证券投资基金

考前冲刺1

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) 1、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则2、在其他条件相同的情况下，选择关联性（）的多元化证券组合可有效地降低个别风险。

A．高B．低C．相同D．为一1．00 3、（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境

4、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。

A．银行B．托管人C．基金D．管理人5、（）属于低风险、低回报的基金产品。

A．保本基金B．期货基金C．伞型基金D．对冲基金

6、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。

A．高于B．等于C．低于D．不能判断是否高于7、（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A．基金所有人B．基金托管人C．基金发起人D．基金管理公司8、货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。

A．180 B．100 C．90 D．60

9、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部

10、依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续

费后，余额应当归（）所有。

A．基金管理公司B．基金托管人C．基金D．基金发行人

11、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。

A．0．25% B．0．5% C．0．75% D．1% 12、给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的（）将决定A、B 的不同形状的组合线。

A．收益性B．风险性C．关联性D．流动性

13、投资者参与认购开放式基金，分（）个步骤。

A．1 B．2 C．3 D．4

14、投资者进行ETF证券认购时需具有（）。

A．沪、深B股或H股账户B．开放式基金账户

C．沪、深A股账户D．封闭式基金账户

15、目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。

A．6 B．9 C．12 D．18

16、下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（）。

A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令

17、相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。

A．净资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门

C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D．有安全保管基金财产的条件

18、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A．3 B．4 C．5 D．6

19、（）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A．基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B．基金合同约定的基金投资资产配置比例

C．基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款

D．基金管理人参与银行间同业拆借市场

20、基金管理公司投资管理的基本目标是（）。

A．高回报B．分散风险C．高管理费和手续费

D．为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

21、基金资金账户的管理不包括（）。

A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴22、不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入（）而进行的投资决策。

A．数据陷阱B．资产负债状况C．数据循环D．数据循环陷阱

23、保本基金将大部分资金投资于（）。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券24、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

A．债券收益B．投资收益C．实际收效D．预期收益

25、（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A．投资管理业务B．基金募集与销售业务

C．基会行政业务D．受托资产管理业务

26、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确?（）

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C．恒定混合策略的效果优于买人并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

27、市场利率走低时，以下判断正确的是（）。

A．债券价格上升，再投资收益下降

B．债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消

C．债券价格下降，再投资收益下降

D．债券价格上升，再投资收益上升

28、基金投资于股票的债券和所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（）的发生。

A．防止漏税B．防止重复征税C．限制持有人参与分红D．鼓励投资29、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）亿元。

A．1 B．2 C．5 D．10