第6章失业理论

由上式还可以知道，当经济处于均衡时： XB=G(M) 同时，在均衡状态时，第一类劳动力市场中的失业人数为： UA=LA+XA-DA 第二类劳动力市场的失业人数为： UB=(1-P)XB=(1-ω)XB=(1-ω)G(M) 总的失业人数为： U=UA+UB=LA+XA-DA+(1-ω)G(M) 可见失业人数与空岗数量之间存在着负相关关系。 上式表明：在M不变的情况下，增加低技能劳动力市场的需 求可以有效地缓解失业问题，因为可能通过吸引高技能劳动力到 第一类劳动力市场就业以减少第二类劳动力市场的失业人数，当 然，更积极的策略是不断提高低技能的劳动力的劳动技能，并促 使他们向第二类劳动力市场流动。
二、分析框架 （一）假设 1、假设一个经济中有两类不同的劳动力市场，第一类是存 在失业的低技能劳动力市场，第二类是存在空缺岗位的高技能 劳动力市场。 2、假设由于这两类市场在对劳动力技术方面的要求差异很 大，因此两类市场之间无法流动。 3、在第一类市场中，劳动力数量为LA，并存在超额供给， 失业人数等于： U=LA-DA(WA/P,Y) 4、在第二类市场中，劳动力数量为LB，并存在超额需求， 空岗数量M等于： M=DB(WB/P,Y)-LB
2、自愿失业
3、非自愿失业
非自愿失业是指工人愿意接受现行货币工资水平，但仍得不 到就业而引起的失业。 凯恩斯对非自愿失业的解释是：当工人所消费的商品的价格 比起货币工资来，发生轻微的上涨时，如果愿意接受按照现行的 货币工资做工的劳动的供给和按照现行的货币工资对于劳动的需 求都可能比现在实际的就业量更大的话，那么，人们就是非自愿 失业了。
（三）现代失业理论 传统失业理论更多地从劳动力市场以外的技术因素和制度因 素来探讨失业问题。但劳动市场中经常存在这样的现象：一方面 在业工人的工资居高不下，另一方面失业者愿意接受更低的工资 以求得就业，但他们与雇主并不能达成一项劳动合同，这说明劳 动力市场发挥作用的功能受到某种阻碍。 据此，新凯恩斯主义在维护原凯恩斯主义的劳动力市场非出 清假设的基础上，批评、继承和发展了原凯恩斯主义，构建了现 代失业理论。在现代失业理论中，他们一方面用工资粘性代替了 原凯恩斯主义的工资刚性的概念，另一方面通过厂商利润最大化 和家庭效用最大化的假设以及理性预期假设的引入，为凯恩斯主 义失业理论构筑微观基础，从而为现代失业理论的健康发展提供 了必要的保障。 现代失业理论目前仍处于发展之中，其典型理论主要有：效 率工资理论、隐性合同理论、内部人——外部人理论析 从实际工资视角来看，降低第一类劳动力市场的实际工资可 以减少该市场的失业人数，但降低第一类劳动力市场的实际工资 也会导致第二类劳动力市场的实际工资下降，从而使该市场的空 岗数量上升。失业与空岗之间存在负相关关系。如图14-2所示：
（三）需求视角的分析 增加第一类劳动力市场的总需求可以减少该劳动力市场的失 业人数；但增加第一类劳动力市场的总需求也会提高对高技能劳 动力市场的需求，使空缺岗位数上升。从而失业与空岗之间存在 着负相关关系。如图14-3所示：
