煤矿安全风险分级管控制度 - 副本
煤矿安全风险分级管控制度(4篇)
煤矿安全风险分级管控制度是指为了提高煤矿安全管理水平，明确不同风险等级下应采取的管理措施和防护措施，从而实现对煤矿安全风险的有效管控。
一、制度背景近年来，我国煤矿事故频发，严重威胁到煤矿生产安全和职工生命财产安全。
为了预防和控制煤矿事故的发生，国家和各地相继出台了一系列的安全生产法律法规和规章制度，其中就包括煤矿安全风险分级管控制度。
二、制度目的煤矿安全风险分级管控制度的主要目的是：1.明确煤矿安全风险的等级划分，为安全管理提供科学依据。
2.规范不同风险等级下的管理措施和防护措施，提高煤矿安全管理水平。
3.加强对煤矿安全风险的全面管控，减少煤矿事故的发生。
三、制度实施范围煤矿安全风险分级管控制度适用于我国煤矿行业的所有煤矿，包括国有煤矿、合资煤矿、民营煤矿等各类煤矿。
四、制度内容煤矿安全风险分级管控制度的主要内容包括以下几个方面：1.风险等级划分根据煤矿的安全风险程度，将煤矿划分为一级至五级不同风险等级。
其中，一级风险代表最高风险的煤矿，五级风险代表最低风险的煤矿。
2.管理措施要求根据煤矿的风险等级，规定了相应的管理措施。
一级风险煤矿要求从各个方面全面加强矿井安全管理，提高应急处置能力；五级风险煤矿则要求符合安全管理基本要求，保证矿井正常运营。
3.防护措施要求根据煤矿的风险等级，规定了相应的防护措施。
一级风险煤矿要求实施最严格的防护措施，包括安全设备和安全措施的配备和使用；五级风险煤矿则要求保证基本的安全防护条件，确保职工人身安全。
4.监督检查要求对不同风险等级的煤矿进行不同程度的监督检查。
一级风险煤矿要求每年进行不少于3次的全面检查，并由专业机构和专家进行定期综合评估；五级风险煤矿则要求每年进行至少1次的抽查。
五、制度实施步骤煤矿安全风险分级管控制度的实施包括以下几个步骤：1.风险评估根据煤矿的实际情况，对煤矿的安全风险进行评估，确定煤矿的风险等级。
2.制定管理措施和防护措施根据煤矿的风险等级，制定相应的管理措施和防护措施，明确具体的要求和措施。
煤业安全风险分级管控制度范本
煤业安全风险分级管控制度范本第一章总则第一条为了加强煤业安全风险的管理和控制，保障煤矿安全生产，根据《煤矿安全管理条例》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于所有煤矿企业的安全风险分级管控工作。
第三条安全风险分级管控是指对煤矿企业的各项安全风险进行分级评估，并根据评估结果采取相应的控制措施，以实现煤矿安全生产的目标。
第四条安全风险分级管控工作应以科学、规范、全面、有效的原则进行，依靠科技手段提高管理水平，不断完善控制措施。
第五条煤矿企业应当建立健全安全风险分级管控的组织机构和工作制度，明确责任分工。
第二章安全风险分级评估第六条安全风险分级评估是安全风险分级管控的基础，是确定煤矿企业安全风险级别和控制措施的前提。
第七条安全风险分级评估应由专业的评估机构进行，根据煤矿企业的特点，采取量化和定性相结合的方法，综合考虑各类风险的可能性、严重程度和影响范围等因素，对煤矿企业的安全风险进行评估。
第八条安全风险分级评估应按照以下步骤进行：（一）识别风险。
通过分析煤矿企业的生产过程和工作环境，识别可能存在的安全风险。
（二）评估风险。
对识别出的风险进行量化和定性评估，确定其可能性、严重程度和影响范围等指标。
（三）确定风险级别。
根据评估结果，对各项风险进行排序，并确定其风险级别。
（四）编制评估报告。
将评估结果整理成评估报告，明确列出各项风险的级别和原因，提供给企业进行管控措施的制定。
第九条安全风险分级评估应至少每年进行一次，对重大安全事故发生后的风险进行及时评估，并进行记录和归档。
第三章安全风险分级管控第十条安全风险分级管控是根据安全风险的级别，制定相应的管控措施，达到“先预防、后控制、再救援”的目标。
第十一条安全风险分级管控应根据风险的不同特点，采取不同的管控措施，包括但不限于：（一）风险消除。
通过改善生产设备和工艺，完善安全管理制度和操作规程，消除安全隐患。
（二）风险控制。
采取控制措施，降低风险的可能性和严重程度。
煤业安全风险分级管控制度范本(2篇)
煤业安全风险分级管控制度范本____《安全风险分级管控责任制》____公司各单位、机关各部室(中心)：根据《国家煤矿安全监察局____〈煤矿安全生产标准化考核定级办法〉和〈煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法〉》____要求，现制定《唐口煤业公司安全风险发级管控责任制》，印发给你们，请认真组织学习，严格抓好落实。
山东唐口煤业有限公司____年____月____日1唐口煤业公司安全风险分级管控责任制为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家煤矿安全监察局____〈煤矿安全生产标准化考核定级办法〉和〈煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法〉》____要求，为进一步强化公司安全风险辨识、危险源的管控，安全生产事故隐患的整改治理，切实推进公司安全生产长效机制建立，全面实现对安全风险的超前预控，有效杜绝各类安全事故的发生。
结合公司实际，责任分工如下：1.矿长不仅是矿井安全生产的第一责任人，同时对矿井安全风险分级管控工作全面负责。
矿长每年底负责组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、爆破及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素，确定矿井的重大危险源，责成分管负责人和相关业务部室及时编制年度安全风险辨识评估报告，并制定相应的管控措施，同时明确监控责任人。
