09证券基础真题
09年证券交易真题(附答案).doc
09年证券交易(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、C2、A3、D4、B5、A1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种(A )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。
结算备付金账户A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( A)。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、C7、C8、C9、C 10、D6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、(D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、D 12、C13、B 14、C 15、A11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
2009年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题
证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。
A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。
A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。
A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。
2009证券基础真题
2009年证券资格考试证券基础知识真题一、单项选择题1证券是各类记载并代表一定权益的。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开次年会。
2009年9月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
A．基金投资B．债券投资C．股票投资D．期货投资正确答案：C解析：通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
2．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系正确答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
3．一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。
A．封闭式基金B．开放式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
4．下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人正确答案：A解析：基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。
5．基金产品的募集者是( )。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人D．基金托管人正确答案：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者。
证券交易2009年真题
证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。
A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。
A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。
证券交易2009年真题答案解析
证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。
故A选项正确。
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
2009年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。
A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。
3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。
A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
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2009年证券资格考试证券基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A．1B．2C．4D．没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投资性D．保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A．市场利率B．银行贷款利率C．同业折借利率D．定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债27、可以提前兑现的债券是（）。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A．依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
A．实物债券B．本币国债C．外币国债D．实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A．高B．低C．等于D．没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A．1985B．1987C．1988D．199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．累积优先股B．非参与优先股C．参与优先股D．非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A．10万B．100万C．200万D．500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A．1B．2C．3D．437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。
A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A．政府证券B．金融证券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A．不动产抵押公司债B．信用公司债C．保证公司债D．收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
A．证券业的最高监督机构B．政府组织C．民间组织D．自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和交易市场C．国际市场和国内市场D．有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A．货币市场B．资本市场C．贷款市场D．中长期信贷市场46、资本市场可以分为（）。
A．证券市场和同业拆借市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和回购市场D．股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。
A．参与公司管理B．赚取市场差价C．获得高于银行利息的收益D．收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债券C．物权D．所有权49、帐面价值又称为（）。
A．票面价值B．股票净值C．清算价值D．内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币基金C．股票基金D．认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系D．委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费56、又称为单位信托基金的基金是（）。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金58、实物期货主要有（）等几种类型。
A．外汇期货B．利率期货C．股票期货D．有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A．设立或撤消分支机构B．变更注册资本C．增发资本D．更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权64、不是影响债券利率的因素有（）。
A．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在（）。
A．都有规定的偿还期限B．都属于有价证券C．都是筹资手段D．收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是（）。
A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。
A．成长性基金B．收入性基金C．平衡性基金D．对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A．5B．10C．15D．2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为（）。
A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。
A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。