内部品质稽核程序
QC080000程序文件--P-13内部品质稽核管理程序
制定部门品管部制定日期2016-03-01 修改日期页次1OF2内部品质稽核管理程序1. 目的审核各部门质量活动及其结果是否符合规定的要求和计划安排，确保质量管理体系持续有效运行，并为持续改进提供依据。
2. 范围适用于公司内部ISO9001质量管理体系及QC080000有害物质过程管理（HSPM）体系审核工作。
3.职责3.1相关部门3.1.1按《内部审核计划》做好准备，配合审核工作；3.1.2对内审观察项及不符合项实施纠正措施。
3.2总经理/授权人3.2.1任命审核组长，授权其成立审核组；3.2.2批准《内部审核计划》；3.2.3审批《内部审核报告》，对内审结果进行评价、总结。
3.3审核组长3.3.1编制《内部审核计划》及《内部审核报告》；3.3.2审批《内部审核检查表》。
3.4审核员3.4.1编制《内部审核检查表》，对受审核部门实施审核；3.4.2跟踪和评价被审核部门制定的纠正措施，验证其纠正行动的有效性。
4.程序4.1审核频次4.1.1质量体系正常运行的情况下，每年至少进行一次集中内审，以抽样形式进行，审核对象应涵盖质量体系之所有部门。
4.1.2当出现下列情况时，总经理/授权人可适时安排专项内审或集中内审：A．体系运行出现重大异常；B．公司组织结构或人员发生重大调整；C．产品过程或体系运行出现明显异常趋势；D．发生重大质量事故或重要客户投诉或退货时；F．其它认为有内审需要的情况发生时。
4.2对审核人员的要求4.2.1内审员必须经过专门的培训，且对审核对象不负直接责任；4.2.2内审员应客观公正地收集审核证据，不应遭受外来压力而变更审核结果；制定部门品管部制定日期2016-03-01 修改日期页次2OF24.3审核准备4.2.1总经理/授权人应确定审核组成员，任命审核组长；4.2.2审核组长制定《内部审核计划》，包含审核目的、范围、依据、审核组成员名单及分工、审核日程安排；4.2.3《内部审核计划》经总经理/授权人审批后，发送到各受审部门；4.2.4审核员了解上次内审中不符合项及纠正措施完成情况，编制《内部审核检查表》，交审核组长批准，检查表内容应包括：检查依据的标准、质量体系文件；审核区域/部门/产品；检查要点；验证方法；抽样数；验证结果等。
审计中的稽核程序和方法
审计中的稽核程序和方法在审计过程中，稽核是一个关键环节，它通过对财务数据、财务报表和内部控制的检查，评估企业的财务状况和运营情况的真实性和准确性。
本文将介绍审计中常用的稽核程序和方法，以帮助读者了解稽核的过程和注意事项。
一、审计中的稽核程序1. 准备工作在开始稽核之前，审计师需要了解被审计单位的业务特点、内部控制制度和财务报表编制方法，以及审计目标和计划。
准备工作包括与被审计单位进行沟通、获取相关文件和资料，并对其进行初步分析。
2. 内部控制评价内部控制评价是审计中的重要环节，它以审计员为中心，对被审计单位的内部控制制度进行评价。
包括了解内部控制制度的设计和运行情况，评估其有效性，并制定相应的稽核程序。
3. 采样测试与细节测试采样测试是通过对被审计单位的财务数据进行抽样检查，验证其真实性和准确性。
细节测试是对具体交易和账务进行详细的检查，确保其合规性和完整性。
4. 相关方情况调查审计过程中，审计师需要对与被审计单位有关的各方进行调查，了解其对被审计单位的影响和关系。
这些相关方可能包括供应商、客户、合作伙伴等。
5. 进行复核与调整复核与调整是指审计师在稽核过程中及时发现问题并进行整改。
如果发现数据错误或违规行为，审计师将提出调整建议，以提高被审计单位的财务报表准确性和合规性。
6. 编制审计报告在审计过程结束后，审计师将根据所收集的信息和稽核结果，编制审计报告。
该报告会对被审计单位的财务状况和内部控制情况进行评价，提供审计意见以供相关方参考。
二、审计中的稽核方法1. 文件检查法文件检查法是指通过查阅和检查被审计单位的相关文件和资料，验证其真实性和完整性。
这些文件可以涉及财务报表、账户凭证、合同以及其他与财务信息相关的文件。
2. 确认函法确认函法是通过书面或口头形式向被审计单位的相关方发送确认函，核实其与被审计单位的交易和关系。
确认函可用于核实客户账户余额、债务情况、收入和费用等信息。
3. 抽样法抽样法是指从被审计单位的财务数据中随机选取一部分进行检查，以获取全面和可靠的审计结论。
稽核程序与内部审计技巧
稽核程序与内部审计技巧稽核程序是一种用于检查和评估组织内部控制的过程，以确保其合规性和有效性。
稽核程序可以帮助企业发现潜在的问题和风险，并提供解决方案以改进内部运作。
本文将探讨一些常用的稽核程序，并介绍一些提高内部审计效果的技巧。
一、稽核程序1. 确立目标和范围：在进行任何稽核之前，需要明确稽核的目标和范围。
目标是指稽核的目的和期望的结果，范围是指稽核涉及的业务流程、部门或者地区。
2. 收集信息：稽核人员需要收集和分析相关的数据和文件，以建立对组织内部控制的了解。
这些信息可以包括财务报表、业务流程图、政策和规程文件等。
3. 风险评估：在进行稽核之前，进行风险评估是至关重要的。
通过评估潜在的风险和问题，稽核人员可以确定重点关注的领域，并制定相应的测试和程序。
4. 进行测试：稽核人员可以通过不同的测试方法来评估内部控制的有效性。
常用的测试方法包括问卷调查、抽样测试、数据分析等。
