风险分析的主要方法.ppt
安全风险辨识及隐患排查治理 PPT
汇报人:XXX
2024-03-15
目录
CONTENTS
• 安全风险辨识基本概念与原则 • 隐患排查治理重要性分析 • 现场安全风险辨识方法论述 • 隐患排查治理流程规范化操作指南 • 案例分析:成功企业经验分享 • 培训提升:提高员工安全意识和技能水
平
01 安全风险辨识基本概念与 原则
现场勘查技巧与注意事项
现场勘查技巧
掌握现场环境特点,了解设备设施布局,观 察作业人员操作,注意现场安全标识等。
注意事项
确保勘查人员安全,遵守现场规章制度,保 持与作业人员沟通,记录关键信息和发现的 问题。
危险源识别工具应用介绍
危险源识别工具
包括安全检查表、预先危险性分析、故障类 型和影响分析、危险与可操作性分析等。
应用介绍
针对不同行业和领域,选择适当的危险源识 别工具,对现场进行全面、系统的危险源辨
识,确定危险源等级和防控措施。
风险评估模型构建与运用
风险评估模型
根据现场实际情况,构建符合实际需求的风险评估模型,包括风险矩阵、风险指数等。
运用
运用风险评估模型对现场进行定量或定性风险评估,确定风险等级和可接受程度,为制 定防控措施提供依据。
05 案例分析:成功企业经验 分享
典型事故案例剖析启示
1 2 3
重大事故原因深度分析
对近年来发生的重大安全事故进行深度剖析,揭 示事故发生的根本原因和直接原因,为预防类似 事故提供借鉴。
事故责任追究与整改措施
分析事故责任追究情况,强调企业主体责任和政 府部门监管责任,提出针对性的整改措施和建议 。
制定具体的排查治理目标,如降低事 故发生率、提高安全生产水平等。
风险分析的主要方法
风险分析的主要方法风险分析是指对未来的不确定因素进行概率性评估,以确定可能会给组织或项目带来的负面影响的方法。
它是企业和组织评估决策、规划、控制和管理风险的重要工具。
以下是风险分析的主要方法。
1. SWOT分析SWOT分析是评估组织内部和外部环境的一项方法。
SWOT代表了组织的优势、劣势、机会和威胁。
通过SWOT分析,组织可以识别自身的优势和劣势,并确定机会和威胁。
这有助于组织制定并实施战略,以减轻可能会影响其业务成功的风险。
2. PESTLE分析PESTLE分析是评估组织面临的政治、经济、社会、技术、法律和环境因素的一种方法。
通过对这些因素进行深入分析,组织可以发现潜在的机会和威胁,并相应地调整其策略和计划,减轻风险。
3. 事件树分析事件树分析是一种系统方法,用于确定系统或组织中特定事件的可能性和影响。
该方法通过将事件分解为对系统或组织的影响来分析和评估风险。
从而得出可能发生的不良事件的概率和影响,进而确定风险控制措施和应对方法。
4. 鱼骨图分析鱼骨图分析是一种图表工具,用于识别原因和结果之间的关系。
这种方法利用一个结构良好的图表来分析因果链,以确定潜在的风险和瓶颈。
鱼骨图分析可以帮助组织识别风险源,并根据风险源识别进行相应的控制措施。
5. 质量功能部署(QFD)QFD是一种系统方法,用于将客户需求转化为产品设计规格。
在QFD中,重要的因素被连续地分解成更小的因素,以便更精确地指导产品和服务的设计。
QFD可以帮助组织识别客户需求,并制定相应的产品设计,以减轻风险。
总之,风险分析是保证组织或项目成功的重要工具之一。
上述方法是帮助组织识别、评估和控制风险的主要方法。
在实际操作中,可以结合不同的方法或综合应用,以更全面和有效地管理风险。
风险分析PPT课件
.
2
一、风险的概念
风险是指某一行动的结果具有多样性,即事
件本身的不确定性。
风险可能给投资人带来超出预期的收益,也
可能带来超出预期的损失。一般说来,投资
人对意外损失的关切,比对意外收益要强烈
得多。因此,人们研究风险时侧重减少损
失,主要从不利的方面来考察风险,经常把
风险看成是不利事件发生的可能性。
从财务管理的角度看,风险主要指无法达到
.
