证券投资分析A卷
证券投资分析试题及答案
证券投资剖析试题一、单项选择1证券投资技术剖析的目的是展望证券价钱涨跌的趋向即解决的问题。
A买卖何种证券B投资何种行业C何时买卖证券D投资何种上市公司2组建证券投资组合时波及到。
A决定投资目标和可投资资本的数目B确立详细的投资财产和对各样财产的投资比率C对投资过程所确立的金融财产种类中个别证券或证券组合详细特点进行考察剖析D投资组合的修正和业绩评估3用哪一种方法获取的信息拥有较强的针对性和真切性。
A历史资料B媒体信息C实地访查D网上信息4证券价钱反应了所有公然的信息但不反应内部信息这样的市场称为。
A无效市场B弱式有效市场C半强式有效市场D强式有效市场5“市场永久是对的”是哪个投资剖析派别的看法。
A基本剖析派别B技术剖析派别C心理剖析派别D学术剖析派别6我们把依据证券市场自己的变化规律得出的剖析方法称为。
A技术剖析B基本剖析C定性剖析D定量剖析7基本剖析的长处有。
A能够比较全面地掌握证券价钱的基本走势应用起来相对简单B同市场靠近考虑问题比较直接C展望的精度较高D获取利益的周期短8心理剖析派别所使用判断的本质特点是。
A只拥有否认意义B只拥有必定意义C能够必定也能够否认 D只作假定判断不作决议判断9一般来说债券的限期越长其市场价钱改动的可能性就。
A越大B越小C不变D不确立10以下哪一项不属于债券投资价值的外面要素。
A基础利率B市场利率C票面利率D市场汇率11贴水销售的债券的到期利润率与该债券的票面利率之间的关系是。
A到期利润率等于票面利率B到期利润率大于票面利率C到期利润率小于票面利率D没法比较12有以下两种国债。
国债到期限期息票率 A 10年 8% B 10年 5% 上述两种债券的面值同样均在每年年终支付利息。
从理论上说当利率发生变化时以下哪项是正确的A债券B的价钱变化幅度等于A的价钱变化幅度B债券B的价钱变化幅度小于A的价钱变化幅度C债券B的价钱变化幅度大于A的价钱变化幅度D没法比较13以下哪项不是债券基本价值评估的假定条件。
证券投资分析测试题
单项选择题1. 股份公司发行的股票具有( )的特征(答案：B)A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性2. 投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是( )，二是流通过程所带来的买卖差价(答案：A)A.股息和红利B.配股C.资本利得D.股份公司的盈利3. 定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的( ) (答案：A)%%%%4. 从收益分配的角度看( ) (答案：D)A.普通股先于优先股B.公司债券在普通股之后C.普通股在优先股之后D.根据公司具体情况，可自行决定5. 把股票分为普通股和优先股的根据是( ) (答案：B)A.是否记载姓名B.享有的权利不同C.是否允许上市D.票面是否标明金额6. 下列( )不是普通股的特点(答案：D)A.经营参与权B.优先认股权C.剩余财产分配权D.有限表决权7. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为( ) (答案：A)A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可卖回优先股和不可卖回优先股8. 持有公司( )以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权(答案：A)%%%%9. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司( )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告(答案：D)A.已发行股份的10%B.总股份的5%C.总股份的10%D.已发行股份的5%10. 下列( )是优先股的特点(答案：C)A.优先股的股息必须支付B.公司的经营参与权C.优先股可由公司赎回D.优先股的清偿在债权人之前11. 在下列债券中筹资成本最高的是( ) (答案：D)A.政府债券B.金融债券C.国债D.企业债券12. 按组织形式投资基金可分为( )和公司型投资基金(答案：C)A.封闭式投资基金B.开放式投资基金C.契约型投资基金D.指数基金13. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的( ) (答案：C)%%%%14. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的( ) (答案：B) %%%%15. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( ) (答案：C)%%%%16. 基金收益分配不得低于基金净收益的( ) (答案：B)%%%%17. 基金投资于国债的比例不得低于( )的20% (答案：B)A.基金净收益B.基金资产净值C.基金负债总额D.基金资产总值18. 开放式基金的日常赎回从基金成立( )开始(答案：C)A.第二天B.一个月后C.三个月后D.六个月后19. 开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以( )工作日后向基金销售网点进行查询(答案：C)1C20. 开放式基金的日常赎回的款项，应该在( )工作日之内向基金持有人划出(答案：1C21. 假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为%，假设申购当日基金单位净值为，则其可得到的申购份额为( )份(答案：B).47686C22. 假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为%，假设赎回当日基金单位净值为，则其可得到的赎回金额为( )元(答案：A).51640C23. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的( )，即认为是发生了巨额赎回(答案：B)%%%%24. 下列( )不是指数基金的优点？(答案：A)A.收益较高B.风险较小C.监控管理工作简单D.延迟纳税判断题1. 股单每份所代表的金额可以不相等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。
(完整word版)证券投资理论与实务期末试题A卷
证券投资理论与实务期末试题A卷一、名词解释（每题3分，共30分）1、市盈率2、委比3、量比4、移动平均线5、缺口6、可分离交易的可转换债券7、封闭式基金8、外盘9、认股权证10、B股二、简答题（每题10分，共40分）1、简述RSI指标对证券买卖的应用法则。
2、简述ETF基金和LOF基金的相同点和不同点。
3、简述CCI指标对证券买卖的应用法则。
4、请列出医药板块和有色金属板块各10只股票。
三、计算题（1题10分）ABC公司最近刚刚发放的股利为2元／股，预计ABC公司近两年股利稳定，但从第三年起估计将以2％的速度递减，若此时无风险报酬率为6％，整个股票市场的平均收益率为10％，ABC公司股票的贝他系数为2，若公司目前的股价为11元，若打算长期持有，该股票应否购买?(P／A，14％，2)=1.6467；（P/F，14%，2）=0.7695四、论述题（1题20分）运用所学知识谈谈证券市场价格的主要影响因素。
参考答案一、名词解释1、市盈率：每股市价/每股收益。
2、委比：委买五档或十挡手数之和-委卖五档或十挡手数之和）/委买五档或十挡手数之和+委卖五档或十挡手数之和）3、量比：当日累积成交量/（过去N日平均量×当前开市多少分钟）4、移动平均线：将一段时间内股票平均价格所连成的曲线。
