行政组织学课件第九章市场失灵与政府干预.
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市场失灵与政府调节课件
第8页，共23页。
科斯定理
• 只要财产权是明确的，并且其交易成本为 零或者非常小，那么，无论产权在开始时 分配给谁，市场均衡的最终结果都是有效 率的。
• 核心思想：在解决外部影响问题上不一定 要政府干预，只要产权明确，市场会自动 解决外部性问题。
第9页，共23页。
科斯定理在解决外部性问题方面 的局限
第23页，共23页。
• 现实中的政府并非是全能全知的政府，也不是超越利 益之上的政府。而且，政府中的政治力量是各种完全 不同力量的混合物，难以预测且处在不断的、无法预 料的变动中，这种不稳定的力量不利于经济的长期稳 定和增长。
第22页，共23页。
• 由于政府失灵的存在，现代西方经济学中 存在着一股放松管制、回到古典经济学的 力量，并且对政府重新审视市场的作用有 着一定的影响。
• 要注意的是，政府与私人对于成本与收益的估计有所不 同。
第14页，共23页。
公共选择
• 针对市场决定公共物品供给量的困难，可 供选择的对策是利用具有集体性、非市场 性和规则性特点的公共选择。
• 公共选择是所有参加者依据一定的规则通 过相互协商来确定集体行动方案的过程。
第15页，共23页。
• 公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。
• 公共物品的供给曲线：根据公共物品的生 产成本得到。
• 公共物品的需求曲线：找到消费者在既定 收人和对公共物品偏好的条件下的个体需 求曲线，在每一供给量下加总所有消费者 愿意支付的价格，从而得到公共物品的市 场需求曲线
• 免费搭车（free-rider）
第13页，共23页。
成本——收益分析
• 成本—收益分析，简单地说就是估计一项公共建设项目 的预期收益的现值，并将它与预期所需支出的成本相比 较，求出该项目计划可能产生的全部收益与成本的比率 （即效率），然后再将各个项目的效率加以比较，决定 取舍，作出抉择。
科斯定理
• 只要财产权是明确的，并且其交易成本为 零或者非常小，那么，无论产权在开始时 分配给谁，市场均衡的最终结果都是有效 率的。
• 核心思想：在解决外部影响问题上不一定 要政府干预，只要产权明确，市场会自动 解决外部性问题。
第9页，共23页。
科斯定理在解决外部性问题方面 的局限
第23页，共23页。
• 现实中的政府并非是全能全知的政府，也不是超越利 益之上的政府。而且，政府中的政治力量是各种完全 不同力量的混合物，难以预测且处在不断的、无法预 料的变动中，这种不稳定的力量不利于经济的长期稳 定和增长。
第22页，共23页。
• 由于政府失灵的存在，现代西方经济学中 存在着一股放松管制、回到古典经济学的 力量，并且对政府重新审视市场的作用有 着一定的影响。
• 要注意的是，政府与私人对于成本与收益的估计有所不 同。
第14页，共23页。
公共选择
• 针对市场决定公共物品供给量的困难，可 供选择的对策是利用具有集体性、非市场 性和规则性特点的公共选择。
• 公共选择是所有参加者依据一定的规则通 过相互协商来确定集体行动方案的过程。
第15页，共23页。
• 公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。
• 公共物品的供给曲线：根据公共物品的生 产成本得到。
• 公共物品的需求曲线：找到消费者在既定 收人和对公共物品偏好的条件下的个体需 求曲线，在每一供给量下加总所有消费者 愿意支付的价格，从而得到公共物品的市 场需求曲线
• 免费搭车（free-rider）
第13页，共23页。
成本——收益分析
• 成本—收益分析，简单地说就是估计一项公共建设项目 的预期收益的现值，并将它与预期所需支出的成本相比 较，求出该项目计划可能产生的全部收益与成本的比率 （即效率），然后再将各个项目的效率加以比较，决定 取舍，作出抉择。
第9章-市场失灵与政府干预
寻租，即对经济利益的追求。人类对经济利益的 追求可以分两类：一类是通过生产性活动增进自己的 福利。如企业等经济组织正常的生产经营活动中合法 的对利润的追求。另一类是通过一些非生产性的行为 对利益的寻求。如有的政府部门通过设置一些收费项 目，来为本部门谋求好处。有的官员利用手中的权利 为个人捞取好处，有的企业出贿赂官员为本企业得到 项目、特许权或其它稀缺的经济资源。后者被称为寻 租。是一些即得利益者对即得利益的维护和对即得利 益进行的再分配的活动。寻租往往使政府的决策或运 做受利益集团或个人的摆布。这些行为有的是非法的， 有的合法不合理的。往往成为腐败和社会不公和社会 动乱之源。
