人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度审批情况表(截至2014年1月27日)

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rqfii与qfii的区别

rqfii与qfii的区别RQFII与QFII的区别摘要：RQFII（人民币合格境外机构投资者）和QFII（合格境外机构投资者）是中国和香港金融市场中两个重要的投资渠道。

虽然它们都提供了外国投资者进入中国市场的机会，但在很多方面存在差异。

本文将对RQFII和QFII进行比较，分析它们在准入条件、投资范围、货币限制和监管机构等方面的区别。

引言：随着中国经济的快速发展，更多的外国投资者希望进入中国金融市场，从而分享中国经济增长的红利。

为了满足这一需求，中国政府推出了两个不同的投资渠道——RQFII和QFII。

本文将深入研究这两个投资渠道，并对其区别进行全面分析。

一、准入条件1. RQFII：成立于2011年的RQFII是中国政府为海外机构投资者进入中国股票和债券市场设立的渠道。

其准入条件主要包括：资格审核、资金申报、投资限额和机构要求等。

资格审核主要考察投资机构的历史业绩、机构规模和资金实力等。

资金申报是指海外投资者需要向中国监管机构报告投资额度和计划。

投资限额根据投资机构的实力和中国政府允许的总额度而定。

机构要求主要包括外资控制要求、结构要求和业务要求等。

2. QFII：QFII是于2002年启动的中国市场准入机制，允许境外机构投资者以人民币形式投资中国境内股票和债券市场。

其准入条件主要包括：国家认可、文件申请、投资限额和审计要求等。

国家认可是指中国政府要批准机构投资者的资格。

文件申请是指境外机构投资者需要提交投资计划、法律文件和合规要求等。

投资限额根据投资机构的实力和中国政府允许的总额度而定。

审计要求主要包括会计准则、审计报告和信息披露等。

二、投资范围1. RQFII：RQFII允许海外机构投资者通过离岸人民币进行投资，包括股票市场、债券市场和金融衍生品市场等。

这为外国投资者提供了更广泛的投资选择，从而分散风险并获得更好的回报。

2. QFII：QFII允许境外机构投资者通过外汇进行投资，包括A股市场、债券市场和沪港通、深港通等。

境外机构投资者投资中国银行间债券市场备案表

申请材料示范文本债券投资人员情况说明本公司（单位）加强了对债券投资人员的管理和培训,建立了相应的管理和培训制度，具有专业的银行间债券市场投资人员，包括但不限于分管负责人、部门负责人和前、中、后台业务人员。

公司（单位）名称：（盖章）年月日一、分管负责人与部门负责人四、后台托管结算业务人员：境外机构投资者投资中国银行间债券市场备案表Registration Form for Overseas Institutional Investors in China’sInter-Bank Bond Market（法人类）（For Incorporated Entities）投资者名称：Name of Entity 结算代理备案□Settlement Agent“债券通”备案□盖章/签字（Official Seal/Signature）：境外机构投资者投资中国银行间债券市场备案表Registration Form for Overseas Institutional Investors in China’sInter-Bank Bond Market（非法人类）（For Unincorporated Entities）投资者名称：Name of Entity结算代理备案□Settlement Agent“债券通”备案□填表说明Note：1.表格用中文和英文填写。

境外投资者若无中文名的，“投资者名称”可仅填写英文名。

Please fill out this form in both Chinese and English. If an overseas investor has no Chinese name, “Name of Entity” may be filled in English name only.2.申请机构简介或投资管理人简介包括监管法律、组织结构（含投资职能）等内容。

Brief Introduction or Brief Introduction of Investment Management Company：background on governing law, organizational structure (including investment function), etc.3.投资负责人信息须填写债券投资管理人及投资主要负责人的基本情况。

某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(2182)

某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. （）不可用于证券公司的自营业务。

[2013年12月真题]A．证券公司的自有资金B．集合资产管理计划C．证券公司依法筹集的资金D．证券公司以自己名义开设的证券账户答案：B解析：2. 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A． 15个工作日；3个月B． 20个工作日；4个月C． 15个工作日；5个月D． 20个工作日；6个月答案：D解析：3. 股票是（）在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权。

A．股份有限公司B．合伙企业C．个人独资企业D．有限责任公司答案：A解析：4. 下列关于债券估值的基本原理的说法中，错误的是（）。

A．债券估值的基本原理就是现金流贴现B．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付C．在不发生违约事件的情况下，债券发行人应按照发行条款向债券持有人定期偿付利息和本金D．债券的付息方式会影响债券的现金流，但债券的币种不会影响债券的现金流答案：D解析：5. ETF的投资目标是（）。

[2012年3月真题]A．提供尽可能多的套利机会B．取得与指数基本一致的收益C．使ETF规模不断扩大D．超越指数答案：B解析：6. 套利的经济学基础是（）。

[2014年11月真题]A．价值规律B．一价定律C． MM定理D．投资组合管理理论答案：B解析：7. 负责组织制订证券行业技术标准和指引的是（）。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．国家技术监督管理局D．证券交易所答案：A解析：根据《中国证券业协会章程》第八条，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使自律管理职责，其中包括：推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批情况表(截至2014年5月30日)

