生产车间风险和机遇应对措施管理记录表

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过程风险和机遇及应对措施表

2、原材料质量达不到合同要求，生产返工，影响生产进度与质量
严重
可能发生
与供应商签定技术协议，对采购物资进行严格把关
有效
采购协议，采购订单，来料检验报告
3、采购物资出现质量问题，供应商服务不及时，客户投诉，公司信誉受损
严重
可能发生
采购前签定合同，付款采取先到货后付款或部分货款留质保金的方式，进行供应商业绩考核。
1、设备故障停机造成部分生产工序停工
一般
可能发生
设备日常维护保养，定期检修，委外加工。
有效
日常保养记录表，定期检修记录表
2、员工操作技能不熟练，生产进度延误，质量不达标
一般
可能发生
加强对员工的技能培训
有效
培训记录
3、资源供应中断/提高设备保养，降低维修停机时间，提高生产效率
严重
可能发生
对设备进行维护保养、定期检修，建立关键设备易损备件储备
严重
可能发生
改善包装，选择服务质量好的物流公司
有效
客户满意度调表记录
4、漏检、错检，造成生产返工，影响生产进度与质量
一般
可能发生
对检验员进行检验技能培训，做好绩效考核，提高检验员责任心
有效
培训记录，绩效考核记录
5、测量器具存在误差，不合格品出厂，客户投诉
严重
可能发生
测量器具定期检查和检定、校准，测量系统分析
过程设计开发
1、绘图图纸差错，样品报废或返工
2、业务员需求不明确，造成项目方案评审缓慢
3、样品/试制件采购进度延误
严重
可能发生
1、严格把关样对审批过程、增加反馈渠道，收集差错数据，避免再次发生，做好设计人员的绩效考核，提高责任心，加强培训力度，提高设计绘图能力

20202年ISO9001质量管理体系风险和机遇识别及应对表

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
1、主要职能部门按照要求加强相关区域的法律法规的收集评价
2、营销部门加大市场开拓
技术部、生产部、综合管理部、质检部、国内事业部、国际事业部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有制度，是否符合行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
1、主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
资金回收
风险：国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力；应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
1、营销部门加快资金回笼，减少公司资金压力，降低坏账出现的风险。
2、财务部根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、总经办、国内事业部、国际事业部
生产部、各生产车间
全年
售后服务
风险：产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大风险
机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇
营销部门和质检部要严格按照售后服务管理规定，做好客户的服务工作，提高客户的满意度
营销部门、质检部
全年
内部因素
财务状况
费用支付
风险和机遇识别及应对措施表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内部因素及相关方描述
风险和机遇
执行部门
时限
内部因素
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平

生产车间管理岗位风险管理表格

生产车间管理岗位风险管理部门风险类别序号工作岗位岗位职责岗位风险等级风险点及风险迹象风险点等级防控措施车间岗位职责风险1主任岗1、在厂行政的领导下，负责技术员、班组长选拔任用制。

中1、按照制度要求资格审查---------①未按照厂部管理制度执行；②资格审查不严密或有倾向性2、汇总材料，上报审批------评选资料不完整，造成无迹可查，责任无法追溯。

中1、明确资格要求，严格落实责任追究制度。

2、各个环节资料签字存档，严格落实责任追究制度。

2、在厂行政及党委的领导下，负责违纪事件处理工作。

低1、立即进行调查处理-------对发现的员工违纪行为，因人情关系不予处理。

2、确定员工有违纪行为的-------取证不全，不认真；对违纪行为隐情不报或者避重就轻。

低1、落实责任制，加强监督管理。

2、较大违纪情况，分管副主任参与调查；落实责任制3、在厂行政的领导下，负责工资结算制。

中人力资源根据厂考核指标下达考核工资基数-------对工资测算过程中的人数未核对准确，导致工资基数错误。

中主任审核，严格落实责任追究制度。

4、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务制。

低虚报购买计划与物品种类--------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制。

5、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务廉洁制低承办人提出购买计划-----------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制2党支1、在厂党委领导下，做好车间发展共产党员廉洁风险工作。

低1、党支部推荐培养人--------①没有按规定推荐思想进步、工作成绩优秀的人员。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件，徇私舞弊。

