廉政风险排查表
个人廉政风险排查表
个 人 廉 政 风 险 排 查 表
所在科室：填表日期：年月日
姓 名
职 务
岗位主要职责
岗位相关规章制度
岗位潜在廉政风险
科长意见
备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
附件2：
领导班子成员个人廉政风险排查表
填表日期：年月日
姓 名
职 务
岗位主要职责
岗位相关规章制度
单 位 廉 政 风 险 排 查 表
填表日期：年月日
单 位 名 称
单位主要职责
相关规章制度
潜在廉政风险
备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
岗位潜在廉政风险
党委书记意见
备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
附件3：
科 室 廉 政 风 险 排 规章制度
潜在廉政风险
分管领导意见
备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
附件4：
学校岗位廉政风险排查登记表
学校岗位廉政风险排查登记表岗位名称： ____________________________填表日期： ____________________________一、岗位基本情况：岗位职责及主要工作内容： ____________________________所在部门： ____________________________岗位人数： ____________________________负责人： ____________________________二、岗位存在的廉政风险：1. 权力滥用与腐败风险：（1）是否与授权行为相关的岗位？是/否（2）是否存在权力滥用的可能性？是/否（3）是否存在腐败风险的可能性？是/否2. 资源管理与贪污风险：（1）是否涉及重要资产的管理？是/否（2）是否存在资源侵占的可能性？是/否（3）是否存在贪污行为的可能性？是/否3. 审批流程与行为规范风险：（1）是否涉及审批流程的岗位？是/否（2）是否存在违反行为规范的可能性？是/否（3）是否存在滥用职权的可能性？是/否4. 信息安全与泄密风险：（1）是否涉及重要信息的管理？是/否（2）是否存在信息泄露的可能性？是/否（3）是否严格遵守信息安全规定？是/否三、廉政风险控制措施：1. 加强内部监管：（1）是否建立健全内部管理制度？是/否（2）是否实施巡查和审核制度？是/否（3）是否加强管理人员培训和教育？是/否2. 完善审批流程和制度：（1）是否对审批流程进行优化和规范化？是/否（2）是否建立清晰的审批标准和程序？是/否（3）是否加强对审批流程的监督和审计？是/否3. 健全信息安全管理体系：（1）是否建立信息安全管理体系？是/否（2）是否加强对信息的保护和管理？是/否（3）是否定期进行信息安全检查和评估？是/否四、廉政风险排查责任人意见：责任人： ____________________________意见： ____________________________五、廉政风险整改情况：整改日期： ____________________________整改措施： ____________________________整改责任人： ____________________________整改进展情况： ____________________________六、风险评估结论：根据以上排查结果，评估该岗位的廉政风险为：低/中/高七、附件：（如有相关资料，请在此处列明）备注： ____________________________一、岗位基本情况：岗位职责及主要工作内容：该岗位负责部门内部文件的审批和管理，管理部门的资源和资产，并负责对信息的收集、整理和保管工作。
职务廉政风险点排查防范表
职务廉政风险点排查防范表
一、风险点排查
1. 是否存在公款用于个人消费的情况？
2. 是否存在违规发放津贴或补贴的情况？
3. 是否存在违规接受礼品、礼金的情况？
4. 是否存在利用职务之便侵吞、私分、挪用公款的情况？
5. 是否存在违规利用公务车辆或公务用房的情况？
6. 是否存在泄露机密信息的情况？
7. 是否存在私设小金库的情况？
8. 是否存在滥用职权、徇私舞弊的情况？
二、防范措施
1. 加强廉政意识，宣传廉政法规，增强员工风险意识。
2. 完善预算编制、决算等管理制度，规范财务运作流程。
3. 建立健全激励机制，规范奖金、津贴、补助等制度，防范违规发放津贴或补贴。
4. 建立礼品、礼金收受登记制度，规范收受礼品、礼金的程序和标准。
5. 加强财务管理，建立严格的报销制度和监管机制，杜绝私自报销或冒领。
6. 建立机密信息保护制度，加强对机密信息的管理和保护。
7. 完善财务管理和监督机制，发挥审计和监察职能，加强对资金运作的监督和管理。
8. 抽查、检查、审计等方式，严厉打击滥用职权、徇私舞弊等行为。
以上是职务廉政风险点排查防范表，希望能对公司的廉政建设提供一定的帮助。
