ISO行政部文件清单
ISO45001外审准备资料
ISO45001体系认证审核前各部门准备资料一、文控部门（或EHS部，体系部）1.申请资料确认：公司名称，地址，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等2.体系策划：手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3.组织架构：ISO45001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录4.内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认5.管理评审：评审计划、评审报告、改进决议6.目标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总7.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）8.相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施9.风险和机遇分析：各部门风险和机遇识别评价应对表10.知识管理：知识管理清单11.危险源：各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单13.检测报告：废水检测报告、废气检测报告、噪音检测14.各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告15.合规性评价：合规性评价计划、合规性评价报告16.化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化学品物资安全资料表（MSDs)）二、人事部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2.员工管理：员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析3.职业病、工伤、事故、事件处理记录4.体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）5.新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全6.特殊工种管理：特殊工种人员情况表，持证上岗证书，如电工证等7.培训：培训需求（各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（签到表、培训记录）→培训效果评价；三级安全教育的资料8.满意度评价:员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证三、行政部1.行政管理：公司厂区平面图（管网图）、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）、生产工艺流程图及说明2.食堂管理：食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理3.消防管理：消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告四、质量部1.部门组织结构图及工作职责2.设备管理台账及设备保养计划五、生产部区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）、生产现场安全设施状况、防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等六、采购部可接受供应商清单→供应商资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（职业健康、安全等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议），合格供应商名录（劳保用品供应商需要提供三证一标：营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录）七、技术、研发、工程、设备部1.部门组织结构及工作职责2.特种设备清单，备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等3.灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等4.配电：配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等5.能源管理：能源及资源管理（电、水、纸等），用电用水标识检验记录6.作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表7.应急管理：应急响应与准备，包括预案与实施情况，应急架构与紧急联系人名单。
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单【最新版】
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。
下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。
ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。
2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
ISO程序文件目录清单
ISO程序文件目录清单一、引言ISO程序文件目录清单是组织信息管理的重要组成部分，它提供了对组织内部程序文件的集中索引和引用。
通过ISO程序文件目录清单，员工可以快速找到并引用所需的程序文件，确保组织的运营和管理过程的一致性和标准化。
本文将介绍ISO程序文件目录清单的重要性、编制过程及其实用性。
二、ISO程序文件目录清单的重要性1、标准化和一致性：ISO程序文件目录清单提供了对组织内部程序文件的统一引用和索引，确保了各部门在执行任务时遵循相同的标准和流程。
2、提高工作效率：员工可以通过ISO程序文件目录清单快速找到所需的程序文件，减少了查找时间，提高了工作效率。
3、风险管理：ISO程序文件目录清单可以帮助组织识别和评估潜在的风险，并为应对风险事件提供指导。
4、合规性：按照ISO标准编制的程序文件目录清单可以满足法规要求，有助于组织证明其合规性。
三、编制ISO程序文件目录清单的过程1、收集程序文件：从组织的各个部门收集程序文件，确保文件的全面性和最新性。
2、分类和整理：根据程序文件的内容和性质，将其分类并整理成相应的文件夹。
3、编写目录清单：为每个文件夹编写详细的目录清单，包括文件夹名称、文件名称、文件编号、版本号等信息。
4、审核和修改：请相关部门审核目录清单，并根据反馈进行修改和完善。
5、发布和更新：将ISO程序文件目录清单发布到组织内部，并定期更新以适应组织的变化和发展。
四、ISO程序文件目录清单的实用性1、方便查找：员工可以通过ISO程序文件目录清单快速找到所需的程序文件，提高了工作效率。
2、避免重复：通过统一的程序文件目录清单，可以避免不同部门重复制定相同的程序文件，节省了资源。
3、提高培训效率：新员工可以通过ISO程序文件目录清单了解组织的培训计划和内容，有助于快速适应组织文化和工作。
4、合规性证明：按照ISO标准编制的程序文件目录清单可以作为组织合规性的证明，有助于满足法规要求。
五、结论ISO程序文件目录清单对于组织的运营和管理至关重要。
信息安全管理体系要求的文件清单
38.