险。道德危险就是拥有信息多的一方以自己 的信息优势来侵犯拥有信息少的一方的利益， 实现自己利益的可能性。
（2）信息不对称之下会产生逆向选择。逆 向选择指信息不对称情况下，拥有信息少的 一方作出不利于另一方的选择。这种逆向选 择不利于卖方，也会不利于整个市场的交易 活动。
五、市场行为---信用中介机构
解决这一问题的中心是如何得到私人信息。私人 信息是付出代价才能得到。在现实中又存在虚假信 息。
这时就需要专门从事这种收集信息、分析信号的 机构。
第二节 政府干预
一、政府干预的理由 第一，社会收入分配不公问题的存在。 第二，恶性竞争和垄断的存在。 第三，信息不对称现象的存在。 第四，负外部性导致的环境污染问题的存在。
第九章 市场失灵与政府干预
学习目标 1. 理解市场失灵的含义与原因 2. 熟悉公共物品、外部性、垄断和信息不对称的
含义 3. 理解政府干预的理由及方式 4. 了解导致政府干预失灵的原因
第一节 市场失灵
一、公共物品 public goods
1、产品的划分 私人物品：既具有排他性，也具有竞争性
市场失灵与政府失灵PPT演示
3
市场机制
能运 济 够动 功 引或 能 起发 的 某挥 市 种某 场 经种 系 济经 统
市 场 价 格 机 制
生产什么？
（决定于消费者和技术）
如何生产？ 为谁生产？
4
市场经济的资源配置
任何一方追求利益最大化 等价交换原则
特点 特点
生产者和消费者根据价格来决策
亚当〃斯密：“一般说来，单个的个人实际 上既没有增进公共利益的打算，也不知道他 的行为增进了多少公共利益。但是，由于他 宁愿投资支持本国产业而不支持外国产业， 市场经济是一种以交换为基础的 他盘算的只是自身的安全；由于他管理的产 生产社会化的经济运行方式，最 业的目的是产品价值最大化，他所盘算的也 主要的优点是对资源的高效配置。 只是自身的利益、个人在这一过程以及其他 许多过程中，都是由一只看不见的手引导并 最终增进了社会的利益，虽然这样做的结果 并非出自其个人的意愿。”
政策决定过程中存在的困难
a. 由于选民偏好的差异以及政府能 力、决策和行为工具等方面的限 制，政府行为选择的结果可能会 使一部分选民偏好表达不充分， 甚至完全没有表达其真实偏好。
b. 在某些情况下，政府的某些行为 并非出于政府的真实愿望，而只 是一些政治家为了讨好一部分选 民而产生的“政府”行为。 c. 在某些情况下，迫于某利益阶层、 某些利益集团甚至某个人的利益 要求，政府行为并不能完全真实 地表达所有选民的偏好，甚至完 全不代表大多数选民的偏好。
市场失灵与政府失灵
指导教师：王丽娅
I.前言
一 政府与市场 二 市场经济与计划经济
政府与市场
要点1 要点2 要点3
市场与政府 共同构成 社会资源 配置系统
财政即是 政府配置 资源的 经济活动
市场失灵与政府干预课件
技术创新对市场失灵的影 响
随着技术的不断创新，市场失灵问题也在不 断变化，例如人工智能带来的就业问题、网 络安全风险等。政府需要密切关注技术创新 的发展，及时应对市场失灵问题。
政府干预与技术创新的关 系
政府在干预市场的同时，也需要鼓励和支持 技术创新的发展，推动经济的转型升级。政 府需要制定合理的政策，平衡市场失灵与技
信息不对称
市场交易中，信息不对称导致 个体无法做出最优决策，进而
影响市场效率。
市场失灵的后果
资源浪费
市场失灵会导致资源无 法得到最优配置，造成
资源浪费。
社会福利损失
市场失灵会导致社会福 利损失，即社会总体福
利水平下降。
经济波动
市场失灵会导致经济波 动，影响经济稳定和可
持续发展。
社会不公
市场失灵会导致社会不 公，加剧社会贫富差距
公共品供给政策
总结词
公共品供给政策旨在提供公共物品和服务，满足社会公共需求。
详细描述
政府通过投资基础设施、提供教育、医疗等公共服务，以满足社会公共需求。此外，政府还制定相关 政策，鼓励私人部门参与公共品供给，提高公共服务的效率和质量。
05 市场失灵与政府干预的关 系
市场失灵与政府干预的互补性
01
类型
市场失灵可以分为不同类型，包 括外部性、公共品、不完全竞争 、信息不对称等。
