风险和机遇管控一览表

4
2
制定年度经营 计划和中长期 计划，并依计 划进行分析
管代
24
▲
▲
▲
▲
1.集团财务状况运行良好，现 金流充足，股东及员工的利益 。 2.目前公司产品销售 资金运作 主要区域的经理整体低迷，同 时国内经济形势严峻，加上银 行收紧贷款的发放，给公司带 来比较大的财务压力。
2
5
10
中
严格按照合同及时回收客户货款，降 低出现坏账的风险；控制内部质量从 降低风险 成本；财务部门根据公司财务状况做 好财务预算，放置出现财务风险。
资材部
9
▲
▲ SP1 文件控制
需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的情 况 失效文件投入使用，导致引发 文件管理 不良后果
文件管理失控
1
3
3
低
降低风险
品质部
▲
▲
没有及时更新/识别外来文件， 发生品质异常时可以快速 文件未受控，记录未有效保存 有效的追溯到相关记录
5
2
10
中
降低风险
业务部 /管理 部
1
▲
▲
人民币升值，国际市场经营环 销售产值 境竞争激烈，订单呈现利润下 降趋势
订单下降，利润下降
4
5
20
高
制订年度销售 对外努力开拓新兴市场，增加订单率 目标，加大市 降低风险 和利润率；对外降低内部成本，提升 场开拓力度， 产品品质 降低内部成本
业务部
2
▲
COP1 车载产品市场广阔，车载类产 ▲ 客户要求识 销售订单 品订单利润较高（含非车载） 别 对市场需要产品的发展趋势判 断失误，客户要求识别不完整 未能确保能够满足客户要求就 签署合同
按时按量交付合格的产 品，客户满意。
4
4
16
高
降低风险
主要材料做到 采购及时追踪订单完成状况，供应商 有备用和替代 异常立即反应。 厂商 建立外来文件清单，将需要使用的外 来文件予以规范管理。 依文件控制程 失效文件及时回收销毁，如需留档必 序和记录控制 须加盖“作废文件，仅供参考”字样 程序执行 印章，以对失效文件进行区分. 由业务和相关 落实每月依照法律法规搜查记录表进 单位定期收 行，确保外来文件的最新状态，文管 集，文件由文 单位不定时查核。 管进行受控 制订年度培训 开拓人力招聘渠道，完善人才的选、 计划并依照培 育、用、留制度 训计划展开， 考核 建立信息安全管理体系，规范信息安 已建立信息安 全管理 全管理体系 基础设施的保养及备件储备；建立完 按照生产设备 善的基础设施故障应急预案，以确保 控制程序执行 生产过程的持续流畅； 。 加强供应商考核管理,对来料进行有 依照供方选择 效的品质判别，防止不良品流入；对 与评价控制程 公司影响较大的大宗原料采购做好年 序执行。 度采购计划（3家以上供应商）
▲
法规/标准 未按照相关法律法规要求给员 工购买相应保险
3
2
6
中
依照执行
人事
20 ▲
▲
环境控制不满足法律法规要求
4
2
8
中
降低风险
已按规定每年 严格按照当地排放标准进行控制，并 定期委托外部 定期对公司排放“三废”进行监测 机构监测
人事
21
▲
领导作用
领导对管理体系不重视，没有 履行足够的承诺 未能配置足够的资源。
风险和机遇管控一览表
所处环境 序 风 机 号 外 内 相关 险 遇 部 部 方 过程名称 风险及机遇描述 风险机遇后果 风险及机遇识别与评价 严重 度 S 频 度 O 风险分析 风险控制 公司现状 主导 部门 采取管理措施 综合 风险 风险应对 高风险：须采取措施 风险 等级 方法 中风险：组织确定措施需求 S*O 低风险：允许没有措施
3
▲
▲
订单评审
2
4
8
中
降低风险
业务部
4
▲
▲ COP2 过程设计 过程设计开 开发 发
过程无有效评审，导致过多设 计更改，浪费成本，无法及时 送样
4
5
20
高
降低风险
工程部
▲
▲
产品设计没有完全识别客户要 求，没有完全识别与产品安全 相关的法律法规.