按照规定要求负责矿井针对性辨识的开展，重点识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞和盲区，积极补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；对矿井重大危险源的管控负直接责任。
2.党委书记参与矿井年度安全风险辨识，监督安全风险2辨识评估报告的编制、管控措施的制定及责任落实。
负责组织矿井运销系统安全风险的辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。
对矿井重大危险源的管控负主要责任和重大责任，对分管范围内的安全风险管控负直接责任。
煤矿安全风险分级管控工作制度范本
煤矿安全风险分级管控工作制度范本第一章总则第一条为了加强煤矿安全风险分级管控工作，提高煤矿生产安全水平，保障职工生命财产安全，制定本制度。
第二条本制度适用于所有煤矿企业，负责煤矿安全风险分级管控工作的相关部门按照本制度进行组织实施。
第三条煤矿安全风险分级管控工作应遵循风险管理的原则，即先预防为主、综合管控、安全第一、全员参与。
第四条煤矿安全风险分级管控工作应与企业安全生产管理制度、应急预案等相关制度相衔接，形成相互支撑、相互促进的工作体系。
第五条煤矿安全风险分级管控工作应强化标准化管理，建立完善岗位责任制，确保责任明确、落实到位。
第六条煤矿安全风险分级管控工作应依托信息化技术手段，建立健全信息化管理系统，提高工作效率和准确性。
第二章安全风险分级评估第七条煤矿安全风险分级评估是建立安全风险等级的有效手段，其目的是识别、评估和管控煤矿生产中存在的安全风险。
第八条煤矿安全风险分级评估应采用科学合理的方法和技术，综合考虑煤矿的场地环境、设备设施、作业工艺、操作行为等方面的特点。
第九条煤矿安全风险分级评估应根据煤矿生产工艺流程和特定岗位的安全风险特点，制定相应的评估指标和标准。
第十条煤矿安全风险分级评估应及时更新，确保评估结果的准确性和可靠性。
第十一条煤矿安全风险分级评估应按照一定的周期进行，其中高危险等级的风险应定期重新评估和管控。
第十二条煤矿安全风险分级评估的结果应及时通报相关部门，对评估结果影响较大的风险应上报企业领导。
第十三条煤矿安全风险分级评估的结果应作为煤矿安全生产管理的重要依据，为制定相应的管控措施提供科学参考。
第三章安全风险分级管控第十四条煤矿安全风险的分级应根据煤矿安全风险分级评估结果，按照风险等级进行分类。
第十五条煤矿安全风险的管控应根据风险等级的不同，制定相应的管控措施和应急预案，确保高风险区域的安全。
第十六条对于高风险等级的区域或设备设施，应制定详细的操作规程、安全操作规范，加强安全监管和巡查。
2024年煤矿安全风险分级管控制度
2024年煤矿安全风险分级管控制度第一章总则第一条为规范和保障煤矿安全生产，确保煤矿生产单位人员的生命财产安全，根据《矿山安全法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于全国范围的煤矿生产单位，包括国有煤矿、民营煤矿、合作开采煤矿等不同类型的煤矿生产单位。
第三条本制度主要依据煤矿安全风险评价，对煤矿生产单位根据其风险等级进行分类管理，并制定相应的安全管控措施，以确保煤矿生产过程中的安全可控。
第四条煤矿生产单位应按照煤矿安全生产法律法规要求，建立健全生产管理系统，明确安全责任，实行逐级分解管理，逐级签订安全生产责任状，切实加强煤矿安全工作的组织领导与责任落实。
第五条煤矿生产单位应按照本制度的规范，进行煤矿安全风险评价，确定煤矿的安全风险等级，并采取相应的风险管控措施。
第六条煤矿生产单位应加强对煤矿安全风险分级管控制度的宣传教育，提高员工的安全意识和安全技能，确保煤矿生产过程中相关人员的安全知识更新和安全技能培训。
第二章安全风险评价第七条煤矿生产单位应按照国家相关标准和规范，进行煤矿安全风险评价，包括对地质地质条件、矿井设计、水文地质条件、瓦斯防治条件、火灾防治条件等多个方面的评价，确定煤矿的安全风险等级。
第八条煤矿安全风险等级划分为特别重大事故风险煤矿、重大事故风险煤矿、较大事故风险煤矿、一般事故风险煤矿等四个等级。
第九条煤矿安全风险等级的划分应根据煤矿的地理位置、地质地质条件、井下环境、瓦斯防治条件、人员素质等因素进行综合评价。
第十条煤矿安全风险等级评定应由煤矿安全监察部门负责，依据煤矿安全风险评估报告，进行相应的评定和确认。
第三章安全风险管控第十一条各级煤矿安全监察部门应对特别重大事故风险煤矿实施全面封控，严禁生产作业。
第十二条重大事故风险煤矿应加强安全监管，建立严密的安全控制措施，确保安全风险可控。
第十三条较大事故风险煤矿应定期进行安全隐患排查，及时消除安全隐患，提高矿井安全管理水平。
煤矿安全风险分级管控制度
煤矿安全风险分级管控制度1. 引言为了加强煤矿安全管理，降低煤矿事故风险，制定了煤矿安全风险分级管控制度，对煤矿安全风险进行分级管理，从而有效预防和控制煤矿生产过程中的安全事故，保障煤矿生产安全。
2. 分级标准煤矿安全风险分级标准根据各类风险的危害程度和频率，将风险分为一般风险、较大风险、重大风险三个级别。
2.1 一般风险指可能给煤矿生产带来一定威胁和损失，但不会对生产带来严重影响的风险，采取控制措施即可避免。
2.2 较大风险指可能会给煤矿生产带来一定影响的风险，需要采取相应的措施进行控制。
2.3 重大风险指可能会对煤矿生产带来严重影响的风险，需要立即采取措施进行控制，以防止事故发生。
3. 管控措施3.1 一般风险的控制措施对于一般风险，煤矿应进行全面排查，明确风险成因并进行分析，根据不同情况采取相应的控制措施，定期进行检查确认控制措施是否有效。
3.2 较大风险的控制措施对于较大风险，除采取全面排查并明确风险成因进行分析、采取相应措施、定期检查确认控制措施是否有效之外，还应制定应急预案，进一步防范和控制风险。
