证券从业资格证券发行与承销(多项选择题)模拟试卷10
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题
声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区收集整理,转载请注明出自更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载大家论坛,全免费公益性证券从业论坛,等待您的光临2011证券从业资格考试发行与承销模拟试题一、单项选择题1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是;A.国民银行法B.麦克法顿法C.格拉斯斯蒂格尔法D.金融服务现代化法案2.证券上市发行后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后个完整会汁年度;23.发起人不能以作价出资;A.知识产权B.土地使用权C.实物D.劳务4. 是指股份有限公司的资本必须具有确定性;A.资本确定原则C.资本不变原则D.资本实存原则5. 是指2个以上公司合并设立一个新的公司,合并各方解散;A.吸收合并B.新设合并C.善意合并D.敌意合并6.下列不属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是;A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录7. 是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产,向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份;A.国家法人股B.国有法人股C.国家股D.国有股8.属于间接融资范畴的是;A.公司债券融资B.股票融资C.国债融资9. 是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件;A.招股说明书B.发行保荐书C.法律意见书D.招股说明书摘要10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前个月送至中国证监会;11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的独立;A.人员B.财务C.机构D.业务12.以下对相对估值法的评价中,错误的是;A.相对估值法简单易用B.相对估值法具有较强的主观性C.相对估值法容易错误估值目标资产D.相对估值法考虑决定资产最终价值的内在因素13.首次公开发行股票的原则是指发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本;B.高效C.经济D.公开14.股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照返还股票认购人;A.发行价B.市场价C.发行价并加算银行同期贷款利息D.发行价并加算银行同期存款利息15.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,纸张规格为;16.下列不属于公开增发的特别规定的是;A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据B.除金融类企业外.最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前i个交易日的均价D.上市公司的盈利能力具有可持续性,业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形17.根据上海证券交易所股票上市规则2006年5月修订稿及其他相关规定,询价增发、比例配售操作流程不正确的是;一2日,询价区间公告见报,股票停牌2个小时+2日,主承销商联系会计师事务所;如果采用摇号方式,还须联系公证处+2口,11：00前.主承销商根据验资结果,确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格,盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部18.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中,正确的是;A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券C.按照上市公司证券发行管理办法,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的19.储蓄国债发行对象为;A.个人投资者B.企事业单位C.行政机关D.社会团体20.根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第八条的规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份达公司股份总数的以上;拟发行的股本总额超过亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达以上;% 4 15%% 5 l5%% 5 20%% 4 15%21.公司收购的形式按划分,可分为要约收购和协议收购;A.支付方式B.持股对象是否确定D.购并双方的行业关联性22.我国修订后的证券法于2006年1月1日实施后,经营单项证券承销和保荐业务的,注册资本最低限额为人民币亿庀;23.依据证券公司风险控制指标管理办法的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于;%%%%24.对发起设立的公司来说,发起人是公司的;A.大股东B少数股东C控股股东D.全部股东25.下列关于公司设立的子公司说法中,正确的是;A.子公司具有企业法人资格B.子公司不可以设立分公司C.子公司不能独立承担民事责任D.子公司民事责任由母公司承担26.发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,在的情形下,不得抽回资本;B.发起人未按期召开创立大会C.公司章程未经创立大会通过D创立大会决议不设立公司27.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过年;28.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是;A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D.具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性29.利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开个月内完成股利或股份的派发或转增事项;30.公司解散时,应当依法组成清算组进行清算,清算组由确定人选;A.董事会B.股东大会C.监事会31.公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单;公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人,并于日内在报纸上公告;3060102032.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的,应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的以上通过;235433.企业改组为股份有限公司,应当符合的规定;A.公司法B.证券法C.保险法D.银行法34.在一定的市场条件下,允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑,折股比率国有股股本/发行前国有净资产不得低于;%%%%A.统一规范、分级管理B.分级规范、统一管理C.分区规划管理D.分层自行管理36.在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用;A.间接资本成本.B加权平均资本成本C.个别资本成本D.边际资本成本37.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少种主要报纸上连续公告次以上,公告信息中应包括派出机构的举报及通信地址;38.申请首次公开发行股票的公司应按的要求制作申请文件;A.首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点B.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号C.首次公开发行股票辅导工作办法D.关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知39. 属于资产评估报告正文的内容;A.评估资产的汇总表B.评估方法和计价标准D.评估资产的明细表40.审计报告应当由具有证券从业资格的及其所在的事务所签字盖章;A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师41.