供应商品质系统审核报告

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IATF16949内部审核报告

质量管理体系文件
编制和更新
形成文件的信息的控制
记录的保存
工程规范
运行策划和控制
保密
产品和服务要求
顾客沟通
产品和服务要求的确定
产品和服务要求的评审
顾客指定的特殊特性
组织制造可行性
产品和服务要求的更改
产品和服务的设计和开发
总则
设计和开发策划
产品设计技能
带有嵌入式软件产品开发
设计和开发输入
产品设计输入
制造过程设计输入
审核总结评价报告:
按照公司年度内审计划和实施计划，此次在各部门的紧密配合下，对公司质量管理体系的审核工作已经顺利完成。总体来说，公司各个部门的运作符合IATF16949：2016标准和公司的质量管理体系文件的要求，公司的质量方针和质量目标得到了贯彻和落实，前期发现的不符合的纠正和预防措施也得到了有效实施，取得了一定的成效。
4、产品实现方面：关键设备的预防性和预测性维护的需要加强，确保不影响生产。
5、监视、测量、分析和评价方面：制造过程的监视需要加强，特别是产品的监测要严格按照控制计划执行。
6、在持续改进方面：能不断发现提出改善项目，以降低成本、提高品质及劳动生产率。
本次审核结果证明了本公司的质量管理体系基本符合IATF16949:2016标准要求，以及持续的改进及运行。各部门应重视IATF16949:2016质量管理体系对公司品质提升的好处，只有在各部门的配合及重视下，才能将公司的质量管理体系更加完善，才能生产更高品质的产品。由于审核采取随机抽样的方式，虽然不能100%反映质量管理体系运行中存在的问题和真实运作；但能在一定程度上，反映质量管理体系的运作情况，为质量管理体系的改进和产品质量的改善提供一定的依据。希望各部门能够根据审核所发现的问题举一反三，查找本部门工作的潜在不足，力求将本部门的管理工作做的更符合要求。