单位：亿美元序号机构名称投资额度获批时间获批额度1中国银行股份有限公司2006.07.10 5.002中国工商银行股份有限公司2006.07.11 6.003东亚银行(中国)有限公司2006.07.20 3.004交通银行股份有限公司2006.07.27 5.005中国建设银行股份有限公司2006.07.277.006汇丰银行（中国）有限公司2006.08.0718.007招商银行股份有限公司2006.09.05 3.008中信银行2006.09.18 1.009恒生银行(中国)有限公司2006.09.270.3010花旗银行（中国）有限公司2006.09.2724.0011兴业银行2006.10.18 2.0012渣打银行（中国）有限公司2006.10.2415.0013民生银行2006.11.08 1.0014中国光大银行2006.11.23 2.0015北京银行2006.12.110.5016中国银行（香港）有限公司内地分行2007.01.110.3017瑞士信贷银行股份有限公司上海分行2007.01.300.3018中国农业银行2007.02.09 3.0019南洋商业银行(中国)有限公司2007.04.290.3020德意志银行（中国）有限公司2007.08.170.3021上海浦东发展银行2007.08.310.3022上海银行2008.01.240.3023星展银行（中国）有限公司2010.07.288.0024法国巴黎银行（中国）有限公司2010.07.28 1.0025法国兴业银行（中国）有限公司2010.09.01 1.0026华侨银行（中国）有限公司2011.01.06 1.0027澳大利亚和新西兰银行（中国）有限公司2012.10.25 1.0028大华银行（中国）有限公司2012.10.25 3.0029瑞士银行（中国）有限公司2013.06.240.30银行类合计112.9030华安基金管理公司2006.09.05 2.0031南方基金管理公司2007.09.0433.0032华夏基金管理公司2007.09.1033.0033嘉实基金管理公司2007.09.2635.0034上投摩根基金管理公司2007.10.1235.0035工银瑞信基金管理公司2007.12.05 5.0036华宝兴业基金管理有限公司2007.12.28 2.0037中国国际金融有限公司2007.11.1612.0038海富通基金管理公司2008.03.11 4.0039银华基金管理公司2008.04.03 3.0040招商证券股份有限公司2008.05.04 1.0041交银施罗德基金管理有限公司2008.05.22 2.0042易方达基金管理有限公司2009.10.1920.0043招商基金管理有限公司2009.10.19 3.0044博时基金管理有限公司2009.11.06 6.0045汇添富基金管理有限公司2009.11.09 4.0046广发基金管理有限公司2009.12.08 4.0047鹏华基金管理有限公司2009.12.08 5.0048长盛基金管理有限公司2009.12.113.00合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批情况表截至日期：2014年5月30日49国泰基金管理有限公司2009.12.30 3.00 50国投瑞银基金管理有限公司2009.12.3010.00 51建信基金管理有限公司2010.03.12 2.00 52信诚基金管理有限公司2010.03.12 2.00 53诺安基金管理有限公司2010.03.12 4.00 54光大保德信基金管理有限公司2010.03.12 2.00 55富国基金管理有限公司2010.03.12 3.00 56大成基金管理有限公司2010.03.12 2.00 57中银基金管理有限公司2010.03.12 2.00 58泰达宏利基金管理有限公司2010.04.20 2.00 59华泰证券股份有限公司2010.04.14 1.00 60上海国泰君安证券资产管理有限公司2010.11.26 5.00 61长信基金管理有限责任公司2010.07.23 5.00 62华泰柏瑞基金管理有限公司2010.07.28 2.00 63上海光大证券资产管理有限公司2010.07.28 1.00 64景顺长城基金管理有限公司2010.12.06 2.00 65国海富兰克林基金管理有限公司2010.12.29 2.00 66上海东方证券资产管理有限公司2010.11.26 1.00 67国信证券股份有限公司2011.05.0515.00 68融通基金管理有限公司2011.12.208.00 69广发证券股份有限公司2012.04.107.00 70中信证券股份有限公司2012.07.178.00 71安信证券股份有限公司2012.08.16 5.00 72申银万国证券股份有限公司2012.09.19 1.00 73中银国际证券有限责任公司2012.09.19 5.00 74中国银河证券股份有限公司2013.01.24 4.00 75泰康资产管理有限责任公司2013.02.288.00 76上海海通证券资产管理有限公司2013.05.31 5.00 77太平洋证券股份有限公司2014.04.30 2.00证券类合计331.00 78平安保险（集团）股份有限公司2004.12.1493.90 79中国人寿保险集团公司2006.12.14 1.00 80中国人民财产保险公司2006.12.149.00 81中国人寿保险股份有限公司2007.04.1020.50 82泰康人寿保险股份有限公司2007.06.2218.85 83中意人寿保险有限公司2007.06.229.15 84中国人民保险集团股份有限公司2007.08.137.15 85生命人寿保险股份有限公司2007.08.1634.09 86中国再保险（集团）公司2007.10.18 5.00 87中国太平洋保险（集团）公司2007.09.17 3.37 88中国太平洋人寿保险股份有限公司2007.09.17 2.00 89中国人民健康保险股份有限公司2007.09.240.15 90中国人民人寿保险股份有限公司2007.09.260.34 91安邦保险集团股份有限公司2007.10.1013.10 92太平人寿保险有限公司2007.10.31 1.70 93华安财产保险股份有限公司2007.11.150.20 94华泰财产保险股份有限公司2007.11.150.30 95华泰资产管理有限公司2007.04.230.30 96友邦保险境内分公司2007.12.24 1.68 97渤海财产保险股份有限公司2007.12.180.05 98金盛人寿保险有限公司2007.12.280.08 99都邦财产保险股份有限公司2008.01.230.25 100太平财产保险有限公司2009.12.300.79 101民安保险（中国）有限公司2010.04.140.25102中国财产再保险股份有限公司2010.05.31 1.92 103中国出口信用保险公司2011.09.3010.00 104新华人寿保险股份有限公司2013.06.248.00 105永诚财产保险股份有限公司2012.12.260.30 106天安财产保险股份有限公司2013.07.26 3.00 107阳光人寿保险股份有限公司2013.10.3012.00 108中国人寿再保险股份有限公司2013.12.0910.00 109复星保德信人寿保险有限公司2014.01.220.11 110太平再保险有限公司北京分公司2014.02.250.50 111华夏人寿保险股份有限公司2014.02.25 2.00 112合众人寿保险股份有限公司2014.02.25 2.00保险类合计273.03 113中诚信托有限责任公司2009.12.0813.00 114上海国际信托有限公司2009.12.0810.00 115中海信托股份有限公司2009.12.30 1.00 116平安信托有限责任公司2011.09.30 1.00 117大连华信信托股份有限公司2011.12.20 1.00 118华宝信托有限责任公司2012.07.179.00 119中信信托有限责任公司2012.11.2111.50 120新华信托股份有限公司2013.01.24 4.50信托类合计51.00总计767.93。

RQFII-业务介绍-PPT课件

成本
高
低
*
*
QFII
RQFII
申请资格
境外资产管理公司、保险公司、证券公司、商业银行、其他机构
国内金融机构在香港、台湾、新加坡、伦敦的子公司或取得资产管理资格的资产管理公司
资金来源
外币，投资前转成人民币
离岸人民币
资金退出和锁定期
开放式中国基金锁定期3个月 QFII根据净申购和赎回额每周一次资金汇入汇出非开放式中国基金养老金、保险基金、共同基金、慈善基金等的锁定期3个月，其他一年锁定期后QFII可以分批汇出本金，相应的投资额度也会减少
下单指令
成交数据
境外托管行 eg:中国银行香港分行
募集资金划拨指令
日常监督
结算机构：中证登、中债登
Swift 资金汇出入
清算、交收
对账/权益数据
下单指令
对账数据
RQFII投资流程——图示
境内托管行 eg:中国银行深圳分行
*
*
RQFII产品分类
外汇局分类
开放式基金（以香港为例）
除开放式基金以外的产品
伦敦、新加坡同年 7 月，中国证监会发布消息，将人民币合格境外机构投资者试点范围扩展到新加坡和伦敦，此举将为推动人民币离岸市场的发展，扩大资本市场对外开放注入新的活力。
在机构投资者类型上，除了证券公司和基金公司外，将逐步允许商业银行、信托公司、资产管理公司和保险公司等金融机构加入到合格境外机构投资者队伍中来。
2013年10月 - 2014年1月
伦敦获800亿人民币额度
新加坡获500亿人民币额度
扩大试点范围到境内基金、券商、商业银行、保险公司等在伦敦、新加坡子公司，或注册地及主要经营地在伦敦、新加坡地区的金融机构；且需已在伦敦或新加坡的监管机构取得资产管理业务资格，同时已开展资产管理业务

基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)

