第7章国际工程索赔管理[1]

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• 风险管理:对项目设计、建设期间的风险进行全面分析 风险源。加强对风险事件的处理能力,降低索赔事件的 率及额度。
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔

claim

在工程承包合同执行过程中,由于合同当
双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失

合同文件(合同协议书备忘录)

来往信函(变更指令、加速施工指令、工程单价变更通知
• 会议记录(标前会议纪要、协调会议纪要、进度变更、技术讨论
• 施工现场记录(施工日志、施工检查记录、设备使用记录、验
• 工程财务记录(进度款支付申请表、工资单、采购单、付款收
单证)

现场气象记录(日降水量、风力、气温、水位、流量、
•■ • • • • • • •
(1)业主违约索赔 (2)工程变更索赔 (3)工程师指令引起的索赔; (4)暂停工程索赔; (5)业主风险索赔; (6)不利自然条件和客观障碍引起的索赔; (7)合同缺陷索赔; (8)其他原因引起的索赔。
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类之三——索赔的合同依据
• 影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社 主的违约索赔
索赔事件:承包商车辆只能在块石垫层路面 引起轮胎严重的非正常消耗,要求业主给予400多 轮胎的补偿。
索赔根据:业主违约,未按合同规定提供合 三级标准现场公路
最终结果:在外国专家的帮助下,业主赔偿 条轮胎,共计1900万日元(约16万元人民币)。
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• “鲁布革”不仅仅 是一个地理概念,而
又是一个经济概念
第7章国际工程索赔管理[1]
加强索赔管理:
•启 示
• 合同管理:合同管理贯穿于工程实施的全过程,而索赔 合同管理的重要组成部分。在国际工程中,索赔已成为 包商的经营策略之一,承包方应学会如何减少或转移工 保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识,加强 理。
• 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专 为,这是水电建设项目“少见的低索赔”。
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•国内业界对于“索赔” 的理解与认识与国际理 第7念章国存际工在程索较赔管大理[1差] 距。
对鲁布革水电站建设过程的认识
• 1987年6月,李鹏同志在全国施工工作会议上作了以《学 革经验》为题的重要讲话。
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
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2 工程范围变更索赔
• ■ 新增工程的类型:

附加合同

额外合同
• ■ 处理方式不同P260:

是否重新发出工程变更指令

是否重新议定单价

采取什么结算支付方式
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
期延误,通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔

合同风险的重新分配


合同管理的一个组成部分!

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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
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1 现场条件变化索赔
• ■ 现场条件变化:在工程实施过程中,承包商“ 了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自 件或人为障碍”,因而导致承包商为完成合同要 计划外的开支。
• ■ 工程现场条件变化:主要指工程现场的地下条 变化,给项目实施带来严重困难。
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•20世纪80年代中 次实行国际竞争性 南鲁布革水电站工 型土建工程对外开 和建设管理体制改 这是我国面对的第 施工国际承包合同 也首次认识到了工 第7章国际工程理索赔的管理重[1] 要性和复杂
•鲁布革引水系统工程施工招标
•鲁布革引水系统工程施工招标,由我国水电部委托中国技 •公司组织国际公开招标,自1982年7月编制招标文件起,至 •历时l7个月。1983年11月8日,中国技术进出口公司当众开 •投标的八家标价(按当日官方汇率折人民币)如下,其中 •联邦德国公司是废标: •大成公司中标
• 从上世纪70年代开始,由于土建工程承包施工领域内的竞 激烈,承包企业竞相压价以求中标,因而在施工过程中的 象逐年增多,施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上 逐渐成为承包施工必不可少的管理行为,成为承包企业保 济利益的惟一的、最基本的管理行为。
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第7章国际工程索赔管理[1]
索赔在中国的发展
• ■ FIDIC——P252

我国施工合同范本
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
4 国际工程索赔的主要依据 • ■ 补偿——证据?
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
4 国际工程索赔的主要依据
• ■ 法律和法规(招投标法、公司法、合同法、劳务法、仲裁

(2)索赔发生的原因

(3)索赔的合同依据

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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类之一——索赔目的分类
• ■ (1)经济索赔

(2)工期索赔

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•第一节 国际工程索赔概述
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3 国际工程索赔的分类之二——索赔发生的原因
•第一部分 国际工程索赔概述
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第7章国际工程索赔管理[1]
• 索赔的起源
索赔在西方的发展
• 第二次世界大战以后,为了尽快地重建欧洲,大兴土木建 1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通 合同条件,即以“国际咨询工程师联合会”(FIDIC)牵 《土木工程施工合同条件》的初版,在国际工程界简称为 同条件。

双向!!
•业主方 •
•承包商
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•第一节 国际工程索赔概述
2 国际工程索赔的意义 • ■维护应得权利Байду номын сангаас增加项目收益 • 提高经营管理水平

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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类
• ■ 分类依据:
• (1)索赔的目的

市场信息资料(物价指数报导、外汇兑换率行情、工人
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
5 国际工程索赔的组织管理模式
• ■ 一次性