3.3 重大风险的控制措施对于重大风险，采取的控制措施应更为严格和有力，除上述措施外，还应在各职能部门内部建立组织协调机制，全面开展隐患排查，进行全面整改并追究责任。
4. 管控流程煤矿安全风险分级管控流程如下：1.确认风险等级；2.制定相应的应对措施；3.定期检查确认控制措施是否有效；4.针对检查确认结果进行相应的调整。
5. 管理要求在实施煤矿安全风险分级管控制度时，煤矿应遵循以下管理要求：1.煤矿安全风险相关资料应按时更新和完善；2.各部门、岗位应明确职责，并建立完善的责任制度；3.根据分级管控原则进行实施时，应以顶层设计为基础，结合企业实际情况进行具体制定；4.采取科学有效的控制措施，防范和控制风险；5.全员参与，构建全员安全意识。
6. 总结矿区安全生产是企业的生命线，煤矿安全风险分级管控制度的制定实施，对降低煤矿事故风险，保障煤矿生产安全具有重要意义。
煤矿安全风险分级工作制度范本
煤矿安全风险分级工作制度范本第一章总则第一条为了规范煤矿安全风险分级工作，确保矿山安全生产，保护矿工的生命财产安全，提高矿山的安全管理水平，制定本制度。
第二条本制度适用于我国煤矿安全风险分级工作。
第三条煤矿安全风险分级工作是指对煤矿的各类危险源进行识别、评估、分级，并采取相应的技术、管理和监控措施，以降低煤矿事故发生的可能性和危害程度的工作。
第四条煤矿安全风险分级工作应当遵循科学、合理、全面、区分度明显、可操作、公开公正的原则。
第五条煤矿安全风险分级工作应强化风险防范和预警机制，确保安全生产。
第六条煤矿安全风险分级工作应与煤矿安全生产管理制度相配套，相互衔接。
第二章煤矿安全风险的分类和分级第七条煤矿安全风险分为三类：一类风险、二类风险、三类风险。
第八条一类风险是指可能导致重大伤亡或产生重大经济损失的风险。
第九条二类风险是指可能导致一般伤亡或产生一般经济损失的风险。
第十条三类风险是指可能导致轻微伤亡或产生轻微经济损失的风险。
第十一条对煤矿安全风险进行分级时，应综合考虑以下因素：危险源的特性、危险源对人员和设备的危害程度、危险源发生事故的可能性等。
第十二条对于同一危险源，应根据其危害程度、可能性等因素进行综合评估，并确定最终的风险等级。
第三章煤矿安全风险分级的具体步骤第十三条煤矿安全风险分级应按照以下步骤进行：（一）确定危险源：对煤矿中的各类危险源进行明确和细致的划分。
（二）识别风险：对矿山的各类危险源进行识别，并形成完整的风险清单。
（三）评估风险：对识别的各类危险源进行评估，综合考虑风险的危害程度、可能性等因素。
（四）分级风险：根据评估结果，对风险进行分类和分级。
（五）制定措施：根据风险等级的不同，制定相应的技术、管理和监控措施。
（六）落实措施：矿山应严格按照制定的措施落实，并进行监督检查。
第四章煤矿安全风险分级的责任和要求第十四条矿山企业应设立专门的安全管理部门或岗位，负责煤矿安全风险分级工作。
煤矿安全风险分级管控制度(三篇)
煤矿安全风险分级管控制度为进一步做好安全风险分级管控工作，明确管理和作业活动中的潜在风险，全面筛查、系统梳理并严格____全公司的潜在风险源，有效控制风险的发生，使得风险源的消除、控制更加全面、准确、合理和规范预防事故的发生。
一、目的明确风险源可能生产的风险及其后果，对风险源进行分级分类、监测、预警、控制。
二、辨识范围煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。
三、风险源辨识方法和分级分类辨识方法。
设备、设施风险源辨识采用安全检查表分析法；作业活动风险源辨识采用作业危害分析法。
确认风险等级：风险矩阵表四、安全风险辨识管理程序（一）准备工作：各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。
成立安全风险管理小组。
成员应包括：矿领导、相关部室、区队。
各专业成立相应的风险管理小组成员包括：区队、车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。
（二）风险管理小组成员必须具备下列素质：____具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规：2.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。
3.熟悉各作业工序中存在的风险源及其后果。
4.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。
（三）收集风险源辨识依据：1.相关法律、法现、规程、规范、条例、标准和其他要求。
2.规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。
（四）风险源辩识____分专业____风险源辨识工作。
2.确定风险源辨识方法。
风险源辨识基本方法为安全检查表分析法和作业危害分析法。
为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。
作业危害分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的风险源。
安全检查表分析法用于辨识设备、设施风险源辨识。
3.按照作业危害分析法辨识风险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并____相关现场作业人员进行审核、完善。
煤业安全风险分级管控制度范文(五篇)
煤业安全风险分级管控制度范文第一章总则第一条为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控在隐患之前，全面筑牢“源头严控”安全防线，提升矿井安全保障能力，特制定本办法。