低明确资格要求，严格落实责任追究制度。

部书记岗2、党支部召开支委会确定入党积极分子--------①没有按规定确定工作成绩优秀的人员为入党积极分子。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件。

风险和机遇应对措施管理表(有评分)

3
1
3
低
客户投诉问题的改善及时在并行过程或相似产品上进行水平展开。使用乌龟图对每个过程进行分析，并明确各过程的职责权限和各部门的职责权限。管理评审或业绩会时对目标的合理性进行评审，规定未达到目标时必须提供改善措施。报告评审前，由体系推进部门进行确认是否包含了所有要求。提前进行管审准备，按时进行评审。对输入过程及绩效进行核对，确保无遗漏。措施完成后对措施的有效性进行确认，无效的重新改善。对照标准对审核计划进行逐一核对，确认是否符合标准要求并包含所有过程。有内审员证书且有审核经验的人员才能作为内审员进行审核。
1. 错误理解或没有完全理解客户要求，导致样品不合格或图纸不符合。 2 COP2 设计开发过程 2. 设计开发不能及时完成，不能满足顾客的时间节点要求。
4
1
4
低
充分评审理解客户要求，遇到问题与顾客及时沟通。
设计开发管理规则
有效
5
1
5
低
严格按照计划实施开发，分析不能按时完成的原因，及时采取补救措施。后续制定其它计划时将意外情况考虑进去。
3
1
3
低
有效
3
1
3
低
有效
1. 没有覆盖所有过程或相关策划。 8 MP3 内部审核过程 2. 内部审核员没有资格，对于不合格项没有有效改善。
3
1
3
低
有效
3
1
3
低
有效
9
MP4 持续改进过程
1. 不合格没有报告，根本原因分析不正确，没有及时执行措施，缺乏质量技术/方法。 2. 没有合理充分的晋升机会，没有奖励系统。

风险和机遇应对措施表

应对措施描述
与客户进行沟通，确定需求信息. 对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通. 对评审内容进行规定. 对所有订单或合同进行评审. 对评审内容进行规定. 对客户变更的信息进行评审. 规定变更传送的时效性要求. 与客户进行沟通，确定需求信息. 对客户技术资料进行评审，如有问题时及时与客户进行沟通. 对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料. 对设备进行定期保养，调机后进行确认. 对样品检验的要求进行规定. 对样品承认书所附资料进行检查. 对生产单或技术资料进行审核，现场作业时要有作业指导书. 对设备进行定期保养，生产前对设备参数进行确认. 规定生产前进行首件检验并对标准进行核对. 对物料或不合格进行确认/标识/隔离. 对员工进行岗前培训或在岗培训，确保人员符合要求. 按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排. 对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划. 对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划. 对单据或货物进行检查和确认，确保信息正确. 规定客户沟通的渠道和内容. 规定客户投诉/退货的处理流程及时效性. 规定客户满意度调查的要求（内容、时机以及方式等）. 同客户进行加强沟通或开发新的产品.
备注
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
XX有限公司
风险和机遇应对措施表
序号 12 13 14
15 16
过程编号过程名称过程责任部门
风险和机遇描述
SP03 SP04 SP05 SP06 SP07
人力资源知识及文件
采购管理仓库管理产品检验
人力资源部人力资源部
采购部仓库品质部
人员不具备必有的技能. 要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面. 对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源. 未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果. 各人员不了解人员管理及教育培训的要求. 人员不具备相关工作经验. 不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录）. 知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范. 未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范. 人员不具备相关工作经验. 采购需求信息不明确或信息错误. 采购信息错误或与供方沟通内容错误. 不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理. 未对供方交货进度进行跟进. 供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致. 供方能力不足或供方出现了异常. 未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 领料/发料/入库/出货等数据错误. 记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差. 物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质. 产品未按要求堆放或堆放高度过高. 搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 未明确产品检验的时机、方法和内容等要求. 检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具. 检验作业规定不清楚或不全面或错误. 没有按要求进行产品检验或人力不足. 没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理. 没有按要求保留必要的检验记录.

