廉政风险排查表

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风险管理廉政风险点排查表

风险管理一直是企业经营中不可或缺的部分，为避免损失的发生和管理风险的风险，企业需要对各种潜在的危险点进行排查和预防。而在廉政建设方面，也需要发挥风险管理的作用来有效避免腐败问题。

针对廉政风险管理，传统的风险管理工具和方法已经不再适用。因为在廉政建设方面，风险风险点主要集中在流程、系统和人员的关系之间，而且随着时代的变化和技术的迅速进步，相关的廉政风险也在不断地演变和变化。因此，为了更好地管理廉政风险，需要一个更加行之有效的风险管理廉政风险点排查表。

这份风险管理廉政风险点排查表是为协助廉政部门或相关管理人员在汇聚准确的数据后对廉政风险进行期望化识别和排查的工具。其目的是通过深入了解和分析企业内部的几个方面以建立预防廉政风险的制度和管理机制，最终提高公司风险防控的质量和效果。

下面是一个例子，介绍了这种廉政风险点排查表在企业中的具体应用：

一、制度与流程方面

1.公司内部是否存在不合理的管理制度和流程？

2.相关的公司执行规定是否都有明确的标准和审批程序？

3.公司内部管理制度的执行情况是否得到审查和评估？

4. 是否有足够的反馈机制，以便及时纠正不良的行为？

二、考核与监督方面

1.公司将廉政建设纳入考核体系吗？

2.公司对经营层面的指标进行怎样的监督和考核？

3.公司是否定期进行考核和评估，以及建立现代化风险监控系统？

4.是否建立内部监控机制并向董事会汇报风险状况的落实情况？

三、个人和团队素质

1.是否选配了优秀的领导，建立有力的反腐制度？

2.公司是否具备反腐斗争精神，以及变革机制？

岗位廉政风险排查表

所在科室

质量监督员

对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，

做好建设工程质量监督工作。

1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履行自己岗位职责；

2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；或者在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。

单位(盖章)：

主要负责人(签字)：

年月日

所在科室

质量监督员

对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，

做好建设工程质量监督工作。

1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履行自己岗位职责；

2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；或者在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。

单位(盖章)：

主要负责人(签字)：

年月日

所在科室

质量监督员

对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，

做好建设工程质量监督工作。

1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履行自己岗位职责；

2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；或者在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。

单位(盖章)：

主要负责人(签字)：

年月日

所在科室

协助站长分管全市所有在建房建工程的质量监督管理工作，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度，做好房建工程质量监督工作。

1、在业务交往中接受礼金、各种宴请以及消费娱乐活动；

廉政风险防控排查表

附表1:

个人岗位廉政风险排查防控表

附表4:

单位部门内设机构廉政风险排查防控表

注：此表一式三份,单位部门内设机构、单位部门、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份

附表6:个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表

注：此表一式两份,单位部门、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份

附表7:

廉政风险防控承诺书

注：此表一式三份,本人、单位部门、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份

个人廉政风险自查表

单位：黄冈交通学校填表日期： 2022 年 4 月 20 日

姓名岗位主要职责

岗位潜在廉政风险

总支副书记

协助书记分管党务、纪检、政工人事工作。

1、贯彻上级党的路线、方针、政

策和纪检、人事政策、法纪法规

防

不力，造成重大失误和影响。(★)

控

2、考察发展党员严重失职，违规

措

办案，办人情案。(★★)

施

3、以权谋私，收受他人财物。(★

★★)

1、严格执行上级各项政策规定，并认真贯彻执行；

2、认真履行职责，依法依规办事；

3、加强制度和自身建设，增强廉政防控意识。

骆源职务

风

险

名

称

备注： 1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份自留，一份于2022年4月25日前交局廉政风险防控办公室；

2、填写内容如有需要，可另附页。

单位：黄冈交通学校

填表日期： 2022 年 4 月 20 日

副校长

防 1、严格执行上级各项政策规定，并认真贯彻执行；

熊水田

协助校长分管成教、总务后勤工作。

1、基建工程、物资采购等按有关风政策规定实施不力，自行予以审

批通过。(★)

姓名

岗位主要

职责

岗位潜在

职务

廉政风险

加强自身学习，接受党内外监督，认真履行职责，加强党员考核监督。

防范承诺

备注： 1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份自留，一份于2022年4月25日前交局廉政风险防控办公室；

2、填写内容如有需要，可另附页。

单位：黄冈交通学校填表日期： 2022 年 4 月 20 日

2、认真履行职责，依法依规办事；

3、严格执行校务会决议，按照基建及成教培训有关程序和规定执行。

称 3、基建、培训方案未经校务会通

过，私自做主上报造成不良后果

个人廉政风险点查找及防控措施登记表

个人廉政风险点查找及防控措施登记表（一）【1】

备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份个人自留；县

委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。

单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）

备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。

廉政风险排查情况汇总表(参考样式)

附件2：

XX单位廉政风险的排查防控一览表（参考样本）

单位（盖章）：填表时间：年月日

附件2：

XX单位廉政风险排查情况汇总表（参考样本）

单位：时间：年月日

个人职位廉政风险排查防控登记表

个人职位廉政风险排查防控登记表一、职位信息

- 姓名：[填写姓名]

- 职位：[填写职位名称]

- 部门：[填写所属部门]

- 入职日期：[填写入职日期]

- 历史职务：[填写过去的职务信息]

- 目前是否担任其他职务：[是/否]

二、廉政风险排查

1. 个人关系

- 与其他同事是否存在利益输送、亲属或好友关系：[是/否] - 是否参与过违法违纪行为的人员有无关联：[是/否]

- 是否存在其他可能对廉政风险产生影响的个人关系：[是/否] 2. 经济利益

- 是否存在与权力运作相关的经济利益瓜分、受贿受贿、行贿

等廉政风险：[是/否]

- 是否存在其他可能对经济利益产生影响的因素：[是/否]

3. 权力运作

- 是否存在滥用职权、泄露机密、隐瞒信息等廉政风险：[是/否] - 是否存在其他可能对权力运作产生影响的因素：[是/否]

三、防控措施

1. 整改建议

- 根据以上风险排查结果，提出个人廉政风险防控的整改建议：

2. 监督情况

- 监督部门：[填写监督部门]

- 监督联系人：[填写监督联系人姓名]

- 监督联系方式：[填写监督联系人联系方式]

四、廉政教育

- 是否参加过廉政教育培训：[是/否]

- 廉政教育培训时间：[填写廉政教育培训时间]

- 是否知悉廉政风险防控相关制度和规定：[是/否]

以上所填信息属实，如有隐瞒或虚假，愿承担相应的法律责任。签字：_________________ 日期：_________________

岗位廉政风险点排查表(样表)

岗位廉政风险点排查表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

股室廉政风险点排查表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

领导班子廉政风险点排查表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

岗位廉政风险等级一览表（样表）

填表单位（签章）：填表日期；年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）:

廉政风险点汇总表（样表）

填报人（签字）：单位负责人（签字）：备注：思想道德、业务流程、制度机制、外部环境风险点以单位进行统计，不得重复；岗位职责

风险点已在《岗位廉政风险点一览表》中体现，此表只统计风险点数量。

岗位廉政风险点防控表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

股室廉政风险点防控表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

领导班子廉政风险点防控表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

岗位廉政风险防控措施一览表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

廉政风险防控措施汇总表（样表）

填表单位（签章）：填表日期：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：

廉政风险防范管理责任一览表（样表）

填表单位（签章）：填表时间：年月日

填报人（签字）：单位负责人（签字）：