第二条安全风险分级管控是指针对矿井可能存在的安全风险，超前进行辨识、分析评估，按照风险级别、管控能力、所需管控资源等因素，而确定不同管控级别的风险管控方式。
第三条各业务部室是本系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体，各单位是本管辖区域安全风险分级管控工作实施的责任主体。
第二章组织机构与职责第四条安全风险分级管控工作领导组组长：矿长常务副组长：安全副矿长副组长：其他副矿级领导成员：各单位负责人领导组职责（一）负责领导、评价矿井安全风险分级管控工作。
（二）负责研究解决安全风险分级管控工作中出现的重大问题。
（三）安全副矿长具体负责安全风险分级管控的监督和管理工作。
（四）其他副矿级领导具体负责分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
1、总工程师负责地测防治水系统，以及技术设计、研究的安全风险分级管控工作；2、生产副矿长负责顶板、辅助运输及基建（井下）系统的安全风险分级管控工作；3、机电副矿长负责机电管理系统的安全风险分级管控工作；4、通风副矿长负责“一通三防”和基建（井上）治安、民爆物品管理交通和消防系统的安全风险分级管控工作；5、矿长负责后勤服务与卫生防疫系统的安全风险分级管控工作；6、工会主席负责大型活动的安全风险分级管控工作。
第五条领导组下设管理办公室和评价办公室。
管理办公室，设在安全部。
职责：（一）制定安全风险分级管控工作制度，明确辨识、评估、管控工作流程等内容，指导、督促各单位开展安全风险分级管控工作。
（二）组织对各单位安全风险分级管控实施情况进行监督、检查和考核。
（三）负责安全风险分级管控信息的收集、统计、跟踪和上报工作。
（四）负责对安全风险分级管控制度的有效性进行评价。
煤矿安全风险分级管控工作制度
煤矿安全风险分级管控工作制度
是为了确保煤矿安全，从而保护矿工生命安全和财产安全而制定的一套制度和规范。
该制度主要包括以下内容：
1. 风险分级：根据煤矿各个环节存在的安全风险情况，将其分为高、中、低三个级别。
2. 风险管控措施：对不同级别的风险制定相应的管控措施，包括防范、监测、预警、应急救援等方面的规定。
3. 责任分工：明确煤矿各级管理人员和相关责任部门的职责和权限，确保各方都能够按照制度要求履行职责。
4. 风险评估：定期对煤矿进行风险评估，及时发现和纠正存在的安全风险。
5. 培训和考核：定期组织煤矿管理人员和从业人员进行安全培训，确保他们具备相应的安全意识和技能。
同时也需要进行定期的安全考核，对考核不合格的人员进行相应的纠正和处罚。
6. 监督和检查：建立相应的监督和检查机制，对煤矿安全风险分级管控工作的履行情况进行监督和检查。
对发现的问题和隐患进行整改和追责。
通过建立健全煤矿安全风险分级管控工作制度，可以全面提高煤矿安全的管理水平，有效减少安全事故的发生，确保矿工的生命安全和财产安全。
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煤矿安全风险分级管控制度范本（三篇）
煤矿安全风险分级管控制度范本第一章总则第一条根据《矿山安全法》、《煤矿安全规程》等相关法律法规的要求，制定本制度，旨在规范煤矿安全风险分级管控工作，确保煤矿安全生产。
第二条本制度适用于所有煤矿企业，包括煤矿的所有环节，如生产、管理、维修等。
第三条煤矿安全风险分级管控工作包括风险评估、风险分级、风险管控措施的制定和落实等。
第四条煤矿企业应建立健全煤矿安全风险分级管控制度，明确责任、权限和流程。
第二章风险评估第五条煤矿企业应定期对煤矿进行风险评估，准确识别潜在的安全风险。
第六条风险评估应包括以下内容：（一）对煤矿各个环节的安全风险进行评估，确定可能产生风险的因素；（二）评估风险的概率和影响程度，分析可能导致的事故和伤亡情况；（三）评估风险的紧急程度和优先级，制定风险分级标准；（四）制定风险评估报告，记录评估结果和建议的风险管控措施。
第七条风险评估由煤矿企业的安全管理部门负责，可以委托专业机构进行。
第八条风险评估应定期进行，至少每年一次。
对于新投产的煤矿，应在投产前进行首次评估。
第三章风险分级第九条根据风险评估结果，对煤矿安全风险进行分级，确定风险等级。
第十条风险分级应根据风险的紧急程度和优先级进行，共分为五级，分别为特别重大风险、重大风险、较大风险、一般风险、低风险。
第十一条风险等级的确定应以事故潜在的严重程度、风险的频率和风险的可能性为依据。
第四章风险管控第十二条煤矿企业应根据风险分级制定相应的风险管控措施，并明确责任人和执行时间。
第十三条对于特别重大风险和重大风险，必须采取最严格的风险管控措施，确保风险得到有效控制。
第十四条风险管控措施可以包括技术措施、管理措施、培训教育等。
第十五条煤矿企业应制定风险管控计划，并定期进行风险管控效果评估，确保风险得到有效控制。
第十六条风险管控的执行人员应具备相关专业知识和技能，并按照相关规定进行培训和考核。
第五章监督检查第十七条煤矿安全监管部门应加强对煤矿安全风险分级管控工作的监督检查，确保制度的执行和效果。
煤业安全风险分级管控制度范本(4篇)
煤业安全风险分级管控制度范本为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。
一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”组织机构（一）成立“风险分级管控”工作领导组：组长：陈金森常务副组长：段仕龙副组长：曾图成员：梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏领导组职责1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
