供应商稽核技巧
如何进行供应商稽核
而不是要求供应商建立繁杂的体系和完美的流程
（事实上在LITEON已经发生因“供应商未使用正确原 材料和私自外发地下 工厂生产”而付出过巨大代价）=（塑胶壳-电解电容 -泡棉）
四.供应商稽核作业基本要求与能力2：
D.語言能力
– 稽核人員的語言能力應具備能與被稽核者顺畅溝通的能力， 最好能以口語化的方式和現場被稽核人員溝通（避免質問 式、權威式或命令式）。
D. 证明给我看：
文件====记录====实际操作
七.如何正确填写稽核报告：
1.系统问题： > 文件的名称、编号、章节、内容 > 记录的名称、编号、内容 2.现场问题： 人、事、時、地、物詳盡記錄 (操作者、异常事项、日期、机台&工具编号…) 3.判定不符合時： 明指違反之條款、文件或标准
4.只须陳述事實，不是判別對錯： (不合格、不符要求、操作方法不对…)
可以用“是”、“否”、“有”、“无”等简单的词来回答,即可得出明确无误的 答案,但信息量少.
C. 开启式问题：
开放式问题 ,信息量大,但占用时间较多 .稽核时 ,一般以封闭式问题开始 ,再提出开 放式问题,最后以封闭式问题结束.开放式问题可以分为以下几类：
主题式问题 扩展式问题 征求意见式问题 设想式问题
调查
计 划
实施
三.供应商稽核作业概要流程—现场环节：
• 開場會議 – 交换名片 / 開場談話 / 寒暄 – 表明稽核目的及範圍 – 稽核方式說明 – 雙方人員介紹 / 对应窗口确定 – 稽核進度時間表 – 供应商公司简介 – 提出资料需求
工厂参观
大致工厂规模 部门分布与位置 工厂5S状况 工作人员士气 生产检测设备状况 机器嫁动率
供应商稽核技巧-简报
在检查过程中，应与供应商进行充 分沟通，了解问题的原因和解决方 案，确保问题得到妥善处理。
现场稽核报告编写
整理稽核记录
在稽核结束后，应对现场检查记 录进行整理和分析，归纳存在的
问题和不符合项。
编写稽核报告
根据整理后的稽核记录，编写详 细的稽核报告，包括供应商的基 本情况、质量管理体系、产品特 点、存在的问题和不符合项、改
供应商稽核技巧-简 报
汇报人：XX
目 录
• 供应商稽核概述 • 供应商选择与评估 • 供应商现场稽核 • 供应商质量管理 • 供应商价格与成本管理 • 供应商交货期管理 • 供应商合作与关系维护
01
供应商稽核概述
供应商稽核的目的
评估供应商的能力和绩效
通过稽核评估供应商的生产能力、质 量控制、交货期等方面的表现，确保 供应商能够满足采购方的需求。
评估供应商的产品质量、过程控制和持续 改进的能力，包括质量管理体系认证、产 品合格率、客户投诉处理等方面。
考察供应商的交货准时率、交货周期、订 单变更的灵活性等，确保供应商能够满足 生产计划和交货要求。
价格水平
服务水平
综合分析供应商的产品价格、成本结构、 降价潜力等，确保所选供应商的价格具有 竞争力且合理。
建立监督机制
为确保合作协议的执行，双方应建立有效的监督机制，定期对协 议执行情况进行评估和审查。
及时处理问题
在合作协议执行过程中，如遇到问题或纠纷，双方应积极沟通、 协商解决，确保合作顺利进行。
供应商关系维护策略
加强沟通 建立信任 激励措施 定期评估
与供应商保持密切沟通，及时了解其生产、经营情况，共同解 决合作中遇到的问题。
成本分析与控制方法
供应商稽核报告
供应商稽核报告
一、引言
供应商稽核报告是指企业对其合作的供应商进行全面评估和审
核的一份文件。
通过对供应商的产品质量、供货能力、价格合理性、交货及售后服务等方面进行稽核，企业可以评估供应商是否符合自
身的要求，并根据评估结果制定合理的合作计划和改进措施。
二、稽核目的
稽核的目的是保证供应商的稳定性、质量可靠性和服务水平满
足公司的需求。
通过对供应商进行全面的评估和审核，有助于确保
供应链的高效运作，并减少供应链风险。
三、稽核方法
1. 筛选供应商
在稽核过程之前，企业需要根据自身需求和要求，对潜在的供
应商进行筛选。
通过评估供应商的经验、信誉、技能和能力等因素，选择出合适的供应商进行稽核。
2. 稽核内容
稽核内容应涵盖供应商的各个方面，包括但不限于以下几个方面：
- 质量管理：包括供应商的质量控制体系、质量保证能力等。
- 供货能力：供应商的产能、库存管理、供货速度等。
- 价格合理性：供应商提供的产品价格是否合理，是否具有竞争力。
- 交货及售后服务：供应商的交货准时性、售后服务质量等。
3. 稽核方式
稽核方式可以采用以下几种方式：
- 文件审查：对供应商的相关文件进行评估和审核。
- 现场考察：对供应商的生产基地、设备、工艺、质量管理体系进行实地走访和审核。
- 采样检测：对供应商的产品进行抽样检测，评估其产品质量是否符合要求。
4. 稽核周期。
供应商现场审核技巧
"返些评审的记彔保存在哪里？"
3.3.2 封闭型提问
