国际工程施工索赔---副本
第八章国际工程承包中的索赔
• 2、工程变更的影响分析 • 工程变更有如下几种情况 • （1）如果工程量的增加超过合同规定的承包商 应承担的风险范围，可进行工期索赔。通常可 按工程量增加的比例同步延长网络活动的持续 时间。 • （2）增加了新的附加工程。增加合同中未包括 的、在合同范围内新的工程分项，导致网络中 新活动的增加。合同双方应商讨确定新活动的 持续时间和新活动与其他活动间的逻辑关系。 • （3）对因业主责任造成的工程停工、返工、窝 工、等待变更指令等事件，可按经工程师签字 认可的实际工程记录延长相应网络活动的持续 时间。
合计：
53760 （美元）
（3）新增额外工程使工期延长1.5个月，要求补偿现场管理费。
现场管理费：24000（美元/日） 1.5（月） 36000 （美元）
经工程师和计量人员的检查核实，工程师原则上同意该三项 费用索赔，但对承包商的计算有分歧。
• 2、工程师的计算和分析：
（1）图纸错误造成工程延误，有工程师暂停施工的 指令，承包商仅计算受到影响的设备停工损失（而 非全部设备）是正确的，但工程师认为不能按台班 费计算，而应按租赁费或折旧率计算，故该项费用 核减为5200美元（具体计算过程略）。
• 总工期索赔 5.5月+6.2月 11.7月 这里将原计划工作量增加10%作为计算基数，一方面考 虑到合同规定的风险，另一方面由于工作量的增加，工作效 率会有所提高。这种分析师基于合同总工期的计算上的匡算， 而不是对工程变更引起工期延长的精确分析，这是一种粗略 的分析方法。
建设工程合同管理：索赔与反索赔(实例)
合同管理：索赔与反索赔小浪底工程是我国治黄史上伟大的跨世纪水利工程。
工程投资除国内投资外，还使用了11．09亿美元的国际贷款。
工程采用国际性招标，经过激烈竞争，3个以外国公司为责任方的联营体分别中标承建3个工程标。
他们中标后，又将工程项目中的部分工程以工程分包或劳务分包的形式分别包给其他外国公司或中国公司。
生产关系错综复杂，由此带来多种多样的施工索赔和反索赔。
习惯上，我们把承包商向业主提出的、补偿自己损失的权利要求称作“施工索赔”（包合经济索赔、工期索赔），而把业主向承包商提出的索赔以及通常情况下业主对承包商的索赔要求进行评议和批评，指出其不符合合同条款的地方，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中不合理的部分，称作反索赔。
由于小浪底工程生产关系的复杂性，既有众多分包商与总承包商之间的施工索贿和反索赔，也有承包商和业主之间的施工索贿和反索赔，它们之间既有联系也有影响。
国际惯例的索赔是正常的合同管理业务。
大量的索赔文件成了小浪底工程独特的景观，从1994年外商开工进场以来，业主收到的承包商索赔信函，就有上千封之多。
一、施工索赔发生的原因引起施工索赔的原因很多，一般可归纳为以下几种；1．风险引起的索赔包括合同风险、政治风险、经济风险。
如物价暴涨、恶劣的自然条件、施工现场条件复杂、货币汇兑风险、法规变化等等。
由于在业主和承包商之间，业主始终处于主导地位，承包商承担的风险相对要多一些，所以往往是承包商提出施工索赔。
小浪底工程由于后继法规的出台、税制改革的影响导致的索赔比较多。
后继法规是指合同签订后国家及有关部门新出台与工程建设相关的法律、法规，主要是由于1995年实施的新劳动法在工作时间（每周工作5天，并且对加班时间也有限制）、加班工资标准的变化引起的索赔。
外国承包商认为新工时制和加班的限制缩短了他们在投标书中计划的工作时间，影响了工程计划和进度，外商提出增加施工人员和相应临建设施，或者给予工期延长。
如果要保持原计划的工作目标不变，就必须补偿承包商因加班工资标准提高而引起的额外费用。
施工工程索赔制度内容包括
施工工程索赔制度内容包括一、施工工程索赔的种类1. 合法索赔：指按照合同约定或相关法律规定，施工方因无法按时完工或者完成工程后出现一定质量问题，合同约定了索赔条件和赔偿标准。
2. 非法索赔：指施工方无故索赔、超出合同范围的索赔、捏造事实的索赔等，严重影响双方的合作关系和工程进度的正常进行。
3. 协商解决和仲裁裁决：在发生索赔纠纷时，双方应首先进行协商，如无法达成一致意见，可以通过仲裁机构或法院进行仲裁解决。
二、施工工程索赔的程序1. 提出索赔申请：当施工方发现工程无法按时完工或者出现了质量问题时，应及时向业主提出索赔申请，并提供相关证据和资料。
2. 审查申请：业主收到索赔申请后，应认真审查申请材料，核实索赔事实和合法性，进行初步评估和处理。
3. 协商解决：双方应尽量在协商解决的原则下，达成一致意见，协商解决索赔问题，保障双方的权益。
4. 仲裁解决：如双方无法在协商解决中达成一致意见，可通过仲裁机构或法院进行仲裁解决，最终获得裁决结果。
5. 执行结果：一旦获得仲裁或法院的裁决结果，双方应按照裁决结果执行，保障索赔问题的合法性和有效性。
三、施工工程索赔的注意事项1. 确定索赔责任：在提出索赔申请时，应明确索赔责任的归属，确保索赔的合法性和有效性。
2. 提供证据资料：在提出索赔申请时，应提供充分的证据和资料，以确保索赔事实的真实性和可靠性。
3. 协商诚信：在协商解决索赔问题时，双方应本着诚信原则，认真协商解决问题，取得双方满意的结果。
4. 遵守裁决结果：一旦获得仲裁或法院的裁决结果，双方应遵守裁决结果，确保索赔问题得到有效解决。
四、施工工程索赔的优势和不足1. 优势：建立施工工程索赔制度，有利于维护双方的合法权益，促进工程建设的有序进行，确保工程质量和进度的顺利达到目标。
2. 不足：在实际操作中，施工工程索赔制度可能存在索赔事实难以确定、协商解决困难、执行裁决效力不足等问题，需要不断完善和提高。
总之，施工工程索赔制度对于维护双方合法权益、促进工程建设的顺利进行具有积极意义。
