证券交易知识点及习题解析

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证券重要基础知识点

证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。

证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。

2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。

持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。

3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。

债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。

4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。

根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。

5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。

常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。

6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。

证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。

7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。

好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。

这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。

对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1244篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法，正确的是( )。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。

按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。

2.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A、行业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证监会派出机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>划分产品或服务风险等级时应考虑的因素【答案】：A【解析】：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。

本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。

3.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。

证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集(第1026篇)

2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习一、单选题1.公司在发放股利时，在( )之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。

A、股息宣布日B、股权登记日C、股利发放日D、除权除息日>>>点击展开答案与解析2.以下关于应急资金管理的说法，正确的有( )。

I 失业保障月数＝存款、可变现资产或净资产／月固定支出II 失业保障月数的指标越高，表示即使失业也暂时不会影响生活，可审慎地寻找下一个适合的工作III 最低标准的失业保障月数是一个月，能维持三个月的失业保障较为妥当IV 应急资金管理应以现有资产状况来衡量紧急预备金的应变能力A、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、I、III、IV>>>点击展开答案与解析3.反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。

A、证券市场线方程B、证券特征线方程C、资本市场线方程D、套利定价方程>>>点击展开答案与解析4.证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。

Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析5.按照股票风格管理类型可分为( )。

I 消极的股票风格管理II 积极的股票风格管理III 保守的股票风格管理IV 激进的股票风格管理A、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、II>>>点击展开答案与解析6.阮先生今年35岁，妻子32岁，女儿3岁，家庭年收入10万元，支出6万元，有存款30万元，有购房计划，从家庭生命周期分析，阮先生的家庭生命周期属于( )。

A、成熟期B、成长期C、形成期D、稳定期>>>点击展开答案与解析7.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5029篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第4300篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有( )。

①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务【答案】：D【解析】：考点：按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：(1) 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2) 具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3) 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4) 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情2.投资者在申购ETF时，使用的是( )换取ETF份额。

A、其他基金份额B、一篮子股票C、股票和债券D、现金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>二、证券投资基金的分类【答案】：B【解析】：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

3.以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。

Ⅰ．做市商是联结证券买卖双方的证券商。

证券习题总结答案

总复习题一. 单选题（共102题，30.6分）1. (单选题)证券投资学的“证券”实际是指下列哪种证券（）• A. 有价证券• B. 商品证券• C. 货币证券• D. 资本证券正确答案: D2. (单选题)以下属于金融资产投资的是（）。

• A. 购买黄金• B. 购买房产• C. 购买股票• D. 购买古画正确答案: C3. (单选题)直接投资和间接投资的区别是（）• A. 投资对象是否为真实资产• B. 是否为证券投资• C. 是否取得生产经营权• D. 是否取得资产所有权正确答案: C4. (单选题)财政部发行100亿国债，属于（）• A. 政府证券• C. 公司证券• D. 私募证券正确答案: A5. (单选题)同时属于直接证券投资和不定收入投资的证券为（）。

• A. 普通股• B. 优先股• C. 附息债券• D. 基金正确答案: A答案解析：优先股、附息债券：固定收入投资；基金：间接证券投资6. (单选题)在同一个市场，通过频繁交易低买高卖赚取差价的投机行为被称（）• A. 卖空• B. 买空• C. 倒卖• D. 套利正确答案: C7. (单选题)以下不是属于证券投资基本特征的是（）• A. 权益性• C. 风险性• D. 投机性正确答案: D8. (单选题)预计后市股票会上涨，借钱买入股票的行为被称成为（）。

• A. 买空• B. 卖空• C. 倒卖• D. 套利正确答案: A9. (单选题)从狭义上看，（）不是证券。

• A. 股票• B. 支票• C. 借据• D. 提货单正确答案: C答案解析：借据是无价证券；狭义的证券是指有价证券10. (单选题)关于有价证券，下列说法错误的是（）。

• A. 有价证券指本身具有价值的证券• B. 有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券• C. 证券投资学中的“证券”是指资本证券• D. 有价证券是一种虚拟证券正确答案: A11. (单选题)证券投资最基本的基本特征为（）。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第3006篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.中央政府发行债券被视为( )。

A、高风险债券B、低风险债券C、无风险债券D、一般风险债券>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>二、证券发行人【答案】：C【解析】：考点：考查政府和政府机构发行债券特点。

通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券。

2.金融衍生工具按交易场所可以分为( )。

Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第1节>二、金融衍生工具的分类【答案】：B【解析】：金融衍生工具按交易场所可以分为两类：交易所交易的衍生工具和场外交易市场(简称OTC)交易的衍生工具。