17
.
18
四、风险与报酬的关系
风险衡量的计算步骤
(1)根据给出的随机变量和相应的概率计算期望; (2)计算标准差; (3)计算标准离差率;
.
19
四、风险与报酬的关系
风险和报酬的基本关系是:风险越大,要求 的(期望的或预期的)报酬率越高。 风险报酬率 = f (风险程度) 假设风险报酬率和风险成正比,则: 风险报酬率 =风险报酬率×风险程度
以标准差或标准 离差率表示
.
20
期望的投资报酬率=无风险的报酬率+风险报酬率 =资金时间价值+风险报酬率 =资金时间价值+风险报酬斜率× 风险程度
.
21
风险控制的主要方法是多角经营和多角筹资。
现代企业大多采用多角经营的方针,主要原因 是它能分散风险。多经营几个品种,它们景气 程度不同,盈利和亏损可以相互补充,减少风 险。从统计学上可以证明,几种商品的利润率 和风险是独立的或是不完全相关的。在这种情 况下,企业的总利润率的风险能够因多种经营 而减少。
.
22
企业通过筹资,把它投资的风险(也包括报酬)不同 程度地分散给它的股东、债权人,甚至供应商、工 人和政府。就整个社会来说,风险是肯定存在的, 问题只是谁来承担及各承担多少。如果大家都要风 险小,都不肯承担风险,高风险的项目没人做, 则社会发展就会慢下来。金融市场之所以能存在, 就是它吸收资金投放给需要资金的企业,通过它分 散风险,分配利润。
风险分析的主要方法
风险分析的主要方法风险分析的主要方法主要包括以下几种:1. 事件树分析(Event Tree Analysis):事件树分析是一种用于分析和评估特定事件的概率和影响的方法。
它通过将事件划分为不同的分支和可能性,以确定潜在的风险和影响。
事件树分析的目标是建立一个以事件为中心的图表,可以识别和评估可能的事件序列和后果,并确定采取的措施和应对策略。
2. 故障模式与影响分析(Failure Mode and Effects Analysis, FMEA):故障模式与影响分析是一种系统性的方法,用于识别和评估系统或过程中的潜在故障模式和它们的影响。
FMEA通过评估每个潜在故障模式的可能性、严重性和检测能力,以确定关键风险和应对策略。
3. 事件树分析(Event Tree Analysis):根本原因分析是一种用于确定问题或事故的根本原因的方法。
它通过追溯问题或事故的过程,分析和评估可能的原因和潜在的风险因素。
根本原因分析的目标是找出导致问题或事故发生的根本原因,以采取适当的措施来预防未来的风险。
4. 无法遵守分析(Non-compliance Analysis):无法遵守分析是一种评估和识别无法遵守规定、政策或程序的潜在风险的方法。
它通过对无法遵守的原因、频率、严重性和影响进行分析,以确定可能导致问题和事故的风险因素,并采取相应的措施进行改善和教育。
5. 危险和操作性风险评估(Hazard and Operability Study, HAZOP):危险和操作性风险评估是一种系统性的方法,用于识别和评估潜在危险和操作风险。
它通过检查和分析系统或过程中的各种操作条件和可能的异常情况,以确定潜在的危险和操作风险,并采取相应的措施进行管理和控制。
6. 三重点评估(Triple Bottom Line Assessment):三重点评估是一种综合分析方法,用于评估项目、政策或决策对经济、环境和社会三个方面的影响。
风险分析与对策PPT
竞争风险与环境风险
• 竞争风险:桌游店是一个前期投入的设备较少,而且
桌游店的复制性较高,只要你有桌子,有几副牌,你就可 以开设简单的桌游店,及可以与奶茶店合并又可以与休闲 餐饮店合并。所以一旦我们的店铺有所盈利可能会招来很 多同业的竞争进入到桌游店的开设中。
• 环境风险:桌游最开始是由德国和美国的设计师发明
3
Байду номын сангаас
4