市场失灵的原因
外部性
市场交易中，个体行为对他人 造成的影响无法通过市场价格 机制反映出来，导致资源配置
效率低下。
公共品
公共品具有非排他性和非竞争 性，市场机制无法提供足够的 公共品，导致市场失灵。
不完全竞争
市场上存在垄断、寡头等不完 全竞争形态，导致市场价格机 制无法有效发挥其功能。
第九章市场失灵与政府干预ppt课件
例如：某城市确定可吸入颗粒物的排放总量为20吨，然后向两个排污的钢 铁厂和化工厂各发放10吨的排污证。
排污成本 钢铁厂： 2 万元/吨 化工厂： 1 万元/吨
总成本：
按10吨排污标准计算的排污成本 20万元 10万元
30万元
但他们之间交易排污证时： 钢铁厂向化工厂购买10吨排污证，价格为：1.5万元 /吨，钢铁厂多排出 多少吨污染？ 10吨 钢铁厂购买排污证费用为？ 15万元 钢铁厂节约排污费？ 5万元
以汽车保险为例：如果根据历史资料统计，每个人发生车祸的风险为0.1， 没有车祸的风险为0.9.如果一个汽车的价值为10万元，在有车祸风险的情况下， 这10万元财产的未来预期值为：
10万元×0.9+0 ×0.1=9万元
这时，车主为保证无风险，即使发生车祸也有10万元的财产，他愿意支付 1万元的保险费。
负外部性：指某种经济活动给与这项经济活动无关的 主体所带来的不利影响。
分析：
当没有外部性时： 私人边际成本（生产者边际成本+消费者边际成本）=社会边际成本 私人边际收益（生产者边际收益+消费者边际收益）=社会边际收益
在市场机制调解下：
当
私人边际成本=私人边际收益
时
就有： 社会边际成本=社会边际收益
2、外部性 在产权清晰的情况下，有些外部性问可以通过市场机制来解决。 例如：造纸厂与小河都有私人拥有，产权清晰。
小河被造纸厂污染时，小河所有者要求赔偿： 结果：一是赔偿，负外部性解决；二是造纸厂关闭，负外部性也解决。
不是所有的外部性可以用市场来解决，这就需 要有政府出面解决负外部性问题。
如：空气、海洋、江湖等，无法实现私有，或所有者太多，谈判无法进行。 3、垄断 是市场竞争中比如产生的，难以有市场本身解决。
排污成本 钢铁厂： 2 万元/吨 化工厂： 1 万元/吨
总成本：
按10吨排污标准计算的排污成本 20万元 10万元
30万元
但他们之间交易排污证时： 钢铁厂向化工厂购买10吨排污证，价格为：1.5万元 /吨，钢铁厂多排出 多少吨污染？ 10吨 钢铁厂购买排污证费用为？ 15万元 钢铁厂节约排污费？ 5万元
以汽车保险为例：如果根据历史资料统计，每个人发生车祸的风险为0.1， 没有车祸的风险为0.9.如果一个汽车的价值为10万元，在有车祸风险的情况下， 这10万元财产的未来预期值为：
10万元×0.9+0 ×0.1=9万元
这时，车主为保证无风险，即使发生车祸也有10万元的财产，他愿意支付 1万元的保险费。
负外部性：指某种经济活动给与这项经济活动无关的 主体所带来的不利影响。
分析：
当没有外部性时： 私人边际成本（生产者边际成本+消费者边际成本）=社会边际成本 私人边际收益（生产者边际收益+消费者边际收益）=社会边际收益
在市场机制调解下：
当
私人边际成本=私人边际收益
时
就有： 社会边际成本=社会边际收益
2、外部性 在产权清晰的情况下，有些外部性问可以通过市场机制来解决。 例如：造纸厂与小河都有私人拥有，产权清晰。
小河被造纸厂污染时，小河所有者要求赔偿： 结果：一是赔偿，负外部性解决；二是造纸厂关闭，负外部性也解决。
不是所有的外部性可以用市场来解决，这就需 要有政府出面解决负外部性问题。
如：空气、海洋、江湖等，无法实现私有，或所有者太多，谈判无法进行。 3、垄断 是市场竞争中比如产生的，难以有市场本身解决。
第九章 市场失灵与政府干预
第九章 市场失灵与政府干预 第一节 市场失灵
一、含义：仅靠价格调节不能实现资源配置最优 含义： 二、原因 ㈠公共物品：非排他性、非竞争性——搭便车：不化钱而享受 ↓ 无交易价格→供小于求 私人物品：排他性、竞争性——价格调节 ㈡外部性：给经济活动无关主体带来的影响 ⒈负外部性：不利。社会边际成本＞私人边际成本→供过于求 社会边际利益=私人边际利益 ⒉正外部性：有利。社会边际成本=私人边际成本 社会边际利益＞私人边际利益→供小于求
未来预期收益 20×0.4=8 10×0.4=4 0×0.2=0 0 0.2=0 12