廉政风险排查表
名 称
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
单 位
职 权
1、完成上级公司交办的各项任务权。
2、对公司职工安全培训，安全教育权。
3、做好安全稳定工作权。
业 务
流 程
对各旅游景点的工作进行安排→班子成员定期召开各项会议→定期组织员工学习→完成上级公司交办的各项任务
风险点描述
风险等级
A
B
C
议事决策及
执行风险
（三重一大）
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、认真传达贯彻党的路线方针政策权。2、做好党员学习，按时召开民主生活会权。3、带领班子成员完成上级组织分配的任务权。4、抓好公司关各项工作权。
业 务
流 程
建立党支部岗位职责→建立发展党员制度→带领全公司党员学习→组织召开公司的各项会议→完成上级公司的各项任务
风险点描述
风险等级
由于对三重一大的发表意见不正确，导致建议不公正。
√
制度机
制风险
由于公司的制度不严格，导致公司管理方面跟不上企业发展要求。
√
外部环
境风险
由于外界压力所影响，导致公司制度执行力度不严格。
√
填表人：李长利
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012年 6 月 2 日
岗 位
名 称
出纳员
所 在
部 门
责风险
由于私自挪用公款，导致公司或个人造成经济损失。
√
管理制度风险
由于不能严格执行财务制度，导致违反规定。
√
外部环境风险
由于受上级施压或外界因素所影响，导致公司的经济损失。
√
部门、岗位廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司 填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流 程
廉 政 风 险 点 及 等 级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部 门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年 月 日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年 月 日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年 月 日
组织审定
意见
年 月 日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年 月 日
组织
审定意见
领导小组审核盖章 年 月 日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓 名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点
单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
廉政风险点排查汇总表
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
（125）对未达பைடு நூலகம்交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
廉政风险点排查汇总表
廉政风险点排查汇总表
序号
单位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（21）用人失察失误造成严重后果；
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
廉政风险点排查汇总表
廉政风险点排查汇总表序工作风险点表现形式号内容办公不能严格履行办公用品购买用品发放手续1采购不能严格执行大额办公用品报销采购制度租用车辆不合规定公务2用车发生紧急事情时，不能严格按照规定的程序，办理租调车辆工作不能按照对口接待、节约开支招待等原则，随意安排接待，陪餐3费报人数严重超标销将就餐以外的其他娱乐活动费用纳入招待费不审查拟受印件是否有局领导签字不审查文件是否符合有关规定印章管4有价值的证明和简单公函不进理使用行及时归档，没有价值的也没有经领导批准直接销毁没有实行专人专柜加锁保管或专柜钥匙保管不严调出档案或调入档案时，不进档案管行分类登记或登记不够详细5理使用内外部借阅档案的时候，手续不齐全也给予办理文电、文局领导及各股站所室受理未6件管理经办公室签收登记的公文风险点编号12345678910111213风险防控措施等级完善办公用品发放登记管B理严格按照办公用品采购A报销手续进行采买C严格执行公务用车管理办法，办公室进行严格审核后报主要领导审批C严格执行对口接待制度，C业务招待费支出严格按照“三单合一”的规定，一律凭经分管领导签字C的招待“审批单”与有关饭店核实结帐仔细审查受印