无生活负担,在校内读书的大学生,没有婚 姻, 家庭的牵绊。可以把更多的精力投入到工作之 中,部分有条件还可以得到老师,父母在经营 管理或者是在资金投入等的多方面支持。 市场竞争必不可少,竞争对手的出现说明选择 桌游店创业是明智正确的选择,并且我们开设 的比他们早,更先进入市场,就算有不完善的 地方,我们也可以更快地做出反应去应对,在 竞争的环境下才能促进我们更快地进步。
的,大陆的桌游起步较晚,真正的被引入还是07年,但是最 早北京和温州, 所以在像郑州这样的二线城市中还没特别 的火爆,大家的接受程度是一个未知。
风险对策
• 1 虽然大学生的专业基础知识不过硬,只有一腔 热血,但是青年就代表着一种希望,朝气蓬勃, 勇于挑战,为心中的梦想勇往直前。这些都是创 业者的品质。 • 2 大学生的确是穷,但是现在就赶上国家的大好 政策,各地政府均在工商,税务,贷款等诸多方 面出台优惠政策。
风险分析与对策
风险分析
财务风险 • 经营风险 • 竞争风险 • 环境风险
●
财务风险与经营风险
• 财务风险:大学生的融资渠道比较单一,对于大学生
• 经营风险:缺少社会实践经验,缺少创业经验。把创
而言,资金主要依靠借,向家人,亲戚,朋友借,还有一 部分来源是争取风险投资。
业问题想得过分简单化。但桌游店在实际运行中会发生很 多意想不到的问题。
风险分析的方法
W C 0.56
第五步,将投标风险评价结果和评价标准进行比较"根据该公 司的经验,采用这种方法评价投标风险的风险标准为0.8左右。显 然,本投标项目的评价结果小于该标准,是可以接受的"因此,这个 工程标是可以去参加投标的。
风险评价的方法
(2)决策树法 (3)敏感性分析
风险评价的方法
(4)蒙特卡洛模拟 又称随机抽样技巧或统计表试验方法,是一种利用仿真手段 ,依据统计理论,通过计算机来研究风险发生概率或风险损失的数 值计算方法。 随机数的产生: ① 物理方法 ② 查随机数表。随机数表中的数字具有均匀的随机性,没有周 期性。使用时,可根据需要任取一段(横或竖)。我们在使用中可 以在Excel中产生随机数,命令为Rand() ③ 由递推公式(如同余数公式)在计算机内产生伪随机数。由 于第i+1个随机数是由第i个按一定公式推算出来的,故并非真正的 随机数。 任意概率分布随机数的产生 定理:设R是服从[0,1]区间上均匀分布的随机变量, X的分布 函数Fx(x),则 X= FX-1 (R)。 例:利用[0,1]区间均匀分布的随机数r1,r2 ,…表示服从负指 数分布的随机数。 解:设X服从负指数分布,则Fx(x)=1-e- λ x (x ≥0),由R=Fx(x) 知ri =1-e- λ xi (x ≥0)所以xi =-( 1/ λ)ln(1- ri )即为所求。
检查表法
按照以前经验总结,参考对 需要收集大量相关资料, 照核对表,节省时间和成本 增加了风险管理成本 操作复杂,需要经验 概率数据的偏差 操作复杂,需要经验
图 解 法
1、比较全面的分析了所有 事故树 适用于直接经验较少的工 的风险因素 分析法 程项目 2、形象化,直观性强
流程图 法
风险分析的主要方法
风险分析的主要方法风险分析是指通过识别、评估和控制潜在风险,从而帮助组织采取相应的措施来降低可能发生的损失或不确定性的过程。
以下是风险分析的主要方法:1.风险识别:这是风险分析的第一步,旨在识别潜在的风险因素。
这可以通过工作人员讨论、专家意见和历史数据分析等方法来完成。
风险识别的目标是尽可能全面地列出可能的风险,以便在后续分析中进行更详细的评估。
2.风险评估:在风险评估阶段,对已经识别的风险进行量化和定级。
常用的方法包括定性风险评估和定量风险评估。
定性风险评估是基于专家判断和经验,对风险进行主观评估。
而定量风险评估则是通过数学建模和数据分析,对风险进行量化,以得出更准确的结果。
3.风险优先级排序:在评估完各项风险后,需将其进行优先级排序,以确定应优先处理的风险。
这可以通过风险的潜在影响和可能性来确定。
常用的方法包括风险矩阵、风险得分及其他权重分配方法。
4.风险控制:根据风险的重要性和紧急性,制定相应的控制策略和应对措施。
控制策略可包括避免、减轻、转移和接受风险等。