二、信息不对称下的道德危险与逆向选择 ↓ （双方拥有的信息数量与质量不相同） 侵犯 信息多一方 信息少一方：道德危险 作出不利对方选择 信息多一方 信息少一方：逆向选择
解 决 如何得到私人信息
第四节
政府失灵论
一、公共选择理论：用经济学分析政治领域中的决策行为 公共选择理论： 政策的供给者 政策的需求者 ↓ ↓ 政府官员和政治家 选民 （实现个人利益最大化） 均衡：问题：①选民是理性无知 ∣ ②政府与选民之间信息是不对称 ∣ ③不是直接民主，而且议员间接民主 ↓ 政府失灵：用政府取代市场并不能保证消除市场失 灵，实现资源配置最优化。
㈢垄断——无谓损失：C+E 垄断 （社会福利损失） 竞争 垄断 消费者剩余：A+B+C A 生产者剩余： D+E B+D 社会福利：A+B+C+D+E A+B+D P P1 P0 D A B C E E0
无0 Q
第二节
市场失灵与政府干预
一、公共物品 ㈠纯公共物品→政府提供→征收税收：支付能力论 受益论 ㈡准公共物品→私人物品→市场 二、外部性 ㈠负外部性：⒈立法 ⒉行政手段 官僚效率低 ⒊经济手段——庇古税 ↓ （市场手段） 可交易的排污制度 ㈡正外部性：补贴
一、含义：仅靠价格调节不能实现资源配置最优 含义： 二、原因 ㈠公共物品：非排他性、非竞争性——搭便车：不化钱而享受 ↓ 无交易价格→供小于求 私人物品：排他性、竞争性——价格调节 ㈡外部性：给经济活动无关主体带来的影响 ⒈负外部性：不利。社会边际成本＞私人边际成本→供过于求 社会边际利益=私人边际利益 ⒉正外部性：有利。社会边际成本=私人边际成本 社会边际利益＞私人边际利益→供小于求
未来预期收益 20×0.4=8 10×0.4=4 0×0.2=0 0 0.2=0 12
二、信息不对称下的道德危险与逆向选择 ↓ （双方拥有的信息数量与质量不相同） 侵犯 信息多一方 信息少一方：道德危险 作出不利对方选择 信息多一方 信息少一方：逆向选择
解 决 如何得到私人信息
第四节
政府失灵论
一、公共选择理论：用经济学分析政治领域中的决策行为 公共选择理论： 政策的供给者 政策的需求者 ↓ ↓ 政府官员和政治家 选民 （实现个人利益最大化） 均衡：问题：①选民是理性无知 ∣ ②政府与选民之间信息是不对称 ∣ ③不是直接民主，而且议员间接民主 ↓ 政府失灵：用政府取代市场并不能保证消除市场失 灵，实现资源配置最优化。
㈢垄断——无谓损失：C+E 垄断 （社会福利损失） 竞争 垄断 消费者剩余：A+B+C A 生产者剩余： D+E B+D 社会福利：A+B+C+D+E A+B+D P P1 P0 D A B C E E0
无0 Q
第二节
市场失灵与政府干预
一、公共物品 ㈠纯公共物品→政府提供→征收税收：支付能力论 受益论 ㈡准公共物品→私人物品→市场 二、外部性 ㈠负外部性：⒈立法 ⒉行政手段 官僚效率低 ⒊经济手段——庇古税 ↓ （市场手段） 可交易的排污制度 ㈡正外部性：补贴
市场失灵与政府干预课件
2 外部性
市场交易会对无关方产生影响，但市场无法内部化这些外部影响。
3 公共物品
某些商品具有非排他性和非竞争性，市场无法有效提供。
市场失灵的原因
竞争不完全
市场中缺乏真正的竞争，导致价格操纵和垄 断。
信息不对称
市场中买卖双方的信息不对称，导致市场无 法高效运作。
政府干预的目的
1 促进公平
政府干预可以确保资源分配公平，减少不公平竞争。
2 监管与合规
政府需要加强监管力度，同时推动企业合规。
结论和总结
市场失灵是一个复杂的现象，需要政府干预来纠正。政府可以通过监管、税 收和补贴等措施实现市场效率和公平。
2 优化效率
政府干预可以解决市场失灵问题，提高资源分配效率。
政府干预Байду номын сангаас方式
1
监管
政府通过监管机构来确保市场秩序和公平竞争。
2
税收和补贴
政府通过税收和补贴来纠正市场失灵，调整资源分配。
3
公共服务提供
政府提供公共服务，填补市场无法提供的领域。
政府干预的有效性
1 成本效益分析
政府干预需要进行成本效益分析，确保干预措施的效果大于成本。
市场失灵与政府干预课件
市场失灵是指市场无法有效分配资源，这就需要政府干预来纠正市场失灵的 问题。
市场失灵概述
• 市场失灵指市场在资源分配中存在问题 • 原因可以是信息不对称、外部性、公共物品等 • 市场失灵会导致资源分配不公平和低效
市场失灵的定义
1 信息不对称
买卖双方信息不对称，导致交易中一方获得不公平优势。