件是否有C局领导签字，仔细审查文件是否符合有关规定，合C格的才可盖印章办公室实行长效机制，对有价值的证明和简单公C函及时归档，没有价值的文档经领导批准销毁实行专人专柜加锁保管，C并建立完善的管理制度实行专人专门负责档案C管理，有专门的记录本，分门别类，内外部借阅档案时，需手续齐全，且登C记在册依据专门制定公文处理暂行办法，做好来文登C记，定期整理，使得收发文办理逐步规范完善责任责任股站领导所室王宜宁朱国强办公室王宜宁序工作号内容风险风险责任风险点表现形式点编责任防控措施股站号等级领导所室政策7法规工作来信来访8工作受理备案类服9务审查《许可证10书》类审批企业资质11类上报初审人员资格12类上报初审资质类上13报初审不能依法行政，照顾人情监督不到位信访工作落实不到位，不按政策办事不对直接办理的信访案件进行及时调查处理，立案不查，有案不报对申请单位弄虚作假的复印件予以认可，隐瞒实情报领导审批工程形象进度达不到要求、建设资金投入不足 25%以上 , 但隐瞒实情报领导审批取得房屋预售许可资格对申请单位弄虚作假的复印件予以认可、放行对经营业绩、安全生产、诚信等存在严重问题的企业，明知却隐瞒，仍极不负责地同意上报对未达到从业人员的培训、执业等人员资格要求，不实事求是的上报，帮助申请人骗取资格证书隐瞒审查资料存在的问题1、原件与复印件不一致2、人员证书的原件不满足资质人数要求3、资产、设备等达不到硬性要求不真实反映现场查勘的情况1、现场情况与提供的材料不一致2、现场的设施设备等情况明显不符合资质要求明知不符合审批条件，仍上报领导审批14加强依法行政的监督检B查151 、严格落实信访条件，B汪上游切实做好信访接待工作2 、督促有关股站所室认16B真维护人民群众的切身利益1、建立并严格 2 人会审17制度B2 人以上2、所有签字需生效1、预售许可2、规范明细资料提供，18A提供图片资料3、主管部门对资金的监管1、建立并严格2人会审19C制度。
各科室廉政风险点排查表
加强法律法规学习和内部监管力度，自觉遵守单位各项廉政规定,提高医务人员素质。
Ⅲ级
医务科长、总护士长感控科长及其工作人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
廉政
风险点
体现形式
形成因素
防备措施
风险等级
负责人
临
床
科
室
业务
活动
1、在医疗活动中，收取病人钱物。
2、收取药物、试剂、器械商回扣。
责任心不强
加强学习和教育,增强责任心。
Ⅲ级
资料管理有关人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
廉政
风险点
体现形式
形成因素
防备措施
风险等级
负责人
党政
领导班子
医院管理，制度建设
在行使一定权利过程中,收受礼物、礼金、红包回扣
对政策不理解,原则性不强，廉政意识差
1、加强政策法规，廉洁自律各项规定旳学习教育，增强廉政意识。
３、开取虚假医疗证明,收取钱物。
4、运用设备非法进行胎儿性别签定,收取钱物。
5、科室或个人擅自收取检查费、手术费等。
廉洁意识不强，法律观念淡漠。
加强法律法规学习和内部监管力度,自觉遵守单位各项廉政规定，加强医务人员素质教育。
Ⅰ级
科主任、护士长及其全体医务人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
不执行《药物管理法》、药物器械招标采购管理规定,有关人员职业道德差
严格遵守药物器械耗材采购管理规定,加强职业道德教育,严格执行《药物管理法》和《实行措施》及招标管理规定,加强规范管理。
Ⅰ级
药事委员会负责人、有关科室负责人及工作人员
廉政风险点排查表
廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。
廉政风险防控排查表
派出所风险分析恰当,防范措施准确到位。
年月日
单位（部门）领导审定意见
年 月 日
注：此表一式三份,单位（部门)内设机构、单位（部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
附表1：
个人岗位廉政风险排查防控表
单 位：
姓 名
职务职称
科员
风险等级
二级
主要职责
治安行政管理工作，消防监督管理，法律宣传
风险类型
风 险 点
防控措施
思想道德
1思想政治学习不认真，不主动，不注重联系工作实际
2工作学习中不思进取、得过且过
3自律意识不强、思想理念易动摇
1、加强学习、提高思想认识，增强理想信念
2、杜绝形式主义,树立忧患意识
3、牢固树立正确的世界观、人生观和价值观、加强自律意识
4、认真学习党的方针政策
岗位职责
1接听电话不及时，出警拖拉懈怠、导致出现工作失误或者耽误处理事件。
2、日常巡逻不及时,或存在消极应付心理
3、职责意识淡薄、责任心不强
1加强自身的责任心
2、及时日常巡逻,加强对危险隐患的巡查和处理工作
3、着装不规范、警容不严整
1、认真工作，加强自律意识、责任心
2、加强公安机关内务条令学习
3、加强五条禁令学习