1、年度辨识评估每年由组长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估每月由各安全员牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
煤矿安全风险分级管控制度范本
煤矿安全风险分级管控制度范本一、目的和依据为了确保煤矿的安全生产，减少安全事故发生的可能性和危害程度，制定本制度。
本制度依据国家有关法律法规和煤矿安全管理的要求。
二、适用范围本制度适用于煤矿生产过程中的安全风险分级管控。
三、定义1. 煤矿：指煤炭资源开采、生产、加工、运输等活动的场所。
2. 安全风险：指可能导致人身伤亡、财产损失和环境破坏的危险因素。
3. 分级管控：按照风险程度划分不同级别，并采取相应的管理措施。
四、风险分级根据煤矿生产过程中的各类安全风险的危害程度和可能性，将安全风险分为五级，从高到低依次为：1. 重大风险：危害程度高、可能性大，可能导致重大伤亡事故或重大环境破坏。
2. 较大风险：危害程度较高、可能性较大，可能导致较大伤亡事故或较大环境破坏。
3. 一般风险：危害程度一般、可能性一般，可能导致一般伤亡事故或一般环境破坏。
4. 小风险：危害程度较小、可能性较小，可能导致小伤亡事故或小环境破坏。
5. 微风险：危害程度微小、可能性微小，可能导致微小伤亡事故或微小环境破坏。
五、管控措施1. 重大风险：采取最严格的控制措施，包括但不限于完善安全管理制度、加强安全培训和教育、提供必要的安全设施和装备、进行岗位风险评估和监测等。
2. 较大风险：采取较严格的控制措施，包括但不限于落实岗位责任制、加强安全巡查和检测、进行安全演练和应急预案的制定等。
3. 一般风险：采取一般的控制措施，包括但不限于进行事故隐患排查和整改、加强现场管理和安全监督等。
4. 小风险：采取较宽松的控制措施，包括但不限于提供必要的个人防护用品、加强安全宣传和教育等。
5. 微风险：采取最宽松的控制措施，包括但不限于进行安全培训和教育、定期检修和维护设备等。
六、监督和检查煤矿安全监管部门将对煤矿的风险分级管控情况进行定期检查和评估，对不符合要求的煤矿将采取相应的行政处罚措施。
七、责任追究对于煤矿生产过程中发生的安全事故和环境破坏事件，相关责任人将被追究相应的法律责任。
煤矿安全风险分级管控工作制度范本（2篇）
煤矿安全风险分级管控工作制度范本第一章总则为了加强煤矿安全风险分级管控，提升煤矿安全生产水平，确保人员生命安全和煤矿设施的安全稳定运行，根据相关法律法规和规章制度，制定本工作制度。
第二章风险分级和管控措施2.1 风险分级的原则根据煤矿生产过程中存在的安全风险程度的不同，将风险分为一级、二级和三级三个等级。
一级风险为高风险，二级风险为中风险，三级风险为低风险。
2.2 风险管控措施的制定和执行（1）一级风险管控措施一级风险属于高风险，必须采取严格的管控措施，包括但不限于：- 安排专人负责风险管控工作，明确责任；- 制定详细的操作规程和工作方法，确保操作流程规范；- 加强人员培训和技能提升，提高工作人员的安全意识和操作能力；- 配备必要的安全设备和防护措施，确保操作人员的人身安全；- 定期进行安全检查和隐患排查，及时消除安全隐患；- 建立健全事故预案和应急措施，提前储备应急物资。
（2）二级风险管控措施二级风险属于中风险，需要采取一定的管控措施，包括但不限于：- 指定专人负责风险管控工作，明确责任；- 制定简明的操作规程和工作方法，确保操作流程标准化；- 加强人员培训和技能提升，提高工作人员的安全意识和操作能力；- 配备必要的安全设备和防护措施，确保操作人员的人身安全；- 定期进行安全检查和隐患排查，及时消除安全隐患；- 存储必要的应急物资，建立简易的事故预案和应急措施。
（3）三级风险管控措施三级风险属于低风险，需要采取基本的管控措施，包括但不限于：- 由岗位人员自行管理和管控，自负盈亏；- 掌握简单的操作规程和工作方法，确保操作流程的常态化；- 加强人员培训和安全教育，提高工作人员的安全意识；- 配备基本的安全设备和防护措施；- 定期进行安全检查和隐患排查，及时消除安全隐患。
第三章风险管控的监督和评估3.1 风险管控的监督责任煤矿负责人对风险管控工作负总责，各级管理人员负责本级风险管控工作的监督，对不符合要求的风险管控措施要及时纠正。
煤业安全风险分级管控制度范本（2篇）
煤业安全风险分级管控制度范本第一章：总则第一条为了加强煤业安全风险的管控工作，确保矿井生产安全，减少煤矿事故的发生，根据国家相关法律法规以及煤矿安全生产的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于煤矿生产经营单位。
煤矿生产经营单位应制定并落实煤业安全风险分级管控计划，并按照本制度的要求进行风险的识别、评估和管控。
第三条煤业安全风险分级管控制度的基本原则为科学合理、全员参与、风险可控、安全优先。
第二章：风险分级第四条煤矿生产经营单位应根据国家有关规定以及本矿的实际情况，对各项生产作业过程中存在的安全风险进行分级。
第五条煤矿生产经营单位应将煤业安全风险划分为一级、二级、三级和四级四个等级，其中一级为最高风险等级，四级为最低风险等级。
第六条煤业安全风险分级应根据煤矿生产过程中的各项风险因素，包括但不限于矿井地质条件、矿井水文地质条件、矿井通风条件、矿井排水情况、矿井电气设备状况、矿井瓦斯情况、矿井煤尘情况等进行评估。
第三章：风险管控第七条煤矿生产经营单位应根据煤业安全风险分级结果，制定相应的管控措施，在保证矿井生产安全的前提下，降低风险发生的概率和影响。
第八条每项煤业安全风险都应对应相应的管控措施，包括但不限于加强巡检监测、完善安全管理制度、提升员工安全意识等。
第九条煤矿生产经营单位应建立风险管控档案，对风险判定、管控措施落实等进行记录和归档，确保相关信息完整和可追溯。