品质系统审核单

1.1Has the supplier defined and documen commitments to quality?供应商是否有统一的并明确化的品质方针QUAL1: Quality System Requirements 品质系统要求1.3Has the supplier defined the responsmanage, perform and verify work that affects the quality of products, materials or service (i.e. procedures, organization charts, quality manual)供应商是否规定了影响品质（包括产品、系（例如：程序、组织架构、品质手册）1.2Are procedures in place to ensure th maintained at all levels in the organization?是否有明确的执行方案来确保品质方针被1.5Has the supplier appointed a managemfor ensuring that a quality management system has been implemented and maintained?供应商是否有明确的责任人，来负责确保1.4Has the supplier provided adequate rinspection, testing, monitoring and review of processes and products?供应商是否能提供充分的资源进行验证活1.7Are records maintained of these mana 管理评审的记录是否是完好保存？1.6Does the supplier conduct managementquality management system at appropriate intervals? (i.e. does the quality system meet customer requirements?)供应商是否在规定期间内执行管理评审来足客户需求）1.9Have the procedures and work instruc personnel who need them)程序文件和WI是否能够被有效的实施（例1.8Has the supplier established and mai and work instructions?供应尚是否建立并维持包括程序和工作指1.11Do the internal quality audits verif requirements, and ISO elements?是否内审是依照品质目标、客户/程序的要1.10Does the supplier carry out a compre audits?供应商是否执行对整个系统有规定的并且1.12Do the internal quality audits verif data and CLCA status)内审是否证实品质系统的有效性？（例如2.22.32.41.13Are the internal quality scheduled o内审的进度安排是否根据活动的状况和重1.15Does the management personnel respondeficiencies found by the audit?责任单位是否就内审缺失采取及时的更正1.14Are the internal audits and follow-uprocedures?内审和跟踪措施是否按照书面的程序执行1.17Does a system exist for determining是否系統能确定工作人員的适合性?1.16Is there a system that identifies trquality of the product?系统是否规定对产品品质有影响的相关人1.19Are accurate training records mainta是否保存了相关培训人员的记录？1.18Is there a system to disqualify and是否有取消和重新鉴定工作人员的规定？2: Contract Review合约审核2.1Are there established procedures for contract review?(i.e.product specifications and qu requirements)是否有建立合约审核的规范？（例如：产有能力满足合约上的所有需求Are such procedures reviewed to ensu 审核规范能否确保实施a) Contract requirements are adequat 对合约的需求是否有充分的规定并生成文2.5Are there established procedures for new product introduction/transfer?(e.g.,establ work instruction,documentation checklist,equipment checklist,conduct pilot run,production, first article review, etc.)是否建立新产品导入及转移的规范文档（如建立作业规范说明、使用文件清单、设备清单、试产、量产件检查）？b) Contract requirements that differ 可以满足与标单不同的合约需求c) The supplier has the capability t 3. Design Control设计管理3.1Are there procedures to control and verify the design of the product to ensure it is me all requirements?是否有相应规范来管理和验证产品设计来3.2Are there plans that identify the re 是否遵循设计审查计划来验证每项设计及3.13.4Are obsolete design documents remove 旧版的设计文件是否被及时销毁以免在生3.3Are there plans updated as the desig 设计审查计划是否随时更新？3.6Are organizational and technical interfaces between different groups identified,docume transmitted and reviewed regularly?不同单位之间组织及技术接洽是否有明确3.5Are the design and verification acti 设计及验证作业是否是交付相关资质人员3.8Is there a procedure for resolving incomplete or conflicting requirements with responsible for drawing up the requirements?是否有作业规范来指导设计人员从而解决3.7Are design input requirements relating to the product identified,documented and review adequacy?设计产品的投入需求是否被甄别，记录成3.10Has the design verification been planned,established,documented and assigned to comp personnel?设计验证作业是否有相关的文件资料，并3.9Are design outputs documented and expressed in terms of requirements,calculation analyses?设计结果是否保存为文档，设计的计算和3.12Are there procedures for the identification,documentation,review and approval of all ch and modifications?是否有明确规范来对所有的变更作验证、3.11Can the design verification establis 设计验证作业能否保证设计输出结果满足厂商是否建立下列五项作业规范及文件资3.14Are the records for design review pr 设计审查记录是否做了完整的入档和保存3.13Is there a requirement to verify thee product meets design specifications prior to production? (e.g., design review/verification)在量产前是否有规范来验证产品满足设计4.1(a) a Quality Manual?品质手册4. Document Control文件管制Does thee supplier have established4.3(c) Process control documents?4.2(b) Design documents and technical d 设计资料和技术图纸4.3制程管制文件4.5(e) Audit documents?审核文件4.4(d) work instructions?作业规范4.7Do these procedures ensure that all obsolete documents are promptly removed from all poin issue or use?上述规范能否确保各部门旧版资料是否及4.6Do these procedures ensure that pertinent documents are available to personnel a locations?上述规范能否确保现场作业人员都能获得4.9Is there a procedure to govern engin是否有规范来管控工程变更？4.8Are quality documents reviewed and approved for adequacy by authorized personnel pri issue?品质文件是否在发放前就被相关授权人员4.11Are the engineering change notifications distributed to all affected functional areas approved?工程变更通知是否于认可后立即发放到相4.10Are engineering changes reviewed and工程变更前是否经过授权人员的审查和确厂商是否有规范来确保外购的零部件按照4.13Is there a system to verify the effe是否有一整套系统来验证工程变更已经生4.12Is there a system to ensure engineer是否有一整套系统来确认和保证工程变更5.2Are subcontractors selected on the basis of ability to meet requirements,including qu requirements?外包厂商是否按照设定的规范来选定基本5: Supplier Quality Control外报厂品质管理5.1Does the supplier have procedures to ensure that purchased product conforms to spec requirements?5.4Does the supplier ensure that the su厂商能否确认外包商的品质管理系统的运5.3Are up-to-date records kept of accep 是否具有合格的（承认、可接受包）外厂5.6Does the supplier review andapprove purchasing documents for adequacy of spec requirements prior to release?5.5Are the records for subcontractor approval properly maintained and kept according t defined retention period?外包商的认可记录能否依照规定时间予以5.6厂商是否对发出的采购文件的规定要求做5.8Is there a procedure for part qualification?(i.e.tooling qualification,inspection me inspection quantity, etc.)是否对合格部件有检验规范？（如模治具5.7Is the customer allowed to verify at source,or upon receipt,that purchased product conf to specified requirements?客户是否被要求对外部采购的部件的来源5.10Does the First Article report includ 首件报告是否包含下列验证资料：5.9Are First Article Inspections conducted in a production environment to ensure requirement met prior to mass production?首件的检验是否在生产作业中切实做到；5.12(b) Process control parameters/docum 生产控制参数及文件5.11(a) Quality documents?质检验报告5.14(d) Critical parameters/dimensions? 关键参数以尺寸（包括性能参数指标）5.13(c) Condition of manufacturing equip 生产设备及模、治具状况是否有规范来定义所有产品标示？5.16(f) Inspection/test yield?检验合格率5.15(e) Traceability of cavity#, tooling 模穴、模具数及制造地点的追溯6.2Are in-stock and in-process material 在库存及制程过程中物料是否有适当的标6. Product Identification And Lot 产品鉴别与批量追踪6.1Are there procedures defining produc6.4Are assemblies properly marked and tracked through the assembly process to ensure no ste the process flow are missed?综合作业中是否有适当的标示和跟踪记录6.3Where traceability is a specified requirement,do individual products or batches have a u identification?每一批或者单一产品是否有其规定的标示7. Process Control 制程控制7.5制程作业规范是否对每一流程和工位的生7.2Do the work instructions clearly the machines,equipment,tools,fixtures,and program used?制程作业规范是否对使用的机器设备、模7.1Are there work instructions defining the manner of production and installation for process/station?7.4Do the work inspections indicate assembly specifications and machine setting?(e.g.,s temp, torque driver setting, and adjustment/test specifications)组装作业规范是否对组装作业说明和设备性能、参数作了明确说明？