3.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。

B、20％C、15％D、10％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>四、证券服务机构【答案】：C【解析】：考点：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。

4.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是( )。

①金融监管和行业发展②银行与企业③预算软约束部门和硬约束部门④资本市场的投融资关系A、①②B、②③C、③④D、①④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系【答案】：D【解析】：考点：我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是：金融监管和行业发展；资本市场的投融资关系。

基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第5667篇)

2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.股票的价格是由( )所决定的。

A、市场价格B、内在价值C、账面价值D、预期价格>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第3节>内在价值与市场价格*【答案】：B【解析】：股票价格由其内在价值决定,并且受到供求关系的影响。

2.( )是初次合约成交时应交纳的保证金。

A、维持保证金B、追加保证金C、初始保证金D、保证金制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>期货和远期的市场作用【答案】：C【解析】：国际上各期货交易所保证金分为初始保证金和维持保证金。

初始保证金是初次成交时应交纳的保证金，相当于我国的交易保证金或保证金。

3.最基本的资本结构是( )的比例。

Ⅰ 债权资本Ⅱ 股权资本Ⅲ 基金资本Ⅳ 权益资本A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第1节>资本结构的定义【答案】：D【解析】：最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示。

4.下列有关系统性风险和非系统性风险判断中，错误的一项是( )。

A、总风险=系统性风险+非系统性风险B、投资者要求在承担风险的时候得到风险补偿，即风险溢价C、承担非系统性风险可以得到风险补偿D、无论资产的数目有多少，系统性风险都是同定不变的>>>点击展开答案与解析【知识点】：第12章>第2节>系统性风险和非系统性风险的概念【答案】：C【解析】：风险补偿只能是对于不可避免的风险的补偿，即承担系统性风险的补偿。

知识点：掌握系统性风险和非系统性风险的概念以及β系数的含义；5.以下关于风险的说法不正确的是( )。

A、风险管理的基础工作是测量风险B、选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础C、风险指标可以分为事前与事后两类D、事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况>>>点击展开答案与解析【知识点】：第14章>第2节>事前与事后风险测量的区别【答案】：D【解析】：通常用事后指标来评价一个组合在历史上的表现和风险情况。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1434篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有A、期货交易所B、期货公司C、客户D、期货监督管理机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：C【解析】：期货交易应当严格执行保证金制度。

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(1)依据客户的要求支付可用资金；(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

2.以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。

A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

3.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。

A、忠实客户利益B、提供适当的投资建议服务C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D、提供投资建议应具有合理依据>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5320篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是( )。

A、甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B、甲公司决定不设副董事长C、董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D、董事张某一届任期五年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司【答案】：D【解析】：考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。

董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过三年，董事张某任期五年超过公司章程规定。

2.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是( )。

A、证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C、证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D、证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度【答案】：D【解析】：考点：证券公司利益冲突管理。

证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

3.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。

1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易A、2、3、4B、1、3、4C、1、2、4D、1、2、3、4>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：D【解析】：考点：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1192篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。

A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。

每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

4.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。

证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集(第5977篇)

2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习一、单选题1.在考虑客户的财务状况时，下列财务行为不影响其净资产的是( )。

A、工资水平提高B、年终奖金增加C、自费出国旅游D、分期贷款买房>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>个人资产负债表的项目及其内容【答案】：D【解析】：净资产=资产-负债。

工资水平提高和年终奖增加影响了净资产，自费出国旅游增加了负债。

分期贷款增加了负债，买房增加了资产。

因此，分期贷款买房不影响净资产。

2.关于最优证券组合，下列说法正确的是( )。

Ⅰ．最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果Ⅱ．投资者偏好通过无差异曲线来反映，其位置越靠下满意度越高Ⅲ．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合Ⅳ．最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高A、Ⅰ．Ⅱ．ⅣB、Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．ⅢD、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>最优证券组合的含义和选择原理【答案】：D【解析】：最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果,是无差异曲线簇(表示投资者的偏好)与有效边界的切点所表示的组合。

相对于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线位置最高(投资者满意程度最高)。

3.下列关于市场占有率的说法中，错误的是( )。

A、市场占有率反映了公司产品的技术含量B、市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C、公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D、公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>行业竞争情况分析的主要内容和基本方法【答案】：A【解析】：市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。

该指标是对公司的实力和经营能力的较精确的估计，其值越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第3419篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。

A、36B、24C、18D、12>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>三、证券公司业务国际化【答案】：B【解析】：考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。

2.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。

Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行【答案】：B【解析】：Ⅳ选项，募集资金必须存放于公司【董事会】决定的专项账户，故该选项错误。

