【风险管理】廉政风险查找防控表(DOC 39页)

廉政风险防控表

廉政风险点、风险等级及防范措施汇总表
单位（盖章）：序号岗位责任人岗位职责廉政风险点及类别填表时间：风险等级防范措施实施重大人事、财务项目召开会议及民主决策 1、重大开支会议决定 2、重要事项会议决定 1、工程项目公开招标管理 2、作
人事、财务及项目管理
一级
2
副主任
负责支部工作：主管水库、水库日常经费管理、支部工作机关日常管理，监管财务工作负责工程技术、工程项目、维修养护等管理工作
二级
3
副主任
工程项目管理
二级
备注：1、若该岗位涉及多个风险点，应针对每个风险点确定风险等级、制定防范措施；2、此表一式三份，在单位公示一份，单位存档一份，报局纪检室一份。

廉政工作风险点和防控排查表

个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。

廉政风险识别防控表

单位（盖章）：石城县工商局部门名称办公室责任人姓名李崇民责任人职务主任业务工作职责1、负责综合协调机关政务，协助局领导处理日常工作；2、负责重要文件起草、文书档案管理、机要保密和会议组织与服务工作；3、承担综合性调研、政务督查和信访管理工作；4、做好来人来访接待和社会治安综合治理工作；5、协助局领导做好公务员的考核、录用、管理；6、负责工资编制；7、负责系统财务管理工作；8、负责制定系统财务管理办法和财务制度；9、完成局领导交办的其他工作。

党风廉政职责认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”和“双限”规定。

风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、干部任免、考核违规操作风险。

2、印章、人事档案管理风险。

3、违反相关工资政策规定风险。

4、违反机关事业单位工作人员丧葬、遗属补助有关规定风险。

5、预算编制不科学、不合理，保障不力，影响工作运转风险。

6、不认真执行财务制度，经费不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为风险。

7、信访维稳处置不当风险。

8、安全值班制度不落实风险。

1、加强学习，提高政治业务素质。

2、规范、完善印章、人事档案管理制度。

3、强化责任，严格把关，认真执行各项制度规定。

4、严格执行会计制度，实行帐务公开，定期汇报财务收支情况，提供财务报表。

5、建立完善应急处理机制和值班制度，强化安全意识。

6、加强请示报告，减少工作失误。

7、实行责任追究制度。

1、二级2、二级3、二级4、三级5、三级6、一级7、三级8、二级单位（盖章）：石城县工商局部门名称监察室责任人姓名廖爱平责任人职务主任业务工作职责1、协助纪检组长抓好系统的纪律检查工作和行政监察工作。

2、负责检查执行纪律制度规定及加强廉政建设的情况。

3、认真组织党员和职工学习组织纪律和保持廉洁的有关文件。

4、深入基层了解执行纪律和保持廉洁情况，定期向党组织和行政领导汇报。

部门廉政风险识别防控表

附表2：
（单位）部门廉政风险识别防控表
内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。

2、识别部门廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。

3、针对部门廉政风险，提出部门防控措施。

4、
风险评估，由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级，对查找出的部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。

廉政风险点排查及防控表

廉政风险点排查及防控表是一种用于预防和控制廉政风险的工具。

它主要包括以下内容：
1. 廉政风险点：指在工作过程中可能出现的可能导致腐败行为的风险点。

2. 风险等级：根据风险点的严重程度，将其划分为不同的等级，以便进行有针对性的防控。

3. 风险描述：对风险点的具体情况做出详细描述，以便于理解和识别。

4. 风险原因分析：分析风险点产生的原因，以便于制定相应的防控措施。

5. 防控措施：针对风险点制定具体的防控方法，以降低或消除风险。

6. 责任部门和责任人员：明确防控措施的责任部门和责任人员，确保防控措施的有效执行。

通过廉政风险点排查及防控表，可以有效地识别和防控廉政风险，从而保障工作的廉洁性和公正性。

廉政风险识别防控表格

（单位）部门勤政风险辨别防控表单位（盖印）：石城县工商局部门名称业务工作职责党风廉政职责风险类型制度机制风险责任人办公室李崇民责任人职务主任姓名1、负责综合协调机关政务，辅助局领导办理平时工作；2、负责重要文件草拟、文书档案管理、机要保密和会议组织与服务工作； 3、肩负综合性调研、政务监察和信访管理工作；4、做好来人来访招待和社会治安综合治理工作；5、辅助局领导做好公事员的查核、录取、管理； 6、负责薪资编制；7、负责系统财务管理工作； 8、负责拟订系统财务管理方法和财务制度； 9、达成局领导交办的其余工作。