（焊接温度、工具扭矩设定、调整试规范等）7.3Do the work instructions specify the materials to be used?(e.g.,part number/name,ass tools, inspection tools)制程作业规范是否对使用的物料做了明确7.7Is there the SPC training plan documSPC的培训计划是否有文件记录？Are quality documents(e.g.,QC-flow/work instructions)revision controlled and approv authorized personnel prior to issue?品质文件（如：QC流程图及作业规范）的版本是否在发行前都授权人员的认证和承认？7.6Is there the SPC training program?是否有SPC的培训计划？7.9Does the SPC training program include control chart theory and process capability ana skills?SPC培训计划是否包含控制流程图和流程功7.8Have all relevant employees been tra 所有相关人员是否依据SPC培训计划做了培7.11Are all critical processes and parameters under statistical control?(e.g.,control c Cp/Cpk study)所有关键制程和参数是否都在统计控制之7.10Are SPC training records for each em 对每位经过SPC培训的员工是否都有存档？7.13Are out-of-control conditions noted on control charts,with causes investigated,and ac provided?超出控制范围的状况是否依据调查原因及7.12Are upper and lower limits used on c 上下限度是否在控制流程图中？7.15When a process goes out-of-control and produces nonconforming product,are triggers de and documented for the purpose of initiating a stop build, or stop shipment action?当流程失控而造成产出不良品时，是否有7.14Are appropriate action taken when th 当CP/CPK值如果为能达到期望值时是否采7.17Are records of these activities main 是否对各项作业记录都有所保存？7.16Are requirements for preventive maintenance defined and documented for activities tha influence the product quality?是否有针对影响产品品质作业的预防措施厂商是否提供文件来规定检验和检验方法8.2Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed unit it has inspected and verified as conforming to specified requirements?厂商是否提供规范来保证被检测产品不被使用？8. Inspection And Testing/Status 检验和测试8.1Are there documented procedures for8.4Does the supplier utilize final insp 厂商是否执行最终检测及测试？8.3Does the supplier inspect,test and identify product as required by the quality pl documented procedures?厂商是否依据品质计划及规范的需求来进8.6Does the supplier utilize extended r 厂商是否采取扩展性可靠度测试？8.5Does the supplier utilize outgoing p厂商是否进行出货检验，如：开箱抽样检8.8Are there procedures that address pr 是否有作业规范来说明产品检验和测试的8.7Does the inspection and test process 检验和测试操作能否保证我司出货产品的8.10Is the conformance or nonconformance of a product’s inspection or test status identified markings, tags, inspection records, test software, physical location, etc.)能否对良品和不良品的检验状态做明确的8.9Are there procedures and practices in place to assure product traceability through all s of production?是否有相应的规范和惯例来追踪所有工位是否有规范的文件来对检测、测量和测试8.12Are there records which give evidence that the product has passed inspection and/or test defined acceptance criteria?是否有记录来证明产品已通过合格检验？8.11Does the system assure only material that has passed specified inspections or tes utilized or sold?是否有规范的系统来保证对来料做通过的9.2Is equipment verified or re-calibrat 是否在一定时期内对所有的设备进行验证9. Calibration测量教正9.1Are there documented procedures for9.4Are devices that are exempt from ins 是否对（已）未检测设备做明确的标示？9.3Is there an official approval control system for all equipment to determine accurac precision是否有认可的控制系统来确认所有设备的9.6Is an appropriate method set up for 是否有规定的正确存放检测设备、模治具9.5Are thee reference devices(standard equipment)used for bass-point calibrations(0p maker’s scale, etc.) correctly stored, managed and calibrated to NIST standards?是否对做基准校验的标准件做正确的存放9.8Is there a process for dispositioning product that has been built/tested with equipment to be out of calibration?是否对超过设备检测标准的不良品做规范9.7Are measuring and test equipment re-当检测设备不符合要求时是否作重新校正10. Control Of Nonconforming Prod 不良品管理10.1Are there documented procedures for 是否有作业规范来管控不合格物料？10.3Is there a requirement to issue a Cl 对于RMA是否根据需要做封闭回路修正作业10.2Is failure analysis performed on pro 是否运用失效分析来分析退回的不良品？10.5Are the RMA records kept according t 是否依据规定时间来保存RMA的记录？10.4Is there a system to feedback failure analysis and action items to relevant depart (including mfg site)?是否有系统来反馈失效分析并分发到相关10.7Are there the criteria/guidelines fo 是否对物料处理（丢弃、报废）做规范和10.6Is there a MRB procedure to review the disposition of nonconforming material?(e.g.,“u is”, RTV, scrap, reword)是否有MRB程序来审查不良物料的处理状况10.9Is there a requirement to issue a CL 是否有规范来对MRB物料执行封闭回路修正10.8Is the responsibility and authority to review/approve disposition of nonconforming mate defined? (e.g. MRB roster)是否对审查认可不良物料的相关人员的责10.11Are all corrective actions and resul 是否对所有的修整改善作业及其结果提出10.10Is action taken when progress/implem 是否当改善作业流程或应用不符规定时采10.12Is a corrective action request issue 当不良品未经过可靠性测试时是否采取修10.13Are all necessary details included in the corrective action request?(P/N,lot #,inspe date, lot size, sample size, reject qty, etc)是否修正作业需求已经包含所有必要细节10.15Does the corrective action request include long term/root cause action?If defect is sup related, is there any system to feedback to IQC for actions?是否修正作业需求包含长期根治作业方式10.14Does the corrective action request i是否在修正作业需求中含有短期预防作业10.17Are the contentsof the responses/corrective actions appropriate to prevent f occurrences?是否修正后的作业内容可以预防问题的再10.16Is there a system to track starts of是否有系统去跟踪修正作业需求的状况？10.19Are corrective actions monitored for修正作业是否可有有效的管制来预防不良10.18Is the corrective action report revi 是否对修正作业的报告经过相关授权人员11. Handing, Storage, Packaging, 搬运、存储、包装和运输11.1Are there procedures for handling, s 是否有针对产品搬运、存储、包装和运输11.3Does the supplier provide methods an供应商是否提出防止搬运损坏的作业方法11.2Are the material control records mai是否有针对每一流程中的物料管控记录做11.5Are flammable, corrosive, and toxic是否将可燃性、腐蚀性、剧毒性材料做恰11.4Are all ESD-sensitive materials stor是否对有ESD敏感材料都存放在防静电容器11.7Are temperature and humidity monitor是否在存放区域内做监控并保持和湿度在11.6Does the supplier provide secure storage areas to prevent damage or deterioration of pro pending use or delivery?是否有提供安全存放区域来预防待用或者11.9Does the supplier control packing,preservation and marking processes to ensure conforman specified requirements?是否可管控包装、存储和标示程序以确保11.8Is the condition of product in stock assessed at appropriate intervals in order to d deterioration?是否在适当时间范围内定期对仓库产品状11.10Is there an arrangement for the protection of the quality of product after final inspe and test?是否对品质记录提出文件记录？11.11Are the materials issued according t 是否依照FIFO方式来流动物料？11.10是否在最终检验及测试后对产品品质再作12.2Are all quality records identified,indexed,filed,collected,stored,maintained,disposed after stated period?所有品质记录是否都已经被验证、遍列、12. Quality Records 品质记录12.1Are there documented procedures for12.4Are pertinent sub-contractor records 相关的外包商记录是否也包含在厂商的品12.3Are quality records maintained to demonstrate achievement of the required quality a demonstrate effective operation of the Quality System?品质记录是否被保留来证明品质需求的达12.6Are quality records stored in such a 品质记录是否被妥善存储以避免损毁？12.5Are quality records maintained in su 品质记录是否可随时取出监视？12.8Where agreed contractually, are qual 在协定合约中是否都有品质记录来提供给12.7Have retention times of quality reco 品质的保留时间是否已经被设定并记录？cumented its corporate quality policy, objectives and?质方针、目标并且能够贯彻、实施？QUALITY SYSTEMS AUDIT CHECKLIST品质系统审核单tssponsibility, authority and interrelation of all personnel who rify work that affects the quality of products, materials or services?nization charts, quality manual)产品、物料、服务）的管理、执行和稽查的相关工作人员的权责和相互关构、品质手册）re this quality policy is understood, implemented andls in the organization?方针被公司各阶层所了解、实施和保持。