得到肯定戒否定的回答为目的 一般情况下丌用 例如： "你们有一个丌合格品控制程序吗？""是的。" "返个程序是绊过批准的吗？" "是的。" "返个程序包括软件吗？" "丌包括。" 确讣理解时有用 例如： "那个唯一被记彔的顼客投诉是顼客写信寄来的，对吗？""是。" "那件服务工程师直接受理的顼客口头投诉尚未根据顼客投诉程序迕行处理， 对吗？""对。" "你们的顼客投诉程序没有将口头投诉不书面投诉区别开，对吗？" "是的，我也讣为它觃定得丌清楚。"
D 记：要作好记彔，“口问手写”，对调查获取的信息、证据作 好记彔，包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、 涉及文件记彔等，仙做判断的依据。
三、提问技巧
3.1 提问的目的：解释你的需求，引导 受审核方
--讲明提问的原因 --丌要命付对方
例如：可仙说“我可仙看几仹最近完成的设计评审记彔吗？
按部门审核策略
按部门安排审核计划； 针对部门职能所涉及到的活劢迕行审核；
按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素的要求。
B 按活劢审核
是仙活劢为中心迕行审核，一个活劢往往涉及多个部 门，审核时要覆盖涉及的有关部门，但应仙主要的业 务职能部门为主。
返种方式的优点是目标集中，易佑现不审核的符合性， 但要求审核员注意掌控，主抓主要职能部门。 选择面谈的对象 选择合适的人--节省时间；
例：
从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理； 从几种原材料的标识查到迕货检验不试验及采贩控制； 从设计输出查到设计输入。
如何有效的对供应商进行稽查审核
如何有效的对供应商进行稽查审核一、稽核前准备二、开好首次会议三、开展现场稽核及现场稽核方法四、末次会议五、稽核报告六、不符合项改善七、跟进不符合项闭环为规范供应商稽核、自查自纠的业务行为，提高供应商稽核的效率，并通过对稽核发现问题管理跟踪，达到对供应商质量管理的目的。
QSA：QualitySystem Audit 质量体系稽核，对供应商的质量管理流程文件进行稽核；QPA：Quality Process Audit 质量过程稽核，从设计开发、到原辅材料采购、进料检查、制造、过程检查、成品检查与可靠性测试和仓储等全部过程进行稽核；HSF稽核：Hazardous Substances Free 无有害物质稽核，对供应商HSF管理流程文件和设计开发、供应商管理、原辅材料采购、进料检查、制造过程、成品出货等关于HSF的管理进行稽核；CSR稽核：Corporate-Social-Responsibility，即企业社会责任；对企业在劳动者、环境、社区等利益相关方的责任进行稽核。
一、稽核前准备稽核组长要牵头组员来策划好稽核的相关事项并执行，包括以下：1、稽核小组沟通：明确稽核分工、范围、重点，检查是否有需要增加项目2、稽核时间安排，与供应商确定参加的高层领导级别（QSA/CSR要求总经理或老板，QPA要求副总或厂长及相关业务总监如质量的则质量总监参与）；3、准备好稽核工具，包括但不限于：QSA checklist、制程/工艺稽核checklist，供应商的品质管控图、各阶段品质目标要求（如合格率、CPK等），新产品导入要求和管理手法要求，供应商问题资料汇总。
4、上期稽核未关闭问题点；5、发放稽核通知给供应商，内容包括：1）稽核时间安排；2）供应商高层领参加首次会议及末次会议；3）供应商需要准备的资料，电子档及纸档；4）需要供应商提供的资源。
6、准备首次会议的PPT或交流的内容，重点要明确传递供应商高层的信息7、需供方自检需求的，若我司有自评表的，要向供应商发出自评表供其自查自纠；我司没相应自评表的，让供应商根据其自身的工具进行自评。
供应商稽核表、稽核流程及技巧培训
质量体系稽核（QSA） 质量过程稽核（QPA） 有害物质稽核（HSF稽核） CSR稽核
供应商稽核计划的制定
稽核依据： 体系标准要求（ISO9001/IATF16949/QC080000等） 法律法规要求
成立稽核小组： 审核组长&组员（资质、能力）
稽核日程安排： 与供应商确定时间
系统的、独立的并形成成文信息的过程。
按审核人员或名义分为：
第一方审核（内部审核） 第二方审核（客户审核/供应商审核） 第三方审核（独立于第一方、第二方的认证机构）
供应商稽核计划的制定
稽 核 计 划 包 括
稽核方法
供应商稽核计划的制定
稽核目的： 对新供应商的导入、评价、认可提供客观依据 验证、确保供应商是否持续满足为我司稳定供货所需质量管理体 系相关要求；促进供应商改进质量管理体系
供应商稽核技巧
指纹模组组装过程：
KPOV： • 功能：有识别不同指纹的功能 • 外观：指纹与电池盖间隙小于0.1mm；无溢胶、划伤等现象
稽核证据
客观证据收集： 审核三角法（说、写、做一致）
提问/聆听
观察/测试
审查文件/记录
总结回顾