基金从业资格考试部分真题《基金法律法规、职业道德与业务规范》1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。

Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] C[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。

投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。

但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。

因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。

同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。

2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。

Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ[参考答案] C[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。

Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] B[答案解析] 考点：开放式基金认购费率和收费模式章节：第十六章第一节解析：开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。

我国金融服务业对外开放及其风险防控研究

我国金融服务业对外开放及其风险防控研究作者：全毅薛同锐来源：《贵州省党校学报》2022年第04期摘要：近年来，中国积极融入国际金融服务市场，有序开展资本项目可兑换、稳步推进人民币国际化进程、全方位推动对外开放、全面履行开放承诺，取得的成绩有目共睹。

扩大金融业对外开放既是行业发展的自身需要，也是在国际国内双循环背景下的时代需求。

本文在梳理了我国金融服务业开放沿革后，分析我国金融服务业开放进程中面临的挑战、压力与风险，针对金融业风险防控能力建设提出具体政策建议。

关键词：金融服务业;对外开放;风险防控中图分类号：F832 文献标识码：A 文章编号：1009 - 5381（2022）04 - 0089 - 09一、我国金融服务业对外开放的历史回溯1978年，中国金融服务业踏上对外开放征程。

40多年来，金融产品从简单到复杂，金融服务从局部到全面，我国金融业取得了跨越式发展，外资银行保险机构在华投资力度不断加强，经营规模不断扩大。

根据银保监统计数据，截至2021年上半年，在华外资法人银行共计41家，分行115家，代表处139家，总资产3.73万亿元;外资保险机构共计66家，代表处85家，专业中介机构17家，总资产1.94万亿元。

本节对改革开放以来中国金融业对外开放的主要法律法规进行梳理，将其分为4个阶段。

第一阶段为1978年至1992年，是金融业对外开放的起步时期。

在这一时期，中国主要通过货物贸易活动实现对外经济往来，有关金融业对外开放的政策法规相对较少。

随着深圳、珠海、厦门、汕头经济特区的设立，各类外资机构陆续进入中国设立营业网点。

与此同时，资本市场对外开放同步开启，1992年中国证券登记结算有限责任公司发布了《深圳市人民币特种股票投资者开户暂行规则》，B股试点的开启，标志着中国证券交易正式走出国门。

境内企业可以在境外市场进行股票债券融资，极大地扩展了企业的资金来源，丰富了企业的股本构成。

整体而言，这一阶段我国的外汇和境外资本都处于短缺状态，但是充足的劳动力供给吸引了不少外资机构的青睐，为金融业开放奠定了扎实的基础。

RQFII 业务介绍

韩国
RQFII最新动态及未来展望——个人观点
RQFII为过渡形态人民币管制汇兑人民币自由汇兑
1、发展势头稳中求进
RQFII作为人民币汇兑自由化的中间形态，对于国外资金投入中国资本市场有着重要作用。一方面，作为渠道吸引大量资金进入国内资本市场；另一方面，作为人民币汇率市场化、人民币国际化的催化剂。同时周小川表示：严格的审批制度下仍不灵活高收益必然伴随高风险。作为目前国内资本市场资金的重要来源，RQFII必然是一种高风险资金，因为申购赎回的时间间隔短，容易受标的资产影响；资金的频繁进出会导致利率、汇率不稳定波动，影响相关贸易产业以及资本市场稳定 RQFII是外国投资者参与国内资本市场融资的过渡形态，具有一定的时效性。人民币在未来逐步实现汇兑自由，中国资本市场也将逐步放开，作为限制性较强投资通道，必然被自由市场取代
RQFII税收政策与现状
美国台湾加拿大解读大部分RQFII对征税已有准备且预留了10%的税款，从这个角度来看，征税并不会对广大的QFII投资者及证券市场产生大的不利影响。香港
中国
新加坡日本
英国
相对于以前不确定的政策而言，税收政策的确定性对QFII投资者的积极意义也许会高于10%的税收成本所带来的消极影响税收政策的不确定不仅会影响QFII和RQFII的募资，同时，不可避免地会给 QFII和RQFII计算和汇出利润带来比较大的困难
200亿人民币境内基金管理公司或证券公司的香港子公司固定收益型（投资于固定收益证券不少于募集规模的 80%）
累计批准的额度达1678亿人民币境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司的香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；或在香港证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务（持有９号牌照）允许机构根据市场情况自主决定产品类型，可以100%投资于A股

某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1114)

某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 以下关于外资股的说法错误的是（）。

[2014年6月真题]A．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B．红筹股不属于外资股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购答案：A解析：2. 证券公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券为（）。

[2015年3月真题]A．次级债券B．金融债券C．短期融资券D．企业债券答案：C解析：3. 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。

A．相关证件（如身份证件等）B．账户上的资金C．委托单D．账户上的证券答案：A解析：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

4. 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A．中国证券投资基金业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行答案：A解析：非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动。

5. 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。

A．注册制B．审批制C．许可证D．审核制答案：C解析：财政部和中国证券监督管理委员会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度审批情况表(截至2013年7月30日)

外汇理论与实务《人民币兑美元汇率的未来走势预测》详解

启示与展望

随着新一轮改革的启动，中国经济的生产效力可能会进一步提升。汇率是体现国家生产效力提升最直接的指标，所以人民币升值的长期趋势可能会继续存在。面对人民币升值的强劲，市场也对因此而造成的出口行业竞争力下降的问题表示了担忧。我国经济此轮转方式、调结构其中一个重要的内容就是转变外贸增长方式，使我国出口能够从规模扩张向质量效益提高转变、从成本和价格优势向综合竞争优势转变。通过汇率市场化改革来加快对出口贸易的转型升级，人民币升值在一定程度上能倒逼出口企业进行转型升级，因此，人民币一定程度上的升值对外贸无大碍。同时，央行应该采取实际行动鼓励民间资本流出，并真正鼓励人民币汇率的双向波动，否则在资本账户逐步开放的状况下，中国将面临更大的升值和资本流入的压力。
政治因素

十八届三中全会公报指出：“市场在资源配置中起决定性作用——经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。建设统一开放、竞争有序的市场体系，是使市场在资源配置中起决定性作用的基础。” 市场在资源配置中由起基础性作用转变为起决定性作用，说明市场在未来的经济活动中“唱主角”，进而，未来人民币汇率可能倾向汇率市场化，进一步朝实现人民币国际化的远大目标迈进。
国际收支顺差使人民币承受升值压力
随着中国经济近些年来的平稳快速发展，本国国际收支经常项目和资本（金融）项目持续双顺差，使人民币承受了很大的升值压力。从供求的角度来说，一般贸易大量盈余会使外币供大于求，外币相对于本币贬值，而本币就升值。从供给角度说，中国货币投放量位居世界第一，广义货币投放规模超过100万亿元，未来大幅增加的可能性较小；从需求角度说，市场上因国际间结算，消费，投资等经济活动对人民币的需求没有减弱。

精选外汇专业知识完整题库500题(含参考答案)