生产车间风险和机遇应对措施管理记录

生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
4
员工劳动生产率风险
因技术设备、生产经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平。
3
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形象。
5
1
低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2

风险和应对措施一览表-生产

7、依托体系目标管理为基础,在公司内推行激励和绩效管理文化,建立全方位的绩效管理方式，从作业，流程到人员，部门考核及晋升/奖励体制，评估建立完善的人员及部门可量化绩效管理指标体系。
8、重新塑造和健全公司文化管理模式，建立更清晰的企业愿景和使命。 9、为更好的强化企业内部管理能力,工作能把握重点,基于持续改善的原则,在高阶主管的倡导和要求下,各部门需每年初订定年度重要的三件事的工作目标与计划,并定期追踪执行
A级
风险
党委副书记、
纪委书记
履行纪检监察职Leabharlann ，完成党风廉政建设各项工作任务。监督检查党风廉政建设责任制贯彻落实情况，履行组织协调职责。查办案件，处理来信来访
学风、工作作风方面存在风险
A级
风险
加强对理论和业务知识学习；加强对领导干部的监督，发挥行政监察职能。抓好党风廉政建设责任制和廉洁自律各项规定的落实。做好信访举报、政风行风评议、查处案件工作。接受群众监督。坚决抵制诱惑，坚持原则，不搞特殊，办事公平公正，依法执政。
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任
对公司质量关注度更高,要求公司质量稳定性要更好
增加对公司质量质量认同度
村庄
期望企业减少对周遭环境的负面冲击
/
/
供货商
减少产品的变更要求和频率
质量改善敏捷性降低
促进公司材料评估验证能力
4、公司评估进行流程整合及改善，减少中间管理环节，及系统的中间签单环节，提升作业效率。
5、评估改善员工业余活动设施，各阶主管学习更好的人性化管理与沟通方式，以稳定员工流失率,增强员工归属感,考虑进行员工满意度调查,鼓励员工对公司福利制度,提出更多建设性意见,并结合公司实际状况,不断加以改善.

风险和机遇管理表

生产部
技术部
作业指导书及工艺标准卡等发放到位供人员使用
顾客技术要求或印字要求等遗失或保存不当
质量风险
顾客技术要求或印字要求等遗失无依据对照标准
技术部
生产部
顾客技术要求或印字要求等由技术部收集并通知生产车间（部）按照标准要求进行生产
设施/设备管（工作环境）
设备的零件备件不够
机会损失
设备因零件异常而需修理，无备品备件，无法安排生产，异常停机时间较长，机会损失较大
制定持续改进方案
持续改进项目确认
顾客投诉抱怨的处理态度及方式
管理风险
顾客对公司失望
订单转移或减少
市场营销部
按照公司的投诉流程处理，原因分析，及改善对策实施，并得到顾客认可
顾客满意度调查有无实施，顾客不满意项及建议项的处理方式
管理风险
不满意项加大转移为新的不满意项
订单转移或减少
市场营销部
顾客满意度作为目标进行管理
即使目标达成，任何来自顾客的建议或不满意项均改善，直至顾客的认可
制造风险
无法完成订单，纳期、原料不够或生产周期等问题
市场营销部
按订单评审项目，涉及每个部门的都需评审到位
制造过程（量产制造、标示和可追溯性、产品防护）
原材料质量异常及库存不够
制造风险
原材料的质量状况直接影响产品的质量
库存不够，影响生产计划或交货纳期
质检部
供应部
从合格供应商出采购原材料，原材料验收
根据生产订单情况合理备货
管理策划与评审（含内部沟通）
战略计划及质量方针等无法传递
管理风险
不能全员参与，在公司内无法沟通和理解，因此不能为公司的方针和目标达成付出努力
市场营销部

风险和机遇应对措施表

过程编号过程名称过程责任部门
风险和机遇描述
SP03 SP04 SP05 SP06 SP07
人力资源
知识及文件
采购管理
仓库管理
产品检验
人力资源部人力资源部
采购部仓库
品质部
人员不具备必有的技能要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果各人员不了解人员管理及教育培训的要求人员不具备相关工作经验不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录）知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范人员不具备相关工作经验采购需求信息不明确或信息错误采购信息错误或与供方沟通内容错误不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理未对供方交货进度进行跟进供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致供方能力不足或供方出现了异常未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求领料/发料/入库/出货等数据错误记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质产品未按要求堆放或堆放高度过高搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求未明确产品检验的时机、方法和内容等要求检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具检验作业规定不清楚或不全面或错误没有按要求进行产品检验或人力不足没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理没有按要求保留必要的检验记录
XX有限公司风险和机遇应对措施表
序号 1
2 3 4 5
过程编号过程名称过程责任部门