风险控制的目标是降低风险可能造成的影响,并提高组织对风险的适应能力。
5.风险监测和审查:风险分析是一个动态的过程,需要定期进行监测和审查,以识别新的风险和评估已存在风险的变化。
这可以通过定期的风险评估和风险报告来实现。
监测和审查的目标是确保风险信息的及时性和准确性,以便在需要时采取适当的措施。
综上所述,风险分析的主要方法包括风险识别、风险评估、风险优先级排序、风险控制和风险监测和审查。
这些方法可以帮助组织全面了解风险情况,并制定相应的措施来降低风险带来的影响。
风险分析的主要方法
(六)概率树分析
概率分析的方法 • 1、期望值法(Expectancy Method) 、期望值法( ) 期望值法在项目评估中应用最为普遍,是通过计算项目净现值的期望值和净现值大于 或等于零时的累计概率,来比较方案优劣、确定项目可行性和风险程度的方法。 • 2、效用函数法(Utility Function Method) 、效用函数法( ) 所谓效用,是对总目标的效能价值或贡献大小的一种测度。在风险决策的情况下,可 用效用来量化决策者对待风险的态度。通过效用这一指标,可将某些难以量化、有质 的差别的事物(事件)给予量化,将要考虑的因素折合为效用值,得出各方案的综合 效用值,再进行决策。 效用函数反映决策者对待风险的态度。不同的决策者在不同的情况下,其效用函数是 不同的。 • 3、模拟分析法(Model Analysis) 、模拟分析法( ) 模拟分析法就是利用计算机模拟技术,对项目的不确定因素进行模拟,通过抽取服从 项目不确定因素分布的随机数,计算分析项目经济效果评价指标,从而得出项目经济 效果评价指标的概率分布,以提供项目不确定因素对项目经济指标影响的全面情况。 • 4、德尔菲法 、 德尔菲法是一种集中众人智慧进行科学预测的风险分析方法。德尔菲法是美国咨询机 构兰德公司首先提出的,它主要是借助于有关专家的知识、经验和判断来对企业的潜 在风险加以估计和分析。
蒙特卡罗模拟
• 3.蒙特卡洛模拟的程序 • ①确定风险分析所采用的评价指标,如净现值、内部收益率等。 • ②确定对项目评价指标有重要影响的输入变量。 • ③经调查确定输入变量的概率分布。 • ④为各输入变量独立抽取随机数。 • ⑤由抽得的随机数转化为各输入变量的抽样值。 • ⑥根据抽得的各输入随机变量的抽样值组成一组项目评价基础数 据。 • ⑦根据抽样值组成基础数据计算出评价指标值。 • ⑧重复第四步到第七步,直至预定模拟次数。 • ⑨整理模拟结果所得评价指标的期望值、方差、标准差和期望值 的概率分布,绘制累计概率图。 • ⑩计算项目由可行转变为不可行的概率。
风险评价方法LEC法ppt课件
危险性(D)分级依据
根据经验,风险性分值在20以下被认为低危险的;如果危险性分值在 70-160之间;那就有显著危险性,需要及时整改,如果危险性分值在160320之间;那就是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境;如果 危险性分值在320以上表示环境非常危险,应立即停止生产直到环境得到 改善为止。
风险级别
D值
危险程度
是否需要继续分析
一级
≥ 320 160-320
极其危险,不能继续作业 需进一步分析
高度危险,需要立即整改
二级 70-160 显著危险,需要整改
可进一步分析
三级
20-70 < 20
一般危险,需要注意 稍有危险,可以接受
不需要进一步分析
危险等级的划分是凭经验判断,难免带有局限性,不能认为是普遍 适用的,应及时根据实际情况予以修正。
风险评价方法 LEC
培训预期目的
了解风险管理知识 掌握LEC评价方法
“风险”一词的由来
在远古时期,以打鱼捕捞为生的渔民们,每次出海前都要祈祷,祈 求神灵保佑自己能够平安归来,其中主要的祈祷内容就是让神灵保佑自 己在出海时能够风平浪静、满载而归;他们在长期的捕捞实践中,深深 的体会到“风”给他们带来的无法预测无法确定的危险,他们认识到, 在出海捕捞打鱼的生活中,