5、缺口：缺口是指由于受到利好或利空消息的影响，股价大幅度上涨或下跌，致使股价的日线图出现当日成交最低价超过前一交易日最高价或成交最高价低于前一交易日最低价的现象。
6、可分离交易的可转换债券：指债券与认股权证的组合，购买债券者可以享有配送的认股权证。
7、封闭式基金：是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。
基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。
8、外盘：到最近一笔为止，当日成交价在委卖附近的手数之和。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
证券投资学期末试卷
2019-2020学年第二学期《证券投资学》期末考试试卷（A 卷）特别提示：诚信是一个学生的良好品德，本次考试保证不以任何形式作弊，你如确认，请在下面内□打“√”。
□同意 □不同意一、单项选择题（15 2分 = 30分）1. 影响股票价格的因素中下列______不属于基本面方面的。
A 宏观经济因素B 行业因素C 公司因素D 技术盘面因素2. 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A 4% B 5% C 6% D 7%3. 某证券组合由X 、Y 、Z 三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。
A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0% 4. 股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息 5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是______。
A 资产负债表B 利润表C 现金流量表D 利润分配表6. 甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是______。
A 15元B 13元C 20元D 25元7. 资产负债率是反映上市公司______的指标。
A 偿债能力B 资本结构C 经营能力D 获利能力8. 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A 5％B 10％C 15％D 20％9.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值______。
A 股票票面价值B 股票账面价值C 股票内在价值D 股票发行价格10.______是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A 宏观经济环境B 制度因素C上市公司质量D行业大环境11.行业分析属于一种______。
证券投资分析试题及答案
证券投资分析试题及答案第一部分：单项选择题（共30题，每题2分）1. 以下哪个因素对证券市场的影响最大？A. 宏观经济指标B. 公司财务状况C. 技术分析指标D. 政治环境答案：A2. 下面哪种方法可以用来衡量一个公司的盈利能力？A. ROE（净资产收益率）B. EPS（每股收益）C. P/E比率（市盈率）D. 客观分析答案：A3. 股票市场的“牛市”期间，以下哪项投资策略较为适合？A. 短期交易B. 长期投资C. 保守风险控制D. 短期投机答案：B4. 技术分析是一种运用历史数据和图表来预测未来股价走势的方法。
以下哪种是技术分析的主要工具？A. 法律法规分析B. 财务分析C. 基本面分析D. K线图分析答案：D5. 以下哪个指标是衡量股票价格波动性的常用工具？A. Bollinger带B. 均线系统C. MACD指标D. RSI指标答案：A6. “风险溢价”是指投资者愿意接受的超过无风险回报的额外收益。
以下哪个指标可以体现风险溢价？A. Beta系数B. P/E比率C. ROED. 市净率答案：A7. 以下哪种市场指标可以反映市场整体的涨跌情况？A. 摩根股价指数B. 申万指数C. 上证指数D. 深证成指答案：C8. 投资组合理论中的“有效前沿”代表了投资者在特定风险偏好下能够获得的最佳收益。
以下哪种情况会导致有效前沿向上移动？A. 资本市场利率的上升B. 投资标的的收益率下降C. 投资者风险偏好增加D. 投资者预期回报降低答案：B9. “市场心理”指的是投资者对市场走势的情绪和信心。
以下哪种心理状态往往表明市场即将见顶或见底？A. 恐慌心理B. 超买心理C. 乐观心理D. 冷静心理答案：A10. 市盈率（P/E比率）是衡量股票价格是否被高估或低估的重要指标。
以下哪种情况可能导致股票的市盈率升高？A. 公司业绩下滑B. 投资者情绪低迷C. 市场整体上涨D. 利润增长放缓答案：C第二部分：分析题1. 请解释以下术语并举例说明：a) Beta系数；b) 宏观经济指标；c) 市净率。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。
A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A2、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、艾氏波浪理论的缺点（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D6、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。
Ⅳ【答案】 C8、根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A9、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A10、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。
《证券投资》期终考查试卷(A卷)及答案
适用专业：一、单项选择题(本题型共20题，每题1.5分，共30分，下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，请将选定的答案填在下面的表格中)。
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自动制2. ，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2006年1月1日3.有价证券是一种。
A.商品证券B.虚拟证券C.资本证券D.货币证券4.资本证券主要包括。
A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权5.世界上第一家股票交易所在成立。
A. 纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎6.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作7.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A. 资本B.货币C.间接融资D.直接融资8．证券业协会性质上是一种。
A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人9.股票实质上代表了股东对股份公司的。
A.产权B.债券C.物权D.所有权10.股票的未来收益的现值是。
