上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险2、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格4、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利5、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3006、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券7、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限9、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
证券从业考试证券投资基金真题及答案(00002)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金经管人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.代销协议3.ETF基金最早产生于()。
A.英国B.美国C.中国D.加拿大4.证券投资基金的主要投资方向是()。
A.实业B.上市公司的投资工程C.信贷D.有价证券5.基金评价的角度不包括()。
A.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价C.对基金公司的分析和评价D.对基金行业的分析和评价6.以下几种基金，最不适宜长期投资的是()。
A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.混合基金7.增长型基金的基本目标为()。
A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。
A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。
A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售10.保本基金将大部分资金投资于()。
A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券11.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额()时，为巨额赎回。
A.5%B.10%C.15%D.20%12.目前，我国股票型基金的认购费率大多在()。
A.2%～2.5%B.1%～1.5%C.1%以下D.013.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，证监会属于__管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席2、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000B．5000C．10000D．500003、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务4、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券5、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债6、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
A．20%B．10%C．5%D．07、在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价8、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低9、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理10、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券2.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券3.（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。
A．上市报告书(申请书)B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书5. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。
A．2B．3C．5D．76. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．107. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．2B．3C．1D．48. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖9. 证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内10. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。
2016年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民2、某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是__A．收入型B．增长型C．混和型D．指数型3、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。
A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月4、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11：25B．13：30C．14：55D．15：005、不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场6、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林7、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位8、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。
A．3B．6C．9D．109、股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。
A．投资者的风险承受能力不同B．对市场有效性的判断不同C．是否构造投资组合D．是否采取系统化的投资战略10、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷C．100人民币D．1000人民币5. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A．7B．10C．15D．206. __属于资产评估报告正文的内容。
A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．评估资产的明细表7. 以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．竞价9. QDII基金的净值在__披露。
A．估值日B．估值日后1个工作日内C．估值日后2个工作日内D．估值日后3个工作日内10. 证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用11. 下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易12. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券13. __是客户招揽的保证。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B2、基金业绩评价需要考虑的因素不包括（）。
A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C3、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B4、下列不属于基础衍生工具的是（）。
A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C5、我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。
A.上海黄金交易所B.天津贵金属交易所C.香港金银贸易场D.上海证券交易所【答案】 A6、可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B7、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。
A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】 C8、关于回购协议，以下表述错误的是（）。
A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险【答案】 D9、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。
A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】 C10、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。
A．一家B．两家C．一家或两家D．多家3.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构4.______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS5. 登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位6. 基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度7. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券8. 不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录9. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。
A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】 C2. 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】 C3. 根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4. 下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【答案】 B5. 资本资产定价模型的核心在于（）。
A.资本市场线B.证券市场线C.均值方差法D.有效市场假说【答案】 B6. （）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】 C7. 通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。
A.FB.KC.JD.Z【答案】 C8. 很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。
分布越散，，其波动性和不可预测性（）。
A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】 A9. 某企业净资产为1000万元，当年的销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万元，市销率为5，用市销率计算该公司市值是（）万元。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、下列不属于宏观经济指标的选项是( )。
A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 C2、下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异B.收益曲线只有4种类型C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】 D4、下列证券价格波动中，最有可能是由系统性风险引起的是（）。
A.某公司股价在央行宣布加息后连续几日下跌B.某公司虚假披露，面临退市风险，导致其股价大跌C.某公司大股东和管理层纠纷不断，导致其股价大跌D.某公司创始人意外身故，该公司股价连续几日下跌【答案】 A5、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（）A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票D.所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票【答案】 A6、投资风险不包括（）。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化2.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～203.新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于B．高于C．等于D．无所谓4.不属于直接融资范畴的是__。
A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款5. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A．平价期权B．看涨期权C．看跌期权D．以上都不对6. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价7. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．15%8. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管9. 上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．3610. 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市11. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A．2B．3C．5D．102、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为__元。
A．1.09B．1.15C．1.35D．1.533、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向__申请融资融券交易权限。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。
A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转5、发行人与其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。
下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。
A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格6、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥7、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计与资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计与资金汇划8、股息的来源是公司的__。