市场交易会对无关方产生影响，但市场无法内部化这些外部影响。
3 公共物品
某些商品具有非排他性和非竞争性，市场无法有效提供。
市场失灵的原因
竞争不完全
市场中缺乏真正的竞争，导致价格操纵和垄 断。
信息不对称
市场中买卖双方的信息不对称，导致市场无 法高效运作。
政府干预的目的
1 促进公平
政府干预可以确保资源分配公平，减少不公平竞争。
2 监管与合规
政府需要加强监管力度，同时推动企业合规。
结论和总结
市场失灵是一个复杂的现象，需要政府干预来纠正。政府可以通过监管、税 收和补贴等措施实现市场效率和公平。
2 优化效率
政府干预可以解决市场失灵问题，提高资源分配效率。
政府干预Байду номын сангаас方式
1
监管
政府通过监管机构来确保市场秩序和公平竞争。
2
税收和补贴
政府通过税收和补贴来纠正市场失灵，调整资源分配。
3
公共服务提供
政府提供公共服务，填补市场无法提供的领域。
政府干预的有效性
1 成本效益分析
政府干预需要进行成本效益分析，确保干预措施的效果大于成本。
市场失灵与政府干预课件
市场失灵是指市场无法有效分配资源，这就需要政府干预来纠正市场失灵的 问题。
市场失灵概述
• 市场失灵指市场在资源分配中存在问题 • 原因可以是信息不对称、外部性、公共物品等 • 市场失灵会导致资源分配不公平和低效
市场失灵的定义
1 信息不对称
买卖双方信息不对称，导致交易中一方获得不公平优势。
《西方经济学》第九章市场失灵与政府干预
五、政府在解决市场失灵中的作用(P229)
解决市场失灵的对策是政府的干预，政府干预并不是代 替市场机制的作用，而是补充市场调节的不足，解决市场机 制所解决不了的问题。 （一）解决外部性需要明晰产权 产权：是指个人或单位使用资源或资产的权利。 有些公共物品在一定条件下可以成为准公共物品或私人 物品，通过市场机制来提供。 例如：灯塔是一种公共物品，它收费困难，而且不具有 竞争性。但在历史上曾经有私人建立的灯塔。这时，凡进入 这一港口的船只都要收取灯塔使用费，从而成为私人物品。 再如公路、桥梁等也可通过这种方法解决。
第九章
重点掌握：
市场失灵与政府
（P223-----）
1、公共物品与市场失灵 2、外部性与市场失灵 3、垄断与市场失灵 4、政府在解决市场失灵中的作用
掌握：信息不对称的含义
在完全竞争的市场，可以通过价格的自发调节实现 供求平衡，从而达到资源的最优配置。但是，外部 性问题与公共产品的非竞争性和排他性等会使市场 失灵，影响资源的最优配置。 一、市场失灵 （一）公共物品与市场失灵(P224) 1、私人物品和公共物品 （1） 私人物品是 由个人消费的物品。如：冰激 凌 具有排他性（是指一旦一个人拥有了某种物品， 就可以很容易地不让别人消费）和竞争性（指一个 人消费了一定量某种物品，就要减少别人的消费 量）。
私人物品的这两种特征决定了它由价格调节供求 平衡。这就是市场机制配置资源的有效性。 （2）公共物品：是集体消费的物品。如：国 防、道路、交通等它有非排他性（指不能轻而易 举地排斥某人消费某种物品）和非竞争性（指一 个人消费某种物品不会减少其他人的消费,消费 者之间并不存在竞争。 例如： 1、你无法排除其他人利用路灯照亮。 2、 多一个人或少一个人利用路灯，并不会减 少每个人从路灯中得到的好处。
第9章-市场失灵与政府的作用PPT课件
第九章 市场失灵与政府干预
教学目标： 市场失灵 市场失灵与政府干预 风险、信息不对称与市场行为 政府失灵论
-
1
第一节 市场失灵
市场失灵指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资 源配置最优。市场失灵的三个原因：公共物品、外部性和垄 断。
一、公共物品
在了解公共物品之前，要先了解私人物品。在现实经济中，
无论是正负外部性都会引起市场失灵。
-
10
当某项经济活动为别人带来好处，又不用获得 好处的人付出任何代价，这叫做: ( )
A.正外部性 B.负外部性 C.公共物品 O.搭便车
-11Βιβλιοθήκη -12三、垄断
垄断是对市场的控制。如果是生产者垄断，即一般所 说的垄断，或卖方垄断。如果是购买者垄断，就称为买方垄 断。这两种垄断都会引起市场失灵。在竞争情况下，价格由 供求决定，当价格调节使供求相等时，用消费者剩余和生产 者剩余之和表示的社会福利达到最大，表明价格调节实现了 资源配置的最优化。当有垄断时，垄断者利用对市场的控制 把价格提高（降低）到均衡价格以上（以下），这就引起消 费者剩余和生产者剩余的损失，从而资源配置没有实现最优。 这就是垄断引起的资源配置没有实现，即市场失灵。