A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值11.股东大会是股份公司的。
A.权利机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构12.债券是由出具的。
A.投资者B.债权人C.代理发行人D.债务人13.贴现债券的发行属于。
A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是14.安全性最高的有价证券是。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券15.债券和股票的相同点在于。
A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D. 都是筹资手段16.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问17.证券投资基金反映的是关系。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权18.证券投资基金的资金主要投向。
2023-2024学年第二学期 证券投资学(自考) A卷
阳光学院2023-2024学年第二学期考试A.卷课程名 证券投资学（闭卷）年级专业21金融（自考） 考试日期学生姓名 学号 班级题号 一 二 三四总分 累分人题分 3020 20 30 100 得分考生注意事项：1、本试卷共8页，请查看试卷中是否有缺页。
2、考试结束后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场教师注意事项：请按照《阳光学院试卷评分规范》操作一、单项选择题（共30分，每题1分）。
答案请填于题后框中，不填的不计分。
1.本学期所学的证券投资学的“证券”实际是指下列哪种证券（ ）。
A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券2.以下证券投资品种中既属于固定收入投资又属于直接证券投资的是（ ）。
A.普通股B.优先股C.基金D.浮动利率债券 3.宋小宝想要购买某只股票，但是目前没有足够的资金，他从证券公司借入足够资金后购买这只股票，这种行为被称为（ ）。
A.倒卖 B.卖空 C.融资 D.融券4.以下哪类机构投资者参与证券市场投资，不是以“赚钱”为首要目（ ）。
A.合格境外机构投资者B.企业类机构投资者C.金融机构投资者D.政府类机构投资者 5.合格境外机构投资者的英文简称是（ ）。
A.QFII B.QD.II C.QGII D.QEII 6.依照《公司法》和《证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准，可以经营证券业务的公司为（ ）。
A.证券公司B.基金公司C.保险公司D.证券交易所 7.由（ ）发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息、红利及其它权益的可转让凭证。
A.上市公司B.股份有限公司C.法人主体D.各类经济主体8.股票的（ ）表示，股票所载有权力的有效性是始终不变的，是一种无期限的法律凭证。
………………………………………………………………装……订……线……内……不……要……答……题…………………………………………………………得 分 评卷人A.收益性B.风险性C.永久性D.参与性9.优先股股东不能享有的权力是（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D2、缺口分析的局限性包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D3、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。
孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。
此例中涉及到()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、下列属于跨期套利的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B5、关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。
A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C6、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D7、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。
A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A10、下列属于公司经营能力分析内容的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D11、金融债券的发行主体有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D12、常见的对冲策略有效性评价方法包活（〕。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、金融期货主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。
A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】 A3、以下属于实值期权的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。
A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A5、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。
A.I、ⅡB.I、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。
A.25B.15C.10D.5【答案】 C9、货币时间价值的影响因素不包括（）。
A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D10、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C11、以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B12、关于退休收入，正确的有（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、证券组合管理的基本步骤包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D3、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。
包括的内容有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D5、常见的战术性投资策略包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。