二级显著危险需要整改分数值人员暴露于危险环境的频繁程度参考举例10连续每天2次以上暴露接单根作业6频繁每天1次暴露设备正常保养3每周一次或偶然暴露维修泥浆泵作业2每月一次暴露检修电路作业1每年几次暴露起放井架作业05非常罕见的暴露野外作业中毒蛇或猛兽袭击分数值财产损失万元发生事故可能造成的后果举例1001000许多人死亡高含硫井施工井控设备故障403001000数人死亡有限空间作业151003001人死亡二层台作业不系安全带710100重伤设备旋转部位附件搞卫生3110轻伤用手扶吊装绳套11轻微伤害进入作业现场不戴护目镜分数值事故发生的可能性参考举例10完全可以预料到每周1次以上酒后驾驶引发交通事故6相当可能每6个月发生1次违反十不吊造成吊装伤害事故3可能但不经常1次3年靠近井场高压线引发触电事故1可能性小完全意外1次10年误操作造成上顶下砸事故05很不可能可以设想1次20年由于基础下陷造成井架倾倒02极不可能只是理论上的事件野外作业被雷击事件01实际不可能风险级别d值危险程度是否需要继续分析一级320极其危险不能继续作业需进一步分析160320高度危险需要立即整改二级70160显著危险需要整改可进一步分析三级2070一般危险需要注意不需要进一步分析20稍有危险可以接受19ppt课件?2011年33月15日某录井队员工李某在11号循环罐边冲洗砂样后起身时右脚滑入循环罐边的排水沟导致右腿髌骨错位
风险分析技术_一_风险分析的原理和方法
1 概述
在工业领域, 风险工程学是将危险转化成为安 全的学科, 是将危险带来的挑战作为提高安全性机 遇的学科。它的最终目标是力争化险为夷, 使工程 达到尽可能的成功。
危险定义是可能产生潜在损失的征兆。它是风 险的前提, 没有危险就无所谓风险。风险由两部分 组成: 一是危险事件出 现的概率; 二是一旦危 险出 现, 其后果严重程度和损失的大小。如将这两部分 的量化指标综合, 就是风险的表征, 或称风险系数。
#1#
CPVT
风险分析技术( 一) ) )) 风险 分析的原理和方法
Vol19. No2 2002
也不尽一致, 风险工程学的研究内容和方法也随不 同工业类别或工艺过程、装置的不同而迥异。但是, 作为一门学科, 除了有针对性研究各个工业领域风 险的个性问题外, 在共性问题或方法论上, 近年来成 为研究的热点, 本文内容 ) ) ) 风险分析技术是5风险 工程学6的重要组成部分, 涉及 4 个方面问题, 风险 分析的原理与方法, 典型装置的风险分析与风险评 价, 风险模糊分析方法和风险可接受准则。
复杂因素软件psc简单设计复杂程度略有增加复杂程度适度地增加模块复杂性大为增加极端复杂风险因素8依赖因素pd性能不依赖于现有系统设施或施工单位对现有系统设施或施工单位依赖性有所增加性能依赖于现有系统设施或施工单位性能依赖于新系统的进展设施或施工单位性能依赖于新系统本身的条件设施或施工单位工程进度因素cp没有影响工程进度稍有推迟少于1个月工程进度有所推迟工程进程推迟超过3个月工程进度大大推迟影响巨0019数值011低013小015适当的017重大的019高的技术因素ct对技术没有影响技术性能略有降低技术性能有所降低技术性能分析[ 2、5] 失效模式和后果分析 ( Failure Modes and Effects Analysis, FMEA) 在风险分析中占重要位置, 是一种 非常有用的方法, 主要用于预防失效。但在试验、测 试和使用中也是一种有效的诊断工具。欧洲联合体 ISO 9004 质量标准中, 将它作为保证产品设计和制 造质量的有效工具[ 2] 。它如果与失效后果严重程度 分析联 合起 来 ( Failure Modes, Effects and Criticality Analysis, FMECA) , 应用范围更为广泛。 FMEA 是一种归纳法。对于一个系统内部每个 部件的每一种可能的失效模式或不正常运行模式都 要进行详细分析, 并推断它对于整个系统的影响、可 能产生的后果以及如何才能避免或减少损失。进行 FMEA 工作所涉及的主要问题是: ( 1) 失效 针对系统的具体情况, 以设计文件或相关标准、 规范为依据, 从功能、工况条件、工作时间、结构等确 定本系统失效的定义, 并确定表征失效的主要参数。 Henley 和 Kumamoto[ 3, 4] 对于过程装置 如塔器、压力 容器、压力管道 和储器等, 提出 构造 FMEA 需要 考 察、校核的项目: 变量: 流量、温度、压力、浓度、PH 值、饱和度等;