梁鉴国际工程施工索赔
梁鑑国际工程施工索赔一、引言梁鑑国际工程是一家知名的国际工程承包商，专业从事大型工程项目的设计、施工和管理。
近年来，公司在海外市场上开展了一系列重要的项目，为客户提供了高品质的工程服务。
然而，由于一些特殊的原因，公司在某些项目中遇到了一些施工索赔的问题，导致了一定的经济损失。
本文将结合公司在海外项目中的具体案例，对施工索赔的相关理论和实践进行深入探讨，旨在为梁鑑国际工程提供一些思路和建议，帮助公司解决实际问题，提升综合竞争力。
二、施工索赔的基本概念在建筑工程领域，施工索赔是指施工单位基于工程合同规定的索赔依据，要求业主支付因变更、追加工程、工期延误、工程变更等原因而产生的额外费用。
具体来说，施工索赔的范围涉及了合同价款、工程变更、工期延误、工厂、材料成本、人工成本、机械设备使用费等方面。
而施工索赔的理论基础一般建立在《建筑法》、《合同法》、《工程招投标法》等法律法规的基础之上。
同时，施工索赔需要在合同约定的索赔期限内提出，并应严格遵守施工索赔程序和相关规定。
三、国际工程施工索赔案例分析为了更好地理解国际工程施工索赔的实际情况，我们将结合梁鑑国际工程在海外项目中的案例进行详细分析。
这些案例包括了工程变更、工期延误、工程质量等方面的问题，具体表现为额外费用支出、合同协议违约、工程计划无法实施等方面的问题。
为了简化讨论，我们将这些案例按照不同的问题类型进行分类，分别进行分析。
3.1 工程变更引发的施工索赔在梁鑑国际工程承包的某一项目中，由于业主对工程的需求发生了变更，导致了原先的设计方案无法满足新的要求。
在这种情况下，施工单位需要重新设计、采购或重新施工，这就必然导致了额外的成本支出。
根据合同规定，施工单位有权要求业主支付相关的额外费用。
然而，实际操作中，业主往往会以各种理由拖延支付，导致了施工单位的经济损失。
对于这种情况，我们建议梁鑑国际工程在签订合同时应当严格规定工程变更的程序和额外费用的支付方式，并在合同中设定明确的索赔期限和程序。
国际工程索赔探讨
国际工程索赔探讨发布时间：2022-06-14T05:42:24.153Z 来源：《工程建设标准化》2022年37卷第4期作者：陈嘉珞[导读] 经济在快速发展，社会在不断进步，国际工程索赔主要是指针对我国境外工程而开展的一项复杂而系统的综合性专业工作，其具体的内容包括法律法规、沟通交流能力、工程管理、工程成本以及合同知识等。
陈嘉珞中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司 510000摘要：经济在快速发展，社会在不断进步，国际工程索赔主要是指针对我国境外工程而开展的一项复杂而系统的综合性专业工作，其具体的内容包括法律法规、沟通交流能力、工程管理、工程成本以及合同知识等。
本文全面地论述了工程索赔的概念、重要性、种类和流程等，再结合实际项目探讨开展索赔工作时的要点和建议，可供相关人员参考。
关键词：国际工程;施工索赔;工程管理引言在建筑行业快速发展的过程中，建筑工程项目的数量不断增加，规模也在不断扩大，对于建筑施工项目来说，其本身就有着规模大、周期长的特点，并且整个项目所处的施工环境也比较复杂，在实际施工作业开展的过程中，可能会受到各方面因素的影响，尤其在面对项目开展过程中一些突发情况，会在很大程度上使得项目出现变更，而常见的变更种类有正规变更、建设性变更以及主体变更。
对于承包商来说，在变更索赔事项发生之后，必须在规定的时间内出具相应的变更文件，同时针对施工过程中涉及到的工期延长和费用的增加，要能够提出合理的索赔要求。
1何为索赔索赔就是受到损失的一方根据合同条款规定向违约的一方提出损害赔偿的要求。
索赔的主要特征如下：索赔是双向的，任何一方受损害均可向另一方提出索赔；只有实际出现了经济损失，一方才能向对方提出索赔；索赔是未经对方确认的行为，应在事件发生后，根据合同要求及时提出，若不主张，视为放弃。
2国际工程索赔问题2.1工程量变更一是合同内已有工作内容工程量的增减。
指合同内工作内容已包含一定的工程量，但实际施工过程中，出现原设计考虑不详尽的情形或其他原因造成工程量增减。
国际工程施工索赔管理
并 提 出 自 己 的 索赔 要 求
文
设 法得到合理 赔 偿
．
补偿 或工 期延 长等
、
是 承 包 商创 收 的
工
大 支柱 之
、
一
。
章根 据 国 际 工 程 施
、
工
索赔 管理 的 经 验
同 管理
从
引 起 索赔 的 原 因
索赔
作 的 组 织 管理
。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ形式
索赔 的 工 作 程 序
：
索赔 的 依 据
施
工
、
索赔 值 的 计 算 方 法 等 方 面 对 工 程 项
、
对 国家
．
能保证 海外 承 包事业 的健康
；
停工 等 期延误
。
如果 这 些 指令造 成 承包 商成本增加或工 或根 本就是错误 的指令
。
．
发展
，
增 加 国 家 的外 汇 收入
．
对企业
，
．
业 的合 同利 益
(费用 和 工 期 )
1
，
使 承 包 商得 到合理 的经 济补偿
同时
，
要 求索赔
工
．
程 师 未 能 在 规 定 的 时 间 内发 出 图 纸
则 应 业 主 受 益
制”方 面存在 的问题 ．并及 时向项 目经理 报告 ，探 讨可能 采取 的索赔事项 （ ）在 透彻 了解项 目全套 合 同文 件 的基础 上 ， ２ 编制 出索赔事 项参考 手册 该 手册 列 出具 体 的合 同
．
、
使承
费 用 的增 加
．
承 包 商就 可 提 出费用 和 工 期 方 面 的
国际工程索赔-4