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量。

(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。

(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

2023股票交易测试题及考试答案

2023股票交易测试题及考试答案
这份文档提供了2023年股票交易测试题的答案，帮助考生准
备股票交易考试。

以下是题目及其答案：
1. 什么是股票的价格？
答案：股票的价格指的是在证券交易所上买卖时所成交的价格。

2. 什么是股票交易的委托方式？
答案：股票交易的委托方式是指投资者通过交易系统向证券公
司发送买入或卖出股票的委托指令。

3. 请简要解释市价委托和限价委托的区别。

答案：市价委托是指投资者愿意以当前市场价格买卖股票，而
限价委托是指投资者指定一个限定的价格来买入或卖出股票。

4. 什么是股票的涨停和跌停？
答案：股票的涨停是指在一段时间内，股票价格上涨到达上限，停止交易。

而跌停是指股票价格下跌到达下限，停止交易。

5. 什么是股票的除权除息？
答案：股票的除权除息是指公司决定分红或进行配股后，将股
票价格进行调整，以反映这些分红或配股的变化。

请注意，以上答案仅供参考，具体内容请以正式考试为准。

祝
您考试顺利！。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第4424篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.基金募集申请需要提交的主要文件包括( )。

1、申请募集基金的申请报告2、基金合同草案3、招募说明书4、法律意见书A、1、2、3B、1、2、4C、2、3、4D、1、2、3、4>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>一、基金的募集与认购【答案】：B【解析】：考点：考查基金募集申请所需要的文件，注意【招募说明书草案】和【招募说明书】有区别，故3项不选。

基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

2.证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。

Ⅰ．时间优先Ⅱ．价格优先Ⅲ．等级优先Ⅳ．客户优先A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>二、股票交易程序【解析】：(注意一下题目问的是【证券经纪商接受客户委托】，是时间优先、客户优先)申报原则。

证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报；客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

竞价原则。

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

(1)价格优先。

成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

(2)时3.场外市场的特征具有( )。

①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>二、多层次资本市场的主要内容【答案】：B【解析】：考点：场外市场的特征包括挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。

证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集(第2137篇)

2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习一、单选题1.全面的风险管理模式强调( )、市场风险和流动性风险并举，组织流程再造与技术手段创新并举的全面风险管理模式。

A、战略风险B、信用风险C、操作风险D、技术风险>>>点击展开答案与解析2.以下关于现值的说法，正确的是( )。

A、当给定终值时，贴现率越高，现值越低B、当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高C、在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值D、利率为正时，现值大于终值>>>点击展开答案与解析3.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于( )。

A、投资管理方式不同B、风险控制程度不同C、收益率不同D、交易成本和管理费用不同>>>点击展开答案与解析4.下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是( )。

I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益A、I、IIB、III、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV>>>点击展开答案与解析5.某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。

若按单利计算，利率为5％。

那么，他现在应存入( )元。

A、8000B、9000C、9500D、9800>>>点击展开答案与解析6.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。

A、中国证券业协会B、中国证监会C、证监会派出机构D、银监会>>>点击展开答案与解析7.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为( )。

2023年证券从业资格证金融场基础知识考前习题一

2023年证券从业资格证金融市场根底知识考前习题一2023年证券从业资格证金融市场根底知识考前习题一一、单项选择题1、以下关于股票的性质描绘错误的选项是( )。

A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券C、股票是有价证券D、股票是非要式证券2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。

A、证权证券B、物权证券C、债权证券D、要式证券3、关于股票的风险性，说法错误的选项是( )。

A、股票风险是股票投资收益的不确定性B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离C、股票风险就是股票的损失D、风险本身是一个中性概念4、关于股票的永久性特征描绘，错误的选项是( )。

A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无归还期限的法律凭证D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

A、记名股票和无记名股票B、有面额股票和无面额股票C、普通股票和优先股票D、份额股票和比例股票6、证券市场上最活泼的机构投资者是( )。

A、证券经营机构B、银行业金融机构C、企业集团财务公司D、保险经营机构7、通过公开出售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券投资活动的基金称为( )。

A、证券投资基金B、社保基金C、企业年金基金D、社会公益基金8、单个企业年金方案基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、根底设施债权投资方案、特定资产管理方案专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金方案基金资产净值的( )。

A、50%B、60%C、90%D、30%9、关于个人投资者，以下表述错误的选项是( )。

A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人B、不同的投资者对风险的态度各不一样，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型C、个人投资者不是证券市场最广泛的投资者D、投资适当性的要求就是合适的投资者购置恰当的产品10、我国证券公司的监管制度中，( )建立了风险资本准备与净资本程度动态挂钩机制。