风险识别方法详述PPT(47张)
。
第二步:
查找检验比较矩阵 A 一致性的标准 RI(random index): 称为平均随机一致性指标,它只与矩阵阶数n有关。
矩阵阶数 1
2
3
4
5
6
7
8
RI
0
0 0.52 0.89 1.12 1.26 1.36 1.41
矩阵阶数 9 10 11 12 13 14 15
RI 1.46 1.49 1.52 1.54 1.56 1.58 1.59
绘出事故树,从顶上事件起,一级级找出事件的直接原因, 到所要分析的深度,按逻辑关系绘出事故树
定性分析,按事故树结构进行简化,确定基本事件的结构 重要度
求出事件发生的概率,确定所有原因发生概率,标在事故 树上,并进而求出顶上事件(事故)发生概率
进行比较,分为维修系统和不可维修系统进行比较,前者 眼进行对比,后者求出顶上事件发生概率即可
构造判断矩阵一般取下了形式:
A
B1
B2
Bn
B1
a11
a12
a1n
B2
a21
a22
a2n
Bn
an1
an2
ann
案例:选拔干部模型
选拔干部考虑5个条件:品德 x1,才能x2 ,资历x3 ,年龄x4 ,群 众关系x5 。某决策人用成对比较法,得到成对比较阵如下:
A
品德 x1 才能x2 资历x3
品德 x1
绘出事故树从顶上事件起一级级找出事件的直接原因到所要分析的深度按逻辑关系绘出事故树定性分析按事故树结构进行简化确定基本事件的结构重要度求出事件发生的概率确定所有原因发生概率标在事故树上并进而求出顶上事件事故发生概率进行比较分为维修系统和不可维修系统进行比较前者眼进行对比后者求出顶上事件发生概率即可简化事件树利用风险树进行风险识别要注意以下问题
风险分析的方法
风险识别的方法
(3)确定顶上事件:要分析的对象即为顶上事件。对所调查 的事故进行全面分析,从中找出后果严重且较易发生的事故 作为顶上事件。 (4)确定目标值:按照经验教训和事故案例,经统计分析后,求 解事故发生的概率(频率),以此作为要控制的事故目标值。 (5)调查原因事件:调查与事故有关的所有原因事件和各种 因素。 (6)画出故障树:从顶上事件起,逐级找出直接原因的事件 ,直至所要分析的深度,按其逻辑关系,画出故障树。 (7)分析:按故障树结构进行简化,确定各基本事件的结构重 要度。 (8)事故发生概率:确定所有事故发生概率,标在故障树上 ,并进而求出顶上事件(事故)的发生概率。 (9)比较:比较分可维修系统和不可维修系统进行讨论,前 者要进行对比,后者求出顶上事件发生概率即可。 (10)分析
(4)最大数学期望原则。该方法首先计算出各方案的所有后
果的数学期望,然后挑出其中的最大者。
风险估计的方法
➢ 随机型风险估计
原理:假设不确定因素是服从某种概率分布的随机变量,因而 项目经济效益作为不确定因素的函数必然也是随机变量。 通过研究和分析这些不确定因素的变化规律及其与项目经 济效益的关系,可以全面了解投资方案的不确定性和风险 。概率分析主要包括期望值分析、(均)方差分析以及投资 项目的经济效益达到某种要求的可能性分析。
风险估计
确定型风险的估计 不确定型风险的估计
随机型风险 的估计
…… 最大数学期望原则
遗憾原则 悲观原则 乐观原则 …… 敏感性分析 盈亏平衡分析
风险估计的方法
➢ 确定各型种风方险案的在估各计种销售状况下的收益(单位:万元)
方收案益确定型风销险售估状计况假定项畅目销中各种状态一出般现的概率为1,滞只销
风险分析与安全评价PPT课件