第四章：风险评估第十条煤矿生产经营单位应定期对煤业安全风险进行评估，评估频率根据实际情况和风险等级确定。
第十一条煤业安全风险评估应采用科学、系统的方法，包括但不限于风险点的概率、严重程度和可控性的评估。
第五章：责任与检查第十二条煤矿生产经营单位应明确风险管控工作的责任，并落实到相关职责和人员。
第十三条煤矿生产经营单位应定期进行风险管控工作的检查，发现问题及时整改。
第十四条煤矿安全监管部门将对煤矿生产经营单位的风险管控工作进行监督检查，对存在问题的单位依法进行处罚或采取其他监管措施。
煤矿安全风险分级管控制度模版
煤矿安全风险分级管控制度模版第一章总则第一条为了规范煤矿安全风险分级管控工作，提高煤矿安全生产水平，保障煤矿工人的生命财产安全，制定本制度。
第二条本制度适用于所有煤矿安全风险的分级管控工作。
第三条分级管控工作的核心原则是“安全第一、预防为主、综合治理、科学管理、法治监督”。
第四条煤矿应依法建立安全生产责任制，明确各级管理人员的安全生产职责和工作任务。
第二章安全风险分级管控概述第五条安全风险是指煤矿生产活动中可能引发事故的各种因素和条件。
第六条安全风险分级管控是指根据不同风险等级，采取不同的管理措施和控制方法，对煤矿的安全风险进行科学有效的管控。
第七条安全风险分级管控包括四个主要环节：风险评估、风险等级划分、风险管控措施、风险监控与评价。
第三章安全风险评估第八条安全风险评估是指对煤矿生产活动中可能引发的各种因素和条件进行系统分析、综合评价，确定其潜在风险。
第九条安全风险评估应全面、客观、科学、准确，依据相关法律法规和技术标准进行。
第十条安全风险评估应包括以下内容：（一）明确评估对象，确定评估范围；（二）收集、分析煤矿生产活动的相关数据和信息；（三）识别、分析可能导致事故的各种因素和条件；（四）根据风险评估方法和模型，评估风险的可能性、后果和严重程度；（五）制定风险评估报告，明确风险等级。
第十一条安全风险评估应由具有相关专业技术资格的人员进行。
第四章安全风险等级划分第十二条安全风险等级划分是根据风险评估结果，将安全风险划分为不同等级，以便对不同风险等级实施相应的管控措施。
第十三条安全风险等级划分应根据风险的可能性、后果和严重程度等因素进行。
第十四条安全风险等级应分为五级，分别为非常低风险、低风险、中风险、高风险和重大风险。
第十五条安全风险等级划分应周期性进行评估与修订。
第五章安全风险管控措施第十六条安全风险管控措施是根据不同风险等级，制定的科学、合理的管理和控制方法。
第十七条非常低风险的煤矿，应采取预防性措施，加强巡查检查，做好日常安全管理工作。
煤矿安全风险分级管控工作制度范本
煤矿安全风险分级管控工作制度范本一、背景介绍：煤矿行业是我国重要的能源产业，但同时也存在着诸多安全风险。
为了确保煤矿生产的安全，保障员工的生命财产安全，制定和落实煤矿安全风险分级管控工作制度是必要的。
二、目的和原则：1. 目的：根据煤矿行业特点，对煤矿安全风险进行准确评估和分级管控，促使煤矿企业建立科学的安全管理体系。
2. 原则：（1）科学性原则：根据煤矿行业的情况，制定科学的分级方法和评估指标。
（2）合理性原则：安全风险分级管控制度的制定和落实需要合理、全面考虑各种因素，确保制度的可行性。
（3）实施性原则：制度要具有可操作性，能够指导煤矿企业具体的安全管理工作。
（4）动态性原则：制度要随着煤矿行业的发展和安全管理需求的变化进行及时更新和调整。
三、具体内容：1. 分级评估：根据煤矿的生产环境、工艺流程、安全设备等因素，对煤矿安全风险进行评估，并确定风险等级。
2. 风险管控措施：根据煤矿安全风险等级，制定相应的风险管控措施，包括技术、管理、培训等方面的措施。
对于高风险等级的煤矿，要配备足够的安全设备，加强安全教育培训，提高员工的安全意识。
3. 监管和检查：建立煤矿安全风险分级监管和检查机制，对煤矿企业的安全风险管控工作进行定期检查和跟踪。
对于未能按照风险等级要求进行管控的煤矿，要及时予以整改，确保安全风险得到有效控制。
4. 应急预案：根据煤矿安全风险等级制定相应的应急预案，明确各级责任人的职责和应急处置措施，以确保在发生事故时能够迅速、有效地应对。
四、责任和监督：1. 煤矿企业：负责制定和落实煤矿安全风险分级管控工作制度，建立安全管理体系和责任制，确保安全风险得到有效控制。
2. 相关部门：负责指导和监督煤矿企业的安全风险分级管控工作，对不符合要求的情况进行处罚和整改，确保制度的有效运行。
3. 职工代表：发挥职工代表的作用，参与煤矿安全风险分级管控工作，提出意见和建议，保障职工权益。
五、宣传和培训：组织煤矿企业开展安全风险分级管控工作的宣传和培训活动，提高全体员工对安全风险管控制度的认识和遵守。
煤矿安全风险分级管控措施检查制度范本
煤矿安全风险分级管控措施检查制度范本第一章总则第一条为做好煤矿安全工作，保障煤矿生产、工人安全，根据《煤矿安全法》等有关法律法规，结合本煤矿实际，制定本制度。
第二条煤矿安全风险分级管控措施检查制度是煤矿安全管理的基础性制度，在煤矿安全风险管理中具有指导和约束作用。
第三条本制度适用于本煤矿所有员工。
第四条本制度内容包括风险分级管控措施建设和风险分级管控措施检查两部分。
第二章风险分级管控措施建设第五条煤矿应按照国家有关要求，制定煤矿安全风险分级管控措施，确保风险等级准确、分类明确。
第六条煤矿应设立煤矿安全管理部门，并配备专职安全管理人员负责风险分级管控措施的建设。
第七条煤矿应做好风险评估工作，根据矿井地质、矿井开采条件、设施设备状况等因素，确定风险等级。
第八条煤矿应根据风险等级，制定相应的管控措施。
风险等级分为高风险、中风险和低风险，对应的管控措施也有所不同。
第九条煤矿应建立完善的安全设施和设备，保证风险分级管控措施的落实。
第十条煤矿应加强安全教育培训，提高员工的安全意识，确保全员能够正确使用风险分级管控措施。