信息安全事故管理程序
A.13
A.13.1.1
A.13.1.2
A.13.2.1
A.13.2.2
A.13.2.3
规定信息安全事故的发现、报告、处理、改进的程序。
建立报告信息安全事件的管理渠道
规定所有员工报告安全弱点
建立安全事故处理的相关职责和程序
5规定安全区域工作的说明
6交接区的管理规定
24.
设备设施管理规定
A.9.2.1
A.9.2.2
A.10.6.1
A.9.2.3
A.9.2.4A.9.2.5
A.9.2.6A.9.2.7
为保护设备，应考虑对其的管理规定，包括：
1设备的安置规则，例如敏感设备放在保险区域，监视环境条件、规定设备附近不得进食等等
为保证信息和信息处理设施的安全，应对外部各方签署协议，内容应包括：
识别与外部各方相关的风险，确定对应处理手段
允许顾客访问之前确定安全要求
与第三方的协议应涵盖所有安全要求
17.
信息分类策略
A.7.2.1
信息应按照它对组织的价值、法律要求、敏感性和关键性予以分类。
18.
信息标记与处理程序
A.7.2.2
A.10.7.3
16．信息安全角色和职责 A.8.1.1
17．信息处理设施操作程序 A.10.1.1
18．信息访问控制策略 A.11.1.1
19．法律法规、合同符合程序 A.15.1.1
二、表单
1．可能影响信息安全管理有效性或绩效的措施和事件的记录4.2.3h
2．ISMS事故记录 4.3.3
3．员工资历记录 5.2.2
ISO20000-1：2018信息技术服务管理体系一整套表单
文件编号：HTPC-ITSM-D-01-01
文件名称 ：信息技术服务管理文件一览表
密级：敏感
信息技术服务管理文件一览表
序号
文件编号
文件名称
版本
备注
第1页
文件编号：HTPC-ITSM-D-01-02
部门 文件
编号/名称
文件名称 ：文件修改通知单
3年
电子
HTPC-ITSM-D-05-05 人事行政部
3年
电子
HTPC-ITSM-D-05-06 人事行政部
3年
电子
HTPC-ITSM-D-05-07 人事行政部
3年
电子
HTPC-ITSM-D-05-08 人事行政部
3年
电子
HTPC-ITSM-D-05-09 人事行政部
3年
电子
HTPC-ITSM-D-06-01 人事行政部
3年
电子
23
纠正与预防措施报告
HTPC-ITSM-D-04-03 人事行政部
3年
电子
24
年度内审计划
HTPC-ITSM-D-05-01 人事行政部
3年
电子
XXXX有限公司
第1页
文件编号：XX-D-02-01
序号 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48
年度培训计划表
HTPC-ITSM-D-03-10 人事行政部
3年
电子
20
培训评估报告
HTPC-ITSM-D-03-11 人事行政部
3年
ISO9001-2015质量管理体系公司各部门组织知识清单一览表
新产品设计及评审，转化为作业指导书控制
工艺主管
事件发生后增加
10
竞品分析
分析报告
产品或工艺方面知识
新外形、新功能
新产品开发
根据客户需要处理
新产品工艺设计及评审
工艺主管
目前无更新
11
供应商
模具图纸
产品加工工艺方面知识
模具设计关键点和优劣势
新产品开发
适用
新产品工艺设计
工艺主管
目前无更新
12
供应商
材料特性表
设备的用途说明
使用操作和维护
设备操作和维修
适用
转化为作业指导书实施
设备主管
目前无变更
17
品管部
咨询公司或认证公司
审核报告、培训教材
管理体系知识、流程管理知识等
ISO9001知识、流程优化知识
公司内部经营管理
适用
形成文件化的信息、内部培训、内审等
公司全体人员
不定期了解学习企业管理知识，提升技能
18
认证标准
培训机构
杂志、报刊、课程信息
培训内容相关信息
培训课程纲要、培训发展主题、培训老师信息等
公司内部员工能力培养
选择性适用
引进培训及转化为内部课程
培训主管
不定期了解并更新
25
同行业者
工作的经验
工作相关知识、工具
新的知识和工具应用实践
公司内部员工能力培养
选择性适用
引进及转化为内部课程
培训主管
不定期了解并更新
价格、供求关系
供应商价格谈判
适用
转化为询报价、比价资料
采购经理
目前无变更
15
ISO9001IATF16949各部门必备 审核资料清单
ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
ISO9001质量管理体系的表单-9001全套表格
1签到表主题: 日期：F000A/02受控正本文件清单F001A/03制表：审核：4文件发放范围清单F002A/056编制/日期：批准/日期：7文件更改申请单F004A/08受控副本文件发放一览表F005A/09制表：审核：外来文件登记/发放一览表F006A/010制表：审核：质量记录总览表F007A/01112制表：审核：13培训记录表F010A/014培训申请单F011A/0培训申请单F011A/01516年度员工培训计划F012A/01718员工培训档案F013A/019制表：审核：培训教材一览表F014A/020制表：审核：设备请购申请表F015A/0设备报废申请表F016A/021设施检修单F017A/0设施验收单F018A/022设施检查记录表F019A/023检查人/日期：审核：生产设备清单F020A/024制表：审核：25生产设备日常保养记录表F021A/0设备名称: 编号: 型号规格:2627**********************厂生产用料作业卡SC—7.6--02生产车间：板金车间制作人制作日期验收人结果**********************厂生产用料作业卡SC—7.6--0228生产车间：板金车间制作人制作日期验收人结果**********************厂生产用料作业卡SC—7.6--0329生产车间：装配车间制作人制作日期验收人结果30产品要求评审表F023A/031订单记录表F024A/032新产品计划书F025A/033编制：日期：审批：日期：新产品建议书F026A/034总经理批示: 签名: 日期:35车间生产日报表F028A/0制表/日期：审核/日期：车间生产日报表F028A/0制表/日期：审核/日期：36生产通知单车间（部门）F029A/037制表/日期：审核/日期：38单位产品（零件）投料单39编制: 日期: 审批: 日期:40焊接工艺记录工程名称：F031A/0车间：班别：操作者：日期：41物资盘点表盘点日期：F032A/0制表/日期：审核/日期：42测量/监控装置清单F033A/043制表：审核：顾客反馈处理表F034A/044制表：审核：顾客满意度调查报告F035A/04546内部审核实施计划表47制表(管理者代表)/日期：审批（总经理）/日期：48内部审核检查表F037A/049审核员：审核组长：管理者代表：50。
ISO9000资料清单
ISO9000资料清单
1、收文登记表
2、受控文件清单
3、在用质量记录清单
4、施工设备配置计划
5、实物验收清单
6、施工设备台帐
7、车辆登记台帐
8、驾驶员登记台帐
9、项目部主要专业设备情况一览表
10、设备进场检查认可统计表
11、设备进场检查认可记录
12、设备维护保养计划
13、设备维护保养季度报表
14、机械设备月份台日报表
15、设备事故月报表
16、计量设备台帐季报表
17、工程产品包装、防护记录表
18、工程项目工期台帐
19、4×30000m3原油罐施工进度总计划
20、100万吨/年延迟焦化装置施工进度总计划
21、月施工计划
22、周施工计划
23、施工产值报表
24、临时设施申报与实施
25、4×30000m3罐基础交接
26、装置区设备基础交接
27、关（特）过程检查记录
28、关键、特殊过程记录清单
29、关、特过程施工设备能力认可（分馏塔）
30、关、特过程施工设备能力认可（316L和0Gr18Ni9管道焊接）
31、弧形样板制作程序
32、弧形样板校验记录。
ISO22000及ISO9001认证审核需各部门准备的记录
清洗机运行表 风干机运行记录表 金检机运行记录表（含校准记录） 1、出厂检验原始记录；2、产品出厂检验报告； 外包装袋发放确认表 品控抽查记录表 1、公司年度培训计划；2、各部门年度培训计划；3、公司及部门培训实施的培训签到表；4 、培训考核记录表；5、新工培训计划、培训签到表、培训考核记录；6、技术工种上岗培训 记录；7、质量安全手册、程序文件、作业文件各部门分层培训记录 主管级以上人员的考核记录；主管级以下人员的考核记录；员工技能考核相关记录 真空机一保记录；清洗风干机一保记录； 锅炉维护记录；锅炉年检证书；杀菌设备维护记录；杀菌设备年检证书；真空机二保记录； 其他设备的维护记录 