通过这些测试，可以发现潜在的问题和风险。
5. 提出意见和建议：根据稽核的结果，稽核人员可以提出针对性的意见和建议，帮助组织改进内部运作。
这些意见和建议应该基于客观的数据和测试结果，并能够解决潜在的问题和风险。
二、内部审计技巧1. 建立有效的控制环境：内部审计应该通过建立有效的控制环境来保证其独立性和有效性。
这包括建立适当的工作流程和责任制度，以及提供培训和发展机会，以提高内部审计人员的能力和素质。
2. 有效沟通：内部审计人员应该与组织的各个部门和员工进行有效的沟通。
这包括与管理层和员工进行频繁的交流，了解他们的需求和问题，并提供相应的解决方案。
3. 制定适当的计划：内部审计人员应该制定详细和全面的审计计划，包括目标、范围、资源和时间安排等。
在制定计划时，应该考虑到组织的特定需求和风险。
4. 充分准备：内部审计人员在进行审计之前应该进行充分的准备工作，包括收集和分析相关的数据和文件，了解组织的业务流程和控制措施，以及进行风险评估。
内部稽核管制程序完整流程
1.目的:检查本厂内部品质系统运作的合理性，提出具体客观的证据，以减少及清除不良问题发生, 且同时作为管理阶层改善品质系统运作的参考依据。
2.适用范围:本厂所属的品质管理系统均适用。
3.权责:3.1管理代表:负责编制年度稽核计划, 任命稽核组长及稽核组成员。
3.2稽核组：执行内稽工作，并向管理层汇报稽核结果。
4.定义:4.1 CAR(Corrective Action Requirement):改善行动要求，指品质系统运行发生不合格时，要求不合格发生部门提出改善措施。
本厂指《矫正与预防措施单》。
5．作业流程图：6. 作业内容：6.1 拟定审核计划：6.1.1管理代表或其指定人每年年底拟定下一年《年度稽核计划表》，包含预定稽核部门或区域，选定稽核范围，预定执行稽核的月别等，呈最高管理者批准。
6.1.2定期稽核一年两次，上、下半年各一次,每月采取滚动式稽核对体系运行情况进行检查, 不定期稽核指有品质异常、组织变动等重大之事项时，依需要临时召开。
6.2 稽核准备：内稽小组依《年度稽核计划表》于稽核前通知被稽核部门。
6.2.1内稽小组事先了解受稽核部门的业务状况，并联络排定稽核的日期与时间。
6.2.2 稽核人员指派及任务分配：每位稽核员均应分配与受稽核活动无直接责任关系的部门稽核，任务的分派由组长与相关稽核员等商讨后决定。
6.2.3 稽核员准备工作：包括准备《内部稽核查检表》等表单及调阅所稽核部门的文件。
6.2.4 收悉《内部稽核通知单》后，受稽核部门主管应指派专人给予稽核人员作业支持6.3 稽核范围与项目：与稽核有关的文件包含品质手册、品质程序、作业指导书以及相关记录、报告、标签等。
6.4 稽核作业：6.4.1 视需要与否召开首次会议，说明审核的目的和范围，说明排程表，确定受稽核单位陪同人员，暂定总结会议时间。
6.4.2 执行稽核作业时，在受稽核部门观察到的符合或不良现象应详细登录于《内部稽核查检表》上，不良现象的内容应包含相关文件的编号、不符合及违反文件的现况等详细叙述。
ISO90012015内部稽核管理程序
6.3.4每次审核时，审核小组组成由管理者代表负责发起、联系及协调。
6.4稽核前准备：
6.4.1管理者代表根据稽核部门及工作内容任命稽核组长和稽核组员,并指派稽核组长负责本次稽核的具体组织工作。
6.4.２稽核组长对组员适当分工,并排定“内部品质稽核行程表”呈管理者代表核准,于一星期前通知并分发于相关部门。
管理评审程序
年度稽核计划表
内部品质稽核计划
内部品质稽核查检表
不符合报告
不符合管制记录表
6.5.3稽核结束会议：本会议由稽核组长负责召开,由稽核人员提报所发现的问题点,经受稽核部门主管签审确认后,将不符合项填写“不符合报告 ” ,同时稽核小组依“不符合管制记录表”做后续改善追踪。
6.5.4改善确认：受稽核部门须于3日内将“不符合报告”按要求填写完毕,交稽核小组备案,稽核员对改善结果追踪确认,确认改善OK,经管理者代表核准结案。
6.1.2.3必须对受稽核部门采取的纠正措施进行查证时。
6.2内审员资格认定：
6.2.1教育背景：中专以上学历，有相关工作的经验
6.2.1需经过培训，持有内审员培训合格上岗证书。
6.2.2在组织内审工作中应客观、公正、坚持。
6.3成立审核小组
6.3.1审核小组由管理者代表及其他合格的审核人员组成。
6.3.2审核小组成员见”内部审核人员名册”。
8.5不符合管制记录表YQ－FM－QA－18a
8.6内部品质稽核报告 YQ－FM－QA－19a
9.0附件：
9.1附件一：内部稽核作业流程图
附件一：内部稽核作业流程图：
流 程
权责部门
相关文件
使用表单
NG
内部稽核流程图
内 内部稽 部 管理代表 核过程 稽核
稽核前准备 计划
QP-03 5.2.1 5.2.2 5.2.3
知会各部门 稽核时程
首次会议
QP-03 5.3.1.C 管理代表 稽核人员及部 门主管
ISO/TS 16949:2002 客户导向过程流程图：内部稽核流程
内部稽核管理 程序 ISO/TS 16949 技术规范 ISO/TS 内部稽核员任 命书
稽核进行 末次会议
受稽核部 门配合
稽核人员受 QP-03 5.3.3 内部品质稽核 内部稽核 稽部门 检查记录表 不合格定 期整改达 管理代表 QP-03 5.3.5 稽核人员及部 门主管 相关部门 稽核人员 管理代表 标率 签到表 确认查检表之 不符合事项