对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为;A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D.自证监会通过股票发行申请起满1年42.保荐人负责证券发行的工作,依法对公开发行募集文件进行核查;A.承销B.主承销C.保荐D.推销43.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为;A.发行价格一每股净利润×市盈率B.发行价格=每股净利润×发行市盈率C.发行价格一每股净资产×市盈率D.发行价格一每股净资产×发行市盈率44.累计投标询价开始前个交易日,主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依45.初步询价开始目前个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码;46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股;+1+2+447.在招股说明书中,发行人应披露有关股本的情况主要包括;A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C.内部职工股发生过转移或交易的情况D.内部职工股的审批及发行情况48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的为止;A.法人C.关联人D.国有控股主体或自然人49.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注,在国有法人股股东之后标注,并披露前述标识的依据及标识的含义;A.“SS”“SL”B.“SL”“SLS”C.“SS”“SLS”D.“SS”“LSl”50.根据等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责;A.保险法B.证券法C.银行法D.中国人民银行法51.向原股东配股,拟配股数量不超过本次配股前股本总额的;%%%%52.向不特定对象公开募集股份最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于;%%%53.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.A.高于B.低于C.等于D.低于等于54.下列关于新股发行的申请程序流程中,正确的是;A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注55. 应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决;A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会56.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过;233457.上市公司发行可转换公司债券,要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于;%%%58.回售条款相当于债券持有人;A.无条件出售给发行人的1张美式卖权B.无条件向发行人购买的l张美式买权C.无条件出售给发行人的1张美式买权D.同时持有发行人出售的l张美式期权59.对于分离交易的可转换公司债券,发行后;A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.60.可转换公司债券发行申请未被核准的公司,自接到证监会的书面决定之日起个月后,可再次提出证券发行申请;二、多项选择题B.实物C.特许经营权D.劳务62.公司增资的方式主要有;A.减少每股面值B.向特定对象发行新股C.配股D.债转股63.下列属于经理职权的是;A.制定公司具体章程B.拟订公司基本管理制度C.提请聘任公司副经理D.督促、检查董事会决议的执行64.下列说法中,错误的是;A.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的20日前置备于本公司,供股东参阅B.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告C.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的l5日前置备于本公司,供股东参阅D.公开发行股票的股份有限公司自愿公告其财务会计报告65.清产核资主要包括的内容有;A.账务清理B.资产清查C.价值重估66.资产评估报告包括的部分有;A.封面B.目录C.正文D.备查文件67.在主板上市公司首次公开发行股票的条件有;A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司B.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应在2年以上C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷D.发行人生产经营符合国家产业政策68.下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中,正确的是;A.应当与网上发行同时进行B.公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的25%C.公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月69.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有;A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资70.中小企业板块的独立性包括;A.运行独立C.代码独立D.指数独立71.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况,包括等;A.质量控制技术B质量控制标准C.质量控制措施D.出现的质量纠纷72.下列关于股票上市公告书的要求中,正确的是;A.引用的数据应有充分、客观的依据B.引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并必须以千元为单位C.上市公告书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句D.发行人可根据有关规定或其他需求,编制上市公告书外文译本.73.上市公司证券发行管理办法所称“定价基准日”可以为;A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.发行期的首日D.发行期的第2日74.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件,需申报的文件包括;A.本次证券发行的募集文件B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件C.发行人律师关于本次证券发行的文件75.下列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中,说法正确的是;A.申请人应当是符合公司法、证券法规定的股份有限公司B.公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%年以来,我国国债发行采用的方式有A.行政分配方式B.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售C.承购包销方式D.公开招标方式77.根据证券法第十八条规定,下列选项中,属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是;A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出78.如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售,则应当准备;A.符合外资股上市地要求的招股章程B.适合配售或私募的信息备忘录C.中国香港的招股章程和美国的招股章程D.国际配售信息备忘录79.证券承销业务的是中国证监会现场检查的重要内容;A.合规性C.正常性D.安全性80.采用发起设立方式的股份有限公司,发起人交付全部出资后,应当召开全体发起人大会,选举,并通过公司章程草案;A.董事会成员B.经理成员C.监事会成员D.董事会秘书81.在下列情况中,公司应当修改章程的是;A.董事会决定修改章程B公司法或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触C.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致D.股东大会决定修改章程82.股份有限公司股份的特点是;A.股份的平等性B.股份的不可分性C.股份的金额性D.股份的可转让性83.关于监事的任职资格、任免机制和任期,下列说法中,正确的是;A.股份有限公司设监事会,有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事;监事应具有法律、会计等力面的专业知识或工作经验;此外,董事、高级管理人员不得兼任监事B.