质量管理体系的审核报告【最新范本模板】

审核组提出需改进的方面：技术质检部门对生产车间的管理还存在监督不到位的现象，生产质量管理部门和技术管理部门对生产车间的工艺管理的职责还需进一步理顺。
3、质量方针和目标的适宜性和实施情况评价
□ 组织建立的质量方针和目标与组织特点相适宜，质量目标具有可测量性;质量方针和目标在组织内的沟通、理解和落实基本有效;
■ 组织建立的质量方针和目标与组织特点的适宜性需进一步改进，并应进一步得到落实。
评价说明:
通过与管理层、各职能部门、生产车间现场的关键过程/岗位人员的座谈、沟通，以及与方针目标有关的文件、记录、原始数据凭证及其他相关资料的审核：
审核组认为：组织的质量方针和质量目标适宜,能够通过多种渠道向组织的员工和顾客予以展示，宣传质量方针的涵义;能够按各部门展开实施；组织的目标体系基本建立。
2）内部审核： □ 有效 ■ 基本有效 □ 较差 □ 未进行
3）过程的监视和测量： □ 有效 ■ 基本有效 □ 较差 □ 未进行
4）产品的监视和测量： □ 有效 ■ 基本有效 □ 较差 □ 未进行
5）不合格品控制： □ 有效 ■ 基本有效 □ 较差 □ 未进行
6) 数据分析: □ 有效 □ 基本有效 ■ 较差 □ 未进行
7、其他方面的评价
1)国家、地方、行业监督检查情况: ■ 合格 □ 不合格 □ 未进行
2）产品/服务质量状况评价： □ 好 ■ 较好 □ 一般 □ 较差
3）顾客对产品/服务质量状况的评价：□普遍满意 ■有部分不满意 □较多不满意
4)顾客申/投诉及处理情况：
□ 没有发生过投诉
■ 发生过一般的顾客投诉,进行了及时有效处理
审核组提出需改进的过程:现场审核也发现车间生产现场没有严格执行工艺的规定(如车加工前的自检等），现场质检人员检验无实测数据.现场管理处于粗放的管理状态,科学化、精细化的程度不够；现场的产品标识执行较好，但检验状态管理不规范，职工的质量意识有待进一步提高。