仔细落实清廉自律各项规定，严格执行“进出两条线” 和“双限”规定。

风险点防控举措风险评估（级别）1、干部任免、查核违规操作风险。

2、印章、人事档案管理风1、增强学习，提升政治险。

业务素质。

3、违犯有关薪资政策规定2、规范、完美印章、人风险。

事档案管理制度。

4、违犯机关事业单位工作3、增强责任，严格把关，1、二级人员丧葬、遗属补贴有关规仔细执行各项制度规2、二级定风险。

定。

3、二级5、估算编制不科学、不合4、严格执行会计制度，4、三级理，保障不力，影响工作运推行帐务公然，按期汇5、三级转风险。

报财务进出状况，供给6、一级6、不仔细执行财务制度，财务报表。

7、三级经费不透明，原始凭据审察5、成立完美应急办理机8、二级把关不严，财务核算数据不制和值班制度，增强安准，致使会计信息失真、资全意识。

金管理杂乱、不清廉和腐败6、增强请示报告，减少行为风险。

工作失误。

7、信访维稳处理不妥风险。

7、推行责任追查制度。

8、安全值班制度不落实风险。

单位（盖印）：石城县工商局部门名称监察室责任人姓名廖爱平责任人职务主任1、辅助纪检组长抓好系统的纪律检查工作和行政监察工作。

2、负责检查执行纪律制度规定及增强勤政建设的状况。

3、仔细组织党员和员工学习组织纪律和保持清廉的有关文件。

4、深入基层了业务工解执行纪律和保持清廉状况，按期向党组织和行政领导报告。

廉政风险点排查及防护措施表

廉政风险点排查及防护措施表序号廉政风险点风险描述风险等级防护措施1 贪污受贿公司领导或员工收取贿赂、受贿、私吞公款等高强化公司廉政文化建设：加强员工廉政教育和宣传，提高员工的廉洁意识；建立健全内部监督制度，实施内部控制措施；加强对员工经济状况和生活水平的监督和检查；建立举报和奖惩制度，鼓励员工积极参与廉政风险排查与防控工作。

2 滥用职权员工利用职权之便进行权力寻租、违规操作等中完善公司的权力机构和决策流程，确保权力运行的透明和公正；建立健全内部控制制度，规范员工的决策行为；加强对重要决策的监督和审查，确保决策的合法性和合规性。

3 违规操作员工违反公司规章制度和管理规定，进行违规操作、窃取公司机密等中建立健全公司的规章制度和管理制度，明确员工的行为准则和责任；加强对员工行为的监督和检查，及时发现和纠正违规操作行为；加强对重要信息和机密信息的保护，确保公司的经营秘密不被泄露。

4 虚报冒领员工虚报冒领公司福利、报销等低设立专门的报销审批流程和机制，严格审核报销凭证和报销金额，避免虚报冒领的现象发生；建立健全福利管理制度，明确福利的发放条件和范围，加强对福利的管理和监督。

5 职务侵占员工利用岗位或职务之便侵占公司财产中强化财务管理制度，建立健全资产核查和盘点机制；加强对员工的岗位职责培训和责任意识教育，提高员工的廉洁自律意识；加强对公司财物的安全防护，采取必要的保护措施。

6 违法违规员工违反国家法律法规和行业规范进行经营活动高加强对法律法规和行业规范的宣传和培训，提高员工的法律意识和合规意识；建立健全内部监督制度和合规风控机制，强化对员工行为的监督和检查；及时纠正违法违规行为，严肃处理违法违规人员。

7 不当竞争员工利用公司资源和信息进行不当竞争活动中加强对公司竞争策略和商业机密的保护，规范员工的行为准则和职业道德；建立健全内部管理制度，明确员工的禁止行为，制止不当竞争行为的发生；加强对员工的业绩评估和激励机制，提高员工的合规意识和职业素养。