外汇专业知识竞赛题库300题[含答案]一、单选题1．金额在等值（）美元以下的对私涉外收付款，实行限额下免申报。

A.1000B.3000C.5000D.8000答案：C2．转口贸易可以使用人民币进行结算，境内结算银行在办理相关人民币结算业务时要履行贸易（）审核义务。

A、合法性B、合规性C、真实性D、可操作性答案：C3．外商投资融资租赁公司境外人民币借款全部计为（）。

A、投资资产B、风险资产C、流动资产D、长期投资答案：B4．原则上，外商投资企业境外人民币借款应当通过（）还本付息。

A、原借款结算银行B、主报告银行C、基本户开立行D、任意行答案： A5．外商投资企业一笔境外人民币借款只能开立（）人民币一般存款账户办理资金收付。

A、1个 B、2个 C、3个 D、不确定答案： A6．境内结算银行可以在贸易结算项下通过境外参加银行为境外企业提供人民币贸易融资，融资额度不得（）贸易合同金额。

A、小于B、超过C、超过10%的D、超过20%的答案：B7．关于重点监管企业，以下说法正确的是（）。

A、重点监管企业不得开展出口货物贸易人民币结算。

B、重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但不享受出口退（免）税政策。

C、重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但出口收入不得存放境外。

D、重点监管企业可以开展所有跨境人民币业务，没有特殊限制。

答案：C8．下列关于保险业务相关的涉外收付款，说法正确的是（）。

A.人寿保险、再保险、保险养老金计划等所涉及的保费、费用等申报在“225-保险服务”项下B.养老金和年金管理人等向保单持有者支付的红利和利息，申报在“322042-保单持有人获得的红利和利息”项下C.与非寿险赔偿相关的收入和支出申报在“422000-非寿险保险赔偿”项下D.中国居民保险人向非居民支付的人寿保险福利、年金等申报在822010项下答案：ABCD9．下列哪项支出应申报在“223021—就医及健康相关旅行”项下？A.我国居民去美国就医期间所支付的住宿费B.境内某医院进口一批医疗器械C.我国居民通过互联网向外国医生咨询医疗知识D.我国居民在国内接受外籍医生提供的健康保健服务答案：A10．信用证、托收及其他表外融资业务实际收付款发生后，无需变更（）信息。

RQFII出台额度200亿元

QFII：合格境外机构投资者RQFII：境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场证监会昨日下午宣布，证监会、央行、外汇局联合正式发布RQFII试点管理办法及配套文件。

据悉，RQFII初期试点额度为200亿元人民币。

这标志着境外人民币进入A股市场的闸门正式开启。

RQFII将给A股带来可观资金所谓RQFII，主要是指境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场，即放宽境外人民币或外汇经由此类机构来内地投资包括A股市场在内的投资市场。

据了解，RQFII将给境外资金进入A股市场开辟一条新通道，RQFII不分流现有QFII的额度，而是拥有单独的额度。

证监会有关部门负责人说，待此试点顺利启动和开展后，将会同相关部门研究论证进一步扩大试点的可能性。

在投资运作方面，试点机构可以投资人民币金融工具，为控制风险，试点初期不少于募集规模80%的资金投资于固定收益证券，包括各类债券记固定收益类基金，不超过募集规模20%的资金投资于股票及股票类基金。

国金证券（600109）的李君告诉成都晚报记者，直白地讲，RQFII将给A股市场带来可观的资金，对A股市场构成实质性利好。

郭树清：尽快促使RQFII实施近期，证监会主席郭树清曾公开表示，要适当加快引进QFII步伐，尽快出台RQFII实施办法，逐步扩大港澳地区投资沪深股市的实际规模。

此外，在引进QFII的过程中，要增加其投资额度。

另悉，证监会有关部门负责人昨日下午表示，下一步将研究加大各类机构投资者促进资本市场健康发展的政策措施，未来会引导风投、私募基金阳光规范运作。

总的来说就是要发挥机构投资者在股市中的积极作用。

就社会基本养老金入市问题，他说，证监会正在与各有关部门沟通，也得到了有关部门的支持。

下一步还会积极推动。

他认为，全国社保基金委托专业机构投资的做法值得各地养老金借鉴。

成都晚报记者彭疆相关链接据介绍，目前我国已经批准125家境外机构QFII资格，其中商业银行22家，证券公司12家，资产管理公司66家，保险公司5家，捐赠基金和主权基金等其他类机构20家。

《资本项目外汇管理业务操作指引》(2019年版全文)

资本项目外汇业务操作指引目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 (14)2.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (23)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约（变更）登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (31)2.11外保内贷履约款结（购）汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (33)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (34)2.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (37)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (42)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (49)4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (51)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (53)5.3移民财产转移购付汇核准 (54)5.4继承财产转移购付汇核准 (55)五、格式文本范例 (57)表1 境外放款登记业务申请表 (57)表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 (62)表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 (64)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (65)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (67)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (69)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (70)表9 境外上市登记表 (73)表10 境外持股登记表 (76)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (78)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (80)表13 个人财产转移业务申请表 (83)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (84)表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 (88)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） (89)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (90)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） (91)表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (92)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (94)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (95)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (97)六、境内直接投资外汇业务 (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (98)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (98)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 (101)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (103)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (107)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (107)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (108)6.8境内直接投资存量权益登记（年度） (109)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (110)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (111)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (113)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (114)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (117)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (119)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (122)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (123)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (124)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (125)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (126)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (127)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (127)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (128)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (129)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出. 131七、境外直接投资外汇业务 (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (132)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (133)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (135)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (136)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 (137)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (138)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (139)7.8境外直接投资存量权益登记（年度） (140)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (140)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (141)7.11境外资产变现账户开立、注销 (142)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (143)7.13境外直接投资企业利润汇回 (143)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (144)7.15境外放款专用账户开立、注销 (144)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (145)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (147)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (148)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (149)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (151)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (152)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (154)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (155)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (156)8.9银行内保外贷业务（变更）登记 (157)8.10外保内贷登记 (158)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (161)8.13担保费收付 (162)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (162)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (163)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (164)九、证券投资业务 (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 (166)9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 (166)9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 (167)9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 (170)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 (171)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (173)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (174)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (175)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (176)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (178)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (179)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (179)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (181)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (181)9.15境外机构在境内发行债券登记 (183)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (183)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (184)十、非银行金融机构外汇业务 (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (186)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (186)10.3非银行金融机构资金汇兑 (187)十一、数据报送 (189)十二、格式文本范例 (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） (190)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） (196)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (198)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (200)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (202)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (205)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (208)表8 资本项目账户资金支付命令函 (210)表9 香港基金内地发行信息报告表 (212)表10 内地基金香港发行信息报告表 (214)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (215)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。