二、引起施工索赔的原因： 国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且 额度较大，主要以下原因： 1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、 工程环境有许多不确定性：地质条件变化、 建筑市场、货币贬值、自然条件等。 2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂 的工程和环境，不可能全面准确考虑。 3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变 更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。 4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技 术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。
7.4 工期索赔值的确定 一、工期索赔计算依据及思路 计算依据：合同规定的总工期计划、进度 计划、以及相关文件。 基本思路：工期索赔值可通过原网络计划 与事件发生后的新网络计划对比得到，重 点是工程的关键线路。新工期与原工期之 差即为干扰事件对总工期的影响，为工期 索赔值。 注意事件是否在关键线路上，如果在非关 键线路上，而且影响后仍在非关键线路上， 则视为对工期无影响，不能索赔。
三、工程拖期索赔 拖期的责任不在承包方，而是业主责任时： 1、未按规定时间向承包商提供施工现场、道 路、干涉施工进度，大量工程变更等。 2、监理工程师的原因：修改设计，不按规定 时间提供施工图纸，或图纸错误引起返工。 3 3、客观原因：特殊恶劣气候、政局动荡等。 可原谅的拖期（Excusable Delay）：双方都无 责任的客观原因，仅可要求工期延长（EOT）。 业主或监理工程师的责任，不仅可得到工期 延长，而且有经济补偿（Compensation for Additional Costs）。
二、工程范围变更索赔 新增工程，业主或监理工程师以工程变更指 令（Variation Orders，VO）形式通知承包商。 分两种：附加工程；额外工程 1、附加工程（Additional Work）：该合同项 目所必不可少的工程，如果缺少了，则不能 正常发挥预期的作用。承包商必须完成。 工程款的申报和获取，一般按合同规定计算。 2、额外工程（Extra Work，A New Project）： 合同文件未包括的工作，缺少它，工程项目 可正常运行。经济计算需要协商。 业主或监理工程师下达通知。
浅谈国际工程项目建设中的施工索赔
２ 索赔 的概述
国 际工 程 项 目的施 工 索 赔 指 的是 在 国 际工 程 项 目施 工 过程
应立 即按照相关程序提 出索赔补偿 。 变 化 都 会 引起 施 工索 赔 的产 生 。工 程 的承 包 商 以 国家 法 律 以及 的， （ ４ ） 善 于进 行 索 赔 谈 判 。索 赔 谈 判 与 其他 谈判 一 样 有 着 一 定 签 订 的 合 同 为依 据 ， 对 不 是 由于 己方 原 因 而造 成 的 ， 并 且 应 由业
ｅ ｌ ｌ ｓ的法 文 缩 写 ， 指 的是 国际 咨 询 工程 师 联 合 会 编 写 的土 木 工 程 中， 合 同双 方 （ 承 包 商和 业 主 ） 依 据 签 订 的合 同 利 用 法 律 手 段 维 ｓ 施 工 合 同条 件 ， 属 于单价合 同， 它 在 标 书 中给 出预 计 的工 程 数 量 护 自身合法权益 的行为。对于承包商而言， 施工索赔是一种补偿 ． Ｑ单 ， 承 包 商 根 据 各 分 项 工程 的情 手段， 由业 主 对其 因履 行 合 同但 是额 外 增 加 的花 费 的补 偿 。而 对 和 负责 提 供 相关 工 程 数 量 的 Ｂ 以所 报 单 价 为 依 据 ， 可 以轻 松 计 算 出索 赔 报 业主而言 ， 索赔 经常被称为“ 反索赔 ” ， 是一种措施 ， 使 自己 可 以 况 报 出相 应 的单 价 ， 价 金 额 。为 了 更快 跟 多 的 获 得索 赔 ， 我 们 建 筑 工 程 索赔 一般 采 用 按期得到合格的工程， 并且避免或者减少 自己所受 的额外损失 。 它 的前 提 合 同是 索 赔 和 反 索 赔 的 基础 。合 同双 方 的协 商 或 第三 方 的 调 解 不均 衡 报 价 法 。 不均 衡 报 价 法 与 常规 的平 衡报 价 相 比 ， 是 总 的报 价 不 变 ， 在 提 供 部 分 分 项 工 程 的单 价 的基 础 上 ， 使 另外 是 否 能 被接 受是 索 赔 处 理达 成 一 致 的 主 要条 件 。
怎样做好国际工程的施工索赔呢？
怎样做好国际工程的施工索赔呢？所谓国际工程，是指通过国际公开竞争性招标进行工程发包，并按照国际上通用的工程项目管理模式进行建设的工程。
就我国而言，它既包括我国各个对外工程公司承包施工的海外工程，也包括在我国境内进行国际公开招标的国内工程项目，如云南鲁布革水电工程、四川二滩水电工程、黄河小浪底水利枢纽工程等等。
国际工程承包施工，是在竞争激烈的国际市场上进行的，承包商为了在竞争中获得工程施工合同，往往要降低报价以战胜竞争对手。
但为了在施工中获得利润，便不得不在加强合同管理和索赔上下功夫。
这已经成为国际工程界的普遍做法，即通常所说的“中标靠低价，盈利靠索赔”。
根据笔者过去几年的实践经验，做好合同索赔，可使每个工程项目的索赔收入金额达到该项目合同价的5%~10%，个别的还可能更多点。
这对于维护承包商的经济利益十分重要。
怎样做好国际工程的施工索赔呢?根据我们的实践和经验教训，必须做好以下工作：1、建好工程项目这是索赔成功的前提。
即承包商要认真地按照合同要求实施工程，使该工程项目按期、保质建成，让业主和学习(监理)工程师满意。