质量管理体系内部审核报告

质量管理体系内部审核报告一、引言。

质量管理体系内部审核是企业对自身质量管理体系运行情况进行全面检查和评估的重要手段。

本次内部审核旨在发现和解决质量管理体系中存在的问题，促进企业持续改进和提高产品质量，确保客户满意度。

二、审核范围。

本次内部审核范围涵盖了公司整体质量管理体系的运行情况，包括质量政策、质量目标、质量手册、程序文件、工作指导书、记录等。

三、审核目的。

本次内部审核的目的是验证质量管理体系文件的合规性、有效性和运行情况，发现存在的问题和风险，提出改进建议，确保质量管理体系符合相关标准要求，并能够持续改进和提高。

四、审核方法。

本次内部审核采用了文件审核和现场审核相结合的方式。

文件审核主要是对质量管理体系文件的合规性和有效性进行评估，现场审核主要是对质量管理体系文件的执行情况进行检查和验证。

五、审核过程。

1. 文件审核阶段。

在文件审核阶段，审核人员主要对公司的质量管理体系文件进行了全面的审核和评估，包括质量政策、质量目标、质量手册、程序文件、工作指导书、记录等。

通过对文件的审核，发现了一些存在的问题和不足之处，如部分程序文件更新不及时、记录不完整等。

2. 现场审核阶段。

在现场审核阶段，审核人员主要对公司的质量管理体系文件的执行情况进行了检查和验证。

通过现场的实地观察和与相关人员的交流，发现了一些存在的问题和风险，如部分员工对程序文件的理解存在偏差、部分操作记录不规范等。

六、审核结果。

经过本次内部审核，发现了一些存在的问题和不足之处，主要包括，部分程序文件更新不及时、记录不完整、员工对程序文件的理解存在偏差、部分操作记录不规范等。

同时，也发现了一些良好的实践和经验，如部分程序文件的执行情况良好、员工对质量管理体系的重视程度较高等。

七、改进建议。

针对本次内部审核发现的问题和不足之处，提出了以下改进建议，及时更新程序文件，完善记录内容，加强对员工的培训和教育，规范操作记录的填写等。

八、总结。

本次内部审核对公司的质量管理体系进行了全面的检查和评估，发现了一些存在的问题和不足之处，提出了改进建议。

供应商质量管理体系考察报告模板(1)

(Ref 7.3.1) 1.7 customer requiremnts?Are the audit findings followed up and closed?
2
供应商是否按策划的时间间隔进行内部审核？内部审核是否符合策划的安排、ISO标准的要求以
及质量管理体系的要求、客户要求？审核发现问题是否有效跟踪关闭
Does the supplier establish quality system documents, such as process flow,
(Ref 7.3.1) 1.8 procedure, organization chart, quality manual?
2
供应商是否制定质量体系文件，如流程，程序文件，组织图，品质手册？
Y
制定了管理评审程序QP-03，每年底由总经理主持。有评审内容、改进输出。
Does the supplier conduct internal audits at planned intervals?Do the internal audits verify
compliance with planned arrangements,ISO standards and quality management system and
2
供应商是否建立文件控制程序？是否严格按文件控制程序执行？
Is there procedure to ensure that internal and external documents are identified
(Ref 4.2.3) 1.19 and distributed under control? Is the ducoument control by IT system?

华为供应商质量管理体系考察报告(全)

供应商考察---现场审计/自检结果评估表
一、评估操作说明
1）评分标准按照《供应商现场审计标准I》审核，审核项目可以根据具体情况选择。
2）如果是现场审计，按选择项目打印出相应的《供应商现场审计标准I》，然后逐项审计并打分。
3）如果是供应商自检，则按照《供应商体系自检表》，选择部分或全部进行编辑，编辑完后发电子件发给供应商，然后由逐项自检打分。
8
32
2
3.19
培训
14
56
2
3.2
服务
17
68
4
3.21
统计技术
10
40
8
3.22
质量成本分析
5
20
3
3.23
产品可靠性
10
40
4
3.24
灾害恢复
6
24
2
3.25
物料特性
0
4
合计
290
1160
100
2、上次问题本次现场审计结果
项目
要素
1
2
3
4
四、分项评估结果
1、质量体系分项评估
质量体系(应用ISO9001:2000、TL9000)
审计项目
审计内容
0
1
2
3
4
记事
3.1、管理职责
3.1.1、是否有质量方针和对质量的承诺？
3.1.2、质量方针是否被各级组织人员所理解、贯彻执行并维持？
3.1.3是否指定一名有较高职位的成员作为管理者代表负责抓质量？
3.1.4、在质量体系文件（质量手册等）职责描述中叙述了管理者代表的职责吗？
3.1.5、所有人的职责、职权范围和“相互关系”都规定了吗？（职责描述、程序、分工等）？

新供应商QSA QPA审核checklist及审核报告

b.核心技术人员的成就（如工作经历、技术成就等）；
技术研发能力及产品发展规划
a.主要的研发技术能力行业水平对比（如在行业的排名等）
b.核心技术是否自主完成？例如结构件的模具、NCVM、按键组装夹具
4.2
等； c.公司的技术产品规划何技术创新(如是否为行业主流趋势或引领行业趋
势）；
d.获得或正在申请的专利情况（关注数量和是否为核心专利，是否对行
2.4.1
检验标准 a.检验标准是否适用？是否每种产品都有标准？是否确定抽样计划？AQL 是否根据客户要求确定？是否确定检验转移规则？是否明确关键测试参数及使用工具？ b.检验项目是否涵盖客户要求（包括环保要求）？例行可靠性检验是否有？是否自己完成？或者需要外发完成？ c.样板管理：是否有标准样板？是否进行版本管理？
c.是否有满意度调查记录？抱怨处理记录？
6 组织结构
组织结构配置
6.1 a.质量部门是否独立？ b.质量部门权限如何？
组织结构质量、设计人员配置比率
6.2 a.主要质量、设计人员的构成（如数量比例、学历、工作经验等）； b.核心技术人员的成就（如工作经历、技术成就等）；
7
变更管理
变更管理流程（完善性、适宜性、有效性）
7.1
a.是否有5M1E变更管理流程？怎样定义变更？ b.通过什么方式进行变更传递（含内部及客户）？是否受控状态？
变更管理
c.变更后产品是否重新签样认可？是否需要客户认可？记录
a.是否有变更记录？相关联的资料能否很快找到？
7.2 b.各工序是否第一时间获得变更信息？怎样获得？怎样执行变更后信
息？
c.出货时是否在产品及包装上明确标识变更信息？
于失准前的测试产品是否重新测试？