原辅料仓、成品仓温湿度记录、冻库检查记录 水质检测报告（半年一次） 蓄水池清洗消毒记录表 卫生安全大检查记录表 搅拌机清洗消毒记录；切腿刀、切腿台清洗消毒记录；解冻池清洗消毒记录；卤锅压架、卤 制吊蓝清洗消毒记录；脱皮机清洗消毒记录；剥爪台清洗消毒记录；木筛清洗消毒记录；剪 刀清洗消毒记录；切辣椒机清洗消毒记录；压骨机、切丁机清洗消毒记录；金检机清洗消毒 记录；修剪线清洗消毒记录；鸡米盆清洗消毒记录；鸡米转盘清洗消毒记录；修剪、装袋塑 料筛、筐清洗消毒记录；鸡米电子秤清洁消毒记录；鸡米捅料棒、毛巾消毒记录；鸡米台面 消毒记录；真空包装机清洗消毒记录；打码机清洁消毒记录 紫外灯消毒记录 生产区域现场检查表 生产区域现场检查表；臭氧消毒记录 消毒液配置记录表；手消毒记录表 臭氧消毒记录 食品接触面（工器具、设备、人员、内包装袋）卫生涂抹报告；空气检则报告；不合格吕处 卫生间清洗消毒记录表 车间及更衣更鞋室杀虫记录表 人员着装及个人卫生检查记录 员工健康证 厂区、生产区、仓库定期消杀计划及方案 厂区及厂区外围的厂区鼠害布置图；厂区杀虫记录表；鼠笼检查记录表 车间灭蝇要布置图；灭蝇灯检查记录表 仓库鼠笼、灭蝇要布置图；灭蝇灯检查记录表；鼠笼检查记录表 灭四害调查表
行政四级文件清单
第1页，共1页
四阶表单清单一览表（行政）
R-ISO-050 V1.0
序号 表格名称
1 2 3 4 5 6 7 8 9 《人员增补申请表》 《职务说明书》 《面试评估表》 《应聘人员职业背景调查表》 《员工履历表》 《月薪员工薪资等级核定表》 《职员考核表》 《人事异动申请单》 《员工档案清单》
表格编号
R-AD-003 R-AD-004 R-AD-005 R-AD-006 R-AD-007 R-AD-008 R-AD-009 R-AD-010 R-AD-011 R-AD-012 R-AD-013 R-AD-014 R-AD-015 R-AD-016 R-AD-017 R-AD-018 R-AD-019 R-AD-020 R-AD-021 R-AD-022 R-AD-023 R-AD-024 R-AD-025 R-AD-026 R-AD-027 R-AD-028 R-AD-029
版次
V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0 V1.0
归属部门
行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政 行政
保存期限
三年 离职后三个月 离职后三个月 二年 离职后三个月 三年 二年 一年 三年 离职后三个月 离职后三个月 三年 三个月 离职后六个月 三年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 二年 二年 二年 二年
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
ISO9001质量管理体系认证资料清单-通用版
ISO9001质量管理体系认证资料清单（通用版）ISO9001认证用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。
随着商品经济的不断扩大和日益国际化，为提高产品的信誉、减少重复检验、削弱和消除贸易技术壁垒、维护生产者、经销者、用户和消费者各方权益,这个认证方不受产销双方经济利益支配，公证、科学。
那么，通常认证时需要准备哪些资料呢？下面是一份通用版的清单，具体还要结合企业的实际情况和质量手册、程序文件相关内容来准备。
一、文件和记录的管理1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3. 文件发放记录（各部门都要有）；4. 各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5. 各部门质量记录清单；6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期；8. 各种质量记录签字要齐全；二、管理评审9. 管理评审计划；10. 管理评审会议的“签到表”；11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14. 跟踪验证记录。
