从产业集群到区域创新系统_基于产业组织视角的集群升级方向与路径_岳芳敏

第十二届产业集群与区域发展国际学术会议论文2013.7.6-7从产业集群到区域创新系统：基于产业组织视角的集群升级方向与路径岳芳敏1内容摘要：基于产业组织视角的产业集群转型升级的目标和路径是什么？本文通过梳理相关理论发现，产业集群升级理论主要是基于产业视角；通过观察广东专业镇转型升级实践，基于产业组织视角，提出产业集群升级目标和方向是区域创新系统。

这需要分三个阶段完成，首先是建设与完善集群创新网络，通过嵌入技术服务组织，加强集群网络各节点的互动合作创新，提升集群创新能力，推动集群升级为创新型集群；再在引入风险投资等融资渠道的基础上，使创新型集群具备区域创新系统的特征；同时，还要加强产城互动转型，加快新型城市化进程，构建分工完善的大中小城市体系，促进区域创新系统功能的发挥。

关键词：产业集群 转型升级 技术服务组织 创新型集群区域创新系统1 问题的提出当技术创新理论由线性模式转为网络范式时（Kline & Rosenberg,1986①），区域创新系统受到关注（Freeman，1987；Nelson，1992②；Lundvall，1992③；C. Edquist，ed.，1997④），进而聚焦到产业集群创新网络。

基于马歇尔外部性1 岳芳敏， 博士，广东行政学院经济学系，教授。

题注：本文的文献和实证部分参见笔者的博士论文：基于交易的集群创新机制，中山大学2009年，该论文经过修改即将由广东人民出版社出版。

本文原稿曾收录于由王珺等撰写的课题成果《珠三角产业集群发展模式与转型升级》（第七章），本文已做了较大修改。

理论中的技术外溢，学者们认为产业集群作为一种本地网络化的生产组织方式，最使中小企业受益的是企业之间、企业与区域内外的非企业组织（比如，大学、科研机构、标准制定机构、金融组织、学校、政府部门、政策制定部门等)之间的互动联系(Edquist, 2000)⑤，在此互动联系和学习过程中可以促进知识（尤其是缄默知识）、信息的获取、转移扩散和利用，创新由此而产生（Storper, 1992⑥；Grabher，1993⑦；Nonaka et al,1994⑧; Saxenian，1994⑨； Cooke et al, 1997⑩；Audretsch, Feldman,1996;11; Eriksson, 200012）。

地域集中的关联产业形成的知识临近性、地缘优势形成的关系临近性有利于集体学习的发生（Camagni, 199113）。

那么，产业集群是区域创新系统吗？相关文献基于不同的观察对象，呈现两种观点：一是基于对较为成熟的技术、知识密集型产业集群的观察，认为产业集群就是区域创新系统（Asheim, Isaksen, 200114；王珺，2002a15；Philip Cooke，200416），区域创新网络（Camagni，1991；朱华晟，200317；魏江，200318；李青等，200419；盖文启，200420）和创新空间（王辑慈，200121；Lawson，Lorenz，199922）。

显然，这是一种集群创新理论的静态观，忽略了集群创新网络的形成和发展演化过程。

另一种观点基于对由中小企业集聚形成的传统产业集群的观察，认为产业集群的创新机制并不是自发启动的，需要外部创新资源的引发和扶持。

一些学者认识到产业集群只是具备了创新网络的特性，集群的存在并不一定使创新活动必然发生。

相反，基于中小企业集聚形成的传统产业集群面临着创新能力不足等内生困难（Bellandi,199423；格拉斯莫尔，200524）。

在中小企业缺乏创新动机与能力条件下，引入一个扶持性的技术组织是中小企业突破自身困境所必须的（Brusco,199025；Bianchi，199626；Asheim & Isaksen,2001）。

比如，意大利产业区中的“真实服务中心”（M.Clara，199527）。

欧洲许多国家的政府都对产业集群实行了创新性扶持，诸如制定补贴性的优惠政策、设立产业创新基金以及建立创新服务组织等（Asheim, et al.,200328）。

王珺、岳芳敏（200929）对广东传统产业集群的研究发现，缺乏创新动力和创新能力的产业集群中嵌入一个技术服务组织，作为中小企业的外部创新资源，该技术组织需要适应性演化才能满足企业不断变化的创新需求。

在广东，截止2011年，在326个专业镇式产业集群中建有209个公共创新服务平台，1但其中很多还只是刚刚成立，有些对其职能及如何发挥作用处于迷茫之中。

并非所有的技术服务组织都能够有效发挥作用（王珺，岳芳敏，2009）。

为加快专业镇转型升级，2012年广东颁布了《中共广东省委广东省人民政府关于依靠科技创新推进专业镇转型升级的决定》(粤发〔2012〕11号)（一下简称《决定》） 、《广东省人民政府关于加快专业镇中小微企业服务平台建设的意见》(粤府〔2012〕98号)，《决定》提出了专业镇转型升级的指导思想和发展目标，即以提高自主创新能力为核心，以企业为主体，按照“市场引领，创新支撑，平台提升，品牌带动，园区承载，集群发展”的原则，……加快推进专业镇转型升级，促进创新型产业集群发展壮大，使专业镇发展尽快走上内生增长、创新驱动的轨道，成为推动全省产业转型升级的重要力量”，并据此提出了一些具体指标。