纠正预防
相关部门 改善提出
内 内部稽 管理代表 部稽核 核过程
不符合报告 详见:QP-03 内部品质/环境 5.3.5A 稽核缺点追踪 5.3.5B 表 5.3.5C 5.3.5D 5.3.5E 5.3.5F 详见:QP-03 追踪确认结果 QP-03 5.3.6 5.4 结案
界面 品管部
作业方法 QP-03 5.1.1.A
过程输出
过程测量 内部稽核 不合格定 期整改达 标率
管理代 表审核
管理代表 品管部 品管部
QP-03 5.1.1.A
内部稽核计划 表签核 内部稽核日程 表签核
ISO/TS 16949:2002 客户导向过程流程图：内部稽核流程
TS2 条款 章节
过程 名称
过程 管理者
HSF内部稽核控制程序
1.目的验证HSF管理体系是否正确实施，以及适时发掘问题并采取矫正措施，以维持各项管制作业之有效性。
2.适用范围适用于本公司一切HSF管理体系有关之规定事项与实施部门，此皆为稽核范围。
3.职责3.1管理者代表：负责安排公司内部各项稽核事项，制订管理评审会议通知，出席管理评审会议，担任管理评审会代理主持人，及审查管理会议决议事项追踪。
3.2各部门：依内部稽核计划配合内部稽核工作的有效实施。
3.3总经理：核准内部稽核计划，裁决稽核计划争议事项。
4.定义：4.1不符合事项的定义：1）不符合本公司HSF内、外部相关文件（如办法、作业指导书、规范、标准等）之规定。
2）不符合HSF管理系统及相关法规之规定。
3）未达到预定的HSF绩效。
4）未达到HSF目标之规定。
4.2主要不符合事项(主缺点)：1）凡违反QC080000指令要求等最新版国际标准规定、客户特殊要求及相关法律法规，或存在违反国际标准规定及法律法规之隐患者。
2）未执行程序文件中明定之事项而会导致重大有害物质流程管理异常或导致客户抱怨者。
3）前次内部稽核不符合事项无法有效改善，下次稽核发现同样不符合事项者。
4）未有管制系统且运作时无法有效防患失误者。
4.3.一般不符合事项(次缺点)：1）除上述主要不符合事项外其余不符合事项则判定为一般不符合事项。
4.4 建议事项：符合标准、手册、程序书要求，但可改善使系统或运作更能完善者。
4.5.项目稽核：为验证特定作业管制范围或机能进行状况之稽核。
4.6.定期稽核：事前通知之计划性稽核作业。
4.7.不定期稽核：为遇重大制度变更、客户抱怨、产品质量异常，HSF体系运作需要时，或管理者认为有必要时所实施事先不通知之临时性稽核作业。
5.程序内容5.1 计划之拟定：品质部负责排定年度执行计划，送管理者代表审核。
5.2 稽核之执行：稽核小组。
5.3 稽核结果之审核：总经理/管理代表或指定其代理人。
5.4 稽核小组：依任务需要编组，由管理代表选定稽核组长，由稽核组长组建稽核小组。
公司内部质量稽核制度范本
公司内部质量稽核制度范本第一章总则第一条为了确保公司产品质量，提高企业内部管理水平和市场竞争力，根据《中华人民共和国产品质量法》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称的质量稽核，是指对公司产品质量、生产过程、管理体系等方面进行的定期检查、评估和改进，以确保公司产品质量符合国家法律法规、行业标准和公司内部要求。
第三条公司内部质量稽核工作应遵循独立、客观、公正、全面的原则，确保稽核结果的真实性和有效性。
第四条公司设立质量稽核部门，全面负责组织、实施和监督公司内部质量稽核工作。
第二章组织架构第五条质量稽核部门为公司一级部门，设经理一名，负责质量稽核工作的组织实施和管理工作。
第六条质量稽核部门设立稽核小组，稽核小组成员由各部门抽调的专业人员组成，负责具体执行质量稽核工作。
第七条公司各部门、分支机构及子公司应设立质量稽核联络人，负责与质量稽核部门沟通协调，协助开展质量稽核工作。
第三章稽核范围与内容第八条质量稽核范围包括：产品生产过程、质量管理体系、原材料采购、产品储存、运输、销售等环节。
第九条质量稽核内容主要包括：（一）产品生产过程是否符合国家法律法规、行业标准和公司内部规定；（二）质量管理体系是否完善，运行是否有效；（三）原材料、中间产品、成品质量是否符合相关标准要求；（四）生产设备、仪器仪表是否正常运行，是否需要校准或维修；（五）员工是否具备相应的操作技能和质量意识；（六）产品储存、运输、销售等环节是否符合质量要求，是否存在质量风险。
第四章稽核程序与方法第十条质量稽核部门应制定年度稽核计划，明确稽核时间、对象、内容和人员安排。
第十一条质量稽核前，稽核小组应收集相关法律法规、行业标准、公司内部规定等资料，制定详细的稽核方案。
第十二条质量稽核过程中，稽核小组应采用现场查看、查阅文件、访谈、抽样检验等方式进行稽核。
第十三条质量稽核结束后，稽核小组应编写稽核报告，报告应包括稽核发现的问题、原因分析、整改建议等内容。
稽核程序如何进行企业内部稽核
稽核程序如何进行企业内部稽核稽核程序是企业内部稽核的核心环节，通过对企业内部各项业务活动的检查和评估，以确保企业运营的合规性和有效性。
本文将就企业内部稽核的程序进行论述，包括稽核计划制定、稽核实施、稽核问题整改和报告编制等环节。
一、稽核计划制定稽核计划的制定是稽核工作的开端，它需要确定稽核的目标、范围、内容和时间等方面的要求。