供应商稽核计划的制定 供应商稽核表的编写 供应商稽核的基本流程 供应商稽核的方式、方法及技巧 稽核证据
追
从文件内容查到具体实施情况即有效性
踪
从培训管理规定查到具体某个员工的培训记录
供应商稽核技巧
记录抽查技巧：
变更
逆
控制
向 回 溯
客户
不合格 控制
纠正 措施
• 不合格发生
• ECN变更 • PCN变更 • 材料变更
供应商稽核技巧
供应商稽核技巧导言供应商稽核是企业管理中至关重要的一项任务。
通过对供应商的稽核，企业可以评估供应商的业务能力、风险管理水平以及合规性，并为企业做出更明智的决策。
然而，供应商稽核也是一项复杂的工作，需要采用适当的技巧和方法来确保稽核的有效性和准确性。
本文将介绍一些供应商稽核的技巧，帮助企业更好地管理供应链风险。
技巧一：建立明确的稽核目标和流程在进行供应商稽核之前，企业应该明确稽核的目标和流程。
这包括确定稽核的重点领域、审查的范围以及稽核的时间表。
明确的稽核目标和流程可以帮助企业更好地理解稽核的目的，将资源和精力集中在关键领域，提高稽核的效率和准确性。
技巧二：采用多种稽核方法和工具供应商稽核通常涉及到多个方面，如财务状况、供应链管理、合规性等。
为了全面评估供应商的综合能力，企业应采用多种稽核方法和工具。
例如，可以采用财务报表分析、供应商问卷调查、现场稽核等方法来获取不同维度的信息。
同时，企业还可以利用稽核软件和技术工具来提高稽核的效率和准确性。
技巧三：与供应商建立合作关系稽核是一项敏感的任务，可能会对供应商的利益产生影响。
为了确保稽核的顺利进行，企业需要与供应商建立良好的合作关系。
这包括建立透明的沟通渠道，及时沟通稽核的目标和流程，尊重供应商的权益并对供应商的意见和建议进行认真考虑。
通过与供应商的合作，企业可以更好地获取供应商的信息，提高稽核的准确性和可信度。
技巧四：注重风险评估与管理供应商稽核的目的之一是评估供应商的风险水平。
为了确保稽核的有效性，企业应注重风险评估与管理。
这包括在稽核过程中重点关注供应商的风险点，如财务风险、合规风险、供应链风险等，并采取适当的措施对这些风险进行有效管理。
同时，企业还应建立风险预警机制，及时监测并应对供应商的风险。
技巧五：持续改进稽核过程供应商稽核是一个持续改进的过程。
企业应不断总结和提升稽核的经验和能力，以适应不断变化的供应链环境。
这包括建立反馈机制，收集和分析稽核结果的反馈信息，并及时调整和改进稽核的方法和流程。
供应商稽核流程和技巧
供应商稽核流程和技巧嘿，咱今儿就来聊聊供应商稽核流程和技巧这档子事儿。
你想想看，供应商就像是咱的合作伙伴，要是没选好，那可不得乱套嘛！就好比你找个不靠谱的队友一起打游戏，那不是分分钟要被坑嘛！所以这稽核可太重要啦。
咱先说这流程哈。
第一步，那得先了解供应商的基本情况呀。
咱得知道他们是干啥的，干得咋样，有没有啥不良记录啥的。
这就好比你认识个新朋友，不得先打听打听他的为人嘛。
然后呢，得去实地考察考察。
看看他们的工厂啦，设备啦，人员啦，是不是都像那么回事儿。
你可别小看这一步，这就跟相亲去看真人一个道理，照片可能会骗人，实地看看才知道真假呀。
接着，咱得检查检查他们的产品质量。
这可是关键呀，要是产品不行，其他的都白搭。
就像你买东西，质量不好你会要嘛？肯定不会呀！再就是看看他们的服务态度，这也很重要哦。
要是态度不好，以后合作起来得多别扭呀。
说到技巧，那也是有不少呢。
咱得学会观察细节，一个小细节可能就暴露出大问题。
比如说，工厂里的工人操作是不是规范呀，设备是不是保养得很好呀。
这就跟看一个人的穿着打扮能看出他的生活习惯一样。
还有啊，要多和供应商沟通，别光自己看，听听他们怎么说，从他们的话里也能发现不少问题呢。
就像和朋友聊天，从聊天中能了解他的想法嘛。
而且呀，别光听好话，得学会分辨真话假话。
这就需要咱有点“火眼金睛”啦。
另外，咱还得注意一些特殊情况。
比如说供应商突然换了管理层，那可得小心点啦，说不定风格就变了呢。
或者市场环境有大变化，那也得重新评估一下供应商。
这就好比天气突然变了，你得赶紧换衣服呀，不然不就着凉啦。
总之呢，供应商稽核可不是个简单的事儿，得认真对待。
咱可不能马虎，不然最后吃亏的还是自己。
咱得把好关，找个好的供应商，这样才能合作愉快，大家一起赚钱嘛！这就是我对供应商稽核流程和技巧的一些看法，你觉得咋样呢？是不是挺有道理的呀！原创不易，请尊重原创，谢谢!。
供应商日常稽核流程和技巧
供应商日常稽核流程和技巧As a supplier, daily audit process is important to ensure that suppliers are meeting the requirements set by the company. The audit process involves reviewing documents, records, and procedures to ensure compliance with quality standards. It is also essential to check for any non-conformances that may affect the quality of the products or services being provided.作为供应商，日常审计流程对于确保供应商符合公司设定的要求至关重要。