尤其是在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进请，被业主和工程师采纳，既节约工程造价，又改善了工程项目的运行条件。
在这种情况下，承包商为索赔要求容易取得业主的谅解和认可，索赔的成功率较高。
相反，如果承包商的施工质量不符合技术规范的要求，工期不断拖后，合同管理混乱，使业主和工程师不满，这样的工程项目，即使是颇有道理的索赔事项，一般也很难取得结果。
2、充分论证索赔权要进行施工索赔，第一道关口便是论证索赔权，即索赔的合同依据，对索赔权的论证不足，或引证不准确，就会遭到业主和工程师的拒绝。
合同管理人员应十分熟悉本工程项目的全部合同文件，善于从合同文件中引证索赔的依据，证明自己索赔要求的合理性。
有时，为了取得索赔的成功，除引用合同有关条款以外，承包商还需要了解业主国家的法律规定，引证该国的法律中允许承包商要求索赔的条文，或引证在该国类似情况索赔成功的案例，来进一步地论证自己的索赔权。
试论国际工程索赔
试论国际工程索赔摘要国际工程承包的买践证明，索赔是决定国际工程承包企业经济效益的重要环节，也是衡量国际工程承包企业经营管理水平高低的一个重要标志。
本文试通过对国际工程索赔概念、程序和索赔关键点的说明，使同行更加重视对国际工程索赔的管理和学习。
关键词国际工程；索赔中图分类号d920.0 文献标识码a 文章编号1001-828x(201 1)03-0169-01国际工程承包的实践证明，索赔是决定国际工程承包企业经济效益的重要环节，也是衡量国际工程承包企业经营管理水平高低的一个重要标志。
本文试通过对国际工程索赔概念、程序和索赔关键点的说明，使同行更加重视对国际工程索赔的管理和学习。
一、概念索赔是由于非承包商的原因，导致合同不能正常履行，从而给承包商带来了额外的费用和工期延误，承包商有权对这部分工期延误和费用损失申请补偿。
二、一般程序在合同实施阶段中的每一个索赔事项，都应按照国际工程索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定来进行，一般按照如下五个步骤1 提出索赔要求按照fidic合同条件的规定，承包商应在索赔事件发生后的28天内，向监理发出正式书面索赔通知书，并抄送业主，否则，将遭到业主和理的拒绝。
2 报送索赔资料在正式提出索赔通知书后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28天以内正式报出。
如果索赔事项的影响还在发展，则每隔28天向监理报送1次补充资料，说明事态发展情况。
最后，当索赔事项影响结束后，在28天内报送此项索赔的最终报告，附上最终清单和全部证据，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求监理和业主审定。
3 会议协商解决第一次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。
如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过一次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。
4 邀请中间人调解当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。
国际工程施工索赔案例
【案例2—1】由于不利的自然条件引起的索赔我国L水电站工程引水隧洞在施工过程中遇到连绵大雨。
由于地下断层、裂隙和许多卡斯特溶洞相互贯通等不利的地质条件，使隧洞工区的地下水涌量骤增，形成被迫停工和设备淹没。
为了保证工程进度和施工安全，业主指令承包施工的外国公司从国外紧急进口所需的额外排水设备，尽快恢复施工。
外国承包公司在贯彻实施业主指令的过程中，向水电站业主单位正式提出了索赔要求。
承包商认为，如此大量的地下涌水，造成设备被淹和被迫停工，实属承包商无法合理预见的不利自然条件(Unforeseeable Adverse Physical Conditions)，故应得到补偿。
该承包公司的索赔报告书中提出了下列3项索赔款：(1) 额外增加的排水设备费，计58．377384日元，和12892．67元人民币；(2) 被地下涌水淹没的机械设备损失费，1716877日元，以及2414．7元人民币；(3) 额外排水工作的劳务费，50793元人民币。
以上3项合计索赔款额为：60094261日元，以及66100．37元人民币。
工程师对承包商的索赔要求进行了仔细地分析和核算，征取了业主单位的意见，并同承包商多次磋商，最后做出了下列决定：(1) 此项大量地下涌水事故属于不利的自然条件，是有经验的承包商无法合理预见的，也是业主的设计人员和编标人员无法预见的。
I程师确认并证实所发生的情况属实。
(2) 承包商所采取的增加额外排水设施的紧急措施，系按照业主单位的指示而进行的，并预先报告了工程师，得到批准。
因此，对承包商的额外的、超出合同规定的排水设施费，应予以合理补偿。
(3) 根据合同规定，承包商已安装了满足“最小排水能力”的排水设备，其排水容量为7．5t／min；又按规定安装了附加排水设施，其排水容量亦为7．5t／min，即按合同规定共安装了15t／min n的排水设施，并采取了总价支付的方式。
但实际发生的地下涌水量大大超过了合同规定的排水总容量15t／min，而实际安装的排水总容量达到26．5t／min。
如何加强国际承包工程的施工索赔管理