首先，稽核目标要明确，可以包括风险控制和运营效率等方面的考虑。
其次，稽核范围需要明确，包括稽核的业务领域和相关部门等。
然后，在稽核内容上，需要明确稽核的重点和关注的问题。
最后，稽核时间需要合理安排，以确保稽核工作的高效推进。
二、稽核实施稽核实施阶段是整个稽核程序中最为关键的阶段，需要进行实地考察和复核，以确保稽核过程的准确性和可靠性。
稽核实施主要包括以下几个环节。
1.资料收集：稽核团队需要收集企业的相关文件、记录和报表等资料，以了解企业运营情况并为后续的稽核工作提供支持。
2.现场观察：稽核团队需要进行现场观察，对企业内部的流程、操作和场所进行实地检查，以对企业的运营情况有更直观的了解。
3.访谈调查：稽核团队需要与企业内部的相关人员进行访谈，了解他们的工作情况、所负责的业务以及存在的问题等。
4.样本检查：稽核团队需要对企业的业务活动进行抽样检查，以评估其合规性和有效性。
在实施样本检查时，团队需要根据稽核风险的重要性和紧急程度，优先处理风险较高的业务环节。
三、稽核问题整改稽核问题整改是保障企业运营正常的重要环节，它需要对稽核中发现的问题进行记录、分析和整改。
在问题的整改过程中，可以采取以下措施。
1.问题记录：稽核团队需要详细记录稽核中发现的问题，包括问题的性质、原因和可能的影响等。
2.问题分析：针对每个问题，稽核团队需要进行深入分析，找出问题的根源和产生原因，以便后续的整改工作能够解决问题的本质。
3.整改方案：稽核团队需要制定具体的整改方案，包括整改措施、责任人和时限等，确保问题能够得到有效的解决。
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序内部稽核管理程序是一种确保组织运作符合法律法规、规章制度和内部规定的重要手段，对于保护组织的利益、提升管理效能有着至关重要的作用。
本文将就内部稽核管理程序的定义、步骤和关键要点进行详细介绍。
一、定义内部稽核是指组织为了评估和改进其治理、风险管理和控制流程，而组织内的专职人员或外部机构对组织内部的活动、操作、流程和管理进行独立、客观的审查和评估。
内部稽核管理程序则是指组织为了有效实施内部稽核而制定的相应规范、流程、制度和职责。
二、步骤内部稽核管理程序通常包括以下步骤：1. 确定稽核目标：稽核目标是指内部稽核所要评估和改进的对象和内容。
根据组织的特点和需求，确定稽核目标，并明确所要达到的效果。
2. 制定稽核计划：根据稽核目标，制定稽核计划，包括稽核范围、稽核时间、稽核方法和稽核资源的确定等。
稽核计划应该充分考虑组织的战略目标，将稽核工作与组织的发展战略相结合。
3. 进行稽核实施：根据稽核计划，进行稽核实施工作。
稽核过程中，稽核人员应当具备独立、客观、公正、保密的原则，并采用科学、有效的方法进行稽核。
在稽核实施过程中，对于发现的问题，应及时记录并采取相应的整改措施。
4. 编写稽核报告：根据稽核实施的情况，编写稽核报告，对稽核结果进行总结和分析，提出必要的改进建议和措施，并向相关部门和领导层进行沟通和反馈。
5. 跟踪整改措施：对于稽核发现的问题和改进建议，组织应及时进行整改，并进行跟踪和评估。
同时，组织应确保整改措施的有效性和可持续性，避免问题的再次发生。
三、关键要点有效的内部稽核管理程序需要满足以下关键要点：1. 稽核独立性：内部稽核人员应当具备独立的地位和权力，不受任何内外部干扰，以保证稽核工作的客观性和公正性。
2. 稽核责任和职权：组织应明确内部稽核人员的责任和职权，并将其与其他部门和人员的职责进行区分和衔接，确保稽核工作的有效性和高效性。
3. 稽核方法和工具：组织应为内部稽核提供科学、有效的方法和工具，以提高稽核工作的质量和效率。
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序内部稽核管理程序一、目的和范围内部稽核是指组织内部为了评估、验证和改进其风险管理、控制和治理进程而进行的一系列独立、客观、系统性的活动。
本程序的目的是规范和指导内部稽核活动的开展，确保内部稽核工作的独立性、客观性和有效性，为组织提供有关风险管理、控制和治理的可靠意见和建议，促进组织持续发展和改进。
本程序适用于组织内部稽核部门的工作，包括对组织各部门、业务流程和内控制度的稽核活动。
二、内部稽核部门的设置和职责1. 内部稽核部门的设置组织应设立独立的内部稽核部门，直接隶属于组织的最高管理层。
内部稽核部门可以由内部员工或外部专业机构来承担，但必须保证其独立性和职能的独立行使。
2. 内部稽核部门的职责（1）制定内部稽核工作计划和年度稽核计划，根据组织的风险管理需求和控制重点，确定稽核对象和稽核重点，并制定稽核方案和工作计划。
（2）开展风险评估和控制评价，通过调查、分析和评估，识别和评估组织面临的各类风险，并评估和测试组织的内控制度和控制环境的有效性。
（3）开展内部稽核工作，包括对业务流程、财务报告、内部控制和合规性进行稽核，并提出稽核意见和建议。
（4）监督和评价内部稽核工作的执行情况，及时发现和纠正工作中的问题和不足，确保内部稽核的独立性、客观性和有效性。
（5）与外部审计师、监管部门和其他内外部利益相关者进行沟通和协调，提供内部稽核的相关信息和报告，维护组织的声誉和形象。
三、内部稽核程序的实施1. 稽核计划制定内部稽核部门应根据组织的风险管理需求和稽核任务的重点，制定每年的稽核计划。