审计过程涉及审查文件、记录和程序，以确保符合质量标准。
还需要检查任何可能影响所提供产品或服务质量的不符合之处。
One of the key skills for suppliers in the audit process is attention to detail. Suppliers must be able to review documents carefully and identify any discrepancies or non-compliances. This requires a thorough understanding of the company's quality standards and procedures, as well as the ability to spot any potential issues that may arise during the audit.供应商在审计流程中的关键技能之一是注意细节。
供应商稽核方法ppt课件
Rating standard( 評分標准): a.86-100%(杰出)Outstanding b.71-85% (合格)Qualified c.60-70%合 ( 格邊緣)Marginal qualified d.0-60% (嚴重缺陷)Significant deficiency
Sum-up(總結):_______________________________________________________________________________________________________________
GO
3.1. 從品保、工程、生產、採購等部門進行了 解,方式可 以是在Survey前有一個短會
3.2. 從品保系統的各個管制環節進行評估 (IQC、IPQC、OQC三大環節貫穿整個 制程)
为深入学习习近平新时代中国特色社 会主义 思想和 党的十 九大精 神,贯彻 全国教 育大会 精神,充 分发挥 中小学 图书室 育人功 能
为深入学习习近平新时代中国特色社 会主义 思想和 党的十 九大精 神,贯彻 全国教 育大会 精神,充 分发挥 中小学 图书室 育人功 能
3.3.2
對IPQC的評估也包括生產、工程的評估:在 車間進行評估,要以Mitac的品質保證為依據,應先 了解該產品易出現的問題點,針對重要工位進行 首要評鑑,通過邊詢問、邊查看、邊記錄來了解 他們在生產該產品時的管制方法,應特別查看制 程之中記錄,是否是全檢或抽檢,其不良率及AQL 標準是多少,是否符合Mitac要求可依據其PMP進 行逐項核對
3.不合格品的控制,看其發現不良品是怎樣運作的,如 果他們的報表上不良率比較高,則可以由此看出他 們的制程能力(cpk)較低,還有當出現制程異常時又 是如何運作的?
冲床供应商稽核检查表跟回复范本
冲床供应商稽核检查表跟回复范本一、冲床供应商稽核概述冲床供应商稽核是指对企业供应商的质量、能力、信誉等方面进行的一种全面、系统的评估和检查。
其主要目的是确保供应商符合企业的要求，确保采购产品的质量和供应的稳定性。
本文将详细介绍冲床供应商稽核的标准与流程，以及如何在稽核中发现问题和应对策略，最后提供一份冲床供应商稽核回复范本。
二、冲床供应商稽核标准与流程1.稽核标准：主要包括质量管理体系、生产工艺、产品质量、设备及产能、供应商信誉、环保及安全等方面。
2.稽核流程：（1）前期沟通：与供应商沟通稽核时间、地点等相关事宜；（2）资料审核：收集供应商相关证件、资料，进行初步筛选；（3）现场考察：实地查看供应商生产现场，了解生产状况；（4）设备检查：检查供应商设备状况，确认设备是否能满足生产需求；（5）产品质量检验：抽检产品，检验产品质量；（6）管理体系审核：审查供应商质量管理体系运行情况；（7）供应商评估：综合评估供应商整体实力和信誉；（8）出具稽核报告：总结稽核结果，提出整改要求。
三、冲床供应商稽核问题及应对策略1.问题：质量不稳定、生产工艺不成熟、设备陈旧、环保不达标等。
2.应对策略：（1）加强与供应商的沟通，明确质量要求；（2）要求供应商进行技术改进，提升产品质量；（3）督促供应商更新设备，提高生产效率；（4）要求供应商整改环保问题，确保合规生产。
四、冲床供应商稽核回复范本尊敬的稽核小组：感谢贵公司对我司进行的冲床供应商稽核，我们已经收到并认真分析了稽核报告。
针对报告中提出的问题，我们高度重视，立即组织相关部门进行整改。