完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)

3
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。

供应商评估工作总结汇报

供应商评估工作总结汇报
尊敬的领导和同事们：
我很荣幸能够向大家总结我们最近的供应商评估工作。

在过去的一段时间里，我们团队致力于评估和审查我们的供应商，以确保他们能够满足我们的需求并提供高质量的产品和服务。

在此次评估中，我们采取了一系列严格的标准和流程，以确保我们的供应链能够持续稳定和可靠。

首先，我们对供应商的资质和信誉进行了详细的审查。

我们对其过往的业绩、客户反馈以及相关认证资质进行了全面的调查和评估。

通过这一步骤，我们成功地排除了一些不符合我们要求的供应商，并确保了我们选择的合作伙伴具有良好的商业信誉和资质。

其次，我们对供应商的产品和服务进行了严格的质量评估。

我们从产品的质量、性能、价格以及交付周期等方面进行了全面的考量和测试。

通过这一步骤，我们成功地找到了一些高质量且价格合理的供应商，为我们的采购工作提供了重要的支持。

最后，我们对供应商的合作意愿和服务态度进行了综合评估。

我们与供应商进行了深入的沟通和交流，以确保双方能够建立良好的合作关系，并保证在合作过程中能够及时解决问题和提供支持。

通过以上的评估工作，我们成功地建立了一支高质量、可靠的供应链，为公司的发展提供了重要的支持。

在未来，我们将继续加强对供应商的管理和评估工作，以确保我们的供应链始终保持稳定和可靠。

谢谢大家对我们工作的支持和关注。

此致。

敬礼。

供应商质量审核报告

目标率低合格率
80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
60% 60% 60% 60% 60% 60% 60%
1
品质系统及控制
实际得分 59
满分 70
总分 84.3%
1.1 供应商有形成文件并发布使用的质量方针、质量目标、指定管理者代表并对质量目标的达成情况分析。
标准分
实际得分
5
3
备注
1.20 计量标记正确
3
3
1 原材料标识未按照最小单位标识，离开标识区域无法识别产品状态
3
具有自己的可靠性实验室，常规性能测，试均能进行如湿热，湿冻，湿漏电等
3
有产品可靠性实验室，相关的测试报告记录明确
3
模拟器型号：spire 型号SIM4600slp,校准时间：16.12.1（广州计量院）
2
供应商管理
2
建立程序文件清单，并对程序文件定期进行维护
5
有
3
1.8 原材料不合格品有按照规定进行对应的处理。不良信息有及时反馈给供应商并要求供应商进行改进。
3
3
1.9 过程检验—明确规定生产过程中所有检验控制点，配备相应的检验人员
3
3
过程检验—具有完备的过程检验作业指导书，版本控制有效,规定详细的检验项目、检验标准、抽样水准，
5.13 设备(包括工夹具、模具)应有设备编号、资产编号、状态（注明是在用、修理或废弃）等标识对顾客财产进行标识管理，包括顾客的设备、图纸、技术文件、模具、工装、可循环使用的包装，发现意
5.14 外情况必须报告顾客 5.15 工作环境、清洁方面管理得当，明确规定现场5S 管理要求，并有效执行
6
其他

新供应商QSA QPA审核checklist及审核报告

8 人员（流动、培训、技术管理及能力）
上岗资格及培训、定期核查
a.是否进行岗前培训及考核（包括技术人员、检验人员、作业人员）？
b.是否有资格评定记录? 是否定期考核、实行末位淘汰？是否对培训记
8.1
录进行维护和更新? c.对员工上岗资格的评定程序与内容是否有效和足够?员工上岗资格如何
2.1.4 供应商规模在同行业中如何？
2.1.5
新供应商审核 a.是否有审核细则? b.是否有审核报告及记录？ c.结果管理：是否经过审批？是否对不合格再审或改善跟进？
2.1.6
样板管理 a.是否有样板管理流程（含签样规则）？ b.样板卡内容是否能识别不同状态？ c.是否有样板发放/回收管理？
2.1.7 对供应商是否有变更管理要求与记录？
稽核员：综合评述：
时间：2018/8/3
序号
稽查项目
无关
1 体系文件审核（ISO9001、QC080000） (Quality)
高层管理者的质量理念及意识如，公司内质量方面的最高管理人员在公 1.1.1 司管理层的地位及其被赋予的职责和权限是否充分和足够？高层管理者
是否参加重要质量会议，参与公司管理评审等
于失准前的测试产品是否重新测试？
测试设备
是否满足客户/产品需求
3.3
a.是否满足客户要求？ b.是否满足产品的要求？
c.若客户有特殊要求，是否能按客户要求配置测试设备？
测试设备
MSA 3.4 a.是否实施MSA ？
B.何时做MSA？不合格时会如何处理及改善？
4 技术能力
技术研发人员结构：
4.1 a.主要技术研发人员的构成（数量比例、学历、工作经验等）；
2.4.1

供应商质量管理和审核指南

供应商质量管理和审核指南有品质才有市场，有盈利才能生存。

花最少的资金生产出最多合格的产品，这就要求生产过程中尽可能的避开消失不良品。

当今制造业中，质量乃是企业的根本，那么影响质量的要素有，供应商质量保证，客户质量保证，生产制造质量保证，研发设计质量保证，供应商质量保证经常是我们质量最直观的表现形式。