证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总

证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总[]里为解释说明内容，（）里为重点内容。

1.金融市场的基本功能是（融资）。

2.资产证券化最早起源于（美国）。

3.（国际货币基金组织）属于全球金融体系主要参与者。

4.银行资金调拨属于（短期）资金调拨。

5.世界银行1994年成立，是全球最大的（发展援助）机构。

6.同业拆借是金融企业之间（短期）资金融通市场。

7.金融市场以（金融资产）为交易对象。

8.上海证券交易所成立于1990年。

9.中国大陆，1998年以后，证券实现了无纸化。

10.一行三会构成中国金融业分业监管的格局。

11.证券交易所归属中国证监会直接管理。

12.上市公司拟发债，申请核准机构是证监会。

13.全国中小型股份转让系统又称新三板。

14.证券市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

15.申请创业板上市，股票首次公开发行总额不低于（3000万）。

16.OTC是场外交易市场的总称。

17.对上市公司日常监管的主要内容是监管信息披露。

18.股份有限公司发起人2-200以内。

19.中小企业板是深交所市场上设立的一个：运行独立、代码独立、监察独立、指数独立的版块。

20.证券市场早期，柜台和店头是场外交易的主要形式。

21.资金需求者和供给者通过金融市场直接进行，属于：直接融资。

22.政府一般只发债券。

23.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是：机构投资者。

24.政策性银行不是机构投资者。

25.证券法正式颁布的时间：1998年12月。

26.证券公司向证券金融公司融入资金、证券进行转融通。

27.证券公司中间介绍业务，介绍的是：期货。

28.注会申请证券许可证，需取证一年以上。

29.合规管理里，（大额交易报告）是防洗钱的基础。

30.律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司都属于（证券服务）机构。

31.协会对各种金融活动进行（自律）管理。

资产证券化核心知识点测试

一、单项选择题（20个）1．下列不属于资产证券化的基础资产的是（C）A．企业应收款B．租赁债权C．矿产资源开采收益权 D. 污水处理费收益权2．下列不属于产品结构设计考察要素的是（D）。

A．持续流入有无保障B．能单独计量C．现金流的切分与分配D．是否有外部担保3．资产证券化业务中，不属于可以作为特殊目的载体的主体类型包括（B）A．证券公司B．私募股权投资基金公司C．信托公司D．基金子公司4．不属于资产证券化业务参与主体的是（B）A．原始权益人B．证券业协会C．管理人D．托管人5．管理人设立专项计划、发行资产支持证券，不属于管理人应当符合的条件是（C）A．具备相关客户资产管理业务资格B．具备完善的合规管理制度和风控制度C．最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚（答案：一年）D．不得有法律、行政法规和中国证监会禁止的行为6．资产证券化业务中，管理人应当履行的职责不包括（C）A．按照相关业务规定对交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B．办理资产支持证券发行事宜C．按照约定及时将募集资金转移支付给投资者（答案：权益人）D．及时履行信息披露义务7．在资产证券化的运作流程中，应首先进行（A ）。

A．基础资产汇集形成资产池B．设立SPVC．设计交易结构D．信用增级8．资产证券化业务的信用基础是（B ）。

A．公司信用B．资产信用C．担保信用D．以上均不是9．资产证券化业务的事后备案审查的主体为（D ）。

A．交易场所B．中国证券业协会C．中国证监会D．中国基金业协会10．依据《信息披露指引》的规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每年（B）前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。

A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．6月30日11．下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（C ）。

A．上交所B．深交所C．地方股权交易中心D．全国中小企业股份转让系统12. 尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（C），或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（C）的，应当视为重要债务人。