三、内审方面15. 年度内审计划；16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书；18. 内审成员资格证书复印件；19. 首次会议记录；20. 内审检查表（记录）；21. 末次会议记录；22. 内审报告；23. 不符合报告及纠正措施验证记录；24. 数据分析的有关记录；四、销售方面25. 合同评审记录；（订单评审）26. 顾客台帐；27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28. 售后服务记录；五、采购方面29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31. 采购台账（包括外协产品台帐）32. 采购清单（应有审批手续）；33. 合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部34. 原材料、半成品、成品名细台帐；35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；36. 入、出库手续；先进先出的管理。
ISO9001体系二级程序文件清单目录
序号 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49
ISO9001体系二级程序文件清单
文件编号
文件名称
文件英文名称
部门
产品鉴别与追溯管制程序 客户供应品管制程序 仓储管制程序 产品搬运,包装及交货管制程序 检验与测试状况管制程序 实验室管制程序 检验,量测和测试设备管制程序 测量系统分析程序 客户服务管制程序 一般合约审查管制程序 NPI管制程序 风险管理程序 客户满意度管制程序 持续改善程序 统计技术管制程序 综合管理体系内部审核程序 制程检验管制程序 出货检验管制程序 不合格品管制程序 MRB管制程序 公司级数据管制程序 矫正与预防措施管制程序 Deviation管制程序 忠告性通知管制程序
Quality Manual Document and Data Control Procedure Computer Information Control Procedure Records Control Procedure Management Responsibility Procedure Management Review Procedure Operation Plan Management Procedure Education Training Control Procedure Preventive Maintenance Control Procedure Safety and Sanitation Control Procedure Emergency Response Control Procedure 6S Implemetion Management Procedure Advanced Product Quality Planning Procedure Product Part Approval Procedure Raw Material Approval Procedure Contract Review Procedure New Product Design and Development Control Procedure Processes Design and Development Procedure Engineering Change Control Precedure Sample Control Procedure Purchasing Control Procedure Incoming Inspection Control Procedure Manufacturing Processes Control Procedure Production Control Procedure Product Fixture Control Procedure Molding Mould Control Procedure
iso体系文件及资料清单明细
按保养计划落实保养，并记录保养及维修情况 即保养记 录里的保养内容和保养时间等要与保养计划保持一致。
责任部门 行政部 行政部
行政部 行政部 行政部
业务部
57 58
质量目标