一、如何管理供应商质量制造业的合理分工使得成本大大的降低，同时也因各个厂家生产条件的不同带来了其他的问题，生产的物料品质也就有高有低，如何管理好这些不同层次的厂家就成为最终产品好坏的关键！1、数据的收集每次供应商送货时，要求附带该批部品出货检查报告书和原材料证明件，并做到按生产批次先后挨次送货送入我司首先支配检验人员对其抽样检验，抽样标准则按事先制定好的《要确认部品检验指导书》进行检验，对于来料检验发生不良，达到规定比例，此批部品将拒收，并联络供应商进行处理。

尽一切可能降低不良流入公司的概率。

与此同时检验员做好相关数据统计《来料检验记录》。

对每日产线发生的部品不良数据进行原始数据的统计，填写《供应商不良统计表》。

另外依据之前阅历，对于供应商合作的态度进行等级划分4个等级：特别协作，比较协作，基本协作，不协作。

对于不协作的企业我们将重点纳入管控范围：扩大抽检范围和抽检力度，用来增加后续谈判的筹码。

2、供应商的考核依据《来料检验记录》、《供应商不良统计表》、供应商对应速度、对应态度及不良再发概率进行评估，综合给出相应分数，即为供应商月度品质综合得分，将全部供应商最终成果分成ABCDE五个等级，对于连续3个月处于C级的我们将进行现场检查并约谈对方最高品质分负责人，对于连续3各个月处于D级的我们将约谈对方企业最高负责人并进行现场检查；对突然下滑两个等级的，针对详细缘由约谈对方品质担当，并作出书面缘由报告；对于处于E级的供应商直接进入黑名单。

3、供应商的稽核对供应商现场检查包括如下几个方面：人---新员工是否岗前培训，是否持证上岗；机---设备是否符合生产条件，查看日常点检记录；料---原材料是否有材料证明件，是否来料检验，不合格处理流程；法---各个岗位是否有作业指导书，发觉不良如何处理；环---现场区域是否标示清晰，6S5T活动产线特别处理。

供应商审核报告

5´
总分 Total score
20´
Page: 3 of 6
备注备注
XXX 铸造有限公司
签名:
4．工程设计/新产品控制/工程变更（工程负责）
序号
内
容
1
是否建立“新产品设计开发程序”以保证产品在每一个阶段的验证?
2
新产品转移项目包括内容?(如工程图面、操作作业指导书、CP、FMEA 等)
3
是否有工程变更程序?ECR& ECN 是否明示变更时效、处理方式等?
4
是否有文件流程保证各部门所使用的文件及工程资料为最新版本且有效控制?
5
当工程变更时，相应之 CP、FMEA、SOP 是否有做适当修正?
6
是否保留客户原始样品及资料?(包括电子档案、原始信息、客户承认书、图面等),如何建档保存?
Page: 4 of 6
备注备注
XXX 铸造有限公司
9 是否具有完整的售后服务体制?
总分 Total score
5´ 45´
签名:
7．仓储管理（采购负责）
（Warehouse Management）
序号
内
容
满供应分商
1
仓库是否有明确区分良品/不良品及各种物料存放区域?
5´
2
对于库存材料是否有一个管制期限的管理办法来保证物料在有效期限内?
容
满分
供应商
备
注
公司管理层是否已制定及签发以下有关政策:环境保
1 护,健康与安全,童工,强制劳工,岐视,报酬与工作时
5
间?
在招聘员工过程中,是否有效地查核员工之年龄?年
2 龄少于 18 岁之员工,有否被安排于有危险之岗位或 5

供应商审核报告

Supplier Quality System Audit项次No项目 Item单项最高分Highest Score实际得分Real Score评鉴合格率Qualified Rate单项目标Target%质量系统Quality System Requirement设计管理Design Control文件管理与品质记录Document Control & Quality Record 供应商管理Supplier Managemant产品识别与追朔Product Identification and Lot Traceability 检验与测量Inspection and Test仪器校验Equipment Calibration制程控制Process Control不合格品控制Nonconforming Product Control仓库管理Warehouse Management生产排程管理Production Schedule合同评审Contract Review采购 PurchasingRoHS管理 RoHS management缺失的分布Defect Distribution Chart综合品分 Total评分标准 Standard有文件且执行良好Document and implementation are well-done有文件,绝大部份确实执行,少部份未执行Document ok but implementation with small part有文件,少部份执行,绝大部份未执行Document ok but implementation with most part无文件,亦无执行NO document and no implementation质量系统Quality System设计管理Design Control文件管理与品质记录Document Control & Quality Record供应商管理Supplier Managemant产品识别与追朔Product Identification and Lot Traceability检验与测量Inspection and Test仪器校验Equipment Calibration制程控制Process Control不合格品控制Nonconforming Product Control仓库管理Warehouse Management生产排程管理Production Schedule合同评审Contract Review采购Purchasing评鉴合格率Qualified Rate确保质量政策让组织内所有阶层了解并展开为各部门目标，从而实施推行Assuring the quality policy be understood by every member of the orgnization and work together to realize the target.客户满意度与质量目标之间，具有相关的客观资讯予以证实There is relative objective information to testify customer satisfaction and quality tare.从事质量管理、执行、验证人员，均需明文定义其责任、授权与相互关系Personal responsibility, authorization, inter-relationship should be explicitly identified a mong thosemembers responsible for quality management, policy carrying out and quality testing.指派管理代表之其中一员，完全授权推展质量系统运作并不受其它职务责任影响，并定期向管理阶层报告以供审查Appoint one member and fully qualify him to carry out quality system and report to supe rvisors periodically.质量手册应定义各项书面程序以符合质量系统与质量政策需求，并对于文件架构予以概要说明The quality handbook should include a written process document so as to conform to th e quality system and policy, and give a general instruction to the document frame.先期产品的管制计划应包括原型样品、试产、量产三个阶段(QC工程图)Procduct control plans should include three process: sample run, pilot Run and mass p roduction(QCflow chart).订定管制计划检讨、更新与确认程序，同时可依照程序提供客户产品管制状况。