3.市场失灵指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资
源配置最优。(3分)
-
6
公地的悲剧
公共资源（Common Resources）是指那些没有明确所有者，人 人都可以免费使用的资源，如海洋、湖泊、草原等资源。一个寓 言说明的就是一片草原公地的悲哀。寓言说的是中世纪的一个小 镇，该镇最重要的经济活动是养羊。许多家庭都有自己的羊群， 并靠出卖羊毛来养家糊口。由于镇里的所有草地为全镇居民公共 所有，因此，每一个家庭的羊都可以自由地在共有的草地上吃草。 开始时，居民在草地上免费放养没有引起什么问题。但随着时光 流逝，追求利益的动机使得每个家庭的羊群数量不断增加。由于 羊的数量日益增加而土地的面积固定不变，草地逐渐失去自我养 护的能力，最终变得寸草不生。一旦公有地上没有了草，就养不 成羊了，羊毛没有了，该镇繁荣的羊毛业也消失了，许多家庭也 因此失去了生活的来源。
教学目标： 市场失灵 市场失灵与政府干预 风险、信息不对称与市场行为 政府失灵论
-
1
第一节 市场失灵
市场失灵指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资 源配置最优。市场失灵的三个原因：公共物品、外部性和垄 断。
一、公共物品
在了解公共物品之前，要先了解私人物品。在现实经济中，
无论是正负外部性都会引起市场失灵。
-
10
当某项经济活动为别人带来好处，又不用获得 好处的人付出任何代价，这叫做: ( )
A.正外部性 B.负外部性 C.公共物品 O.搭便车
-11Βιβλιοθήκη -12三、垄断
垄断是对市场的控制。如果是生产者垄断，即一般所 说的垄断，或卖方垄断。如果是购买者垄断，就称为买方垄 断。这两种垄断都会引起市场失灵。在竞争情况下，价格由 供求决定，当价格调节使供求相等时，用消费者剩余和生产 者剩余之和表示的社会福利达到最大，表明价格调节实现了 资源配置的最优化。当有垄断时，垄断者利用对市场的控制 把价格提高（降低）到均衡价格以上（以下），这就引起消 费者剩余和生产者剩余的损失，从而资源配置没有实现最优。 这就是垄断引起的资源配置没有实现，即市场失灵。
3.市场失灵指在有些情况下仅仅依靠价格调节并不能实现资
源配置最优。(3分)
-
6
公地的悲剧
公共资源（Common Resources）是指那些没有明确所有者，人 人都可以免费使用的资源，如海洋、湖泊、草原等资源。一个寓 言说明的就是一片草原公地的悲哀。寓言说的是中世纪的一个小 镇，该镇最重要的经济活动是养羊。许多家庭都有自己的羊群， 并靠出卖羊毛来养家糊口。由于镇里的所有草地为全镇居民公共 所有，因此，每一个家庭的羊都可以自由地在共有的草地上吃草。 开始时，居民在草地上免费放养没有引起什么问题。但随着时光 流逝，追求利益的动机使得每个家庭的羊群数量不断增加。由于 羊的数量日益增加而土地的面积固定不变，草地逐渐失去自我养 护的能力，最终变得寸草不生。一旦公有地上没有了草，就养不 成羊了，羊毛没有了，该镇繁荣的羊毛业也消失了，许多家庭也 因此失去了生活的来源。
市场失灵与政府调节
03
市场失灵与政府调节的关系
市场失灵是政府调节的前提
公共品问题
市场无法提供公共品，如国防 、基础设施等，需要政府进行
调节。
外部性问题
市场机制无法解决外部性，如 环境污染、资源浪费等，需要 政府进行干预。
垄断问题
市场垄断可能导致资源配置效 率低下，需要政府通过反垄断 政策进行调节。
信息不对称问题
市场交易中存在信息不对称， 可能导致消费者利益受损，需
货币政策是指中央银行通过控制货币供应量、利率等手段，影响总需求和总供给， 实现宏观经济调控。
微观规制
微观规制是指政府通过制定规则和标 准，对企业的行为进行限制和规范， 以保护消费者权益和社会公共利益。
微观规制的目的是防止企业利用市场 优势地位进行不正当竞争或侵害消费 者权益，保护市场的公平竞争和公共 利益。
常见的微观规制手段包括价格限制、 数量限制、质量标准等，主要应用于 自然垄断行业和存在外部性的领域。
公共政策
公共政策是指政府为了实现特定的社会目标和政策效果而制定的法规、 规章、措施等。