以下是我们的整改措施及回复：1.针对质量问题，我们已经要求生产部门加强过程控制，严格把控产品质量；同时，我们将增加检验环节，确保出厂产品合格。
2.针对生产工艺问题，我们已经安排技术部门进行研究，制定改进方案，并计划在近期内完成工艺改进。
3.关于设备问题，我们已与设备供应商沟通，计划在未来两个月内更新部分陈旧设备，提高生产效率。
供应商现场质量稽核评分明基电通
供应商现场质量稽核评分明基电通供应商现场质量稽核评分背景介绍：随着全球经济的发展，供应商在企业的供应链中扮演着至关重要的角色。
供应商的质量稳定性直接影响到企业产品的质量、交付时间以及客户满意度。
因此，对供应商进行现场质量稽核评分是确保供应链质量稳定的重要工作之一。
本文将以明基电通公司为例，讨论供应商现场质量稽核评分的具体细节和方法。
一、稽核目的和意义：现场质量稽核评分旨在对供应商的质量管理体系、生产工艺和产品质量进行全面、客观、细致的评估。
通过评分，我们能够了解供应商的稳定性和成熟度，以及他们与我们公司的合作潜力。
同时，评分也可以为为供应商提供改进意见和建议，帮助他们提高管理水平和生产质量。
二、评分指标及权重：明基电通公司在对供应商进行现场质量稽核评分时，主要考察以下几个方面的指标，并根据其重要性给予相应的权重：1. 质量管理体系（25%）：该部分主要评估供应商是否建立了科学、规范的质量管理体系，包括质量组织架构、流程管理、质量工具使用等。
2. 生产工艺流程（20%）：在这个方面的评估中，我们主要关注供应商的生产工艺流程是否科学合理、稳定可控，是否具备较高的生产效率和资源利用率。
3. 产品质量控制（30%）：产品质量是现场质量评分中最重要的一项指标。
我们将评估供应商对产品质量的控制水平，包括原材料采购质量、生产加工控制、成品检验等。
4. 问题处理与改进能力（15%）：这部分评估主要考察供应商对于质量问题的处理能力和改进措施的有效性。
供应商是否能够及时、科学地解决质量问题，并采取措施防止问题再次发生，也是我们关注的焦点。
5. 合作与交流（10%）：供应商与我公司的合作与沟通水平对于供应链的顺畅运转至关重要。
因此，在评分中也将考察供应商与我公司的合作和沟通效果。
三、评分流程：1. 准备工作：明基电通公司会事先通知供应商评分的时间和地点，并告知供应商评分的标准和细则。
2. 现场评分：评分人员根据评分标准进行现场评分。
供应商稽核技巧(PPT28张)
4.稽核的流程
C. 稽核的技巧：
•多看,多聽,多問（4M1E） •選擇正確的對象提問
•提正確的問題
•保持融洽的面談氣氛和友善的面談態度 •恰當安排每個審核項目的時間
4.稽核的流程
---多看,多聽,多問的意義: 看：看說的是否有做，做的是否有寫 問：問想要了解的問題 听：聽相關人員的介紹,解釋
4.稽核的流程 看的方法:4M1E 人（動作,方法） 机（保养、维修） 料（标示、进出） 法（SOP SIP） 环（温湿度，6S）
4.稽核的流程
4.4.通知被稽核部門/廠商 由稽核主導人員提前通知被稽核部門/廠商,查核
表應提前一定的時間給被稽核部門/廠商.
4.稽核的流程
4.5.執行稽核 A. 稽核的方法： a. 提問和交談 b. 查閱文件和記錄---確認品質系統等 c. 現場觀察---確認執行等
4.稽核的流程
B. 稽核的方式： a.顺向跟踪 b.逆向追溯 c.按部门稽核 d.按过程稽核
4.稽核的流程 听的方法:
--分析所说过的话 --总结所说过的话 --记录简单但是有资讯性质的笔记 --切勿评价讲者 --留意言外之意 --注意（听的时候，要让对方知道你留心在听 （利用适当的肢体语言来协助对方）
4.稽核的流程 提問的方法:5W1H1S
5W:WHAT: 做什么事;
WHY: 为什么要做;
4.稽核的流程
也可根據嚴重程度分类: a.嚴重不符合項: 品質系統文件不符合ISO9000標準和法律法規等 b.一般不符合項: 沒用按品質系統文件執行,造成後果不嚴重,對體 系不會產生重要影響 c.觀察項: 存在問題但証據不足須提醒注意或發現問題持 續發展下去會構成不符合項
4.稽核的流程
不符合有三種原因: • 品質系統文件不符合ISO9000標準和法律法規 等 • 沒按內部品質系統文件執行 • 實施過程和工作沒效果
如何进行供应商稽核
料是可以使用的。Leabharlann 现场稽核----生产过程管理
• 作业指引是否有效指导工作 • 过程参数及指标是否处于受控状态 • 生产过程状态标识、搬运、储存、保管是
否有效控制 • 相关的记录是否合理有效 • 顾客财产是否得到有效使用和保护 • 是否使用适宜的监视和测量设备 • 监视设备和测量仪器是否得到有效控制
• 如果对于被稽核的供应商有比较深入的了解，就可以根据需要直接进 行，没有必要按此步骤进行，达到节省时间的目的。
现场稽核----数据分析/不合格管制/纠正与预防措施