（四）均衡分析 假设有数量为X的高技能劳动者与企业终止劳动合同，其在 第一类劳动力市场没有就业障碍，并用XA和XB分别表示高技能 劳动者在第一类劳动力市场和第二类劳动力市场的求职人数，用 P表示高技能劳动者在第二类劳动力市场的就业概率，用M表示 第二类劳动力市场的空岗人数，WA、WB分别表示高技能劳动者 在第一和第二类劳动力市场就业的工资，ω=WA/WB=P，则： P=P(M,XB) 在均衡时，高技能劳动者在第一类和第二类劳动力市场就业 所获得的预期效用（预期收入）相等，也即： WA=P(M,XB)WB 上式表明，当WA<P(M,XB)WB时，高技能就业者选择继续留 在第二类劳动力市场，当WA>P(M,XB)WB时，高技能求职者将选 择第一类劳动力市场就业。
（三）现代失业理论中的失业概念 现代经济学家一般将失业分为周期性失业与结构性失业，认 为只要消灭了周期性失业就实现了充分就业，充分就业与周期性 失业的存在并不矛盾。 1、周期性失业 周期性失业是指由于总需求不足而引起的失业。即经济周期 的萧条阶段出现的失业。在萧条阶段需求与产量水平下降，从而 引起失业，失业的严重程度取决于萧条的程度，当经济达到繁荣 阶段时，这种失业就消失了。 2、结构性失业 结构失业是指实现了充分就业时存在的失业，引起这种失业 的原因是劳动市场的结构。财政政策与货币政策不能消除或减少 这种失业，减少这种失业的政策主要是改变劳动市场结构。
凯恩斯用有效需求不足和工资刚性解释了失业的存在性和持 续性，但他并没有很好地解释工资刚性的形成原因。这使得凯恩 斯的失业理论存在一个致命弱点：缺乏微观基础。特别是，按照 凯恩斯的理论，失业和通胀是不可能同时发生的，但20世纪70 年代以后，西方各国却出现了滞胀现象。从而使得凯恩斯失业理 论在对现实的解释上，也存在一定的缺陷。 为弥补凯恩斯理论的上述缺陷，新古典综合派提出“结构性 失业”的概念，并试图用它来解释滞胀。
第三节 摩擦性失业——搜寻与匹配模型
一、摩擦性失业与搜寻匹配模型 一般来讲，摩擦性失业是指同一劳动力市场出现的失业与空 岗并存的现象。从而贝弗里奇曲线对摩擦性失业不能做出解释。 为此，费尔普斯、卢卡斯和普雷斯科特于20世纪70年代提出了 搜寻与匹配模型，并用其来解释就业概率与空岗人数和求职人数 之间的关系。 二、搜寻与匹配模型的分析框架 （一）假设 1、劳动力市场上的信息是不充分的，厂商和劳动力为获得 满意的雇佣和被雇佣的结果，双方必须不断地进行搜寻和匹配。 2、搜寻和匹配的目标越多，劳动力就越有可能获得一份满 意的工作，厂商也越有可能雇佣到满意的劳动力。
三、菲利浦斯曲线 （一）菲利浦斯曲线的内涵 菲利浦斯曲线是由英国经济学家菲利普斯根据英国19611957年的统计资料提出来的用于表示工资变动率与失业率之间 交替关系的曲线。该曲线表明，当失业率高时，货币工资增长率 低；当失业率低时，货币工资增长率高。 根据成本推动型通货膨胀理论，货币工资增长率决定了价格 增长率，所以，菲利浦斯曲线也可以表示为通货膨胀与失业率之 间的交替关系。即当失业率高时通货膨胀率低；当失业率低时通 货膨胀率高。 新古典综合派经济学家把菲律普斯曲线作为调节经济的依据 即当失业率高时，实行扩张性财政政策与货币政策，以承受一定 通货膨胀为代价以换取较低的失业率；当通货膨胀率高时，实行 紧缩性的财政政策与货币政策，借助提高失业率以降低通货膨胀 率。
（四）长期菲利浦斯曲线 长期菲利浦斯曲线是指预期的通货膨胀率等于实际发生的通 货膨胀率时的菲利浦斯曲线。 在长期中，当预期的通货膨胀率等于实际发生的通货膨胀率 时，实际的失业率便等于自然失业率。这就是说，在长期中，无 论通货膨胀率如何变化，实际失业率总是固定于自然失业率的水 平上。因此，在短期内存在的向右下方倾斜的菲利浦斯曲线在长 期中变成位于自然失业率这一点上的垂直线。 长期菲利浦斯曲线表明：在长期中，通货膨胀率与失业率之 间并不存在交替关系，从而，在长期中财政政策与货币政策是无 效的。