的现场考 察 、保持 工程变更 的权 力等 ，二要从索赔程 序上把握 要点 ，如积 累充足详细 的索赔证据 ，恰 当地 运用索赔条款 等 ，三要 从组织沟通 上采取措施 ，如在 入深、 由计划 到实际 的逐 步分解和逐层 控制 的过程 。 可行性研 究一经批准 ，投 资估算将作 为项 目在 建设期 间工程造价管理 的最高 限额 ，不得突破 ，要求概 算不 超估算 、预算不超概 算 。要 实现这一 目标 ，在编制 投 资估算 时 ，要合理预测 各种动态 因素 的变 化 ，尽可 能 全面充分 打足 投资 ，不 留缺 口。 编 制人员应站在 公正 的立场 ，不受任何人 为 因素 的干扰 ，独立 、客观 、公正地运用专 业知识和 相关规 定， 以可行性研 究的基础数据 、确定 的建设方案 、技 术方案 为基础进行 投资估算 ，既不能 高估 冒算 ，也不 能低估 压价 ，更 不能漏项少算 ，使投 资估算客观真 实
（） 同缺 陷。施 工合 同不可 能完 善无缺 ，合 同 ４合 件 ”或 “ 属于合 同中未做描述 ，有经验 的承包 商无法 合理预 见的情况 ”，那 么根据 公平 原则 ，因极 不利条
件 出现 或原文件所述条 件有重 大改变而产生 的工期延 误和增加成本 就应 由业主 承担 。
要求 ，然 而变更调价 的过程不 总是一帆风顺 的，最终
但是 ，提 高索赔 的成 功率并不容 易 ，这就要 求承 包 商在有效合 同管理 的基础 上加强索赔 管理 。而 要加 强索赔 管理具体地 讲可 以从技术 、程序 、组织三 方面
入手 ，一 要从技术 上采 取一些索 赔技巧 ，如进行周密
往 往通过索赔 、乃至仲裁程 序解决 。 地 反映建设方案 的设计 内容 。
收 稿 日期 ：２ ０ ．２ １ ０ ９ １．８
国际工程承包的索赔管理
自身利益的一种方式。因此如何做好索赔工作 ， 已经引起 了承 件保护 自身权益， 并在需要时， 以合同文件为依据提出索赔。 包商的高度重视。 承包商在进行索赔时应该注意一下几个问题 ：
再 次 ，索 赔可 以促 进 承 包 商 搞 好 质 量 和 进 度 管 理 。承 包 索 赔 双方 的利 益 不 一 致 ，在 解 决 索 赔 的过 程 中 常常 会 产 生许
商准备或进行索赔 时， 也许 业主也在搞反索赔 ， 他们往往 以质 多争执 ， 如果承包 商不满意工程师对 索赔 的处理决定， 通常可
３ ． １ 做好建设工程项 目， 是 索赔成 功的前提
承包商认真地按照合同要求实施 工程 ，并努力把工程项 目建 设好 ， 使业主和工程师满意 。多次的实践经验 证明， 如果
发生之 后 的 ２ ８ 天 之 内， 将其 索赔 意 向通知 工程师 。如果承 包商
建设过程同国内基本建设工程 的实施过程大 同小异，但由于
它是一种跨国的经济活动 ， 是涉及到多学科的一项 系统工程 ，
的合 同管 理 。 ｌ国际 工程 合 同 的概 念 国际 工程 承 包 合 同是 业 主 与 承 包 人 之 间在 招 标 或 谈 判 成 功后 签 订 的 ，用 以确 定双 方 权 利 义 务关 系 的协 议 。发 包 人和
国 际工程承包 的索赔 管理
徐
摘 要
涛
王 红娜
７ １ ０ ０ ６ １ ）
（ 长安 大学建 筑工程 学 院 陕西 ・ 西安
索赔 管 理 是 国际 工 程 项 目管 理 的核 心 内容 。 本 文 结合 我 国承 包 公 司走 向 国际 市 场 的 情况 ， 有 针 对性 地 分析 合 同管 理 索赔 管 理 文献 标 识 码 ： Ａ
国际工程的施工索赔意识
目前 ， 所 有 的 施 工 项 目 的 实 施 中 ， 在 大 谈 特 谈 施 工 中 的 工 程 索 在 都 赔 ， 别 是 经 济 索 赔 ， 真 正 意 义 上 的成 功 的 经 济 索 赔 却 是 少 之 又 少 ， 特 但 太 多 的 固 有 思 维 和 偏 见 在 左 右 着 大 部 分 相 关 管 理 人 员 的 思 想 。 一 部 分 人 把 工 程 索 赔 神 圣 化 ， 为 那 是 可 望 而 不 可 及 的 ， 部 分 人 还 固 有 的 认 认 一 为 工 程 索 赔 是 得 罪 业 主 的 事 情 ， 把 合 同 双 方 的 关 系 搞 僵 。 其 实 ， 国 会 在 际 建筑 市场 中 ， 工 索 赔 在 施 工 管理 中 是 一 件 非 常 平 常 的 事 件 ， 每 个 施 跟 月 的 月 结 算 一样 简 单 和顺 理 成 章 ，都 是 双 方合 同 管理 中 的 正 常 操 作 行
管亏损有多大 ， 主都 不会理会 ， 与 国内建筑市场具 有很大的不 同。 业 这 在 国 内 ， 亏 损 的承 包 人 ， 算 没 有 正 式 的 工 程 索 赔 资 料 ， 些 业 主 也 对 就 一
会 采 取 通 过 新 增 工 程 等 变相 手段 来 补偿 承 包人 ，其 实 这 也 是 一 种 承 包 人被 动 的 工程 索 赔 ， 对 承包 人 是 不利 的。 际 建 筑 市 场 的业 主都 是 以 这 国
合 同 操 作 手 段 之 一 。 一 个 建 筑 企 业 一 旦 签订 施 工 合 同 ， 无 路 可 退 ， 就 不
所 谓 适 者 生 存 。 “ 出去 ” 能 容 易 ， 要 “ 下 去 ” 没 有 那 么 简 走 可 但 走 却
单 。 国建 筑 企 业 要 想 立 足 国际 建 筑 市 场 ， 有在 拓 展 自己 国 际市 场 的 中 只 同时 ， 发 展 中 不 断 的 制 定 、 善 和 更 新 自 己 的 施 工 管 理 水 平 ， 培 养 在 完 并 各 种 相 应 专 业 的 管 理 人 才 ， 能 和 国 际 建 筑 市 场 接 轨 ， 能 提 高 自身 的 才 才
浅议国际工程索赔
浅议国际工程索赔摘要：国际工程索赔是随着国际工程承包发展而产生的一门跨学科的专业知识。
在国际工程承包整个过程中，工程索赔是经常发生的，它贯穿于工程承包项目实施全过程。
通过国际工程索赔，可以分清合同责任，提高管理水平，增加经济效益，促进企业发展。
关键词：国际工程索赔中图分类号：k826.16 文献标识码：a 文章编号：国际工程索赔是随着国际工程承包发展而产生的一门跨学科的专业知识。