第三章风险分级管控措施检查第十一条煤矿应定期对风险分级管控措施进行检查，以确保其有效实施。
第十二条煤矿应制定风险分级管控措施检查计划，并按计划组织检查工作。
第十三条煤矿应建立风险检查小组，负责风险分级管控措施的检查工作。
小组成员包括安全管理人员、技术人员等有关人员。
第十四条风险分级管控措施检查应包括对风险等级评估的准确性和风险分级管控措施的有效性进行检查。
第十五条风险分级管控措施检查应以实地检查和文件、资料检查相结合。
第十六条风险分级管控措施检查应对不合格的地方和问题进行整改，并建立整改台账，确保问题得到及时解决。
第十七条煤矿应建立风险分级管控措施检查汇报制度，定期向上级主管部门报告检查情况。
第四章附则第十八条煤矿安全风险分级管控措施检查制度的制定和修改应经本矿管理层批准，并报上级主管部门备案。
煤矿安全风险分级管控制度(二篇)
煤矿安全风险分级管控制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保障能力，结合我矿实际，特制定本制度。
第一章总则第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产（建设）。
第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指煤矿内部为保障安全生产自主____开展的，对安全生产煤矿管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。
本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
第三条本制定适用于我矿所属各部门。
第二章____管理第四条成立“安全风险分级管控”工作领导小组：组长：矿长副组长：煤矿负责人、总工程师、安全矿长、生产副矿长、机电矿长、____工程技术负责人、各专业副总工程师成员。
安全员、瓦检员、电钳工、探放水工、监测监控工、防突工及矿属各部门负责人及相关业务技术人员。
组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体____、协调。
副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控____机构，明确各级评估责任，____制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确____程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。
单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体____实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
成员负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作以及本作业区域的安全风险辨识管控。
煤矿安全风险分级管控工作制度
煤矿安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》（煤安监行管〔2021〕5号文件要求，结合我矿实际,特制定本制度。
第一章?安全风险分级管控工作责任体系一、成立安全风险分级管控工作领导小组组?长：矿长、党委书记副组长：各分管矿长?总会计师成?员：各分管副总师、各相关业务科室、区队负责人领导组下设办公室，办公室设在安监科，安全矿长任办公室主任，负责安全风险分级管控全面工作。
二、分工明确、责任到人，成立以下工作组1、安全管理工作组，由安监科科长负责。
2、地测防治水工作组，由地测科科长负责。
3、“一通三防”工作组，由防突科科长负责。
4、机电运输工作组，由机电科科长负责。
5、工程技术工作组，由生产技术科科长负责。
6、应急调度工作组，由调度室主任负责。
7、地面安全工作组，由福利科科长负责。
三、领导小组职责（一）矿长职责：1、矿长是安全风险管控的第一责任人，对矿井安全风险管控工作负主要责任，统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。
2、每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
3、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（二）党委书记、纪委书记、工会主席职责：1、党委书记是安全风险管控的第一责任人，对矿井安全风险管控工作负主要责任，协助矿长统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。
2、每年底协助矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
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金沙县新化乡繁星煤矿安全风险分级管控制度二0一七年五月安全风险分级管控制度第一章总则为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。
第二章风险预控管理各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、危险源辨识、风险评估煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5)各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
三、危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