复杂性

专业性
•矩阵式组织 管理模式
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•第二部分 国际工程常见的索赔
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•鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔
➢ 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条 程师指令增加等7大类别。
➢ 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔 工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2
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第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表
3 工程拖期索赔
• ■ 工程拖期索赔是指承包商为了完成合同规定 程花费了较原计划更长的时间和更大的开支,而 拖期的责任不在承包商方面。
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第7章国际工程索赔管理[1]
• 1987年10月,国家体改委、劳动人事部、中国建设银行 工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一 布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。
• “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯 了新的意识
—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制
—工程管理与国际惯例接轨,培养高素质的项目管
发展
挑战
20世纪80年代中期云南鲁布革水电站 工程采用国际工程管理模式,给中国工程
研究水平处于起
界带来了强烈的冲击波,而冲击的核心内 1对索赔的概念
容是出现的索赔,索赔概念自此开始进入 糊甚至错误的
中国。 随着我国改革开放后大量外资项目和
世界银行等贷款项目的建设,建设法律、
2.对索赔的时 赔证据管理不
第7章国际工程索赔管理
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2020/11/26
第7章国际工程索赔管理[1]
•第7章 国际工程索赔管理
•第一部分 国际工程索赔概述 •第二部分 国际工程常见的索赔问题 •第三部分 工程索赔定量分析模型 •第四部分 国际工程索赔的工作程序 •第五部分 业主向承包商的索赔
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第7章国际工程索赔管理[1]
140.27
其他承包 商干扰
增加排水设备
1
524.86
0.62
5.04
工程师指 增大隧洞
令增加
灌浆量
2 204.62 0.88
2.60
合同缺陷 电传费差额 1
1.79 1.79
政策增加 养路费增加 1
7.21 7.21
合计
21 8203.41 160.01 229.10
• 注:1.业主违约引起的索赔有7起,占总数的33.3%。索赔额仅占合同额的2.83% P应PT文当档演模地板 材料的指定分包商违约引起的索赔有6起,占总第数7章的国际2工8.程6索%赔管。理3[1.]其他原因引起
前田公司
书面声明,若能中标,可向鲁布革工程提供2 美元软货款,年利仅2.5% ,并愿意与中国 公司标后联营
意大利英波 提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备, 吉洛公司 免费全部赠送中方, 同时免 费培训中方技
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第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革引水系统工程施工招标(三)
•经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世
•中 标
•见后,在鲁布革工程局、第l4工程局与大成 •谈判,草签了施工设备赠给和技术合作的有
结 •以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务
果 •忘录以后,又在1984年6月9日收到世界银行
•对评标无异议的情况下,中方于6月16日正式
•大成公司发出了中标通知书。招标至此结束
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第7章国际工程索•赔各管家理[1公] 司投标价
•鲁布革引水系统工程施工招标(二)
•1984年1月至6月,经过初审,确定在前三标中选定一家 •招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会 •为力争夺标,三家公司分别提出若干优惠条件,如下表
大成公司 如中标,竣工后将投标书中价值2062万元的 新设备全部无偿赠送中国,另赠配件84万元
• 一般的不利水文气象条件——承包商风险 • 特殊反常的水文气象条件——业主风险
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
2 工程范围变更索赔 • ■ 范围变更索赔:业主和工程师指令承包商完成
工作,承包商认为该项工作已超出原合同的工作 或超出他投标时估计的施工条件,因此要求其新 支。
法规的不断完善,施工索赔也逐渐被国内 3.索赔专门人
的业主、监理单位和承包商所认识和重视, 如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站,以
4.索赔经验及
及许多公路桥梁和发电站工程。
例贫乏
经历了近30年的发展,工程索赔管理 工作已取得了长足发展,获得了较为显著 的成效,索赔无论在数量或金额上都呈不 断递增的趋势。
5“人情扭结”
6.索赔意识薄 索赔管理的重
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有足够的认识 第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革水电站
•——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目
•鲁布革水电站位于云贵两省交界处,距昆明市约320公里。电 容量60万千瓦,年发电量27.5亿度,工程投资8.9亿元。整个 纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于 恢复在世界银行的合法地位,1981年即向世界银行申请贷款建 革水电站,1983年获得世界银行董事会批准,贷款总额近1.5
•索赔款 项由日 元和人 民币结

序号
1 2 3 4 5 6 7
索赔原因 分类
索赔事件
索赔金额/万元
名称
次数 日元
人民币
合计(人 民币)
停水停电停油,
业主违约 未提供合格道 7 2260.53 5.43 24.55

指定分包 混凝土质量
商违约
不合格
6 1078.41 37.92
47.00
不然利条的件自增增加筑加排混、水凝钢能土模力浇, 2 4125.99 105.52
•索赔过程缓慢, 业主顾虑重重, 时间一拖再拖, 金额一压再压。
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第7章国际工程索赔管理[1]
国内外对该项目索赔事件的反映
•认识上的鲜明对比
• 国内业界人士认为这是“敲诈”,甚至有言论说: 款哗哗地流进了日本人的腰包”,“什么低标价, 赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是: 老手打来的一记记重拳”,称“业主输得太惨了…
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