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构;监事会成员不得少于3人,监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于2/3,具体比例由公司章程规定84.关于独立董事,下列说法中,正确的是;A.重大关联交易应由董事会进行讨论,无需经过独立董事的认可B.独立董事不能向董事会提议聘用或解聘会计师事务所C.独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构D.独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权85.股东大会是由股份有限公司全体股东组成的,表达公司最高意志的权力机构;股东大会的职权可以概括为;A.经营权B.决定权C.审批权D.执行权86.公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前,应先提取;A.工会经费B.职工福利费C.法定公积金D.法定公益金87.股份有限公司因解散成立清算组,清算组在清算期间行使的职权;A.优先清偿债权人B.清理公司财产C.通知公告债权人D.清理债权债务A.股东大会决议解散B.因公司合并或者分立需要解散C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权5%以上的股东,可以请求人民法院解散公司89.股份制改组的资产评估范围包括;A.短期投资B.长期投资C.流动资产D.固定资产90.在首次公开发行股票的申请文件中,需要在指定报刊及网站披露的文件有;A.法律意见书B.发行公告C.招股说明书D.招股说明书摘要91.当注册会计师出具的审计报告时,应在范围段与意见段之间增加说明段;A.无保留意见B.保留意见C.否定意见D.拒绝表示意见92.审计报告范围段应当说明的内容包括;A.已审会计报表的名称、反映的日期或期间B.会计责任与审计责任C.审计依据D.已经实施的主要审计程序93.关于注册会计师出具保留意见的情形,下列说法中,正确的是;A.被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定B.被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的,认为财务报表个别会计事项的处理或个别会计报表项目的编制不符合企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定,被审计单位拒绝进行调整C.被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的,个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则,或者是审计范围受到局部限制,而元法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据D.出具有保留意见的审计报告时,应于意见段之前另加说明段,以说明所持保留意见的理由94.下列关于绝对估值法的说法中,正确的是;A.绝对估值法主要包括公司贴现现金流量法DcF、现金分红折现法DDMB.绝对估值法体现的是内在价值决定价格,即通过对企业估值,而后计算每股价值,从而估算股票的价值C.绝对估值法亦称贴现法D.绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格95.“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是;A.投资者在规定的申购时间内,将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中B.申购结束后,转存银行专户进行冻结C.在对到账资金进行验资和确定有效申购后,根据股票发行量和申购总量计算配售比例,进行股票配售,余款返还投资者D.在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续96.下列关于股票发行价格的说法中,正确的是;A.股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告,还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动C.根据中国证监会证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格D.证券法第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定;”。
2010年证券从业资格考试模拟题
2010年证券从业资格考试《发行与承销》模拟测试题多项选择题1、新股发行公司的（）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。
A、董事长B、总经理C、财务负责人D、董事会秘书E、监事会主席2、网上直播推介活动的公告内容至少应包括：（）。
A、网站名称B、推介活动的出席人员名单C、时间D、公司财务报表3、股份有限公司创立大会的职权有（）。
A、通过公司章程B、选举董事会和监事会成员C、决定公司内部管理机构的设置D、选举公司总经理E、对公司的设立费用进行审核4、依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取（）的方式。
A、发起设立B、定向设立C、核准设立D、募集设立E、定向募集设立5、股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经（）批准。
A、中国人民银行B、国务院授权的部门C、省级人民政府D、中国证监会E、国家体改委6、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（），并过公司章程草案。
A、董事会成员B、经理成员C、监事会成员D、董事会秘书E、董事长7、（）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。
A、股东B、董事会C、发起人D、创办人E、监事会8、向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（）等。
A、上市报告书B、申请上市的股东大会决议C、公司章程D、最近2年的财务报告E、法律意见书9、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。
该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。
A、因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议。
B、通过了增加公司注册资本的决议。
C、通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议D、会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名E、决定公司发行5000万元的3年期公司债券10、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。
证券从业资格证券发行与承销(多项选择题)模拟试卷10(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（多项选择题）模拟试卷10(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．证券公司应向( )报送年度报告。
A．中国证监会B．公司住所地的中国证监会派出机构C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司正确答案：A,B,C,D解析：中国证监会的非现场检查的第一项是证券公司的年度报告。
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
2．境内上市外资股的投资主体为( )。
A．外国的自然人、法人和其他组织B．定居在国外的中国公民C．中国港、澳、台地区的自然人D．拥有外汇的境内居民正确答案：A,B,C,D解析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；拥有外汇的境内居民；中国证监会认定的其他投资人。
3．可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。
A．普通债权B．普通股票C．对公司股票的看跌期权D．对公司股票的看涨期权正确答案：A,D解析：可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。
4．发行可转换公司债券的上市公司涉及下列( )事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