生产计划达成率 准时出货率
填写质量目标统计分析表
59
生产计划管制程序、采购管理程序、供应商评估管理 程序
60
生产主计划/周计划
61
产前评审会议记录
62 生产安排 物料需求计划
63
物料跟踪表
64
物料交期达成率一览表/来料准时率
65
供应商扣款明细表
66
外协加工管制程序
67 外协加工 外协加工样品确认书
36
设备保养卡
要求
1 部门/岗位职责需与实际岗位匹配 2 按照《质量记录管制程序》要求，所有质量记录应保存 6年
1 培训记录应包括新员工入职培训、年度培训、转岗培训 、职务代理人培训、新技术和新设备培训、特定人员培训 。 2 培训记录至少包含培训签到表、培训讲义、培训考核、 培训效果评估等内容。 3 年度培训记录尽可能与培训计划一致，若出现不一致， 要有合适的理由。 4 若特定人员资格证书涉及有效期或年审，应确保在有效 期内
68
加工商档案
加工商档案至少应包含：营业执照、组织机构代码证、 9001体系证书等
69
产品鉴别与追溯程序、仓储管制程序、安全库存物料 管理规定、仓库管理规定、先进先出作业规范
仓库 仓库 仓库
70
仓库物料台账
iso14001-2015行政部内审检查表
评价
5.是否明确各类监测的记录
负责对工现场进行日常环境检查
需求
《能源使用统计表》
6.是否规定监测设备的校准
法律法规及其他要求控制程序每季
和维护及其记录
度上网查询一次
7.有否定期评审法律法规符
合性的程序
1.有否关于不符台、纠正措施
■OK□NG
的程序
纠正措施控制程序
提供有环境纠正措
效的管控，包括文件的
7.5.2
形
理体系要求？
编号、版本、审批、修
文件发布前是否得到批准？
了解有关文件审批、发布、发放保留
成文件的
文件的规定以及控制文件有效版本
订和作废。
文件的修订是否及时？修订
信息的控
和作废文件的方法的适用性和有效
3、文控行政部对外
后是否被重新批准？
制
识别文件现行修订状态的方
性。
来文件也进行了识别
内审检查表
部门：行政部
审核要点
审核方法
检查保留文件
IS014001
对应公司环境管理体系各过
■0K□NG
程的职能，是否明确了相应的
查阅组织结构图及规定各部门、各岗
保留文件：
职能和岗位？
位职责、权限及相互关系的有关文
通过编制《岗位职
5.3职责
部门和岗位的职责、权限及相
件，并到有关部门、冈位进仃询冋、
责说明书》，对与环境
的效果进行了评价。
QE-012环境运行和策划控制程序
■OK□NG
现场产生的噪声、废气，依照EW-001
查有相关运行控控制
1.有否对所有关键的运行进
噪声控制作业指导书,EW-002固体
ISO9001体系常用程序文件清单
不合格品控制程序
品质
纠正措施控制程序
品质
内部审核控制程序
品质
管理评审控制程序
品质
工程变更控制程序
工程
ISO9001体系常用程序文件清单
日期
程序文件
部门
备注
文件化信息控制程序
文控
人力资源控制程序
行政
风险和机遇应对控制程序
行政
公司环境分析控制程序
行政
组织知识管理控制程序
行政
外部提供方控制程序
采购
与顾客有关的过程控制程序
业务
顾客满意度调查控制程序
业控制程序
生产
产品的监视和测量控制程序
文件清单表格样式
0.2
财务预算与核算管理流程
0.2
能力管理流程
0.2
服务变更管理流程
0.2
发布和部署管理流程
0.2
事件管理流程
0.2
问题管理流程
0.2
可用性管理流程
0.2
服务连续性管理流程
0.2
服务报告管理流程
0.2
环境因素识别与评价管理流程
合规性评价管理流程
应急准备与响应管理流程
行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部
宿舍检查表
149 四级
4065 QR-08-4-065
二级
22
二级
23
二级
24
二级
25
二级
26
二级
27
二级
28
二级
29
二级
30
二级
31
二级
32
二级
33
二级
34
二级
35
二级
36
二级
37
二级
38
二级
39
二级
40
二级
41
二级
42
二级
43
二级
44
二级
45
二级
46
二级
47
二级
48
二级
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2034 2035 2036 2037 2038 2039 2040 2041 2042 2043 2044 2045 2031 2032 2033