廉政风险防控相关表格.doc

附件 1廉政风险防控管理职权目录部（位）：填表日期年月日力名称具体内容理主体制度依据招投基建（修）工程招招投及采、物（）采《XX 招程》等相关制度管理中心招干部选拔任免权⋯⋯⋯⋯⋯⋯劳资调整权研究生招录权学位审核授予权审计监督权⋯⋯最近五年来本单位违纪违法情况单位负责人：分管校领导：附件 2部门（单位）廉政风险点排查登记表部（位）：填表日期年月日主要工作主要点名称评先评优位⋯⋯流程制度机制部（位）等分管校核意小核意主要表等自定1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐； 2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，中造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。

⋯⋯党政人字：年月日（盖章）字：年月日附件 3责任人姓名主要工作职权风险类别岗位职责风险业务流程风险制度机制风险部门（单位）审核意见岗位廉政风险点排查登记表填表日期年月日单位职务风险等级风险点名称主要表现自评审定党政负责人签字：（盖章）年月日备注部门（单位）廉政风险防控措施登记表部（位）：填表日期年月日主要工作点名称防控措施1. 认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；评先评优认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。

2.⋯⋯部（位）意党政人字：分管校意小意⋯⋯（位盖章）年月日字：年月日岗位廉政风险防控措施登记表填表日期年月日责任人单位职务姓名主要工作职权风险点名称风险防控措施部门（单位）意见（单位盖章）党政负责人签字：年月日备注权力运行流程图部门（单位）填表日期年月日（某项具体工作名称）工作流程图填表人：单位负责人：填表说明：1、“权力运行流程图”要求用框图的形式填写；2、每一件工作事项均需要作出工作流程图，一事一页；3、每一个工作流程图均要包含该工作事项在办理过程中所必须经过的工作环节，如当事人申请、工作人员初步审核、岗位负责人初步审核、研究、决策、单位领导审批、分管院领导审批、办理结果、结果公示（国家规定需要保密的事项除外）等。

部门廉政风险识别防控表

（单位）部门廉政风险识别防控表
单位（盖章）：XXXXXXXXX
部门名称
XXXX
责任人姓名
XXXX
责任人职务
局长
业务工
作职责
1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。
2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。
3、依法规范和维护各类市场经营秩序。
4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。
5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。
6、完成上级交办的其他工作。
党风廉
政职责
1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。
2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。
风险类别
风险点
14、安全生产、食品监管不到位风险。
15、违反市场巡查纪律风险。
16、广告审查不严风险。
17、安全保卫风险。
1、加强政治学习教育，提高队伍政治素质。
2、加强业务培训，熟练掌握法律法规，提高履职能力。
3、强化工作责任，严格遵守各项纪律。
4、加强监督检查，落实监管措施。
5、严格执法程序，规范执法行为。
6、认真执行廉政规定，切实增强廉洁从政意识。
7、建立健全安全维稳应急机制，落实值班制度。
8、加强请示报告，减少工作失误。
9、严格实行责任追究制度。
1、一级
2、一级
3、一级
4、二级
5、二级
6、一级
7、一级
8、二级9、Leabharlann 级10、二级11、二级
12、二级
13、二级

廉政风险防控工作风险排查登记表

表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。

严格执行党委议事规则按照党委会议程序和规定决策加强党风廉政、思想道德、法律法规、党纪政纪、作风纪律方面的学习树立正确的人生观价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭的能力填表人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-3廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表2廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表填表人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表3廉政风险防控工作单位风险点排查登记表填表人：单位主要负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表4廉政风险防控工作风险排查统计汇总表填表单位：临夏市枹罕镇填表时间：2012年9月25日填表人：单位主要负责人：填表说明1、表1由所在岗位具体工作人员填写，表2由股室室负责人填写，表3由单位主要领导填写，表4由领导小组办公室填写。