设计合理，为顾客节省了 时间、成本、引导资源， 使顾客满意
6
低
来料异常及时与供应商进行沟通，查 发生异常与供 找出真正的原因，经常性的供应商拜 应商检讨，制 访机制，不定时的供应商现场稽核 程稽核 严格按照测量设备校验、保养、点检 依照测量和监 降低风险 要求定期检查，并进行周期性的确认 视设备控制程 和验证 序执行 新产品开发立项时反复论证市场需 求，研发产品时尽量选择可重复利用 基本按照文件 降低风险 的材料制成产品，加大设计开发的资 规定流程运作 源投入，尽可能缩短产品打样周期 降低风险 定期保养，盘点 基本按照文件 规定流程运作
4
5
20
高
工程部
17
▲
▲
2
2
4
低
业务部
18 ▲
▲
国际和国内法律、法规标准等 更新信息了解不够及时、准确
2
3
6
中
随时关注最新产品标准、法律法规更 降低风险 新信息，适时对技术文件、检验文件 执行完善 等进行更新，并组织教育培训 降低风险 严格按照劳动法规要求执行
品质部
19 ▲
▲人 社局 ▲周 边居 民、 环保 局 ▲
品质部
22
▲
▲ M1经营目标 与管理审查
质量管理 体系策划
策划质量管理体系时，遗漏标 准要求 策划的控制措施不能满足质量 管理体系各项要求的控制
影响体系有效运行
4
3
12
高
管代
风险和机遇管控一览表
所处环境 序 风 机 过程名称 号 外 内 相关 险 遇 M1经营目标 与管理审查 部 部 方 风险及机遇识别与评价 严重 度 S 频 度 O 风险分析 风险控制 公司现状 主导 部门 采取管理措施 综合 风险 风险应对 高风险：须采取措施 风险 等级 方法 中风险：组织确定措施需求 S*O 低风险：允许没有措施
4
3
12
高
降低风险
工程部
5
▲
▲
产品实现
计划制定不合理，计划信息错 误导致
无法按时完成计划任务， 从而延误产品交付
4
3
12
高
降低风险
业务部
6
▲
▲
COP3 生产过程 应急响应
公共设施中断、人员受伤、火 灾等事故发生而影响
影响设计产进度，延误交 期； 工作人员人身及财产安全
5
2
10
中
降低风险
人事
7
▲
▲
工作环境 管理
依照以下程序 执行 生产计划控制 程序不合格品 控制程序SIP POP 由品保专人应 对，依照客户 关系处理作业 程序处理。
业务部
▲
▲
COP4 产品交付及 售后服务 客户投诉
顾客投诉未能有效解决。
顾客满意度低，导致顾客 丢失。
4
6
24
高
业务部
▲
▲
供应商管 理
供应商交付异常没有及时报警 导致不能及时交付产品给客 户，造成客户停线
8 中 对竞争对手的调查分析应严谨细致 降低风险 加强公司内部的研发能力和技术积 累，随时保持在行业顶尖水准。
风险及机遇描述
风险机遇后果
23
▲
▲
▲
经营计划 管理
和竞争对手相比的优劣势分析 失误
导致业务萎缩，订单下降 1.通过雄厚的资金支持引 进新工艺生产技术及设 备，成立技术研发中心， 导入新前沿产品从而促进 企业健康良性发展，股东 及员工的利益；2.应收款 无法及时收到，增加坏账 的的出现率。
SP3 采购作业 ▲ ▲ 供应商管 理 供方产品质量不能持续满足要 求，质量问题不能及时解决 SP4 监视和测 检验试验 量设备控 制过程 供应商问题及时解决，合 格来料提高成品合格率 2 3
风险及机遇识别与评价 严重 度 S 频 度 O
风险分析
风险控制 公司现状 主导 部门
风险机遇后果
采取管理措施 综合 风险 风险应对 高风险：须采取措施 风险 等级 方法 中风险：组织确定措施需求 S*O 低风险：允许没有措施
车间安全及环境要求未依制度 执行
造成现场人员安全隐患， 发生工作故件，影响生产 品质
4
3
12
高
定期安全环境生产检查 降低风险 消除安全和wenku.baidu.com境隐患 安全环境意识教育
生产部
风险和机遇管控一览表
所处环境 序 风 机 号 外 内 相关 险 遇 部 部 方 过程名称 风险及机遇描述 风险机遇后果 风险及机遇识别与评价 严重 度 S 频 度 O 风险分析 风险控制 公司现状 主导 部门 采取管理措施 综合 风险 风险应对 高风险：须采取措施 风险 等级 方法 中风险：组织确定措施需求 S*O 低风险：允许没有措施
公司财务资金 充足，完全有 能力对应复杂 的外部环境
财务
25
▲
▲
管理评审
输入项目不全 输出项目未能有效落实
管理评审失效，输出项目 无法完成
4
3
12
高