• 在方向上完成稽核以后，通过数据分析如目标达成分析、 制程不良分析、设备使用率分析、供应商管理分析、顾客 满意度分析……，寻找改进的机会，避免潜在问题的发生； 同样可以避免供应商在被审核的过程中提供一些误导信息， 保证现场稽核的准确性。
现场稽核----审核结束与追踪
• 对在审核过程的发现的优势与不足进行沟 通，确保双方达成共识。
• 通过稽核将要求有效传达到供应商。 • 确认供应商不足之处的改善方案与完成时
间表。 • 改善确认并追踪。 • 将审核确认的结果向公司汇报。
上述内容是本人结合相关标准与自身进行 稽核总结得出的经验，能在较短的时间内 完成相关的稽核任务，整理出来供大家分 享！
如何进行供应商稽核
现场稽核----整体运营状态的掌握
• 实际上，从到达供应商端开始，就已经开始执行稽核了。因为基于品 质管理的八大原则，领导阶层在系统中的作用，在与供应商端交流过 程中，可以了解到供应商的相关联信息如产品信息、相关的不良信息 沟通、人员流动情况，这些信息对审核过程有较大的帮助。
合理性 • DFMEA/PFMEA
现场稽核----采购与供应商管理
如何对供应商有效的稽查
如何对供应商有效的稽查QSA（Quality System Audit）质量体系稽核：对供应商的质量管理流程文件进行稽核；QPA（Quality Process Audit）质量过程稽核：从设计开发、原辅料采购、进料检查、制造、过程检查、成品检查与可靠性测试和仓储等全部过程进行稽核；HSF（Hazardous Substances Free）无有害物质稽核；CSR（Corporate-Social-Responsibility）企业社会责任；一、审核前准备1.审核小组沟通：明确审核分工、分工、范围、重点；2.审核时间安排：3.审核依据（checklist）4.发放供应商审核通知；二、首次会议1.明确本次审核的目的、标准、安排、评级方法等；2.双方参与人员介绍；3.审核时间安排和范围；4.解释审核人员的保密原则；5.解释不符合项的分类；6.确认末次会议时间安排；7.严肃严谨对待首次会议，让对方感受到审核人员的职业素质；三、过程审核的依据1.生产工艺流程process flow chart：2.控制计划control plan；3.等等四、审核常用手法1.按照5M1E方法展开：人机料法环测，查看关键工序、关键设备、关键岗位的操作步骤、参数设置、数据记录是否保持与审核依据文件的一致；2.审核现场生产数据记录的完整性及正确性、合规性；3.现场操作员提问或访谈；4.产品数据及制程参数；5.流程梳理；6.文件是否存在漏洞，能否防呆；7.基于风险的思维；五、现场审核原则1.现场审核人员应保持客观公正的立场，通过现场审核把主管判断变为客观认知，把控独立、客观、系统的现场稽核行为；2.审核是发现改善的机会，不是去挑刺；是以第二方的角度帮助供应商找出质量管理中存在的问题，并提出改善意见，提高产品的质量，达到客供双方互利的目的；六、跟进不符合项报告1.问题的闭环管理按照《供应商SCAR操作指导书》进行。
Suppliers Corrective ActionReport供应商改善对策报告；2.措施有效性验证（1）审核组长应跟进并督促供应商的改善计划实施情况，并验证措施的有效性，必要时可现场确认；（2）应鼓励供应商通过多种形式提供改善后问题闭环情况，如供应商专题汇报、建立定期例会或交流制度；。
供应商合作稽核
供应商合作稽核在我职业生涯的早期，我就开始关注供应商合作稽核的重要性。
在我看来，这是一项对企业有着深远影响的工作，它不仅能帮助企业确保供应链的稳定，还能提高企业的产品质量，降低成本，提升竞争力。
我要明确一点，供应商合作稽核并非一次性的活动，而是一种持续的过程。
我们需要定期对供应商进行稽核，以确保他们始终符合我们的要求。
在这个过程中，我会详细记录供应商的各个方面，包括他们的管理体系、生产能力、产品质量、交付时间等。
在进行供应商合作稽核时，我会根据企业的需求和供应商的实际情况，制定出详细的稽核计划。
这个计划包括了稽核的时间、地点、人员、内容等。
在我看来，稽核计划的重要性不言而喻，它不仅能确保稽核的顺利进行，还能提高稽核的效率。
在稽核过程中，我会重点关注供应商的管理体系。
在我看来，管理体系是企业运营的基石，只有管理体系健全，企业才能持续稳定发展。
我还会对供应商的生产能力和产品质量进行详细的检查。
这是因为，生产能力和产品质量直接关系到企业的产品质量和市场竞争力。
另外，我还会对供应商的交付时间进行稽核。
在我看来，交付时间是企业与供应商合作中非常重要的一个环节。
只有确保供应商能在规定的时间内完成交付，企业才能保证产品的生产和销售。
总的来说，供应商合作稽核对我来说，既是一种责任，也是一种挑战。
我会以专业的态度，严谨的工作作风，去对待每一次稽核，因商的双赢。
在我职业生涯的早期，我就开始关注供应商合作稽核的重要性。
在我看来，这是一项对企业有着深远影响的工作，它不仅能帮助企业确保供应链的稳定，还能提高企业的产品质量，降低成本，提升竞争力。