债券托管结算业务考试题库

债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系一、选择题正确答案为一项或多项：1.金融市场基础设施包括哪些A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E 交易平台正确答案：ABCD2.托管结算机构的目标是什么A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时,把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登正确答案：A二、判断题年由CPSS和IOSCO联合发布的证券结算系统推荐标准中,有一条标准是“出于安全与效率的原因,应在可能的最大范围内实现中央托管”;正确错误答案：正确6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑,交易平台可以是分散的、多元化的,而托管、结算机构则应是集中、统一的;正确错误答案：正确债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%;答案：正确;2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种;答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇;答案：正确二、选择题1.证券法规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者A商业银行及其授权分行B 非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者RQFII和合格境外机构投资者QFII正确答案：ABD3.在买断式回购期间,交易双方不得从事的行为包括A换券B现金交割C提前赎回D延长回购期限;正确答案：ABCD4.在进行买断式回购时,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的________;A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正确答案：B5.保监会发行的保险资金投资债券暂行办法规定可投资的债券品种包括哪些A政府债券B准政府债券C金融企业公司债券D非金融企业公司债券正确答案：ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批A发改委B交易商协会C人民银行D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的;A30%B40%C33%D50%正确答案：A债券托管结算业务第3讲——债券账户管理1.关于开户的名称说法正确的是;A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是;ISDN拨号专线C.数字电路专线正确答案是ABC4.变更账户名称时需向备案;A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结算公司正确答案是B5.超过月未交服务费要暂停账户;A.一个B.两个C.三个正确答案是C债券托管结算业务第4讲——债券发行业务1.计划派购阶段,发行对象为;A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行正确答案是A2.目前债券的发行方式包括以下几种：A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行正确答案是ABC3.按债券期限划分,债券有;A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债正确答案是BCD4.数量招标的投标标的是;A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差正确答案是A正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______;A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总量,有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标,若需要修改标书,可以在发行系统里进行修改;正确/错误正确答案：错误债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码;A正确B错误2.不同债券的债权确认日不同如中央银行票据,招标次日为债权确认日;A正确B错误2.应急分销为应急办理确认时,这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单;A 正确B错误3.如果起息日31日,则兑付日可能为日;A28B29C30D31正确答案：ABCD4.计息年度天数是指一年的计息天数基数,分365天/年闰年为366天或365天和360天/年两种,一只债券可以选择两种计息年度天数;A正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点,是对发行人的一种保护机制;A正确B错误6.基准利率一旦变动,本计息期执行利率即随之变动;这种方式属于哪种基准利率生效方式A年度生效B当期生效C计息期有效D准利率变动后固定时间生效正确答案：B7.以下哪些是办理债务继承的条件A发行人更名B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的账户;A自营B一级C二级正确答案：B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要天;A一B二C三C六正确答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日,则资金支付日相应顺延下一个工作日,但结息日并不变化,且顺延期间没有利息;A正确B错误债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管理1.按权利赋予给谁来划分,含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券D顺序行权债券和交叉行权债券2.以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权B还本时按固定比例和金额C 债券本金在持续期内提前偿还D 到期一次性还本付息3.如果在行权日,发行人选择将债券全部赎回,以下哪些会发生变化A截止过户日B债权债务登记日C公告日D到期兑付日4.对于含投资人回售选择权债券,若债券持有人在申请截止日日终,可用债券面额小于要求回收债券面额,则系统自动进行足额冻结处理A正确B错误5.在债券存续期内,投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权D投资人定向转让选择权6.以下哪些权利属于发行人选择权A上调票面利率选择B调换选择权C合并选择权D延期兑付选择权7.对于投资人回售选择权,以下说法正确的有：A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第7讲——债券结算业务选择题：1、交易前台与结算后台是银行间市场的一项基本风控安排;A相互倚靠B相互分离C相互制约D相互作用正确答案：B2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理B实时处理C冲抵轧差D逐笔、全额,无透支正确答案：BD3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的,决定了以结算机制为主导;A全额结算B净额结算正确答案：A4、是最古老、最公平的结算方式,也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准;A逾期返券B券款对付C现券正确答案B5、结算合同失败后,系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目,第二天可用于其它交易;B继续冻结,并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理;正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废;B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败;正确答案：AB债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务一、判断题1.客户端,是中央债券综合业务系统的对外服务平台,由中央结算公司开发、运行和管理;A正确B 错误正确;2.三种客户端中,直联客户端的功能最全面;A正确B错误错误;3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问,但是仅具有查询功能,无法办理业务;A正确B错误错误;4.电子密押是成员电子签名的一种形式,相当于机构公章,具有法律效力;A正确B错误正确;5.一定要妥善保管电子密押器,保管的安全性最为重要,是否方便拿取可以忽略;A正确B错误错误;二、选择题1.桌面客户端具有的功能有：A业务办理B账务查询C信息服务D一些定制化功能正确答案：ABCD2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员A桌面客户端B网上客户端C直联客户端正确答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法,对业务明码要素计算后生成一组______数字.A10位B12位C16位D18位正确答案：C4.关于应急业务营业时间,以下说法正确的是：A营业日周一至周五,法定节假日照常办理;B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日;C业务办理时间为9：00～17：00,17点以后仅提供业务查询;D丙类成员办理应急业务时,可自行填写应急凭单;正确答案：BC债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券,保证券记录在科目;A.可用B.质押C.待回购正确答案是B2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个A.买断式回购B.质押式回购C.远期交易D.债券借贷E.现券交易正确答案是ACD3.可以办理非交易过户的,有以下哪些情形A.司法扣划B.赠与C.抵债D.机构合并拆分E.破产清偿正确答案是ABCDE4.对于质押式回购而言,当正回购方可用科目债券余额足够,且逆回购方DVP账户资金余额足够,回购首期的账务处理流程为A．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用B．正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度C．正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回D．正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回正确答案是D5.依照新版回购主协议要求,以下哪种合同状态可以进行提前终止A.首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正确答案是BCD6.当付券方发送分销指令后没有生成合同,是应为付券方承分销额度债余额不足正确答案是错误7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足,正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的,资金由系统进行自动划转正确答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终止时,如选择现金了结且未选择付款方的,系统默认为由逆回购方支付对价正确答案是错误9.在质押式回购的回购期间内,正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单正确答案是错误10.