稽核计划应包括：稽核目标、任务和时限；稽核对象和重点；稽核方法和技术；稽核团队和资源的安排；与外部审计师、监管部门和其他利益相关者的协调等内容。
2. 稽核准备工作内部稽核部门在进行具体的稽核活动之前，应进行充分的准备工作。
包括：调查和了解稽核对象的情况；收集和分析相关的信息和数据；制定稽核方案和工作计划；确定稽核方法和技术；安排稽核团队成员和资源等。
内部稽核程序-
1.目的验证品质、环境、安全与健康保证系统是否被正确实施，以及适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项品质、环境、安全与健康作业之有效性。
2.适用范围凡一切与品质、环境、安全与健康系统有关一阶文件、二阶文件、三阶文件、四阶文件、外部文件和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次皆为稽核范围。
3.定义3.1内部品质、环境、安全与健康稽核：是一项内部系统化及独立性之查验，查对各项品质、环境、安全与健康活动和相关之成果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切地达到品质、环境、安全与健康目标。
3.2定期稽核：依年度稽核计划表，对各部门进行定期稽核。
3.3不定期稽核：当出现下列情形时实施临时性稽核：3.3.1品质、环境、安全与健康系统发生重大变化时；3.3.2产品品质、环境、安全与健康或可靠度有重大异常发生时；3.3.3必须对受稽核部门采取之矫正措施和查证时。
4.职责4.1年度内部稽核计划之拟定：管理部4.2内部稽核执行：稽核小组4.3内部稽核结果之审查和核准：管理者代表和总经理5.作业程序6.相关文件6.1 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康手册6.2 管理评审程序FT-AP-004 6.3 记录管制程序 FT-AP-0036.4 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康体系要求（指最新版本）6.5 QSA品质、环境、安全健康体系评定（指最新版本）6.6 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康系统程序文件条文之要素6.7 三阶文件6.8 四阶文件7.使用表单7.1年度内部品质、环境、安全健康体系审核计划表AR-037-01-A17.2内部品质、环境、安全健康体系审核计划表 AR-037-02-A17.3内部品质、环境、安全健康体系审核检查表 AR-037-03-A17.4内部品质、环境、安全健康体系审核总结报告 AR-037-04-A17.5内部品质、环境、安全健康体系审核纠正要求表 AR-037-05-A17.6强制性产品认证内审查检表 AR-037-06-A28.附件无。
内部质量、HSF稽核程序
程序文件内部质量/HSF稽核程序REV 版本APAGE页码 2 of 3格证书者.6.1.2 内部质量/HSF稽核人员执行稽核作业时,不得稽核与本身担当职务及直属单位.6.2 审核准则6.2.1 ISO9001标准6.2.2 QC080000标准6.2.3 公司质量/HSF手册6.2.4 公司程序文件6.2.5 质量/HSF计划6.2.6 作业指导书6.2.7 合同6.2.8 国家有关法律法规6.3 内部质量/HSF稽核程序6.3.1 内部质量/HSF稽核实行定期和不定期两种方式,定期稽核每年进行两次,且须含盖公司所有部门及本公司适用之质量/HSPM相关章节,不定期稽核为客户莅厂视察前或质量/HSF系统重大改变及其它相关情形时,由管理代表报请总经理批准实施。
6.3.2 稽核组长于每年十二月底拟定『( )年度内部质量/HSF稽核计划书』由管理代表或总经理核准﹐定期稽核依其排定实施。
6.3.3 依『( )年度内部质量/HSF稽核计划书』,于稽核实施前一周由内稽组长作成『内部质量/HSF稽核行程通知单』,经管理代表核准后发至各受稽单位及稽核人员。
6.3.4 内部质量/HSF稽核计划执行时,内部质量/HSF稽核人员与受稽核单位主管必须参加开幕会议,由内稽组长说明稽核目的与相关事宜。
6.3.5 内部质量/HSF稽核开幕后,内部质量/HSF稽核人员依『内部质量/HSF稽核行程通知单』排定之单位,由相关单位主管陪同前往稽核区域,按稽核项目实施稽核.依据各单位之稽核状况应受到相应奖惩。
6.3.6 内部质量/HSF稽核人员稽核完后作成『内部质量/HSF系统稽核报告』交予受稽主管签名确认,作为审核证据，并将『内部质量/HSF系统稽核报告』COPY一份交受审单位存查改善。
内部稽核作业程序,验证质量管理,及时发掘问题加以改善
5.3.稽核准备：
5.3.1.稽核员稽核前，制订内部稽核查检表。
5.3.2.稽核前稽核组长发出稽核通知，通知受稽核单位时程、范围及配合事项。
5.3.3.查检表制订：
5.3.3.1查检表将章节／名称填在查检表。
5.1.3.稽核计划与频度亦可依重要性、严重性及上次稽核不符合缺失之状况而调整。
5.2.稽核小组：
5.2.1.每次稽核前，由管理代表负责筹组稽核小组，并指任稽核组长。
5.2.2.稽核小组之成员须受过厂内外相关训练六小时以上。GP内审小组成员必须是ISO内审员并接受GP体系训练经考核合格人员.