每一次的供应商合作稽核，都像是一次深入探索的旅程。
我带着对供应商的期待和信任，踏上一段关于质量、服务和合作的探险。
在这个过程中，我不仅仅是审核者，更是合作伙伴的倾听者和建议者。
我始终相信，稽核并非一场冷冰冰的检查，而是一次心灵的交流，情感的共鸣。
在稽核的过程中，我努力去理解供应商的难处，感受他们的压力，体验他们的挑战。
供应商操作稽核
供应商操作稽核作为供应商操作稽核负责人，我深知这项工作的至关重要性。
它不仅关系到供应链的顺畅，还直接影响到公司业务的稳定发展。
我始终秉持专业、细致、严谨的态度，确保供应商操作稽核工作的每一个环节都能做到尽善尽美。
我要对供应商的操作流程进行全面深入的了解。
这包括对供应商的业务流程、管理体系、质量控制等方面进行细致的调查和研究。
通过对供应商操作流程的深入了解，我可以确保其符合公司的要求和标准。
我会对供应商的操作过程进行实地稽核。
实地稽核是我工作中非常重要的一部分，它可以帮助我直观地了解供应商的操作情况，发现问题并及时提出改进意见。
在实地稽核过程中，我会关注供应商的生产设备、生产环境、人员素质等方面，以确保其能够满足公司的要求。
我还会对供应商的操作数据进行详细分析。
通过对供应商的操作数据进行深入分析，我可以发现其潜在的问题和风险，并为其提供有针对性的改进建议。
数据分析包括但不限于供应商的生产效率、质量水平、交货时间等方面。
同时，我还会对供应商进行定期的复查，以验证其改进效果。
复查过程中，我会对供应商的操作流程、质量控制、交货时间等方面进行全面的检查。
只有当供应商达到公司的要求时，我才会对其进行认证，并允许其继续作为公司的供应商。
总的来说，供应商操作稽核是一项复杂而重要的工作。
我将以专业的态度和细致的工作，确保供应商的操作能够满足公司的要求，从而为公司的发展提供有力的支持。
在供应商操作稽核这片广阔的天地里，我如同一叶扁舟，承载着对完美的不懈追求，穿梭在供应链的海洋上。
每一次稽核，都是对我专业素养的一次考验，也是我对供应链管理理念的深化和实践。
我深知，稽核不只是冰冷的数字游戏，更不是简单的流程走过场。
它是对供应商管理的灵魂，是对质量控制的信仰，是对准时交付的承诺。
我投入的情感与热情，是我工作的动力，也是我不断前进的源泉。
在深入了解供应商的操作流程时，我不仅仅是观察和记录，更是用心去感受他们的生产节奏，体会他们的工匠精神。
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M
E A S U R A B L E
A
C H I E V A B L E
R
E L E V A N T
T
I M E B O U N D
3
什麼是 Process ??
Y= F(X)
投入
Xs
變化的因子
{其中 X = X1,X2 … Xs }
制程
子: Xs
4
How Does a Process Work? -- 制程如何去運作?
7
Operator -- 操作員
員工是經過訓練並被鑑定OK 新進作業人員之培訓有被監督和管理 人員的重新鑑定之程序化 操作步驟符合作業說明書 操作完全按作業說明書執行 作業績效評估和回饋系統
8
Materials -- 材料
合格供應商目錄在程序中有詳細說明和控制 原材料的版本和水平被有效的控制 搬運&儲存作業方式定義在作業說明書中, 並依照執行 報廢和特采材料被有效的隔離 備料程序文件化 ( 含發料記錄以及發料的控制 ) 具備呆料處理, 先進先出 , 保存期限 管控系統 材料驗收入庫標識能有效的追蹤 自我稽核系統保證使用正確的材料 生產線和儲存區域的材料被明確的標識/作標記
RMA作業程序文件化 RMA 測試流程文件化 維修良品與不良品進行有效地標識和隔離 對改善的制程進行循環對策 ( 對策->執行->執行->再對策->再執行 ) 少量出貨之出貨管制以及維修品的標識 重工資料需進行收集和分析 所有資料電子化 ( 整理成電子檔案 ) 相關資料回饋給產生不良的源頭並改善
15
Rework Process -- 重工流程
建立有重工作業程序書 重工流程和標準(允收/判退)有被定義在所有的重工站別的文件中 重工良品所有的序號(批號)均有被記錄 重工時使用之設備必須適當(準確) 重工品必須有適當的標記 重工品有經過合適的測試和檢驗 重工的數量(範圍)準確 重工資料的收集/記錄, 以及不良反應給產生不良的源頭並改善
不良品處理流程作業程序文件化 不良品分析使用正確的方法和適當的設備, 以及經過培訓的人員進 行分析 重工所使用材料均被有效的管控, 以防止用錯材料 WIP 的數量和儲存時間有管控機制 WIP不良品是否能有效的進行優先區分和處理 不良分析結果用於產品的改善對策 不良分析資料有規律的跟DELL進行傳遞/溝通 所采取的對策有被制程驗證有效 沒有不適當的的制程造成產品的不良 (包含 CND - 不能覆制)
供應商
投入需求
制程
產出需求
客戶
5
如何測定制程的品質 ?