在国际工程承包整个过程中，工程索赔是经常发生的，它贯穿于工程承包项目实施全过程，对维护正常的建设程序、规范建设市场发挥了极其重要的作用。
一、工程索赔的概念及其作用索赔是指在合同实施过程中，合同参与方不履行合同或未能正确的履行合同中所规定的义务而遭受损失，合同当事一方向另一方提出补偿要求的行为。
恪守合同是签订合同双方共同的义务，索赔是双方各自享有的权利。
工程索赔包括承包商的索赔和业主的索赔两个方面。
承包商的索赔是指由于业主或其他方面的原因，致使承包商在工程施工中遭受了额外的损失，承包商通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主赔偿其在工程施工中的额外损失；业主的索赔是由于承包商不履行合同，或者承包商的行为使业主受到损失时，业主向承包商提出的赔偿要求。
在国际工程承包市场上，工程索赔是工程施工过程中不可避免的正常经济现象。
在国际工程承包整个过程中，工程索赔是经常发生的，它对维护正常的建设程序、规范建设市场发挥了极其重要的作用。
主要表现为：首先，国际工程索赔是保障承包商权益、利益和效益的手段和强有力的武器。
它是转移风险、避免亏损、获得利益的一条有效途径，已经成为国际大承包商经营管理策略的重点和经济效益的增长点。
其次，国际工程索赔可以确保合同的正常实施。
遵守合同规定的关于索赔的条款，可以约束双方严格按照合同规定的责权利正常运作，避免或减少违约现象的发生。
再次，国际工程索赔能够提高承包商的经营管理水平。
索赔贯穿于工程承包项目实施全过程，索赔机率和成功率的提高与承包商的经营管理水平密切相关。
国际工程施工索赔总结
国际工程施工索赔总结1．工程施工中常见的索赔情况：（1）施工现场条件变化索赔（2）工程范围变更索赔（3)工程拖期索赔（4）加速施工索赔(5）综合索赔2．索赔——作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。
”索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。
3．DisputesTime增加或减少工程量索赔，赶工索赔，不利自然条件和人为障碍索赔，工作范围变更索赔，合同文件错误索赔，暂停施工索赔，法令变更索赔Cost 终止合同索赔，延误交付图纸索赔，拖延付款索赔，物价上涨索赔，业主风险索赔,特殊风险索赔，业主违约索赔4．新增工程的类型：附加工程（Additional Work）：属于工程项目合同范围以内的“新增工程”;是合同项目所必需的工程，缺少了这些工程，合同项目即不能发挥预期的作用。
承包商在接到工程变更指令后必须完成这些工作,无论这些工作是否列入合同文件中。
额外工程（Extra Work) ：属于工程项目合同范围以外的“新增工程”.原合同文件未包括这些工作，如缺少这些工作，原合同项目仍然可以运行。
（可索赔）5．索赔的程序发出索赔意向通知；提交索赔报告；索赔报告的审核；索赔谈判；中间人调解；仲裁或诉讼；索赔与反索赔、监理工程师在处理索赔中的作用6。
索赔的依据工程招标文件；工程投标文件;工程合同文件；工程合同条件；其他项目沟通文档7．工程索赔的主要依据招标文件；投标书；来往函件；合同协议书及其附件;会议记录;施工现场记录；财务记录;现场气象记录；国际市场信息；政策法令文件8. 索赔的计算索赔费用的组成；工期索赔的计算；管理费的计算;何时能够索赔利润;相关索赔计算方法9．索赔费用的计算双方在合同中约定的变更估算方法；实际费用法；总费用法；修正的总费用法;合理价值法;审判裁定法10。
索赔报告的编写索赔报告的组成:总论部分；合同引证部分；索赔款额计算部分；工期延长论证部分；证据部分11．EPC项目总承包商项目部组织机构Engineering Dept。
国际工程索赔与反索赔
国际工程索赔与反索赔摘要：由于建设行业竞争激烈，在施工企业中存在着这样一句口号：中标靠低价，赚钱靠索赔。
它充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。
做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润，索赔工作的开展，应靠集体的智慧和力量，从工程开始，就注意收集需要索赔资料，并在规定的时间内及时提出索赔。
工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。
在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。
施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。
关键词：工程索赔;反索赔;国际工程;FIDIC条款1、建筑工程索赔的出现（1）建筑工程项目的复杂性一个国际项目的实施涉及到合同要求、当地法律、利益群体、物流、可施工性、文化差异、财务、采购、资源、限制条件等诸多因素，造就了国际项目的复杂性。
（2）合同风险建筑合同的主要构成部分：（3）国际工程面临的挑战（4）索赔和争议的出现几乎所有的施工项目，无论大小，都会遭受变化，从而导致合同发生额外的费用和工期延长，很多项目最好的初衷最终演变成项目的严重失控，以及合同双方要处理大量的索赔和争议事件;合同方面容易出现的问题纠纷：1)不充足的合同文件准备2）合同文件中的错误3）过于乐观忽略现实4）对合同构成的错误理解5）不够充分理解合同中存在的风险6）变更条款或指令起草不严谨7）不能够理解基本的合同立场8）不能够分析、解释额外的合同权利只有充分理解导致索赔或者争议的事件/缘由是应对他们发生的第一步，或者是从根源上尽量避免他们的发生。