证券基金从业资格考试试题
证券基金从业资格考试试题1. 证券市场基础知识1）以下哪个不属于证券市场的主券种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产2）以下哪个属于证券投资基金？A. 股票型基金B. 风险投资基金C. 货币市场基金D. 全球股票基金2. 证券基金产品知识1）以下哪个属于开放式基金？A. 股票型基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 货币市场基金2）以下哪个是指数基金的特点？A. 主动管理B. 资产重组C. 被动跟踪D. 高杠杆操作3. 证券基金法律法规1）证券法规定，证券市场应当保证信息的真实、准确、完整，不得有误导性陈述或者重大遗漏。
以下哪种情况不属于信息披露规定？A. 定期公告B. 临时公告C. 内部通知D. 信息披露备查2）基金法规定，基金管理人应当以基金财产独立计量、管理和维持，保证基金财产的安全。
以下哪种情况不属于基金管理人的义务？A. 委托他人管理基金B. 按照基金合同约定管理基金C. 保障投资者利益D. 提高基金管理的效率4. 证券基金伦理道德1）作为证券从业人员，应当严格遵守相关的职业道德规范，保守客户的隐私和机密，不得泄露客户资料。
以下哪种情况违反了职业道德规范？A. 向他人透露客户的投资计划B. 不愿透露客户的身份信息C. 私下交易客户的投资品种D. 向客户诚实披露市场风险2）在从业过程中，遇到潜在的利益冲突时，证券从业人员应当遵循以下哪项原则？A. 以获取最大利益为首要目标B. 以客户利益为首要目标C. 以公司利益为首要目标D. 以个人利益为首要目标以上就是本次证券基金从业资格考试试题，希望大家认真答题，勤加学习，取得优异的成绩！。
证券从业资格-证券投资基金的收入、风险与信息披露及证券投资基金的投资
证券投资基金的收入、风险与信息披露及证券投资基金的投资(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：7.00)1.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。
∙A．货币市场∙B．债券∙C．期货∙D．股票（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金主要以债券为投资对象，再根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
2.下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是( )。
∙A．是指基金在一定会计期问的经营成果∙B．又称基金收益∙C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人∙D．其包括当期损失（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] C项证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，才将利润分配给受益人。
3.关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是( )。
∙A．按基金投资者的投资资金比例进行分配∙B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者∙C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配∙D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即投资者享有收益的同时，也有承担亏损的义务，收益分配按基金投资者的投资比例进行。
4.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
∙A．60%∙B．70%∙C．80%∙D．90%（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：5.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
∙A．引导基金分散投资，降低风险∙B．发挥基金引导市场的积极作用∙C．避免基金操纵市场∙D．引导基金消除市场系统风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 对基金投资进行限制的主要目的包括：①引导基金分散投资，降低风险；②避免基金操纵市场；③发挥基金引导市场的积极作用。
上海证券从业资格考试证券投资基金的收入风险与信息披露考试题(供参考)
上海2021年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A．股东名册记录B．交易过户C．发放现金盈利D．非交易过户2、保本比例是到期时投资者可取得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。
A．70%～100%B．80%～100%C．90%～100%D．95%～100%3、市盈率的计算公式为__A．每股价钱乘以每股收益B．每股收益加上每股价钱C．每股价钱除以每股收益D．每股收益除以每股价钱4、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A．5B．10C．15D．305、第一次公布发行股票，采纳上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应从头申购B．发行底价即最终的发行价钱C．主承销商能够采纳比例配售方式确信每一个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商能够采纳抽签的方式确信每一个有效申购实际应配售的新股数量6、长期国债的归还期一样在__。
A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上7、证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳固性8、一只基金是不是有效益主若是看__是不是偏高。
A．治理费B．托管费C．运作费D．宣传费9、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也确实是股票以后收益的当前价值，也是人们为了取得股票的以后收益情愿付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．内在价值10、依照有关规定，设立股分的，应于创建大会终止后30日内由——向公司记录机关申请设立记录。
A．全部股东指定的代表B．董事会C．发起人D．董事长11、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时刻性方面的特点。
A．价钱的多变性B．价值的不确信性C．个股筹码的分派D．流动性12、依照《上海证券交易所交易规那么》的规定，采纳大宗交易方式时，A股单笔生意申报数量应当__。
上海证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
上海证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系3、__也被称为“酸性测试比率”。
A.流动比率B.速动比率C.保守速动比率D.存货周转率4、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D .政府管辖5、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型6、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1亿8、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派9、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A.正数B.负数C.0D.111、套期保值的基本做法是（）。
A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易12、市盈率的计算公式为__。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识测试卷
基金从业资格证之证券投资基金基础知识测试卷单选题（共20题）1. 股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。
A.参与性B.流动性C.收益性D.交易性【答案】 B2. （）是交易管理领域的主流理念。
A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】 B3. 目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。
A.季度B.月C.年度D.日【答案】 D4. 在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？（）。
A.公司营业成本减少B.公司投资收益增加C.公司所有者权益增加D.公司无息负债减少【答案】 D5. 风险承担意愿取决于投资者的（）。
A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】 D6. 不属于商业票据的特点的是（）。
A.面额较大B.利率较低C.有明确的二级市场D.只有一级市场【答案】 C7. 以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】 B8. 下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C9. 关于期货交割，以下表述正确的是（）。
A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易B.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓C.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割D.股票指数期货通常采用实物交割【答案】 B10. （）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
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上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息
披露试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值
B．股票指数期货投机
C．空头套期保值
D．套利
2、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
3、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性
D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40
B．30
C．25
D．15
5、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
6、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金
B．超额准备金率
C．再贴现率
D．银行回购利率
7、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
8、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动
B．生产的产品同种但不同质
C．产品之间存在着差异
D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20
B．30
C．40
D．50
10、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
11、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
12、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
13、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中国人民银行
14、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
15、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派
B．心理分析流派
C．技术分析流派
D．基本分析流派
16、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
17、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
18、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
19、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
20、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．公允价值法
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。
A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分配盈利
D．任意盈余公积金
22、关于信用风险，下列说法正确的是__。
A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同
C．信用风险是债券的主要风险
D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
23、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。
A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
24、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
25、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交26、关于债券风险，下列说法正确的有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
27、证券市场监管的目标在于__。
A．保护投资者利益
B．维持市场正常秩序
C．保持市场价格稳定
D．发挥市场的积极作用
28、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。
A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权
29、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
30、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理
31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。
A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
32、政府债券的风险主要有__。
A．信用风险
B．利率风险
C．购买力风险
D．财务风险
33、债券的票面要素包括__。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
34、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单
35、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险。