5.2.3.稽核小组稽核员不可稽核自己之部门。
此次稽核日期
上次稽核日期
编号
稽核员
被稽核单位
稽核总结：
1、上次稽核缺点改善状况：
2、此次稽核缺点叙述：
2、稽核总结叙述：
稽核组组长
日期
5.4.2稽核员须记录发现之事实证据，以作为稽核报告之依据。
5.4.3稽核时应避免争执，若有争议则应与组长或管理代表讨论。
5.4.4稽核员应控制稽核时间，若无法于预定时间内完成稽核，可经稽核小组组长与受稽核部门主管同意，延长稽核时间。
5.5矫正措施：
5.5.1受稽核单位须于指定期限内回复矫正措施通知单,交与稽核员。
5.3.3.6查检表填写时字体须清晰，易于阅读。
5.3.4查检表使用：
5.3.4.1稽核员稽核时依内部稽核程序执行，稽核结果填写于查检表中,GP体系内审检查表沿用SONY公司检查表内容：
A.符合时在判定栏打OK。
内部品质稽核查检表-检验、测量与试验仪器校验程序
审核
确认
作成
稽
核陪
检
内
容 Y N N/A
说 明
5.3.2 5.3.2.1
备状 况 （测 试系 统、 单个 量测 、检 验设 备） 做成 内 校报 告 书： 《测 试系 统校 正记 录表 》、 《量 测/仪 器校 验报 告》 。 外 校： 将需 外校 之量 测仪 器、 量具 依《 量测 、检 验与 试 验设 备管 理计 划表 》排 定之 计划 月份 送至 可追 溯 国家 或国 际标 准校 正机 构或 客户 指定 的校 验单 位
5.3.5.3
标示 及记 录且 联络 客户 。经 客户 指示 处 理， 贴‘ 禁 止使 用’ 标 签， 以免 混淆 。 仪器 量具 经校 正并 标示 校验 合格 标签 后， 各单 位不 得私 自变 动或 调整 。校 正合 格并 标示 合格 标签 之仪 器量 具， 各保 管及 使用 单位 如有 需要 变动 或调 整 时， 必需 通知 技术 部处 理， 不得 私自 调整 或变 动。
要贴 上校 验单 位或 厂 内不 合格 标 签， 并应 立即 停止 使 用， 必须 待送 修 并经 重新 校正 合格 后， 才可
交使 用单 位。
审核
确认
作成
稽
核陪
检
内
容 Y N N/A
说 明
5.3.4.4 5.3.5 5.3.5.1
5.3.5.2
仪器 量具 经送 修校 正合 格 后， 应视 需要 将调 整校 验频 率。 校正 记录 及标 识： 校验 完成 后， 应依 判定 结果 在量 测仪 器量 具上 标 示相 应校 正标 签， 明确 标示 校验 结果 及下 次校 验 日 期， 并将 判定 结果 记录 於《 量测 仪器 校验 报告 》中 。 校验 结果 经判 定为 不合 格 时， 不予 使用 并做 不合 格
内部品质稽核管理程序
1. 目的:
為驗証品質管理系統有效性﹑符合性﹑適用性,以及適時發現問題,採取矯正措施,以維護並持續
改進品質系統之有效性,從而提昇品質管理績效.
2. 範圍:
凡一切與品質有關的規定事項與實施部门皆為稽核範圍.
3. 定義:
定期稽核: 依《年度稽核計劃表》每年對各部门定期稽核.
不定期稽核:
稽核小組
準後的查檢表用於指導稽核.
4.11. 各 單 位須 整 理準 備 相 關的 記 錄和 文件 資
料，以備稽核員抽樣檢查用.
稽核小組 稽核員 相關部门
執行稽核
4.12 稽核員以《内部品質稽核查檢表》做為稽核指 引,以二階系統文件程序書為稽核依據，持公正 客觀的態度，隨機抽樣，進行品質稽核.