2、风险点描述：由个人填写。

指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。

3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位自行填写。

按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。

4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。

5、表内所填内容与表格一同打印。

如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。

部门(单位)廉政风险防控排查表

部门(单位)廉政风险防控排查表部门,单位,,院办负责协助院,党委,领导处理日常工作,负责拟定全院发展规划,制定主要工作有关规章制度并督促检查执行情况,负责全院的接待、公务用车、宣传、职责机要档案、文电处理、学院外事等工作。

风险类别廉政风险点表现形式风险等级不按财经纪律和学院规定安排使用,不按规经费开支中定初审低值易耗品不按规定采购,获取不当利益中采购业务流程机要档案收受他人好处,透漏机密文件中风险公章使用收受他人好处,私盖公章中车辆管理公车私用、私用公油、车辆维修收回扣中公务接待公务接待中含有私人接待中对外合作对外合作中收受他人礼品低党风廉政党风廉政建设责任制落实不到位高建设制度制度建设制度体系不完善。

低机制在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没考评奖惩中风险有坚持公开公正公平原则重要决策部门内重要事项不经班子集体讨论决定中部门,单位,,培训管理处一、拟定学院干训总体规划,统筹制定班次计划和教学计划。

二、负责教师选聘及教学业务考核,统计并印发教师工作量。

主要工作三、统筹接课教师课程安排,组织新课开发。

职责四、负责教学培训的监督检查,进行教学质量评估。

五、负责调训班的教材选购征订,组织编写培训教材及案例。

六、负责培训教学工作的对外联系交流,负责教学基地选点、建设。

风险类别廉政风险点表现形式风险等级不按财经纪律和学院规定安排使用,不按经费开支高规定初审教材及低值不按规定采购,获取不当利益中易耗品采购业务课程及师资安排安排关系教师授课。

低流程外聘教师风险在食宿接待中铺张浪费低食宿接待教学业务考核、不按规定考评,结果不公平、公正中质量评估教学工作量统计以谋取私利为目的,多记工作量中党风廉政建设党风廉政建设责任制落实不到位高制度制度建设制度体系不完善低机制在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面考评奖惩中风险没有坚持公开公正公平原则重要决策部门内重要事项不经班子集体讨论决定中部门,单位,,学员部一、负责学员管理制度的制定,学员学风建设、量化考评、优主要工作秀学员评选及档案管理工作,职责二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作,三、负责学员开学典礼、毕,结,业仪式的相关会务工作,四、负责学员异地教学、拓展训练、社会调查、班级活动的组织、协调和管理工作,五、承担学员入学教育、毕业总结课程的教学和实施,六、负责学员通讯录及优秀结业证书的印制,发放学员手册、教材教辅资料及毕,结,业证书,七、负责对市级行政学院的学员管理人员的培训及工作指导。

廉政风险识别及自我防控表

岗位职责风险内容及形式
1、“一岗双责”履行不到位，放松对部门、人员的监督、教育和管理。对分管级部教师廉洁缺乏教育。
2、工作中越权或推诿责任。对个别教师的错误（擅定教辅、有偿家教等）听之任之。
3、在分班、晋级评审、教师考核、评先树优、教师聘任等工作中，不透明、不公开、不公正。
1、加强制度建设，认真履行“一岗双责”，加强对部门、人员的监督、教育和管理。加强对分管级部教师的廉洁教育。
风险类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险
内容及形式
1、放松学习，忽视思想改造。工作降低标准，缺乏激情。
2、思想道德意识淡薄。把自己混同于一般群众。存在不廉洁现象。
1、加强学习，努力改造世界观；工作提标准，上水平。严格遵守道德规范。
2、做合格党员、干部，时刻起带头作用。
3、廉洁自律，不沾不贪，克己奉公。
2、工作中做到不越权、不推诿，大胆负责和管理。向违反上级指示精神的现象作斗争。
3、在分班、晋级评审、教师考核、评先树优、教师聘任等方面，做到公平、公正、公开。教学重大事情，要通过教代会通过。
外部环境风险内容及形式
不能抵御外部环境的诱惑，可能出现交友不慎，行为失范、道德失准、违规违纪现象。
自觉抵制外部环境的诱惑，筑牢道德防线，谨慎交友，时刻遵守法律法规，不做违法违纪之事。
其它风险
在此岗位时间过长，容易产生懈怠，影响工作。
时刻提醒、反省自己，牢固树立责任意识，高效工作。日期：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
二级
一
岗双责
岗位职责
协助校长做好教学管理工作，努力提高教师业务水平和教育教学质量，办人民满意教育。对负责的学校人事工作，教师评聘、考核等工作，做到公开、公平、公正。自觉接受群众监督。加强对分管级部教师的廉洁教育。