外部环境
1、交友不慎，沾染不良习气。参与黄、赌、毒
2、参与经营活动
1加强道德观、价值观、人生观学习,以身作则、严格自律
2树立全心全意为人民服务的宗旨观念
所在科(室、队）
评估意见
风险点排查具体全面，防控措施制定充分到位
4认真学习党的方针政策
5狠抓队伍思想道德建设形成制度,率先垂范
廉政风险排查表
在纪委、监察、纠风工作，联系教育、粮 所、北江大堤加固拆迁工程等工作时可能会出 制度机制 现执法力度不够严格、不按程序办事等行为。 方面
外部环境 理想信念动摇、思想僵化。 方面
排查人:
年月日
附件3
单位： 查找人 姓名
廉政风险排查表
职风。 方面
不执行党委、政府决定和上级命令；执行民 岗位职责 主集中制原则不力。
方面
存在 廉政 风险
在管理纪委、监察、纠风工作，联系教育
业务流程 方面
、粮所、北江大堤加固拆迁工程等工作时可能 会出现接请托人的钱物或其它不廉洁行为。
廉政风险排查及防控措施一览表
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表
名称：廉洁风险点排查及防控措施登记表
编号：__________
日期：__________
填报单位：___________________
填报人：___________________
I.廉政风险点排查
序号风险点名称风险点描述存在的廉政风险备注（风险值、致问题的原因、可能影响的范围、同时存在的其他廉政风险等）
II.防控措施及落实情况
序号防控措施落实情况备注（实施时间、责任人、效果等）
III.总结
1. 本次排查发现的廉政风险情况：
2. 本次排查的不足之处：
3. 接下来的改进措施：
制表人签字：______________
审核人签字：______________
注：本表格涉及到的信息应得到相关人员的允许。
廉政风险排查表
廉政风险排查表廉政风险排查表单位名称：______________________________编制时间：______________________________一、组织和管理制度1. 涉及单位重大决策和资金使用的会议是否记录并有回执单？2. 是否建立考核和竞争机制，避免权力的滥用？3. 是否制定了严格的人员管理制度，包括人事、薪酬、培训等方面？4. 是否有明确的廉政监察职责部门和人员？5. 是否制定了党风廉政建设工作制度，落实责任？二、财务管理1. 是否建立了完善的财务制度和流程，以及明确的审批权限？2. 支出是否规范、经济、合理？3. 是否制定了审计工作制度，进行定期审计？4. 是否建立了资产清查制度，固定资产和库存物资是否实行清点管理？5. 是否落实了省市联防联控机制，防范财务领域风险？三、招投标管理1. 是否存在虚假招标、不公平竞争等情况？2. 是否进行了公开透明的招标过程？3. 是否建立了合理的招投标责任制，并将其写入合同条款？4. 是否规范招标策略，防止内部员工泄漏信息？5. 是否执行了竞价谈判制度，抑制竞标价格过高？四、行政审批1. 是否明确了管辖权限和审批周期，防止过长或过短？2. 是否实行网上审批，加快审批过程？3. 是否明确了内部审批程序，避免审批漏洞？4. 是否规范了审批文件、公告、申请表等信息格式？5. 是否建立了举报和投诉处理机制，及时披露信息？五、人事管理1. 是否存在权力任人唯亲、推动人事利益集团等情况？2. 是否建立了严格的人事管理制度，选拔用人基于能力？3. 是否公开选拔录用干部，避免“交换门票”？4. 是否规范了福利待遇标准，杜绝腐败产生？5. 是否监督、考核、评估干部的廉政、能力、业绩情况？六、基建工程1. 是否建立了合理的基建工程资金和物资管理制度？2. 是否规范采购、施工、变更和验收程序？3. 是否落实了建设项目环保、安全等方面的制度和标准？4. 是否建立基建工程监管制度，开展定期检查？5. 是否建立了防火、防盗、防雷等安全管理制度？七、党风廉政建设1. 是否制定了党员廉政要求，对违纪行为必须依法追究？2. 是否建立了规范的党组织工作制度，强化廉政管理？3. 是否开展廉政教育和监督执纪工作，加强党员思想政治教育？4. 是否允许“三管齐下”机构进行监督和内部管理？5. 是否执行干部任用公示制度，强化公开透明？八、其他1. 是否对重视、关注、接触的人群进行风险评估和控制？2. 是否有完善的投诉和举报处理机制，及时听取民意？3. 是否制定了防范桃色风险、打击黑恶势力等方面的制度？4. 是否兑现了公开承诺，建立了社会责任制度？5. 是否为员工建立了道德建设、职业道德、职业素养等方面的制度？以上排查表旨在帮助单位开展廉政风险评估，深入挖掘和解决存在的风险隐患，以保障单位稳妥发展，维护社会和谐稳定。
部门(单位)廉政风险防控排查表
设备及低值易耗品采购
不按程序采购，或在采购过程中获取不当利益
中
财务管理
财务内部控制不严密，存在管理漏洞
高
预算编制
不按照程序和政策编制，存在预算不实
中
预算执行
不严格控制预算执行
低
收费工作
不按政策收费
低
会计核算
核算不规范，存在不符合会计制度的问题