个人风险ALARP原则
38
风险接受准则
对于风险分析和风险评价的结果,人们往往认 为风险越小越好。实际上这是一个错误的概念。
减少风险是要付出代价的。无论减少危险发生 的概率还是采取防范措施使发生危险造成的损 失降到最小,都要投入资金、技术和劳务。
通常的做法是将风险限定在一个合理的、可接 受的水平上,根据影响风险的因素,经过优化, 寻求最佳的投资方案。
25
多层次控制原则
26
风险控制的策略性方法
减轻风险 预防风险 转移风险 回避 自留 后备措施
27
减轻风险
该措施就是降低风险发生的可能性或减少后果 的不利影响。
对于已知风险、在很大程度上企业可以动用现 有资源加以控制,对于可预测或不可预测风险, 企业必须进行深入细致的调查研究,减少其不 确定性,并采取迂回策略。
风险管理与安全评价
1
整体概述
概述一
点击此处输入
相关文本内容
概述二
点击此处输入
相关文本内容
概述三
点击此处输入
相关文本内容
2
主要内容
基本概念 工业风险管理 风险接受准则 HAZOP分析 实例分析
3
1. 基本概念
天有不测风云,人有旦夕祸福,生产和生活中充满了 来自自然和人为(技术)的风险(Risk)。 风险是通过事故现象和损失事件表现出来的。 所谓危险(Hazard)就是事物所处的一种不安全状态,在 这种状态下,将可能导致某种事故或一系列的损害或 损失事件。
事件由潜在危险状态转化为伤害事故往往需要一定的 激发条件。
风险与激发事件的频率、强度以及持续时间的概率有 关。
7
1. 基本概念
严格地讲,风险与危险是两个不同的概念。危 险只是意味着一种现在的或潜在的不希望事件 状态,危险出现时会引起不幸事故。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
(二)蒙特卡罗模拟
1.使用条件: 当在项目评价中输入的随机变量个数多于三个, 每个输入变量可能出现三个以上以至无限多种状 态时(如连续随机变量),就不能用理论计算法进 行风险分析,这时就必须采用蒙特卡洛模拟技术。
2.原理 用随机抽样的方法抽取一组输入变量的数值,并 根据这组输入变量的数值计算项目评价指标,抽 样计算足够多的次数可获得评价指标的概率分布, 并计算出累计概率分布、期望值、方差、标准差, 计算项目由可行转变为不可行的概率,从而估计 项目投资所承担的风险。
(四)风险概率估测
• 1.客观概率估计
•
客观概率:是实际发生的概率,可以根据历史统计数据或是大量的试验
来推定。两种方法:
•
(1)将一个事件分解为若干子事件,通过计算子事件的概率来获得主要事
件的概率;
•
(2)通过足够量的试验,统计出事件的概率。
•
客观概率估计:是指应用客观概率对项目风险进行的估计,它利用同一
家独立使用书面形式反映出来。
•
(3)整理专家组成员意见,计算专家意见的期望值和意
见分歧情况,反馈给专家组。
•
(4)专家组讨论并分析意见分歧的原因。重新独立填写
变量可能出现的状态或状态范围和各种状态出现的概率或
变量发生在状态范围内的概率,如此重复进行,直至专家 意见分歧程度满足要求值为止。这个过程最多经历三个循 环,否则不利于获得专家们的真实意见。
(三)专家调查法
2.风险对照检查表 是一种规范化的定性风险分析工具,具有系统、全面、简单、快捷、 高效等优点,容易集中专家的智慧和意见,不容易遗漏主要风险;对风 险分析人员有启发思路、开拓思路的作用。 适用范围:
(1)当有丰富的经验和充分的专业技能时,项目风险识别相对简单,并可 以取得良好的效果。
(四)风险概率估测
• 3.风险概率分布
•
(1)离散型概率分布。输入变量可能值是有限个数。各种状态的概率取值
之和等于1,它适用于变量取值个数不多的输入变量。
•
(2)对照检查表的设计和确定是建立在众多类似项目经验基础上的,需要 大量类似项目的数据。而对于新的项目或完全不同环境下的项目,则 难以适应。 需要针对项目的类型和特点,制定专门的风险对照检查表。