4.13 受稽核單位須全力配合稽核人員，認真回答
錄管制程序》要求存檔，以備管理審查會
序》
議報告和追溯.
記錄存檔
提問和積極提供相關記錄和文件資料，以供
稽核員審閱.
《内部品質稽核查
4.14 受稽核單位若對稽核結果有異議時,應當場 檢表》
提供記錄証據說明實際情形,並由稽核員查
証確認.
4.15.稽核人員應將稽核進程中所發現之缺失,依
據事實將抽樣之相關信息記錄於《内部品質
稽核查檢表》中.
4.16.內稽結束後,內稽小組組長根據各稽核員查
4.4.由管理代表者指定内部品質稽核組長，負責 組立小組稽核員及其培訓和資格鑑定;
4.4.管理者代表擬定年度之稽核計劃後呈總 《 年 度 内 部 品 質 經理核准，稽核小組須按計劃之時間準時 稽核計劃表》 實施.
4.5 內稽因特殊情況須跨月延期時,由稽核小 組組長以書面呈管理代表者申明原因, 經核准后予以延緩實施.
P内部品质稽核管理程序
国立台北科技大学文件名称：内部品质稽核管理程序文件编号：G00P07制定单位：秘书室?制定日期：一、目的：验证品质保证系统是否被正确实施，经稽核程序之作业，适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项品质作业之有效性。
二、范围：凡一切品质系统有关之规定事项与实施部门均适用。
三、权责：稽核计划拟定：秘书室。
稽核计划之审核：管理代表。
稽核之执行：稽核小组。
稽核结果之审核：校长。
四、定义：稽核小组：每次稽核前管理代表负责筹组，并於稽核小组中选出一名主任稽核员。
主要缺点：完全未执行程序中明定之事项或有相关之作业系统但未有程序(书面)规定时。
管理代表得视需要召开临时行政会议执行管理审查业务单位。
次要缺点：除主要缺点其余缺失则判定为次要缺点。
五、作业内容：稽核人员资格：曾受相关训练，并持有证明者。
稽核员限制：被稽核单位内若有合格之稽核人员，不得对自己单位作内部稽核，以保持内部稽核之独立性。
稽核方式：本校内部稽核每年一次，必要时得临时召开，由秘书室负责於每学年下学期拟定『稽核年度计画表』（附表一）呈管理代表审核後执行。
稽核前，由管理代表发出『内部品质稽核排程通知』（附表二）。
执行稽核：稽核前由管理代表召集稽核人员，说明并确认稽核范围及时程。
稽核人员可依照被稽核单位提供相关文件（如作业指导书、相关品质记录等），上次的稽核报告也列入文件中，若仍有未结案之矫正措施，均应於稽核时予以追踪，执行稽核作业，对於稽核结果必须加以说明於『内部稽核状况表』内(附稽核员若发现不符合事实应填『不符合报告』（附表四），描述不符合事项之状况，并交被稽核单位主管确认签章，另当稽核结束後，被稽核单位之主管应予『内部稽核状况表』上签章，以了解稽核之状况。
『不符合报告』之报告编号填写方式为：稽核人员姓名-xx，xx表号码，如张德功-01，张德功-02等。
稽核报告：被稽核单位将稽核『不符合报告』，所列缺点并提出改善对策及期限，交给稽核小组作追踪及确认。
内部稽核作业程序
内部稽核作业程序简介内部稽核是组织稳健运作的重要组成部分。
根据企业治理原则，内部稽核工作旨在通过评估和改善财务、管理和运营过程，为企业提供独立的保证和咨询服务。
为了有效地执行这项工作，内部稽核部门需要建立一套完整的作业程序来规范内部稽核工作的实施。
本文档将详细介绍一套内部稽核作业程序的设计理念、内容和实施方法。
设计理念内部稽核作业程序的设计理念应该基于以下几个核心原则：独立性内部稽核部门应该是组织内部的独立机构，不受任何利益关系或干预。
内部稽核人员应该具有独立的思考能力和判断力，并且应该可以自由地访问组织的各个部门和数据，以便进行全面的稽核。
客观性内部稽核应该基于客观和公正的标准。
内部稽核人员应该遵循行业规范和法律法规要求，确保稽核过程和结果的公正性和客观性。
有效性内部稽核应该基于风险评估和稽核计划。
内部稽核人员应该在确定稽核范围、计划和方法时考虑风险因素，并确保稽核的有效性。
内部稽核作业程序内部稽核作业程序应该包括以下几个核心流程：1. 风险评估和计划为了确定内部稽核工作的范围和重点，内部稽核部门应该首先进行风险评估和计划。
风险评估应该基于组织的策略、流程、系统和控制环境等因素，以识别可能存在的风险和风险的严重程度。
稽核计划应该基于风险评估结果，以确保稽核工作的有效性和重点。
2. 稽核实施内部稽核人员应该根据稽核计划，执行内部稽核工作。
稽核工作应该包括对组织内部各个部门和流程的评估和审查。
内部稽核人员应该根据行业标准和内部稽核程序要求，进行内控评估和测试，以获取合理的、可靠的稽核证据。
3. 问题识别和报告在稽核工作中，内部稽核人员可能会发现一些问题和风险。
内部稽核人员应该对这些问题进行识别和报告，以便组织可以及时了解这些问题并采取相应的措施。
内部稽核报告应该详细地描述问题的性质、严重程度和可能的影响，并提供建议和改进措施。
4. 追踪和监督内部稽核部门应该对问题的解决过程进行追踪和监督，以确保问题得到及时有效地解决。