A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C7、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A10、转嫁的判断标准包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D11、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D12、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B13、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。
证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》考前模拟真题A卷
一、单选题1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序，内容和要求，并（ ）。
A.指定专门人员独立实施B.指定多部门共同实施C.指定多部门分别独立实施D.成立专门的委员会答案：A【解析】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
2.在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为（ ）时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
A.正值B.负值C.零D.大于等于零答案：B【解析】市场风险管理中的久期缺口可以用来评估利率变化对投资机构某个时期的流动性状况的影响。
其中，当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
3.假设半年复利计算的年利率为8％，则等价的年复利方式计算的年利率为（ ）。
A.9.20％B.7.85％C.8.00％D.8.16％答案：B【解析】假设名义年利率为r，复利期间数量为m次：EAR=（1+r/m）m-1由公式（1+r／2）2-1=8％，解得r=7.85％。
4.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）。
A.3年B.5年C.10年D.20年答案：A【解析】客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
5.（ ）衡量的是某一时点上客户真正能够支配的财富价值。
A.个人资产B.净资产C.负债D.现金流量答案：B【解析】个人资产指个人所拥有的全部资产。
净资产衡量的是某一时点上客户真正能够支配的财富价值。
负债指的是客户承担的所有债务。
现金流量，是指某一时期内现金及现金等价物流入和流出的数量。
6.金融衍生工具又分为独立型衍生工具和内嵌式衍生工具，下面属于内嵌式衍生工具的是（ ）。
A.金融远期B.金融期权C.金融互换D.可转换公司债券答案：D【解析】嵌入式衍生工具指嵌入非衍生工具（即主协议）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共40题）1、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）A.久期B.标准差C.持股集中度D.贝塔系数【答案】 A2、全国银行间市场买断式回购以（）。
A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易，净价结算【答案】 A3、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。
A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 B4、可转换债券转成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分红派息B.不享有任何权利C.可以享有债券的利息D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案】 A5、显性成本包括( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、关于流动性风险，说法正确的是（）。
A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】 B7、下列关于市销率的说法，错误的是（）。
A.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平B.对于不同行业来说，市销率有不同的评价标准C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出反映的股价水平【答案】 D8、《证券监管目标和原则》是由（）发布。
A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D9、（）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。
A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】 D10、基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（）。
A.基全销售机构B.基金C.基金管理人D.基金份额持有者【答案】 D11、对于基金管理费，下列说法错误的是（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案单选题（共100题）1、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A3、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D4、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。
A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A6、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 C8、了解客户的基本情况和要求包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、保险规划的目标包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、常见的战术性投资策略包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。
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试卷代号：6014
陕西广播电视大学2010—2011学年度第二学期开放教育（本科）期末考试（开卷）
证券投资分析试题（90分钟）
2011年7月
题号一二三四总分
分数
一、名词解释（每题4分，共20分）
得分评卷人
1．股票
2．套期保值
3．流动比率
4．相对强弱指标
5．虚假陈述
二、简答题（每题10分，共20分）得分评卷人
1.简述证券投资的功能
2. 期货交易和期权交易的区别
三、实际分析应用题（30分）
得分评卷人
下图是上海大盘一段时间的K线图
（1）请指出5个买卖点(用圆圈把买卖点该日的K线圈起来)，并简要说明理由
（2）你认为大盘未来一段时间的趋势会如何演变，为什么？
四、论述题（30分）得分评卷人
结合实际谈谈通货膨胀对股票市场的影响。