2009年5月证券从业人员资格考试《发行与承销》真题
证券发行承销2009年真题
证券从业考试证券发行承销2009年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价B.网下发行电子化C.上网定价D.上网资金申购2.记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.803.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A.4名B.5名C.6名D.7名4.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.30B.45C.50D.605.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。
A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。
A.20B.30C.40D.158.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会;可以设（）名监事，不设监事会。
A.1，1～3B.1，1～2C.2，1～2D.2，1～39.在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A.10%，5B.10%，l0C.5%，10D.5%，510.公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。
A.优先B.可交换C.无记名D.记名11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
2009年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在现金流量折现法中，公司的( )除以公司股份数，即为每股净现值。
A．净利润B．净现金流量C．净现值D．净资产值正确答案：C2．首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：A4．可转换公司债券的最短期限为( )，最长期限为( )。
A．1年、3年B．1年、6年C．2年、5年D．3年、5年正确答案：B5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：C6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2B．3C．15D．30正确答案：B7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．以发起方式设立的股份有限公司的章程须经( )发起人同意。
A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体正确答案：D9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
A．独立董事，董事会B．独立董事，股东大会C．董事会，股东大会D．监事会，股东大会正确答案：B10．上市公司独立董事连续( )未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．二次B．三次D．六次正确答案：A11．根据《公司法》，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币( )万元。
A．1000B．5000C．10000D．20000正确答案：B12．股票发行溢价倍率应( )国有资产折股倍数。
2009年证券从业考试证券发行与承销真题
一、单选题(本大题共小题，每小题分，共分。
以下各小题以给出的个选项中，只有一项最符合要求). 年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
.《国民银行法》.《麦克法顿法》.《格拉斯，斯蒂格尔法》.《金融服务现代化法案》答案. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
.中国银监会.中国证监会.中国人民银行.国家发展和改革委员会答案. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
. 天.半年天年答案. 修订后的《公司法》和《证券法》于年月日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
. 年月日年月日年月日年月日答案. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
.全部网上定价发行.配售.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
.优先股份.控股股份.全部股份.部分股份答案. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
答案. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
.本人身份证.持股凭证.本人身份证和持股凭证.书面委托书答案. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。
.答案. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
答案. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
.国家法人股.国有股.国有法人股.国家股答案. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
.谁投资、谁拥有产权.谁经营、谁拥有产权.谁授权、谁拥有产权.谁管理、谁拥有产权答案. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
证券发行承销2009年真题答案解析
证券从业考试证券发行承销2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一股票发行方式的演变。
2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
2.C【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。
3.A【解析】本题考查保荐机构的资格。
4.B【解析】本题考查证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准。
5.B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。
6.B【解析】本题考查资本“三原则”一资本维持原则的概念。
7.B【解析】募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记。
8.B【解析】在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设l名执行董事，不设董事会;可以设1～2名监事，不设监事会。
9.D【解析】在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
10.D【解析】公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
11.C【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
12.D【解析】经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
13.B【解析】国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性。
14.A【解析】对于企业负债，一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。
16.B【解析】一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的风险要小.资本成本低。
17.A【解析】本题考查净收入理论的内容。
18.B【解析】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
2009年证券从业人员资格考试-证券发行承销模拟试题(含答案及详解)
2009年证券从业人员资格考试-证券发行承销模拟试题（含答案及详解）一、单选题1．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。
A．2/3以上B．半数以上C．3/4以上D．全部【答案】A【解析】修改公司章程属于公司重大事件，必须经出席股东大会的股东所。
2．（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A．发行合同书B．责任书C．信托证书D．责任保证书【答案】C【解析】要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
3．募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。
A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募【答案】C【解析】募集设立的定义。
4．发行运行不足3年，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年最近1期的资产负债表和现金流量表【答案】C【解析】信息披露的内容，考生要掌握。
5．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（）。
A．不少于5000万港元本文B．不少于1亿港元C．不少于1.5亿港元D．不少于2亿港元【答案】B【解析】要掌握港交所上市条件。
6．采用网上定价发行方式的，主承销商在（）设立股票发行专户和申购资金专户。
A．银行B．主承销商自己的营业部的账户C．发行公司D．证券交易所【答案】D7．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（）。
A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。
误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为【答案】C【解析】招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。