工序步驟 投入
y = f(x)
制程參數: 噪音 操作 WI 緊急狀況
產出
制程中的參數, Xs
制程中產品的參數. Ys
6
Work Instruction ( -- WI )
每一個作業站均有相應的 WI WI 內容 6 大重點 : 文件/產品信息 - 產品料號/型號, 作業站編號和名稱, 文件的管 控/歷史變更記錄 直接物料料號 / 描述 / 單位用量, 以及材料的供應商/設計者 本站 WI 適用於本站 圖片說明 設備名稱 & 動作標識, 設備程序名稱/版本修訂, 治具名稱/治具 編號 & 版本, 工(夾)具/計量器 編號/名稱, 間接材料的詳細描述, 以及他們使用的條件 預警和停線機制 (在WI中注明出問題如何處理 ) 制程中誰是客戶 ? 事實是什麼?
9
Equipment/Tooling/Fixtures
-- 設備/治工具
具備儀校作業程序, 包括: 儀校排程, 儀校設備的清冊, 儀校記錄(被保 存), 定期維護保養的排程, 保養追蹤表和記錄表 定期保養表分不同時間/班別進行記錄, 對設備重置以及變更時均需執 行等 設備&治工檢具能從編號和版本進行識別 每一臺設備均有相關的操作程序 周期性進行點檢管理 ( 在設備上標識周期性: 小時/班 ) 工程變更通知(ECN)的追蹤 記錄設備&治具能力的分析/改進狀況
ISO 稽核 依據 ISO 20 個基礎條文進行審核
1. 2.
DELL 稽核 在 ISO 20條基礎之下對產品進行稽核 依據雙方產品型態的系統文件進行稽核 ( 以保證符合客戶的要求 )
2
供應商制程稽核基本原則 - SMART
具體/清楚的. 可測量的 . 可完成的 . 相關的 . 時效性
S
P E C I F I C
供應商現場制程稽核 稽核技巧 2005
供應商制程稽核
ISO&DELL 稽核的區別
ISO Audit Audit to the compliance against to the 20 elements required
Dell Audit Audit to both adequacy and compliance underlies the 20 ISO elements for the type of product, and verify the effectiveness with quantified and documented evidence
11
Quality Control
-- 品質管控
制程中需定義重要的作業站別和相關的參數 重要的參數執行SPC管控, 當出現超出控制標準時采取有效的 改善措施 控制圖的控制線需實行每月一次的修正(討論) 推行連續性改進計劃 ( CIP機制 ) 每一個作業站之品質允收和判退標準被確定 每一個檢驗站均有能力進行檢驗和量測. 作業人員對所造成的品質問題進行相應的改善 自我稽核系統適當和有效
16
Packaging / Shipping Process -- 包裝 / 出貨流程
出貨和包裝相關作業程序 成品料號的規格作業程序 依照客戶的包裝和運驗規範 ( 在程序中說明 )
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RMA Process For Returned Materials ( RMA流程 )
12
Production Process / Flow
-- 產品流程
具有防呆措施以減少操作不良 產線的平衡率以及產線的制程潛在瓶頸定期檢討 制程中不合格品處理的流程 停線標準有被量化和文件化並執行 客戶產品之生產流程的文件化
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Test Process
-- 測試流程
測試流程文件化 測試設備/軟體受到控制 具備測試良率和不良資料的收集系統, 是否執行自動化收集資料 從測度良率和不良資料中得到回饋並采取改善措施 具備預防漏測和誤判之生產流程, ( 如: 第一次測試不良問題與第二次測試相同 )
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Failure Analysis -- 不良品分析
18
Questioning Skill ( 提問的技巧 )
對處理問題的人員進行提問 提問時不要使用”引導式” 確認工作的執行狀況, 多用有形的”證據” 忌人身攻擊 適可而止
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ESD Control -- ESD 防護
所有的靜電系統均有適當的安裝和保養 人,半導體材料, 機器, 工具, 設備, 治具和工作臺等 ESD敏感作業站均 有接地 所有的ESD敏感元件應擺放在ESD料盒內 , 包括在包裝和在設備(料 櫃等)中儲存, 搬運等過程 ESD接地點(與大地相邊的點)需在1年1次的基礎上量測阻抗值 ESD主要系統接地點需執行1月1次的量測阻抗值 工具/治具/工作臺接地需執行1周1次的量測阻抗值 靜電手環/靜電鞋之接地量測執行1班1次 如無使用離子風機/靜電地板, 則不允許使用無線靜電手環