对供应商进行审核的内容

必须必须必须必须
必须
(Revi sion No:
Notes and Comments
Q u a
No
评价工程
細部评价項目
配分评分区分
5.1 作业指导书管理状态
1) 产品流程图和作业指导书应该在量产前完成,并且在量产阶段适用? 1
2) 作业指导书上是否明确标记使用设备,程序,资材规格等?
1
3) 是否每个工位配备作业指导书 (每个作业员一份)
1
5
作业标准管理
4) 作业指导书制,改定时是否被相关人员承认(制造部署长) ?
0.5
5) 是否管理作业指导书的变更履历?
1
6) 作业指导书的管理是否容易查找?
0.5
5.2 作业指导书的遵守状态
1) 是否定期(月/1次以上)点检并报告作业标准的遵守状态?
1.2 资材管理先进先出及资材有效期的管理 1) 为了先进先出管理是否每个包装上都帖有有周/月标签 2) 小包装的资材是否保存在盘中进行先进先出管理 3) 对于有效性资材是否管理有效期并管理清单 4) 资材是否在有效期之内被使用 5) 资材的有效期是否以资材的生产日期进行管理 [不合格仓库的资材
是否超过规定的期限] 1.3 资材的存储状态
2
5) 是否保留各设备别适量备件,并进行保险库存的管理?
9.1 2次 VENDOR 登录状态
1) 是否按照2次 VENDOR 选定程序进行登录?
2) 2次 VENDOR 登录时,品质部门是否参加并进行 AUDIT?
3) Audit时指出的问题点是否树立改善对策?
4) 2次 VENDOR 登录 AUDIT 时的指出事项是否在登录前接收对策?
1

《供应商审核报告》

《供应商审核报告》供应商审核报告1. 引言本文档旨在提供对供应商审核的详细报告，包括对供应商的审核目的、结果和建议的总结。

2. 供应商审核目的供应商审核的主要目的是评估供应商的可靠性和能力，以确保其能够满足公司的要求和期望。

通过审核，我们可以了解供应商的经营状况、质量管理系统以及其与公司的合作潜力。

3. 供应商审核过程在审核过程中，我们采用了以下方法和步骤：- 预审核：通过初步的文件审查和电话沟通，我们对供应商进行了初步评估，以确定是否继续进行实地审核。

- 实地审核：我们派遣了审核团队对供应商的工厂和设施进行了实地考察，包括对设备、生产流程以及质量控制措施的审查。

- 文档审查：我们详细审查了供应商的文件、文件记录和质量手册，以评估其质量管理系统的合规性和有效性。

- 访谈和调查：我们与供应商管理层、关键员工和工人进行了面谈和调查，以了解他们对品质、交货和合作方面的认识和重视程度。

4. 供应商审核结果根据我们的审核结果，我们得出以下结论：- 供应商在设备和生产流程方面存在一些不足之处，需要采取措施改进和升级。

- 虽然供应商的质量管理系统符合一般的要求，但仍存在一些缺陷，需要加强和改进。

- 供应商管理层对质量意识和认识不够强烈，需要加强对员工培训和意识教育的投入。

5. 建议和改进措施基于我们的评估，我们向供应商提出以下建议和改进措施：- 提供设备升级和技术支持，以提高生产效率和产品质量。

- 加强质量管理体系的建设，确保符合国家和公司的标准和要求。

- 提高员工培训和意识教育的重要性，以加强质量意识和质量责任感。

6. 结论该供应商审核报告总结了对供应商的审核目的、结果和建议。

我们建议供应商采纳我们的改进措施，并持续提高自身的能力和质量管理水平，以满足我们的需求和期望。

供应商审厂报告

制 27 “RoHS合格供应商清单”和“RoHS合格物料清单”及相关评定记录---(4～6份)
28 制程中所使用的工装夹具环保评估记录及相应的清单、RoHS有害物质清单
29 材物料、产品送样（第三方检测机构）RoHS检测计划
30 RoHS不合格品处理的“纠正和预防措施报告书”---(4～6份)
说明：验厂小组正式对供应商审核的前1周，采购部将此清单传给被审核之供货商作准备。
11 近一个月的产品安全和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 检测设备和试验设备之校验与维护计划
14 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采购
15 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录
16 近三个月的“生产计划达成率统计表”
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、环保方面）
5 品质控制流程图 6 近三个月的品质目标（包括产品出货不良率）统计表
7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 近三个月的品质改善会议记录品质 9 近三个月客户报怨或客户投诉或客户退货处理报告---(4～6份) 控 10 近一个月的首检记录、IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录制
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单，并安排好品质、工程陪同人员。谢谢！
别类 NO
文件名称
备注
1 营业执照、税务登记证（大陆）或公司登记证(海外)正本
2 质量/环保管理体系认证证书正本；
通22
与我司所采购产品相关之规格书、承认书、BOM表、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书各4～6份