国际工程施工索赔---副本

1 绪论

1.1 施工索赔的基本概念

1.1.1 施工索赔的定义

在国际工程承包中指承包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。

索赔权是合同双方的必要条件，也是合同得以执行的保证，没有索赔条件的合同是不完整的。按照FIDIC《土木工程施工合同条柞》和国内使用的工程建设合同及其他许多资料介绍，施工单位可以获得索赔的机会是很多的，其外延也更为广泛。

1.1.2 施工索赔的分类

工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，索赔可作如下分类：

⑴按索赔的目的分类:

①工期索赔

②经济索赔(Financial Claims)

⑵按发生索赔的原因分类:

①工程范围变更索赔(Scope of work Claim)

②工程拖期索赔(Delay Claim)

③不利自然条件及人为障碍索赔(Changng Site Condition Claim)

④加速施工索赔(Acceleration Claim)等

⑶按索赔的合同依据分类:

①合同规定的索赔(Cpntractual Claims)

②非合同规定的索赔(Non-Contractual Claims)

③道义索赔(Ex-Gratia Claims)

⑷按索赔的处理方式分类:

①单项索赔(Single Case Claim)

②综合索赔(Compound Claim)

1.1.3 施工索赔的作用

索赔是对违约方的警告。使违约方必须考虑违约的后果，减少其违约行为。索赔是法律或合同赋予守约方的自我保护手段。当对方不守约时，自己可以通过索赔手段弥

补损失。索赔能够对合同的实施起保证作用。对合同双方形成约束条件，谁违约，谁赔偿对方的损失。

1.2 施工索赔的起因

1.2.1 业主违约。

业主没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能进场或进场后不能正常施工，使工期拖延。由于筹备时间短而未按合同规定的时间及时交付设计图纸和设计资料，致使工程延期开工，施工过程中不能连续均衡有效地组织正常施工。业主未按约定的时间提供材料设备。业主在规定的时间内任意拖延支付工程款。业主或监理工程师对承包商在施工过程中，提出的应由业主负责解决的问题久拖不定。

1.2.2 合同调整。

合同调整是在实施施工合同所确定的目标过程中，对合同范围内的内容进行修改或补充，合同调整的实质是对其修改的内容进行新的要约和承诺。在工程项目中，对于一个复杂的投资项目，出现合同调整是十分自然和普遍的事情。大量的合同调整正是承包商寻找施工索赔的机会，每一修改事项都有可能成为施工索赔的依据。合同调整的过程一般是由合同双方经过会谈，协商对变更的内容达成一致意见后，以签署会议纪要、会谈备忘录、变更记录、补充协议等形式予以确认。对于合同修改事项，业主

代表或工程师代表可以直接发出调整指令。

2 FIDIC合同条件下的索赔问题

2.1 国内外研究国际工程索赔现状

施工索赔是从七十年代开始提到国际承包事业议事日程上的。当时激烈的国际工程承包界的竞争，使很多承包商都采用低价中标的策略，因而很多承包商到工程结束都出现了亏损，因此施工索赔逐渐成为了承包界不可缺少的管理行为。国内外对索赔研究都达到了一定的深度，但国内的索赔研究点集中在索赔的计算和处理程序上，索赔识别问题没有形成系统化研究。国外的索赔识别强调合同分析和事件分析，并且有较好的索赔管理机制来支持。

2.2 FIDIC合同条件下索赔问题

2.2.1 FIDIC条款的主要特点

合同体系完整、严密、责任明确。责任划分较为公正。适用于单价合同。合同履行中以“工程师”为中心。这里的“工程师”不是某个自然人，而是代表业主对工程项目实施监督管理的法人组织。

2.2.2 FIDIC合同中索赔条款的分析

鉴于有关FIDIC合同条件中索赔条款内容的研究已经大量存在，对此只进行简要的介绍和分析。索赔是FIDIC条款的一项重要内容。索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。

2.2.3 FIDIC合同条件下承包商索赔的实践应用和分析

对承包商来说，索赔越早解决越有利。根据FIDIC合同条件对索赔时间的规定，承包商能否抓住机会及时索赔，是索赔成功的关键。在工程进行过程中，情况不断发生变化，任何在形象、实体内容方面的原始证据都会随时间的流逝而消失，从而使索赔因证据无从收集而无法进行。有的索赔，虽然有确切资料和充分的理由，但超过合同规定的时限，仍会遭到业主的拒绝，承包商只能蒙受损失。因此，索赔的意向和文件的报送一定要严格遵守FIDIC合同条件的规定，这是索赔的前提，关系到承包商能否掌握索赔权利。

3 索赔的风险识别分析

3.1 工程项目索赔风险分析概述

施工索赔的风险管理研究始于20世纪70年代，主要研究了业主和承包商在合同中的风险责任问题。80年代，风险分析与管理有了较大发展，研究领域除了分析责任外，

还涉及工程保险、地质及环境不确定性分析分担、费用超支风险、工期延误中责任问题、技术风险、设计风险分析等领域，这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一分析，研究方法也以概率论为基础，整体来说，缺乏系统和普遍适用性。90年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清晰的认识到，随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响。

3.1.1 施工索赔风险的概念

风险是经济学中的一个基本概念，用来描述经济活动中一类非常普遍的现象, 发生了某种不测事件，并因此带来损失。

3.2 工程项目中的风险转移

3.2.1 工程项目中的风险转移与工程索赔

当风险变成现实时，即风险真的给工程带来损失时，不论是业主还是承包商，都会发生实际的损失，即承包商的盈利减少同时业主也有某种损失。业主将工程承包出去实际就是将工程的风险转移给承包商;同时承包商承揽

工程实际就是替业主承担相应的工程风险。由于法律和工程惯例的规定以及工程本身的特点，并不是所有的风险都是可以转移的，同时，双方所订立的合同也并非把所有可以转移的风都进行了转移。