A．行使可转换公司债券回售权B．公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案C．行使可转换公司债券赎回权D．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息正确答案：A,B,C,D解析：除以上四项外，所涉及的事项还包括：作出发行新公司债券的决定；减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息；提供担保的，担保人或担保物发生重大变化；国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事项；中国证监会和证券交易所认为应当停牌或者暂停转股的其他事项。
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证券从业资格证券发行与承销（多项选择题）模拟试卷10
证券从业资格证券发行与承销（多项选择题）模拟试卷10
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出
机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
2．境内上市外资股的投资主体为( )。
A．外国的自然人、法人和其他
组织
B．定居在国外的中国公民
C．中国港、澳、台地区的自然
人
D．拥有外汇的境内居民
3．可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。
A．普通债权
B．普通股票
C．对公司股票的看跌
期权
D．对公司股票的看涨
期权
4．发行可转换公司债券的上市公司涉及下列( )事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
A．行使可转换公司债券回售权
B．公司实施利润分配或资本公积金转增股本
方案
C．行使可转换公司债券赎回权
D．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信
息
5．创立大会一般由( )组成。
A．经
理
B．董
事
C．认
股人
D．发
起人
6．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( )。
A．境外上市是否符合证监会的规
定
B．境外上市方案
C．上市公司维持独立上市地位的
承诺
D．持续盈利能力的说明与前景
7．根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括( )。
A．董事
B．资格会
计师
C．监察主
任
D．公司秘
书
8．下列关于公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的用途，正确的有( )。
A．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让
B．离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
C．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％
D．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
9．下列属于影响可转换公司债券价值的因素为( )。
A．票面利
率
B．转股价
格
C．股票波
动率
D．转股期
限
10．上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。
A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B．确保发行人上市后能持续经营
C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行
条件
11．盈利能力分析一般应包括( )。
A．最近3年及一期营业收入的构成及比例
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C．发行人主要产品的销售价格
D．最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况
12．在运用可比公司定价法时，可以采用比率指标进行比较，这些比率指标包括( )等。
A．流动比率
B．企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的
比率
C．市盈率
D．市净率
13．首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的( )”。
A．律师
B．股票经纪
人
C．会计师
D．其他专业
顾问
14．有下列( )情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程
15．以下( )情形的自然人，不得担任股份有限公司的董事。
A．无民事行为能力
B．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾3
年
C．因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾
3年
D．限制民事行为能力
16．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以( )为单位。
A．
元
B．
千元
C．
万元
D．
亿元
17．公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手
续?( )
A．经营范围发生变
化
B．公司名称发生变
动
C．住所从甲地移往
乙地
D．增加注册资本
18．根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更
19．商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。
A．核心资本充足率不低于8％
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．最近2年没有重大违法、违规
行为
20．企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。
A．同业拆借中
心
B．中国货币网
C．中国债券信
息网
D．中央结算公
司
21．有关超额配售选择权的实施方案，应当在( )中披露。
A．招股说明
书
B．招股意向
书
C．超额配售
说明
D．上市公告
22．下列对内核小组成员要求正确的是( )。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．成员应保持独立性和稳定性
C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
23．发行人名称冠有( )字样的，应说明冠以此名的依据。
A．“高科
技”
B．“技
术”
C．“科
技”
D．“新技
术”
24．可转换公司债券申报发行前必须履行的程序有( )。
A．董事会决议并
公告
B．股东大会批准
C．保荐事项
D．申报文件编制
25．可转换债券发行的担保方式可采取( )。
A．保证方式
B．抵押方式
C．质押方式
D．保证加质押
方式
26．发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
A．交易性金融
资产
B．短期国债
C．借与他人款
项
D．委托理财
27．根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公
开发行企业债券必须符合的条件有( )。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
B．筹集的资金投向符合国家产业政策
C．最近3年没有重大违法违规行为
D．累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的30％
28．关于股东大会的职权，下列说法正确的有( )。
A．审议代表公司发行在外有表决权3％以上的股东的
提案
B．对公司增加和减少注册资本作出决议
C．更换职工代表担任的董事
D．对公司增加或减少注册资本作出决议
29．保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。
A．上市申请书
B．上市推荐书
C．保荐协议
D．保荐代表人声明与
承诺
30．证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有
( )。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5％计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5％计算风险准备
C．证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10％计算风险准备
D．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2％计算风险准备
31．在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。
A．募股资金总额
B．发行费用总额及项目
C．按发起人股、社会公众股等披露股权
结构
D．发行数量、发行方式
32．可以调整转股价格的因素有( )。
A．
配股
B．
增发
C．
送股
D．
派息。