公共政策的目标包括促进经济发展、保障社会公平正义、推动科技进步 等。
公共政策的制定需要经过科学论证和民主决策，确保政策的合理性和可 行性。同时，公共政策的执行也需要得到有效的监督和评估，以确保政 策目标的实现。
政府干预可能破坏市场秩序
政府的干预可能破坏市场秩序，导致市场失灵和 资源浪费。
3
政府干预可能降低社会创新能力
政府的干预可能抑制社会的创新能力，使社会缺 乏创新活力。
05
市场失灵与政府调节的案例
分析
公共品问题：基础设施建设
总结词
公共品问题通常表现为市场无法提供足够的公共品，如基础 设施。
市场失灵与政府失灵课件
灯塔案例中的“搭便车”问题
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
防火材料的购买有可能使买卖 双方外的人受益，因为这些材料 会减少火势蔓延的风险，降低了 第三方的财产遭受损失的概率。
教育
教育机构收取费
教
用；教育的消费
育
者成为生产率高 的工人，从而以 高工资的形式获 得大部分利益。的 外 部 性教 育 的 私 人 利 益
受教育的更多人 成为更理智的选民， 这对每个人来说意 味着更好的政府； 更低的犯罪率； 促进技术进步的 开发与扩散。
例如，为了增加农民收入把粮食价格限定在 均衡水平之上，供给就会超过需求。
市场失灵与政府失灵
b.寻租现象
寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动 获得某种垄断权或特许权，以赚取超常利润 （租金）的行为。
一些政府干预形式如颁发许可证、配额、执 照、授权书、批文、特许经营证等都可能为 寻租行为创造条件。在这种制度安排下，政 府人为地创造一种稀缺，这种稀缺会产生潜 在的租金，必然引发寻租行为。
个人收入取决于劳动投入的数量和质量 以及投入资本的多少，即承认个人禀赋、 受教育程度及私人财产所有权，因而必 然形成收入差距，而且差距越来越大。
市场失灵与政府失灵
•政府失灵
一
概述
二
政府的经 济作用
三
政府失灵 的表现与
原因
一、概述
1.特征
政府拥有（被 赋予）某种私 人机构所没有 的政治权力。
在民主社会，政 府领导人是由选 举产生的或经政 治程序任命的。 从而其合法性直 接或间接取决于 公共选择过程。
d.投票规则的缺陷
首先，存在“阿罗不可能定律”，即 “那种能保证效率，尊重个人选择， 并且不依赖议事日程的多数规则的投 票方法是不存在的”。 其次，确定投票程序的权力常常就是 决定投票结果的权力。 再次，多数票规则不能反映个人的偏 好程度。因为无论一个人对某种议案 的偏好有多么强烈，他只能投一票， 没有机会表达其偏好程度。
市场失灵与政府干预.pptx
公共部门或私人提供的具有私人物品性 质
用金钱可以买到
政府和市场皆可提供
公共物品与私人物品的区别
特点
消费时能否分割 购买时能否独享
购买方式
分配原则
个人有无选择自 由 不购买可否享用 是否容易鉴定好 坏 使用时的浪费
实例
纯公共物品 准公共物品
否（只能共享） 部分能
否
基本不能
间接支付（税收） 部接分间接、部分直
• 公共物品的提供方式
– 政府直接提供 – 政府间接提供
公共物品的提供方式
• 政府提供
– 中央政府直接经营（军工、造币厂、央行） – 地方政府直接经营（防火、司法工作、自然资源
保护） – 地方公共团体经营（国有企业经营：自来水、地
方铁路等）
• 私人提供
– 签订合同（基础设施） – 授予经营权（电视广播、灯塔、报刊） – 经济资助（ 科技、住宅、博物馆） – 政府参股 （机场、港口、高速公路、桥梁等） – 法律保护私人进入（ 医院、教育）
原因
市场机制的局限性 示例1 市场竞争的不完全性 示例2 示例3 09-1 臭豆腐垄断 市场发育的不完善性 示例4 示例5 09-2 市场交易岂能无规则
主要表现形式
垄断、外部性、公共物品、非对称信息 思考：教材P166“想一想”“补充阅读”
示例1
我国的伏季休渔制度 工业污染
公地的悲剧 工业污染
9. 4 信息不对称
• 定义
某一市场主体比其他市场主体知道更多信 息。
• 市场失灵表现
– 逆向选择与次品市场 （视频资料09-2） – 道德风险 – 委托-代理问题 （视频资料09-3）
• 讨论
逆向选择
逆向选择是指在买卖双方信息不对称情况下，劣质 品将优质品驱逐出市场，进而出现市场交易产品平均质 量下降的现象。
用金钱可以买到
