
调整后 的分值
100.0
本质安全管理体系(218个元素)
1 保障管理(26个元素)
1.1
1.1.1
1
6.00
8.00
组织机构(3个元素)
安全组织机构
根据煤矿实际组建安全组织机构，明确机构和部门的体系职责，有组织机 构图和职能分配表。 成立本质安全管理委员会（以下简称安委会），按月召开会议，研究和部 署下月安全任务和计划。安委会主任由单位安全第一责任者担任，成员包 括体系管理者代表、矿领导、中层管理人员、员工代表、相关方负责人。 书面任命体系管理者代表、员工代表、事故调查员、班组安全员等。任命 要明确其职责和任务。 党委负责构建“九位一体”的安全管理网络，即党委抓督察和宣教、行政 领导（董事长、总经理）抓全面管理、分管领导与安监部门抓业务保安与 监督检查、总工程师抓技术管理、工会抓群网、团委抓青岗、纪检抓效能 监察、妇联抓家属协管、员工互相监督。要有“九位一体”考核办法和考 核记录。
1.6.1 1 2 3
监督机制(3个元素)
日常检查
建立健全安全监督检查及考核制度，按照制度开展检查和考核。 检查结果及时反馈到被检查单位，有检查结果整改情况复查记录。对于检 查出的重大隐患应及时逐级上报，并挂牌管理。 职能部门按月对检查结果进行总结和分析，形成材料，并在安委会会议上 报告和提交讨论。
0.20
0.20
1.5
1.5.1
1
企业本质安全文化管理(3个元素)
安全建设
根据《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004—2008）制定安全文化建设方 案并组织实施。
0.80 0.40
0.60 0.30
3
编号
2
考
核
项
目
设计 分值
0.20
调整后 的分值
0.15
经常收集来自各层次人员的反馈信息，进行分析、总结，不断丰富安全文 化内涵。