3.风险评价表 通过专家凭借经验独立对各类风险因素的风险程度进行评价,最后将 各位专家的意见归集起来。风险评价表通常重在说明。 注意:说明中应对程度判定的理由进行描述,并尽可能明确最悲观值 (或最悲观情况)及其发生的可能性。
在风险分析中会遇到输入变量的分解程度问题。
•
输入变量分解得越细,输入变量个数也就越多,模拟结果的可靠
性也就越高。变量分解过细往往造成变量之间有相关性,就可能导致
错误的结论。为避免此问题,可采用以下办法处理。
•
①限制输入变量的分解程度。
•
②限制不确定变量个数。模拟中只选取对评价指标有重大影响的
关键变量,其他变量保持在期望值上。
•
注意:当有效统计数据不足或是不可能进行试验时,主观概率是唯一选
择。
(四)风险概率估测
• 主观概率专家估计的具体步骤:
•
(1)根据需要调查问题的性质组成专家组。专家组成员
由熟悉该风险因素的现状和发展趋势的专家、有经验的工
作人员组成。
•
(2)查某一变量可能出现的状态数或状态范围和各种状
态出现的概率或变量发生在状态范围内的概率,由每个专
蒙特卡罗模拟
• 3.蒙特卡洛模拟的程序
•
①确定风险分析所采用的评价指标,如净现值、内部收益率等。
•
②确定对项目评价指标有重要影响的输入变量。
•
③经调查确定输入变量的概率分布。
•
④为各输入变量独立抽取随机数。
•
⑤由抽得的随机数转化为各输入变量的抽样值。
•
⑥根据抽得的各输入随机变量的抽样值组成一组项目评价基础数
风险分析的主要方法
一、风险综合评价法 二、蒙特卡洛模拟 三、专家调查法 四、风险概率估计 五、风险解析法(RBS Risk Breakdown Structure ) 六、概率树分析 七、层次分析法
(一)风险综合评价法
• 风险综合评价的方法中,最常用、最简单的分析方法是通 过调查专家的意见,获得风险因素的权重和发生概率,进 而获得项目的整体风险程度。其步骤主要包括:
数一般应在10-20位左右。专家的人数取决于项目的特点、
规模、复杂程度和风险的性质而定,没有绝对规定。
•
专家调查法有很多,其中头脑风暴法、德尔菲法、风
险识别调查表、风险对照检查表和风险评价表是最常用的
几种方法。
(三)专家调查法
1.风险识别调查表 主要定性描述风险的来源与类型、风险特征、对项目目标的影响等。
事件,或是类似事件的数据资料,计算出客观概率。
•
客观概率估计法最大的缺点是需要足够的信息,但通常是不可得的。
•
注意:客观概率只能用于完全可重复事件,因而并不适用于大部分现实
事件。Leabharlann •2.主观概率估计
•
主观概率:基于个人经验、预感或直觉而估算出来的概率,是一种个人
的主观判断。
•
主观概率估计:基于经验、知识或类似事件比较的专家推断概率。
•
③进一步搜集有关信息,确定变量之间的相关性,建立函数关系。
•
(2)蒙特卡洛法的模拟次数。
•
从理论上讲,模拟次数越多越正确,但实际上一般应在200~500
次之间为宜。
(三)专家调查法
• 专家调查法是基于专家的知识、经验和直觉,发现项
目潜在风险的分析方法。
•
适用范围:它适用于风险分析的全过程。
•
注意:采用专家调查法时,专家应有合理的规模,人
1.建立风险调查表。在风险识别完成后,建立投资项目主要 风险清单,将该投资项目可能遇到的所有重要风险全部列 入表中。
2.判断风险权重。 3.确定每个风险发生概率。可以采用1-5标度,分别表示可能
性很小、较小、中等、较大、很大,代表5种程度。 4.计算每个风险因素的等级。 5.最后将风险调查表中全部风险因素的等级相加,得出整个
据。
•
⑦根据抽样值组成基础数据计算出评价指标值。
•
⑧重复第四步到第七步,直至预定模拟次数。
•
⑨整理模拟结果所得评价指标的期望值、方差、标准差和期望值
的概率分布,绘制累计概率图。
•
⑩计算项目由可行转变为不可行的概率。
蒙特卡罗模拟
• 4.应用蒙特卡洛模拟法时应注意的问题
•
(1)在运用蒙特卡洛模拟法时,假设输入变量之间是相互独立的,