内部稽核程序-
1.目的验证品质、环境、安全与健康保证系统是否被正确实施，以及适时发掘问题，并采取矫正描施，以维持各项品质、环境、安全与健康作业之有效性。
2.适用范围凡一切与品质、环境、安全与健康系统有关一阶文件、二阶文件、三阶文件、四阶文件、外部文件和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次皆为稽核范3.定义3. 1内部品质、环境、安全与健康稽核：是一项内部系统化及独立性之查验，査对各项品质、环境、安全与健康活动和相关之成果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施, 且适切地达到品质、环境、安全与健康U标。
3. 2定期稽核：依年度稽核讣划表，对各部门进行定期稽核。
3. 3不定期稽核：当出现下列悄形时实施临时性稽核:3. 3.1品质、环境、安全与健康系统发生重大变化时;3.3.2产品品质、环境、安全与健康或可肃度有重大异常发生时:3. 3. 3必须对受稽核部门采取之矫正措施和查证时。
4•职责4.1年度内部稽核i|•划之拟定：管理部4.2内部稽核执行：稽核小组4.3内部稽核结果之审査和核准：管理者代表和总经理5.作业程序流程重点说明相关记录/ 支持文件制圧年度稽核计划管理部技术部N重大异常稽核讣划1）管理部及技术部于每年度结束前根据当年有效的审核il •划分別拟泄下一年度的环境、安全健康和内部品质体系之年度审核讣划表：“年度内部品质、环境、安全健康体系审核计划表"审查？YN批准？皆理部经理技术部经理确定稽核组长总经理/管理者代表总经理/管理考代表2）拟；4^年度稽核计划时需考虑如下因素：①应安排在公司年度生产讣划中非生产緊忙时期：②应安排在公司高阶层主管在公司办公时进行：③如遇生产繁忙及高阶层主管不在公司办公，需临时修改年度品质、环境、安全健康稽核计划时，须经管理代表/总经理孩准后方可进行：④每年至少进行两次内部稽核.3）管理部主管针对环境、安全健康体系审核il•划进行审查，技术部主管针对品质体系审核计划进行审查：4）总经理/管理者代表批准后执行：稽核组长确定审核员5）定期稽核的稽核小组毎次稽核之前7天，由总经理/管理考代表指派任命本次内部品质、环境、安全健康稽核的稽核组长；6）稽核组长再根据本次内部品质、环境、安全健康稽核的需要选定具有内部品质、环境、安全健康稽核资格的稽核员；7）不定期稽核的稽核小组：由具有内部品质、环境、安全健康稽核资格的稽核员组成：▼—制;4^细部讣划稽核组长稽核人员8）稽核前7天，由稽核组长拟定“内部品质、环境、安全健康体系审核计划表J管理考代表核准：9）稽核须覆盖所有的不同班次：10）准备查检表：“内部品质、环境、安全健康体系审核计划表”A首次会议执行稽核末次会议相关单位稽核小组稽核组长相关单位11）依“内部品质、环境、安全健康体系审核计划表"日程召开首次会议，并确认稽核的范用及时程：12）依“内部品质、环境、安全健康体系审核讣划表"执行：13）稽核人员依“内部检査表"执行稽核活动：14）稽核人员应按照“强制性产品认证内审査检表”执行稽核；15）对稽核结果进行总结，并召集受稽核单位相关人员召开末次总结会议：16）稽核ia长在3个工作日内将总结报告形成文件，并呈阅：*不符合项改善NY效果确认?纳入管理评审▼记录保存责任单位稽核小组管理部柑关单位6.相关文件6.16.26.3 17）稽核小组开立“不符合项纠正对策表”给相关责任单位要求；!^期提出改善对策；18）稽核小组依“不符合项纠正对策表”中规定之期限进行迅踪确认：19）定期的内部品质、环境、安全与健康稽核之结果提交管理评审：20）相关稽核记录列管与保存参照《记录笛制程序》进行作业0TS16949、IS014001及OHSAS18001品质、环境、安全健康手册管理评审程序FT-AP-004 记录管制程序FT-AP-003“内部品质、环境、安全健康体系审核计划表”“内部品质、环境、安全健康体系审核讣划表"“内部检查表" “强制性产品认证内审査检表"“不符合项纠正对策表”“不符合项纠正对策表"《记录管制程序》TS16949、IS014001及OHSAS18001品质、环境、安全健康体系要求（指最新版本）TS16949、IS014001及OHSAS18001品质、环境、安全健康系统程序文件条文之要素7.使用表单7. 6强制性产品认证内审査检表&附件6.4 6.5 QSA 品质、环境、安全健康体系评定（指最新版本）6.6 6.7 三阶文件 6.8四阶文件7.1年度内部品质、环境、安全健康体系审核计划表 AR-037-01-A1 7. 2内部品质、 环境、 安全健康体系审核计划表 AR-037-02-A1 7. 3内部品质、 环境、 安全健康体系审核检査表 AR-037-03-A1 7. 4内部品质、 环境、 安全健康体系审核总结报告 AR-037-04-A1 7. 5内部品质、 环境、安全健康体系审核纠正要求表 AR-037-05-A1 AR-037-06-A2。