在质押式回购的回购期间内,正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账正确答案是正确债券托管结算业务第10讲——质押券管理服务简介1.优质的担保品必须满足哪些条件A较高的流动性B价值稳定C价值易于确定D成本较低正确答案是ABCD2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件,于是就成为了最主要、最优质的担保品;A正确B 错误3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务;A正确B错误4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分;A委托受理B敞口管理C签约对手方管理D质押解押E期间管理正确答案是ABDE5.固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口;A正确B错误6.双边质押类业务中,哪些可以通过置换指令来实现A置换B增补C调减正确答案是ABC7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务;A正确B错误8.质押券价值计算基础值有哪些A面额B发行价格C估值D本金值正确答案是ABCD9.敞口差值比例是一个固定的值,不会随着质押券担保价值的变化而发生变化;A正确B错误10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现;A正确B错误债券托管结算业务第11讲——债券资金业务1、判断题您在开立债券账户的时候,电子密押器必须要具备资金业务的权限,否则会被系统拒绝;A.正确B.错误2、单选题以下关于印鉴卡的填写方式,错误的是：A.印鉴卡上面的债券账号是11位数字B.开户行的行号是12位数字C.债券账户的名称不一定要填写客户/产品的全称D.开户行的行名是与行号一一对应的正确答案是C3、单选题DVP的参与方式有两种,一种是通过清算账户完成的,我们称之为_____；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的,我们称之为____;A.直参DVP；直参DVPB.直参DVP；专户DVPC.专户DVP；直参DVPD.专户DVP；专户DVP 正确答案是B4、单选题如果成员未在大额支付系统开立清算账户,则DVP的结算方式可以选择哪种方式A.可以使用清算账户参与DVP结算,即直参DVPB.在我司开立结算资金专户办理DVP结算,即专户DVPC.以上两者都可以D.以上两者都不行正确答案是B5、多选题资金业务印鉴卡按照业务类型不同,分成三类,相应的印鉴卡名称分别是：A.债券自营账户印鉴与资金清算资料表B.DVP结算资金清算资料印鉴卡C.债券结算资金账户印鉴卡D.公开市场业务印鉴卡正确答案是ABCD6、多选题以下哪些是DVP的业务种类;A.现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期E.债券借贷到期F.债券分销正确答案是ABCDEF7、多选题专户DVP需要结算成员提交哪些资料A.券款对付结算业务协议签署声明页1份B.中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议签署声明页1份C.法定代表人授权书面交时提供,1份D.债券结算资金账户开户申请书1份E.债券结算资金账户印鉴卡1份正确答案是ABCDEF债券托管结算业务第12讲——中债综合业务平台业务操作1.多选题客户端的必备软件有哪些正确答案是ABCDE2.多选题接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种A.私有网络B.个人网络C.公共网络D.公开网络正确答案是AC3.判断题CA证书以机构为单位进行申请,每个机构可以申请多张证书,同一客户编号的多张证书具有相同的功能;A.正确B.错误4.单选题CA证书的有效期是多长A.半年年年年正确答案是B5.多选题结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统UAP”中集中管理;主要包括哪三类关系A.客户B.账户C.用户D.银行正确答案是ABC6.多选题“统一用户管理系统UAP”中,用户的操作需要经历哪三个步骤A.创建用户B.注册用户C.用户授权D.用户与账户关联正确答案是ACD7.多选题指令按照发送方式可以分为哪两大类A.单边指令B.双边指令C.三边指令D.多边指令正确答案是AB8.单选题合同生成时,债券状态和资金状态初态均为：A.待履行B.应履行C.未检查D.已检查正确答案是C9.单选题如合同状态为“等款”,表示处于哪个阶段A.提示付券方补足债券B.根据结算方式进行相关操作C.收券方发“付款确认”D.本次结算完成正确答案是B10.多选题数据批量下载的文件类型有哪些11.单选题如果客户端的TrustStore失效,是什么原因导致A.证书已被注销B.客户端PC机时间不在证书的有效日期内C.电话线故障D.网络故障正确答案是B12.多选题如证书环节报错“登录失败”,有可能是哪些原因导致A.新证书的起始时间有可能晚于本机时间,因此仍旧显示老证书B.证书被连续两次更新C.某一台机器进行了证书更新,其他机器将提示该错误D.电话线、网络等出现故障正确答案是ABC13.单选题证书环节显示“证书验签错误9991”报错,是什么原因导致A.证书过期B.网络处于外网状态C.证书信息中含有中文,需要操作系统字符集支持D.证书处于测试状态正确答案是CA.网络设置问题B.电话线设置问题C.证书状态异常D.机器不兼容正确答案是A15.多选题访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时,报无法找到网站的错误;应如何解决正确答案是ABCD债券托管结算业务第14讲——中债信息产品介绍上1、中债价格指标产品体系的构成包括：A.中债收益率曲线B.中债估值C.中债指数D.中债VaR正确答案ABCD2、中债收益率曲线品种,按收益率类型可划分为：A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期收益率曲线D.信用收益率曲线正确答案ABC3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法A.即期收益率贴现法B.公允的远期利率判断法C.理性预期法D.公允的到期收益率贴现法正确答案D4、在银监会建议的三种VaR的计算方法中,中央结算公司采用的是哪种方法A.历史模拟法B.方差-协方差法C.蒙特卡罗模拟法正确答案A5、新一代客户端中可查询到以下信息产品A.我的统计B.中债价格指标产品C.债券行情D.统计月报正确答案ABCD6、对于规模统计,除了特殊的说明以外,统计全部都是按照什么为债券业务的数据A.美元B.人民币C.欧元D.港币正确答案B7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到;A.正确B.错误正确答案正确8、如果在信息网上忘记了用户名或密码,可以通过哪些方式找回A.输入绑定的手机号B.输入登记时的邮箱地址C.输入注册时的用户名D.无法找回正确答案BC10、“公共统计”的统计内容包括：A.市场规模B.市场趋势C.业绩考核指标D.个体私密统计正确答案AB债券托管结算业务第15讲——中债信息产品介绍下1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据A.深证通B.新一代客户端C.中国债券信息网D.数据信息商正确答案C2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员,操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据A.资金业务资格B.担保品自营业务资格C.市场数据下载资格D.托管账户总对账单自营资格正确答案C3、开通中债数据功能的前提是签署中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议并交费;A.正确B.错误正确答案A4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作A.网上客户端B.桌面客户端C.直联客户端D.中央结算公司信息网正确答案B5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有A.未与中央国债公司签署协议B.未付费C.未交纳历史数据费用D.未注册中央结算公司信息网正确答案ABC6、在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里,放着全部发行相关的文件,包括：A.发行的文件B.发行结果C.缴款提示D.付息兑付与行权公告正确答案ABCD7、“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务A.记账式国债、储蓄式国债B.国家开发银行、农发行C.进出口行D.政府支持机构债正确答案ABCD8、统计数据中,按照数据的时效性,可以将结算行情分为：A.实时行情和历史行情B.现券C.质押式回购、买断式回购D.债券借贷、远期交易正确答案A9、“中债培训”里主要发布的内容有：A.培训通知、报道事宜B.培训计划、成绩查询C.培训交流D.图书资料推荐正确答案ABCD10、每个月定期发布的统计月报,包括哪些内容：A.一级市场的发行B.二级市场的交易结算量C.交易结算量的排名D.承销量的排名正确答案AB债券托管结算业务第16讲——债券柜台业务1、债券柜台系统当前有哪些种业务类型多选题A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债D.铁路债正确答案ABC2、债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别,以下哪种业务属于不可流通类型单选A.储蓄式国债B.记账式国债C.政策金融债正确答案A3、债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持多选A.柜台市场部B.发行部C.托管部D.资金部E.信息部F.软件部G.系统部正确答案ABCDEFG4、债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心;这个系统设计有个特点,它是一个的系统;单选A.实时B.在线C.离线正确答案C5、储蓄国债电子式在进行初始额度分配时,会分成两部分,分别是多选A.基本代销额度B.机动代销额度C基础代销额度D.灵活分配额度正确答案AB债券托管结算业务第17讲——托管结算业务常见问题与解决方案1、判断题为保彰结算成员债券业务的安全、稳定、持续开展,我公司会根据需要,采取多渠道将主管部门的政策要求、业务规则以及重要业务信息向成员进行通知;正确答案是AA.正确B.错误2、单选题如当天15:30接受的转托管业务,该债券何时可用正确答案是CA.当天即可用B.第二个工作日C.第三个工作日D.第三个自然日3、多选题第三方指令非法的原因有哪几种情况：正确答案是ABCA.欠费或未签协议导致账户被暂停B.无ＤＶＰ资格成员选择ＤＶＰ方式C.标的债券被冻结或已过截止过户日D.撤销指令4、单选题中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类;其中,证券投资基金属于哪类正确答案是BA.甲B.乙C.丙D.都不是5、判断题质押式回购到期结算失败,由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令,逆回购方确认,即可将质押券解押;正确答案是AA.正确B.错误6、单选题债券借贷的最长期限为多久正确答案是D天天天天7、多选题新开户申请电子密押器,至少应选择哪两项权限正确答案是ABA.托管业务B.结算业务C.债券业务D.转托管业务8、多选题电子密押系统有哪些特点正确答案是ABCDA.真实性B.完整性C.防篡改性D.不可抵赖性9、多选题您可以通过以下哪些方式咨询托管结算业务问题正确答案是ABCDC.中债通-中债业务咨询群D.在线咨询债券托管结算业务第18讲——中债金联系统介绍1.中债金联系统解决等业务问题;A.债券B.票据C.同业D.理财正确答案：ABCD2.中债金联系统的适用对象是;A.更换业务管理系统的金融机构B.未有业务管理系统的机构C.所有机构正确答案：C3、中债金联系统的优势是;A.前沿专业B.资源雄厚C.持续优化D.客户至上正确答案：ABCD4、中债金联系统目前已推出的子系统有;A.债券子系统B.票据子系统C.同业子系统D.理财子系统。