2、准备索赔报告的基本原则和程序（1）索赔的目的从承包商的角度，‘索赔’是就其所遭受的损失或者开支向雇主提出补偿要求，或者是试图避免由于项目完工工期的延误所遭受的误期损坏赔偿。
国际工程亏损案例——中国公司在波兰
中海外波兰项目巨额亏损中国中铁也差钱2011-06-27 02:56:14 来源: 《新世纪》-财新网有465人参与手机看新闻转发到微博(0)这样的路有必要修下去吗？对中海外而言，终止项目面临2.71亿美元的索赔和罚款，做下去则要亏损3.94亿美元中国海外工程有限责任公司（下称中海外）正面临一场前所未有的危机。
6月13日，业主方波兰高速公路管理局公开宣布解除与中海外签署的工程承包协议，并可能向中海外索取7.41亿波兰兹罗提（约合2.71亿美元，17.51亿人民币）的赔偿和罚款，同时禁止中海外三年内参与波兰的公开招标。
中海外是中国中铁股份有限公司（601390.SH，下称中国中铁）下属专门从事国际工程承包的全资子公司。
这个声明来得有些突然。
三天前，波兰高速公路管理局还在官网上表示，正与中海外谈判沟通，称“中国公司将加快A2高速公路的建设，相信工程能够如期完工”。
谈判显然没能达成双方满意的结果。
波兰A2高速公路A、C标段项目（下称A2高速公路）曾是中海外与欧洲数家竞争对手竞相追逐的“香饽饽”。
2009年9月，中海外以低于政府预算一半多的价格中标拿下，将之视为进入欧洲高端基建市场的重要切入口。
其时，中国的高铁盛宴正如火如荼，整个基建市场都沉浸在大跃进的气氛中。
这桩现在看起来激进的投资，对于彼时的中海外及其母公司中国中铁来说，却是一个吸引投资者的好题材。
但是，现在这一项目已变成中海外的“烫手山芋”——终止项目面临波兰当局的巨额索赔与罚款，坚持把工程做下去则需承担高达3.94亿美元（约25.45亿人民币）的亏损。
由于近年来原材料、人工、汇率等成本骤升，加之施工过程中多项重大工程量变更没有获得波兰政府补偿，中海外该项目严重超支，面临巨额亏损。
而市场情况与两年前已不可同日而语。
原铁道部部长刘志军腐败案东窗事发，国内高铁建设大干快上的局面戛然而止；同时，国内宏观政策收紧。
双重因素叠加，导致铁路企业与铁道部之间正常的工程结算受到影响，原先“不差钱”的中国中铁资金捉襟见肘。
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1 绪论1.1 施工索赔的基本概念1.1.1 施工索赔的定义在国际工程承包中指承包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。
索赔权是合同双方的必要条件，也是合同得以执行的保证，没有索赔条件的合同是不完整的。
按照FIDIC《土木工程施工合同条柞》和国内使用的工程建设合同及其他许多资料介绍，施工单位可以获得索赔的机会是很多的，其外延也更为广泛。
1.1.2 施工索赔的分类工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，索赔可作如下分类：⑴按索赔的目的分类:①工期索赔②经济索赔(Financial Claims)⑵按发生索赔的原因分类:①工程范围变更索赔(Scope of work Claim)②工程拖期索赔(Delay Claim)③不利自然条件及人为障碍索赔(Changng Site Condition Claim)④加速施工索赔(Acceleration Claim)等⑶按索赔的合同依据分类:①合同规定的索赔(Cpntractual Claims)②非合同规定的索赔(Non-Contractual Claims)③道义索赔(Ex-Gratia Claims)⑷按索赔的处理方式分类:①单项索赔(Single Case Claim)②综合索赔(Compound Claim)1.1.3 施工索赔的作用索赔是对违约方的警告。
使违约方必须考虑违约的后果，减少其违约行为。
索赔是法律或合同赋予守约方的自我保护手段。
当对方不守约时，自己可以通过索赔手段弥补损失。
索赔能够对合同的实施起保证作用。
对合同双方形成约束条件，谁违约，谁赔偿对方的损失。
1.2 施工索赔的起因1.2.1 业主违约。
业主没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能进场或进场后不能正常施工，使工期拖延。
由于筹备时间短而未按合同规定的时间及时交付设计图纸和设计资料，致使工程延期开工，施工过程中不能连续均衡有效地组织正常施工。
业主未按约定的时间提供材料设备。
业主在规定的时间内任意拖延支付工程款。
业主或监理工程师对承包商在施工过程中，提出的应由业主负责解决的问题久拖不定。
1.2.2 合同调整。
合同调整是在实施施工合同所确定的目标过程中，对合同范围内的内容进行修改或补充，合同调整的实质是对其修改的内容进行新的要约和承诺。
在工程项目中，对于一个复杂的投资项目，出现合同调整是十分自然和普遍的事情。
大量的合同调整正是承包商寻找施工索赔的机会，每一修改事项都有可能成为施工索赔的依据。
合同调整的过程一般是由合同双方经过会谈，协商对变更的内容达成一致意见后，以签署会议纪要、会谈备忘录、变更记录、补充协议等形式予以确认。
对于合同修改事项，业主代表或工程师代表可以直接发出调整指令。
2 FIDIC合同条件下的索赔问题2.1 国内外研究国际工程索赔现状施工索赔是从七十年代开始提到国际承包事业议事日程上的。
当时激烈的国际工程承包界的竞争，使很多承包商都采用低价中标的策略，因而很多承包商到工程结束都出现了亏损，因此施工索赔逐渐成为了承包界不可缺少的管理行为。
国内外对索赔研究都达到了一定的深度，但国内的索赔研究点集中在索赔的计算和处理程序上，索赔识别问题没有形成系统化研究。
国外的索赔识别强调合同分析和事件分析，并且有较好的索赔管理机制来支持。