廉政风险识别防控表

外部环境风险
重点查找工作对象、服务对象、行业所谓“潜规则”及个人生活圈、社交圈，对领导班子和领导干部正确行使权力的不利影响或干扰因素。
责任人签字：主要领导签字：填表日期：年月日
附表4
基层单位领导廉政风险防范承诺表
姓名
单位
职务
岗位主要
职责
党风廉政
职责
风险防范
承诺内容
廉政风险承诺书
为了便于群众对我本人廉洁从政情况进行监督，正确行使党和人民赋予的权力，进一步提高本人廉政风险防范意识，我郑重做出如下承诺：
8.不脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系。
承诺人：
备注：1.本表一式二份，一份公示，一份存档（报上级主管纪检监察部门备案）；2.填写内容如写不下，可另附页。
由于思想不够解放，在工作中可能存在得过且过的情况，造成工作因循守旧的现象。
加强思想建设和学习、培训，在知识、能力、道德等方面进一步锤炼自己、完善自己，在工作无论遇到什么困难，都做到热情不退、作风不松、干劲不减。
加强对新事物的学习、研究和吸取，做到善于思考，乐于探索，培养敢闯、敢冒的果敢精神。
岗位职责风险
围绕贯彻落实《廉政准则》，重点查找和防范廉洁自律方面的风险，突出查找和防范违反规定干预和插手市场经济活动方面的风险。
1、在班级评比、班主任考核中有可能徇私舞弊。
2、在学生奖惩中有可能徇私舞弊。
低级
1、在班主任考核中坚持原则，照章办事。
2、在学生奖惩中公平、公正、公开。
围绕贯彻执行党风廉政建设责任制，重点查找和防范因工作失职或不到位而产生的风险。
附表3
基层单位中层干部及重要岗位人员廉政风险识别防控表
姓名
单位及职务
德育主任

廉政风险防控表

连申线东台段航道整治工程建设项目江苏泰康工程咨询监理有限公司
廉政风险点及防控措施一览表
目录
1、乙供材料采购廉政风险点及防控措施一览表..................................................... 错误!未定义书签。

2、分包管理工作廉政风险点及防控措施一览表..................................................... 错误!未定义书签。

3、分项工程验收评定廉政风险点及防控措施一览表................................................. 错误!未定义书签。

4、计量工作廉政风险点及防控措施一览表......................................................... 错误!未定义书签。

5．设计变更工作廉政风险点及防控措施一览表..................................................... 错误!未定义书签。

6．索赔管理工作廉政风险点及防控措施一览表..................................................... 错误!未定义书签。

7．交工验收廉政风险点及防控措施一览表......................................................... 错误!未定义书签。

廉政风险防控排查表

附表1:
个人岗位廉政风险排查防控表
附表4:
单位(部门)内设机构廉政风险排查防控表
注：此表一式三份，单位(部门)内设机构、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
附表6:个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表单位(盖章):
注：此表一式两份，单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
附表7:
廉政风险防控承诺书
注：此表一式三份，本人、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份。

廉政风险识别防控表

（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表
（单位）部门廉政风险识别防控表。

廉政风险点查找及防控措施登记表(样表)

附件1：
廉政风险点查找及防控措施登记表（个人）
单位盖章：填表日期：年月日
姓名
科室
职务
业务流程
一岗双风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
制度机制风险
岗位职责风险
外部环境风险
业务流程风险
责任人签字：单位廉政风险防控管理领导小组签字：
附件3：
廉政风险点查找及防控措施登记表（科室）
单位盖章：填表日期：年月日
科室名
工作业务流程
科室职能
廉政职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
制度机制风险
岗位职责风险
外部环境风险
业务流程风险
责任领导签字：单位廉政风险防控管理领导小组签字：