中
二级财务
指导不到位，存在不规范问题
低
制度
机制
风险
党风廉政
审计
不按规定组织审计，审计结果不实事求是
中
基建维修
审计
不按规定开展审计，审计过程不坚持原则
高
制度
机制
风险
党风廉政
建设
党风廉政建设责任制落实不到位
高
制度建设
制度体系不完善
低
考评奖惩
在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则
中
重要决策
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
中
部门（单位）：保卫处
考评奖惩
在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则
中
重要决策
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
中
部门（单位）：培训管理处
主要工作职责
一、拟定学院干训总体规划，统筹制定班次计划和教学计划。
二、负责教师选聘及教学业务考核，统计并印发教师工作量。
三、统筹接课教师课程安排，组织新课开发。
四、负责教学培训的监督检查，进行教学质量评估。
部门（单位）廉政风险防控排查表
部门（单位）：院办
主要工作职责
负责协助院（党委）领导处理日常工作；负责拟定全院发展规划，制定有关规章制度并督促检查执行情况；负责全院的接待、公务用车、宣传、机要档案、文电处理、学院外事等工作。
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廉政风险排查表
填表日期：
科室名称责任人姓名责任人职务
一、健全廉洁从业风险防控制度
没有健全的、严格的制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。
廉洁从业风险防控必须从
制度建设入手，把制度建设摆在首要位置，努力健全廉洁风险防控制度体系。
一是要弥补制
度缺失。
工作权责二、建立廉洁从业风险监管机制
结合本单位实际，将廉洁从业风险分为一、二、三级三个等级，岗位（个人）廉洁从业风险
分为 A、 B 、C 级三个等级，重点加强对一（A）级风险的监督管理，要形成“分级负责、责任追究”的严密监管机制。
一是进行分级监管，明确责任。
根据廉洁从业风险不同等级，实行
分级管理、分级监督、分级负责制度。
党风廉政认真落实党风廉政建设责任制，加强廉政教育和作风建设，带头遵守党的纪律，职责严格遵守廉洁自律和制止奢侈浪费和各项规定。
潜在廉政风险点廉政风险防控措施
1、原则性不强，对违反法律、法规和政策规
定的问题碍于情面，不愿或不敢大胆提出意
科
见、建议。
室
2、业务不精，不能及时化解上访事件造成不
职
良影响。
责
3、对党风廉政工作不重视，对党风廉政和预
风
防腐败工作的落实情况监督不到位。
险
4、廉政意识不强；受到外部环境影响，收受
当事人的好处，对违纪线索不敢查。
业
务一、对业务范围底线权责执行混乱。
流二、资料不齐时，未按要求补充，或存在人员程不到位时放松要求。
风三、安全监督存在漏洞，监督计划不全面。
险
一、工作之余，业余学习时间较少，可能存个外
人生活不健康、情趣不高尚的风险。
部
二、可能存在个别施工单位委托朋友干涉日常
风
工作事务，大事化小，小事化无，不按原则办险
事的风险。
制一、在制度的执行过程中，发现有些制度订立度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，
机不能及时对其修改、补充和完善，可能造成制
工作中管理偏差。
1、认真学习国家的法律法规及相关制度规定，并且认真做好法律的宣传普及教育工作；
2、严格规范公务活动、社交活动和个人活动，牢固树立正确的权力观，决不利用职务之便牟取私利，做到
廉洁自律、以身作则；
3、严格按照上级司法行政部门要求做好各项工作。
4、认真学习，充分认识渎职失职对国家和人民群众造
成的危害，时刻敲响警钟，杜绝质量和安全事故的
发生。
1、摸清业务流程底线，将权责进行归类。
2、规范和完善监督管理制度，按业务流程要求及时办
理各项工作。
3、组织学习有关规范、规程，做好本职工作。
加强廉政教育，算好人生一笔账，认真履行职责，切
实保证按工作程序、制度办事，排除外部干扰及利益
诱惑，做到拒腐防败。
1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制
度。
逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事
的行为规范。
2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制
风二、对已订立的制度监督度的情况纳入到绩效考核工作中。
对不能严格按规章险检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责不能充分发挥应有的作用。
任。
分管领
导意见。