管理评审计划要反复确认，将每一项 输入落实到责任部门 总经理确保每一项输入均得到评审 输出项目需要执行“谁去做？”、“ 降低风险 怎么做？”“什么时候完成？”，以 确保管理评审的输出得到有效落实 每年的管理评审务必评审上年度输出 的执行情况
进入车载产品市场，争取 汽车产品部件订单（含非 车载） 订单流失，订单无法满足 要求（ROHS、REACH 、HF 等不合格导致批量退货或 超额处罚） 打样不合格，客户抱怨， 订单流失，被市场淘汰 （ROHS、REACH 、HF等不 合格导致批量退货或超额 处罚）
3
6
18
高
开拓车载产品市场，推行车载产品管 推行IATF16949 降低风险 理体系，成为车载产品客户的战略合 体系，导入车 业务部 作伙伴（含非车载） 载产品生产 对市场需求产品的发展趋势分析应该 经过反复论证。对客户的要求实施监 依合同订单管 视和测量。在确定与客户签署合同前 理程序执行 落实合同评审事宜。 新产品开发立项时反复论证市场需 求，研发产品时尽量选择可重复利用 基本按照文件 的材料制成产品，加大设计开发的资 规定流程运作 源投入，尽可能缩短产品打样周期 1.加强与客户进行质量标准制定的沟 通，统一双方的标准和检测方法，签 署质量协议。 APQP和控制计 2.识别客户特殊要求及相关法律法规 划作业程序 要求于《顾客特殊要求清单》中并发 放到工程，做好产品开发，满足客户 要求 合理计算公司的实际产能。 依据产品特点和本公司的实际产能合 依照生产计划 理安排生产计划 控制程序执行 安排跟单员全程跟进生产计划的实现 过程 1.每年一次应 参照《应急计划控制程序》执行，使 急计划评审及 事故减至最低，以满足客户之需求 应急预案验证 （模拟演练） 定期检查点 检，没有发生 重大安全事故
4
3
12
高
降低风险
人事
13
▲
▲
影响生产进度、质量及交 期导致客户投诉。
2
4
8
中
降低风险
生产部
14 ▲
▲
▲ SP3 采购作业 供应商管 理
供应商不良；原材料市场不稳 定，不合规作业
影响产品性能；带来的采 购和资金风险；断货
4
4
16
高
降低风险
采购
风险和机遇管控一览表
所处环境 序 风 机 号 外 内 相关 险 遇 部 部 方 过程名称 风险及机遇描述
体系运行有效性存在问题
4
3
12
高
在管理体系中重点体现总经理的作 用，确保总经理能够履行承诺；通过 依照质量手册 降低风险 对体系的监视和测量，配置足够的资 要求执行 源 策划质量管理体系时，应识别产品要 满足的所有要求，包括客户提出的、 隐含的、以及法律法规或行业特定的 要求。 依照质量手册 降低风险 各项要求的控制措施要经过不断的讨 第6章节策划的 论、改进，最终确定，以确保控制措 内容进行管理 施的有效性。 策划各过程的控制要求必须依照PDCA 过程发放展开
8
▲
▲
产品交付
不能按时交付，交付的产品不 符合客户的要求
影响客户纳期，造成客户 投诉
4
3
12
高
生产计划管制。 降低风险 生产过程的品质控制。 成品的品质检验。 出货前的品质检验。 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安 排专人负责处理并及时回复客户。客 诉处理一律以8D报告格式存档。2.确 降低风险 保产品质量和交期，与客户保持积极 沟通，以确保客户的满意度，从而稳 定客户。
10 ▲
▲
人力资源 成本
专业技术人才难招聘，外来务 工人员减少，招工难
人力资源不足，用人成本 上升
2
4
8
中
降低风险
人事
11 ▲
▲
SP2 客户知识产权或公司机密技术 人力资源与 信息安全 信息泄露 劳工安全管 理 基础设施配置不足；基础设施 资源支持 能力不足；基础设施经常损 坏，影响生产进度。
知识产权纠纷，竞争对手 抄袭
15
▲
▲
测量设备失效；未校验。
导致测量结果错误、误判
4
4
16
高
品质部
16
▲
▲
打样不合格，客户抱怨， 样品制作, 制作的样品未能迎合客户的需 订单流失，被市场淘汰 S5样品作业 过程设计 求 ，产品打样周期长，跟不上 （ROHS、REACH 、HF等不 管理过程 开发 市场变化 合格导致批量退货或超额 处罚） S6客户和外 部供方财产 客户财产 管理过程 客户和外部供方财产管理不当 客户模具数量，减少厂内 开模，降低成本。 导致产品不符合最新产品 标准、法律法规的规定要 求（包含汽车类、非汽车 类） 员工向当地政府机关投诉 而导致诉讼，影响公司声 誉 导致周边居民投诉，有可 能导致诉讼