并确保：(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
四、风险预警各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
风险预警应：(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
五、风险控制各煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。
并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
六、信息与沟通各煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
七、风险财政管理各煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：(1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;(3)按照国家规定，对员工进行投保;(4)有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
八、职业安全健康管理各煤矿应了解和掌握员工职业安全健康状况，对员工职业安全健康进行管理，并应：(1)定期组织员工开展有关职业安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴职业安全健康的宣传资料;(2)组织员工对职业安全健康风险进行评估，并制定防范措施;(3)鼓励员工汇报职业安全健康事故，并形成制度。
第三章保障管理各煤矿应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
一、组织保障各煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：⑴职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;(2)由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。
煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
二、制度保障1、各煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工;(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、各煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。
3、各煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
三、安全文化保障各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。
安全文化建设应：(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;(2)以实现员工自我管理为目标;(3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。
第四章人员不安全行为管理各煤矿应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
一、人员准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。
二、人员不安全行为识别与梳理各煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。
人员不安全行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性;(2)按照风险等级进行分类。
三、员工岗位规范在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：(1)种类齐全;(2)明确各岗位工作任务;(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位安全管理职责;(5)明确各岗位安全行为标准;(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
四、不安全行为控制措施制定各煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
五、员工培训教育各煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
六、员工行为监督各煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：(1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员;(2)明确监督范围、方式、频次;(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
七、员工档案各煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：(1)所有在岗员工的档案齐全;(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
第五章生产系统安全要素管理一、采掘管理各煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。