ISO法律法规清单
ISO法律法规清单ISO 法律法规清单1：引言本文档旨在提供一个最新最全的 ISO 法律法规清单，以便做到合规管理和监督。
以下是列出的法律法规内容详细细化的章节：2：知识产权法律法规清单2.1 专利法2.2 商标法2.3 著作权法2.4 信息网络传播权保护条例3：数据保护和隐私法律法规清单3.1 个人信息保护法3.2 数据保护法3.3 通信保密法3.4 电子商务法4：网络安全法律法规清单4.1 网络安全法4.2 信息安全管理制度规定4.3 互联网用户账号名称管理规定4.4 互联网信息服务管理办法5：劳动法律法规清单5.1 劳动合同法5.2 劳动争议调解仲裁法5.3 工资支付规定5.4 职业病防治法6：环境法律法规清单6.1 环境保护法6.2 大气污染防治法6.3 水污染防治法6.4 固体废物污染环境防治法7：产品质量法律法规清单7.1 产品质量法7.2 产品质量监督管理条例7.3 食品安全法7.4 电子商务产品质量监督管理办法8：监督与管理法律法规清单8.1 行政许可法8.2 信用记录管理法8.3 违法行为记录管理办法8.4 法规合规管理办法9：其他法律法规清单9.1 消费者权益保护法9.2 合同法9.3 司法鉴定法9.4 企业破产法附件：1：各法律法规的详细内容可以参阅附件中的文档。
法律名词及注释：1：专利法：国家为了鼓励技术创新和保护发明的新技术创造，对发明人授予的一种独占的权利。
2：商标法：用于识别商品或服务来源的标识，例如名称、图形、符号等。
3：著作权法：保护个人和组织创作的文学、艺术、科学作品的权益。
4：个人信息保护法：保护个人信息不被非法获取、使用、泄露和滥用的法律规定。
5：网络安全法：保护国家网络空间安全，规范网络运行和个人用户行为。
附：该文档为虚拟，仅供参考使用。
如需具体法律内容，请查阅相关法律法规文件。
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文件种类名称编号
二级文件能力意识和管理培训程序GG-QP-004三级文件人力资源管理制度GG-QW-XZ-001员工关系管理制度GG-QW-XZ-002
新员工三级培训规定GG-QW-XZ-003
公司劳动纪律制度GG-QW-XZ-004
公告制度GG-QW-XZ-005
周工作计划管理制度GG-QW-XZ-006
公司会议制度GG-QW-XZ-007
外出办公管理制度GG-QW-XZ-008
公司章使用制度GG-QW-XZ-009
公司用车制度GG-QW-XZ-010
员工工作服管理制度GG-QW-XZ-011
办公用品管理制度GG-QW-XZ-012四级文件《培训/会议签到表》 GG-QR-XZ-001《培训/会议记录表》 GG-QR-XZ-002
《新员工三级培训记录表》 GG-QR-XZ-003
《岗位职责描述》 GG-QR-XZ-004
《员工培训申请表》 GG-QR-XZ-005
《年度培训计划与实施一览表表》 GG-QR-XZ-006
《特殊工种作业人员明细表》 GG-QR-XZ-007
《培训心得表》 GG-QR-XZ-008
《应聘人员登记表》 GG-QR-XZ-009
《员工离职申请表》 GG-QR-XZ-010
《员工离职/调动工作交接表》 GG-QR-XZ-011
《人员需求申请表》 GG-QR-XZ-012
《培训需求调查表》 GG-QR-XZ-013
《员工离职表》 GG-QR-XZ-014
转正申请表 GG-QR-XZ-015
员工满意度调查表 GG-QR-XZ-016
招聘面试评定表 GG-QR-XZ-017
周工作计划及总结表 GG-QR-XZ-018
加班申请单 GG-QR-XZ-019
外出申请单 GG-QR-XZ-020
外出登记表 GG-QR-XZ-021
请假单 GG-QR-XZ-022
公司章使用登记表 GG-QR-XZ-023
车辆钥匙使用登记表 GG-QR-XZ-024
用车记录表 GG-QR-XZ-025
办公用品领用登记表 GG-QR-XZ-026
办公用品购入登记表 GG-QR-XZ-027
办公用品出入库盘点表 GG-QR-XZ-028
_______节礼品领用登记表 GG-QR-XZ-029
工作服领用登记表 GG-QR-XZ-030
工作服领用申请表 GG-QR-XZ-031。