比如，5年后，全省专业镇GDP总量突破2.5万亿元，占全省GDP的1/3以上；组建专业镇公共技术创新服务平台300个以上，每万人R&D人员数量达到60人以上，专利授权量达到3.5万件以上，全社会研发投入占GDP比重达到2.5%以上。

然而，这些只是专业镇/产业集群创新能力发展目标。

产业集群升级目标应是一个具有理论指导和实践意义的目标，是集群作为地方网络化生产组织的发展目标。

这需要我们从理论和实践中总结提炼。

而且，该《决定》指出要加快建设以生产知识或技术密集型产品为主的创新型产业集群。

2 国家科技部关于建设创新型产业集群也与此类似（参见文中第2部分）。

这一政策导向有可能误导产业集群的发展，是对技术创新理论认识不足的结果。

当前，由于集群升级的目标缺乏明确的理论指南，各地政府在引导、促进集群转型升级中缺乏指导，缺乏明确的目标。

集群企业，尤其是传统产业集群中的企业失去了发展和努力方向，一些企业由于担心本地政府鼓励产业转移，因产业1 专业镇是广东对产业集群的一种称法，是以镇这一行政边界为地域的产业集群。

现实中随着专业镇的发展，某一主导产业（特色产业）的发展边界已经跨越一个镇区，延伸到周边的镇，比如潮州的陶瓷产业集群，已经在枫溪镇及周边的镇区中延展；顺德的家具产业集群已经在乐从镇、龙江镇、伦教镇形成了家具市场、木工机械、家具制造一条龙的产业链。

2 参见《中共广东省委广东省人民政府关于依靠科技创新推进专业镇转型升级的决定》(粤发〔2012〕11号)中的“（五）加强创新型产业集群建设”：…… 打造一批以市场为导向、以企业为主体、以创新为支撑、商业模式先进、以生产知识或技术密集型产品为主的创新型产业集群，……这部分内容逻辑不清，有误导性，表明制定者对此理论认识的模糊。

政策不明确而不敢或不愿加大技术改造升级投入，1一些企业因为成本上升、利润率降低，在近年来股市、房地产市场高额利润回报下，转而投入虚拟市场，实体产业投入大减，加上腾笼换鸟政策下的产业转移，一些产业集群出现了弱化、空心化迹象。

这不能不引起重视。

广东促进专业镇转型升级政策可谓及时，虽然它在集群升级目标导向存在不足。

那么，我国产业集群升级目标应是怎样的？该如何实现？对此，本文基于现有理论的梳理和现实观察，探寻答案。

第二部分是从理论上分析区域创新系统及其成为集群升级目标的机理，第三部分提出一个“三阶段”集群升级发展路径，第四部分以广东发展实践为例进行一个动态的验证，第五部分是结论和政策建议。

2 区域创新系统作为产业集群升级目标的机理分析2.1 几个关键概念（1）创新。

依照熊彼特创新学派理论，创新包括技术创新和组织创新。

前者是指产品、工艺、市场、原材料的创新，后者指引入新的管理方式，包括组织形态创新、管理创新、商业模式创新等等。

弗里曼（C. Freeman，1973）认为，“技术创新是一个技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。

后来他又在《工业创新经济学》一书中指出30，技术创新就是指新产品、新工艺、新系统和新服务的首次商业性转化。

由此可知，创新不同于研究开发、技术发明，重在其初次商业性应用。

根据不同的研究视角，技术创新可以分为两大类：一是工艺创新和产品创新。

二是渐进创新和激进创新。

渐进创新（Incremental innovation）是在主导设计、产品构造或现有需求背景下，对现有的产品、工艺或服务进行的改进。

弗里曼认为它主要依靠需求压力和技术机会推动，普遍地存在于每一个企业。

它可以是研究与发展项目的应用，但更多的是来自直接从事生产的工程技术人员和工人或用户的建议。

虽然单个项目所带来的变化不大，但其累积效果和持续改进常常使企业获得很大优势。

而激进创新（Radical innovation，也译为“根本性创新”)是指企业首次引入的、能对经济发展产生重大影响的创新。

是一种非连续性事件，与科学技术上的重大发现、发明相联系，其过程往往要经1 这一问题在增城新塘牛仔服装专业镇中问题较普遍。

2013年3月调研信息。

历较长时间。

弗里曼认为激进创新一旦成功后，将开拓新的市场或者使原有产品的质量得到巨大改善或降低成本。

还会引发出许多相关的创新，并引起产业结构的深刻变化，将带来技术和经济范式的变革，经济效益非常显著，因此也成为技术革命。

上述理论表明，渐进型创新也是创新的范畴。

渐进创新会产生工艺和产品或服务的创新。

这在传统产业集群中最为常见。

（2）创新型产业集群(innovative industrial cluster)。

引用波特的概念，产业集群是指在某一特定领域内相互联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。

关于创新型产业集群（innovative cluster），有时也称为创新集群。

OECD （2001）认为它是国家创新系统的驱动者。

31创新集群作为国家高新区二次创业和传统产业集群升级的目标已取得高度共识（王辑慈，2004，200532；丁魁礼等，201033）。

王辑慈（2004）认为创新性集群或创新集群(innovative clusters)是区别于低成本的产业集群(或低端道路的产业集群)而言的，是指创新性的产业集群或基于创新的产业集群。

王福涛,钟书华（200934）认为创新集群是当代科技、经济一体化的新形式。

Liyanage （199535）认为它可通过协作研究网络培育而成。