2.2 FIDIC合同条件下索赔问题2.2.1 FIDIC条款的主要特点合同体系完整、严密、责任明确。
责任划分较为公正。
适用于单价合同。
合同履行中以“工程师”为中心。
这里的“工程师”不是某个自然人，而是代表业主对工程项目实施监督管理的法人组织。
2.2.2 FIDIC合同中索赔条款的分析鉴于有关FIDIC合同条件中索赔条款内容的研究已经大量存在，对此只进行简要的介绍和分析。
索赔是FIDIC条款的一项重要内容。
索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。
按规定的明确或详细程度，索赔条款可分为两类，一类是明示条款，即合同条件中明确规定在相关情况下应给予承包商的经济和（或）工期补偿。
另一类为隐含条款，即虽然合同条件中没有明确规定给予承包商补偿，但根据该条款的含义，可以推定在某些情况下承包商有权向业主提出索赔的权利。
2.2.3 FIDIC合同条件下承包商索赔的实践应用和分析对承包商来说，索赔越早解决越有利。
根据FIDIC合同条件对索赔时间的规定，承包商能否抓住机会及时索赔，是索赔成功的关键。
在工程进行过程中，情况不断发生变化，任何在形象、实体内容方面的原始证据都会随时间的流逝而消失，从而使索赔因证据无从收集而无法进行。
有的索赔，虽然有确切资料和充分的理由，但超过合同规定的时限，仍会遭到业主的拒绝，承包商只能蒙受损失。
因此，索赔的意向和文件的报送一定要严格遵守FIDIC合同条件的规定，这是索赔的前提，关系到承包商能否掌握索赔权利。
3 索赔的风险识别分析3.1 工程项目索赔风险分析概述施工索赔的风险管理研究始于20世纪70年代，主要研究了业主和承包商在合同中的风险责任问题。
80年代，风险分析与管理有了较大发展，研究领域除了分析责任外，还涉及工程保险、地质及环境不确定性分析分担、费用超支风险、工期延误中责任问题、技术风险、设计风险分析等领域，这一时期的研究特点是针对某一风险进行单一分析，研究方法也以概率论为基础，整体来说，缺乏系统和普遍适用性。
90年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清晰的认识到，随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响。
3.1.1 施工索赔风险的概念风险是经济学中的一个基本概念，用来描述经济活动中一类非常普遍的现象, 发生了某种不测事件，并因此带来损失。
3.2 工程项目中的风险转移3.2.1 工程项目中的风险转移与工程索赔当风险变成现实时，即风险真的给工程带来损失时，不论是业主还是承包商，都会发生实际的损失，即承包商的盈利减少同时业主也有某种损失。
业主将工程承包出去实际就是将工程的风险转移给承包商;同时承包商承揽工程实际就是替业主承担相应的工程风险。
由于法律和工程惯例的规定以及工程本身的特点，并不是所有的风险都是可以转移的，同时，双方所订立的合同也并非把所有可以转移的风都进行了转移。
4 施工索赔与反索赔分析4.1 当前对于施工索赔与反索赔的误区关于索赔与反索赔的内涵,目前在国内的意见不一致,存在一些认识误区。
有意见认为,应从《合同法》和《合同条件》的规定,来理解和解释索赔与反索赔。
凡是主动提出权利要求的,均被称为“索赔”;凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为,均属于“反索赔”。
甚至还有人认为,索赔就是承包商依据合同赋予的权利,对合同甲方过错给予惩罚,从而弥补损失并由此获利的过程。
更有甚者,有些承包商根本不知索赔一词。
4.2 国际上对索赔与反索赔含义的界定根据国际工程施工索赔规范,普遍按索赔的对象来界定索赔与反索赔通常把承包商就非承包商原因所造成的承包商的实际损失,向业主提出的经济补偿或工期延长的要求,称为“索赔”。
把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主损失的补偿要求,称为“反索赔”。
并且此种要求均以补偿实际损失为原则,并不存在惩罚的意思。
4.3 实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段,也是其维护自身利益的有效途径。
按照国际对索赔及反索赔的界定,我们可以这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔:在建设工程中,索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务,我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”,索赔目的主要是工期和费用。
而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议,否定其索赔要求中的不合理部分,称其为“反索赔”。
4.4 反索赔既然承包商寄赢利希望于索赔,自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔,保护自己的合法利益。
因此,有索赔必然也就有反索赔。
反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。
索赔和反索赔是进攻和防守的关系,在合同实施过程中承包商必须能攻善守,攻守相济,才能立于不败之地。
在合同实施过程中,双方都在寻找索赔机会,一旦干扰事件发生,都推卸自己的责任,并企图进行索赔。
不能有效地进行反索赔,同样要蒙受损失。
所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。
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