国家外汇管理局公告2018年第1号——合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定

国家外汇管理局公告2018年第1号——合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2018.06.10•【文号】国家外汇管理局公告2018年第1号•【施行日期】2018.06.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局公告2018年第1号根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。

附件：合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定国家外汇管理局2018年6月10日附件合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定第一章总则第一条为规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）境内证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第36号令）及相关规定，制定本规定。

第二条本规定所称的合格投资者是指取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）许可，投资境内证券市场的境外机构投资人。

第三条合格投资者应当委托境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。

第四条国家外汇管理局及其分局、外汇管理部依法对合格投资者境内证券投资的投资额度（以下简称投资额度）、外汇账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

第二章投资额度管理第五条国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理。

国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理。

合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模（以下简称资产规模）一定比例的投资额度（以下简称基础额度）；超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准。

境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度。

rqfii名词解释

rqfii名词解释RQFII是中国金融市场中一个重要的术语，它代表“人民币合格境外机构投资者”。

RQFII机制是中国政府为了吸引外资进入中国资本市场而推行的一个政策，这个政策允许以人民币为币种的“合格境外机构投资者”（QFII）在中国大陆投资金融市场，并允许这些投资者通过人民币汇兑制度将外汇资金兑换成人民币。

RQFII机制引入的初衷是为了鼓励海外机构投资者在境内资本市场上投资并且允许他们用外汇兑换人民币进行投资。

这样既促进国际和谐发展，又可以提高市场的流动性、降低投资成本，同时，也有利于中国市场更加国际化和资本化的发展。

RQFII因其对外资方面的开放性与其允许外汇资金兑换人民币的财务形式而被广泛接受。

在这种制度下，以人民币为币种的投资者可以在中国的金融市场上投入人民币资金，就像中国大陆的公民一样在中国的股票市场进行投资或交易。

因此，相对于国内投资者，人民币合格境外机构投资者能够更加灵活、自主地掌握投资的节奏，他们可以通过市场机会调整其投资风险的变化。

总体来看，RQFII机制的建立以及其发挥的作用，对于中国资本市场和国内外金融投资者来说，都有着积极的意义。

通过RQFII的引入，你可以看到对于中国的金融市场开放程度不断提升、国际化形势更加明显的趋势，这对于中国的金融业发展与良性循环也会有着深远的影响。

RQFII在金融市场中逐渐崛起，并引起了许多国际机构的注意，同时也很快地得到了行业内大量的关注，因为它可以用来解决一些诸如资本项目自由化、外资开放、国际化金融市场等问题，大大地满足了各种不同需求的市场参与者和各国希望通过资本流动来扶持经济发展的政策制定者的要求。

最后，RQFII机制集结了中国政府与金融机构、海外投资者等多方的力量，为中国资本市场的改革与开放提供了新的思路和动力，为世界金融市场的融合与发展带来新的可能性，是一个具有策略性和高效性的金融制度工具，相信在未来的发展中，它会继续发挥着深远的作用。

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序号
RQFII名称
批准日期累计批准额度
2011.12.3011.002012.07.2750.002012.09.0720.002012.10.3030.002012.12.0350.002013.04.2820.002013.05.29 5.002013.06.2415.002013.07.26 5.002013.08.2820.002013.11.2735.002013.12.2440.002014.01.2640.00小计341.002011.12.3011.002012.08.2920.002012.10.3030.002013.01.24 3.502013.05.0320.002013.06.248.002013.09.2620.00小计112.502011.12.3012.002012.05.2850.002012.10.3030.002012.12.0550.002012.12.268.002013.01.2410.002013.05.0320.002013.06.248.002013.07.2630.00小计218.002011.12.3011.002013.06.24 5.002013.07.26 3.00小计19.00
2011.12.30
11.00
4大成国际资产管理有限公司
人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度审批情况表
截至日期：2014年1月27日额度单位：亿元人民币 3华夏基金（香港）有限公司
1南方东英资产管理有限公司
2嘉实国际资产管理有限公司
2013.05.1520.00小计31.002011.12.3011.002013.05.30
20.002013.10.3015.002013.12.1620.00小计66.002011.12.3011.002013.05.308.002013.07.2610.00小计29.002011.12.3011.002013.04.2820.002013.05.308.00小计39.002012.01.0211.002012.07.2720.002012.08.2930.002012.12.1450.002012.12.268.002013.01.2410.002013.04.2810.002013.05.3010.002013.06.2410.002013.07.2628.002013.12.2420.00小计207.0010工银瑞信资产管理（国际）有限公司2012.12.278.0011上投摩根资产管理（香港）有限公司
2012.12.268.002012.12.278.002013.05.308.002013.07.268.00小计24.0013国投瑞银资产管理（香港）有限公司
2013.04.288.002013.04.28 5.002013.09.268.002013.12.24 5.00小计18.0015诺安基金（香港）有限公司2013.06.13 5.0016
工银亚洲投资管理有限公司2013.07.26
8.00基金系合计
1141.50
5汇添富资产管理（香港）有限公司
6博时基金（国际）有限公司
7海富通资产管理（香港）有限公司
14富国资产管理（香港）有限公司
8华安资产管理（香港）有限公司
9易方达资产管理（香港）有限公司
12广发国际资产管理有限公司
2011.12.309.002013.06.2410.002013.12.24 5.00小计24.002011.12.309.002013.05.30 5.00小计14.002012.01.029.002013.06.248.00小计17.002012.01.029.002013.06.248.00小计17.002012.01.029.002013.05.308.002013.07.2610.00小计27.002012.01.02 5.002013.01.24 6.502013.05.308.00小计19.502012.01.029.002013.07.2616.002013.09.268.002014.01.228.00小计41.002012.01.029.002013.05.3020.002013.06.2410.002013.07.2610.002013.12.248.00小计57.002012.01.029.002013.05.308.00小计17.002012.01.029.002013.07.268.00小计17.0027中信证券国际有限公司2012.01.029.002012.01.02 5.002013.05.30 5.002013.09.26 5.00小计
15.00
18安信国际金融控股有限公司
21光大证券金融控股有限公司
19中国国际金融（香港）有限公司
17申银万国（香港）有限公司
22华泰金融控股（香港）有限公司
20国信证券（香港）金融控股有限公司
25广发控股（香港）有限公司
28
国元证券（香港）有限公司
23国泰君安金融控股有限公司
24海通国际控股有限公司
26招商证券国际有限公司
29中投证券（香港）金融控股有限公司2013.07.268.0030长江证券控股（香港）有限公司2013.11.27 2.0031
粤海证券有限公司2014.01.2210.00证券系合计
294.502013.05.038.002014.01.2210.00小计18.002013.05.298.002013.07.268.002013.12.248.00小计24.0034中国人寿富兰克林资产管理有限公司2013.06.2410.002013.07.268.002013.12.2410.00小计18.0036恒生投资管理有限公司2013.07.2610.0037信达国际资产管理有限公司
2013.08.288.0038兴证（香港）金融控股有限公司2013.08.28 5.0039太平资产管理（香港）有限公司2013.08.288.0040中银香港资产管理有限公司
2013.08.288.0041中国平安资产管理（香港）有限公司2013.08.2810.0042汇丰环球投资管理（香港）有限公司2013.09.268.0043丰收投资管理（香港）有限公司2013.09.268.0044交银国际资产管理有限公司2013.09.268.0045惠理基金管理香港有限公司
2013.10.308.0046南华资产管理（香港）有限公司2013.10.30 5.0047中国东方国际资产管理有限公司2013.10.3010.0048东亚银行有限公司
2013.10.3010.0049东方金融控股（香港）有限公司2013.10.30 5.0050柏瑞投资香港有限公司
2013.11.278.0051永丰金资产管理（亚洲）有限公司2013.11.27 5.0052未来资产环球投资（香港）有限公司2013.12.24 5.0053中信建投（国际）金融控股有限公司2013.12.248.0054中国光大资产管理有限公司2014.01.227.0055香港沪光国际投资管理有限公司2014.01.228.0056JF资产管理有限公司2014.01.2210.0057
创兴银行有限公司2014.01.22
10.00其他合计
242.00合计
1678.00
农银国际资产管理有限公司
3533泰康资产管理（香港）有限公司32
建银国际资产管理有限公司。