风险与机遇评估分析和对应措施记录

2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。

各部门风险和机遇应对措施管理记录

3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后严格执行。
2
采购
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影响公司正常生产经营。
3
2
一般风险
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购手续。
。
5
1
一般风险
1、严格审查采购发票等票据的真实性/合法性/有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
2、合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
3、加强预付账款和资金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应定期进行追踪核查。
9
廉政风险
供应商采取不正当的营销手段，通过诱惑、拉拢、腐蚀物资采购人员，导致公司利益受到损失。
8
付款
付款审核不严格，付款方式不恰当，付款金额控制不严，可能导致公司资金或信用受损
。
5
1
一般风险
4、严格审查采购发票等票据的真实性/合法性/有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
5、合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
6、加强预付账款和资金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应定期进行追踪核查。
4
费用支出风险
因费用报销程序不完整或不严格执行程序，导致费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。
2
2
低风险
严格执行财务费用报销制度，严格审批手续。
5
投资风险

风险和机遇识别评价及应对措施表 2020年24001 环境管理体系文件

各部门
有效
12
产品生命周期管理（原料获取）
产品未使用可重复利用的材料，导致资源枯竭
1.技术创新，确保产品原料能够重复利用
工程部
有效
13
产品生命周期管理（过程控制）
本公司产品使用符合环保要求的原辅料，对生产过程也实施环保要求控制，已经确保了产品环保。
1.本公司采购的物料需要供应商提供环保检测报告。 2.本公司产品每年定期实施环保检测。
企业文化
公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
人力资源及行政部
有效
19
外部
合规义务
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放
严格落实环境管理方案，确保本公司排放的工业废气、食堂油烟、发电机尾气、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年至少安排监测1次。
采购部生产部
有效
14
本公司产品未能在降低能耗方面取得技术突破，导致产品能耗较高
1.公司加大研发投入，争取在产品的能耗上能够取得技术突破。 2.产品及早申请能耗认证。
工程部
有效
15
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
人力资源及行政部/ 办公室
有效
6
废水排放
本公司产生的生活污水经过隔油隔渣池和三级化粪池处理后进入市政管道排入厦坭污水处理厂处理，能够确保达标排放。
1.定期清理隔油隔渣池和三级化粪池，以确保其正常使用； 2.定期安排检测，以确保达标排放
人力资源及行政部/ 办公室
有效
7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ

生产部风险和机遇识别评价表范例

部门：风险和机遇识别评价表日期：类别：质量伤亡。

■风险□机会■风险□机会■风险□机会■风险□机会■风险□机会■风险□机会■风险78910111213内部环境安全生产过程控制人力资源设备管理生产计划、物料控制作业人员的技能与流动性生产设备维护与工艺原材料、生产过程控制质量风险存货收、发风险生产安全、消防安全风险做好安全培训，员工持证上岗因电器电路设备、人为等因素，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。

生产计划的准确性，物料来料及时性，不合理安排等导致工时增加及出货不及时、导致生产异常以及呆滞物料的产生作业人员岗前、岗中培训不合格，人员流动频繁导致质量不稳定因素无订单或超订单收货，造成积压因仓库保管的原因，致使发错货物、多发货物、发错客户等造成损失。

制订：审核：批准：与市场、采购部门密切联系，及时调整生产计划培训形成制度，培养储备储备多能工严格遵守点检制度，做好定期保养维护严格按标准和管控流程进行，加强对违规行为的处罚以订单为依据，严格按订单收发存货保管风险生产过程控制仓库管理仓库管理执行定期盘点制度，严格先进先出管控，维护储存设施，确保储存条件合乎要求因相关人员管理不善（没有执行先进先出原则致产品过期报废，存货没有按照规定的温度、时间、方法保管致存货变质或不能使用，有可能失窃被盗及人为原因造成的火灾等）造成存货的报废损失。

设备维护、改造后达不到预期效果，影响生产效率及产品质量。

工艺设计出现失误，造成批次产品偏差或严重偏差因验收标准偏差或把关失误，原材料特许放行使用,造成成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响。

以及产品外观、功能、包装及标识不符合客户要求。