第六章 失业理论
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 概论 结构性失业——贝弗里奇曲线 摩擦性失业——搜寻与匹配模型 效率工资模型 内部人——外部人模型
第一节 概说
一、失业理论的产生与发展 失业理论的产生与发展经历了古典失业理论、传统失业理论 和现代失业理论等三个阶段： （一）古典失业理论 古典的失业理论是伴随着“萨伊定律”的产生而产生的，该 理论否认大规模失业的存在，认为即使存在失业也是“摩擦的” 和“自愿的”失业，而且都与充分就业并行不悖。也就是说，通 过市场的自行调节，劳动力的供给与需求总能实现均衡。 古典失业理论从一般的视角揭示了劳动力市场就业与失业的 关系，但其忽视了非自愿失业的存在，从而使其在1929- 1933年 大危机时期失去了解释能力，并由此而导致了以凯恩斯主义失业 理论为代表的传统失业理论的产生。
（二）传统失业理论 凯恩斯指出，由于边际消费倾向递减规律、资本边际效率递 减规律及流动偏好规律常常会导致有效需求不足，而有效需求又 决定了社会的就业水平，加之于货币工资具有向下刚性，所以失 业是经济中的常态。因此，在经济中除了古典失业理论所界定的 摩擦失业和自愿失业之外，还存在着第三种失业，这就是非自愿 失业，也即由于有效需求不足所导致的生产不足以吸纳愿意工作 的劳动者而造成的失业。由于非自愿失业人员数量的变动与经济 周期的不同阶段相关，在经济萧条时上升，而在经济繁荣时下降， 因此，非自愿失业也称为周期性失业。凯恩斯据此主张通过政府 干预来刺激社会有效需求，以消除失业。
二、失业理论中的基本概念 （一）充分就业与失业 充分就业是指在货币工资一定时，所有愿意工作的人都得以 就业。 失业是指在一定年龄范围内想要工作而没有工作或正在寻找 工作的人。 （二）凯恩斯失业理论中的失业概念 凯恩斯把失业分为摩擦性失业、自愿失业和非自愿失业，认 为只要消除了非自愿失业就实现了充分就业，充分就业与摩擦性 失业、自愿失业的存在并不矛盾。 1、摩擦性失业 摩擦性失业是由英国经济学家A.C庇古提出，并被凯恩斯所 用的含义，指由于劳动市场上出现暂时或偶然的供求失调所引起 的失业。现在一般含义是指由于劳动力的正常流动所引起的失业， 既包括工人在各行业定向流动引起的失业，也包括新工人在寻找 工作时的失业。
（二）短期菲利浦斯曲线 短期菲利浦斯曲线是指用于表明预期的通货膨胀率低于实际 发生的通货膨胀率前提下失业率与通货膨胀率之间交替关系的菲 律浦斯曲线。 短期菲利浦斯曲线由货币主义者提出，认为在短期内工人来 不及调整通货膨胀预期时，预期的通货膨胀率可能低于后来实际 发生的通货膨胀率，因而工人得到的实际工资小于先前预期的实 际工资。在此前提下，通过扩张性财政政策与货币政策，可以以 通货膨胀为代价来降低失业率，使之低于自然失业率。但工人将 根据实际上发生的情况，不断调整自己的预期，或迟或早，一旦 工人预期的通货膨胀率与事实上发生的通货膨胀率相一致，失业 率将回升到自然失业率水平。所以，向右下方倾斜的菲律浦斯曲 线只在短期中存在。
5、与资本资产相比，企业的人力资本流动性更差，风险更