政府和市场皆可提供
公共物品与私人物品的区别
特点
消费时能否分割 购买时能否独享
购买方式
分配原则
个人有无选择自 由 不购买可否享用 是否容易鉴定好 坏 使用时的浪费
实例
纯公共物品 准公共物品
否（只能共享） 部分能
否
基本不能
间接支付（税收） 部接分间接、部分直
• 公共物品的提供方式
– 政府直接提供 – 政府间接提供
公共物品的提供方式
• 政府提供
– 中央政府直接经营（军工、造币厂、央行） – 地方政府直接经营（防火、司法工作、自然资源
保护） – 地方公共团体经营（国有企业经营：自来水、地
方铁路等）
• 私人提供
– 签订合同（基础设施） – 授予经营权（电视广播、灯塔、报刊） – 经济资助（ 科技、住宅、博物馆） – 政府参股 （机场、港口、高速公路、桥梁等） – 法律保护私人进入（ 医院、教育）
原因
市场机制的局限性 示例1 市场竞争的不完全性 示例2 示例3 09-1 臭豆腐垄断 市场发育的不完善性 示例4 示例5 09-2 市场交易岂能无规则
主要表现形式
垄断、外部性、公共物品、非对称信息 思考：教材P166“想一想”“补充阅读”
示例1
我国的伏季休渔制度 工业污染
公地的悲剧 工业污染
9. 4 信息不对称
• 定义
某一市场主体比其他市场主体知道更多信 息。
• 市场失灵表现
– 逆向选择与次品市场 （视频资料09-2） – 道德风险 – 委托-代理问题 （视频资料09-3）
• 讨论
逆向选择
逆向选择是指在买卖双方信息不对称情况下，劣质 品将优质品驱逐出市场，进而出现市场交易产品平均质 量下降的现象。
市场失灵与政策调整PPT
二、市场经济的基本体制框架
• 现代企业制度 • 统一开放竞争有序的市场体系 • 按劳分配为主与按要素分配相结合的个 人收入分配制度 • 多层次的社会保障制度 • 间接调控为主的宏观调控体系
（一）社会主义市场体系
• 商品市场：消费品市场，生产资料市场 • 金融市场：资金市场，资本市场，黄金市场， 外汇市场 • 劳动力市场 • 技术信息市场 • 房地产市场
• 人的需要的多样性
• 资源的稀缺性
3、资源配置的目标与要求
• 按比例：能满足人类多方面的需要
• 有效率：能使有限资源得到最大限度的 利用
（二）资源配置的方式
• 计划配置：由政府通过行政指令，经济政策 等手段配置资源的一种方式 • 市场配置：通过市场机制的作用配置资源的 一种方式
（三）市场机制及其运行
• 总之，从科学发展观提出的上述背景和根 据中可以看出，科学发展观的思想方法论 基础是马克思主义的世界观和方法论，核 心是实事求是，立足点是对国情的科学而 辩证的把握，同时又积极借鉴国外经济社 会发展的经验教训，深刻揭示了中国经济 社会发展的规律，为中国的发展指明了一 条科学的道路。
（三）宏观调控具体目标
• 在2005年世界银行的《世界发展报告》 中，按基尼系数从低到高排序，中国在 一百二十个国家和地区中排到第八十五 位，已经与后面三十五个社会分化非常 严重的国家的水平相接近。报告结论认 为，中国制度转型造成的贫富鸿沟在世 界上是十分惊人的。所以，这样的现象 也就不奇怪了：一边是矿工明知危险仍 然抱着“炸死比饿死强”的心态下矿， 而另一边是黑心煤老板在北京车展会上 叫嚣：“信不信连车模小姐一起买走！”
The Welfare State
英国：1948年，首相艾德礼宣称，英国在世界上第 一个建成了福利国家。“福利国家”的内容是： 混合经济、充分就业、全面福利和公平分配。 “为有能力工作的人提供工作,为无能力工作的人提 供保障”(工党政府) 德国：社会市场经济（莱茵模式） • 要把市场经济所具有的效率与以社会公正为基础 的社会平衡结合起来。 • 特征：市场经济+社会公正 • 总目标：货币稳定、充分就业、国际收支平衡、 经济适度增长、收入分配公正和社会公平。
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第三节风险、信息不对称与市场行为 三、信息不对称下的市场行为
不确定性是指可能出现一种以上的情况，但我们并
不知道会是哪一种的状态。
如果一件事件未来的可能结果可以用概率表示就是 风险。
一、不确定性与风险
双赢的汽车保险——保险的经济理论
信息不对称就是双方拥有的信息数量与质量不
相同。
二、信息不对称下的
道德风险与逆向选择
一、市场失灵
Chapter 9 二、市场失灵与政府干预
三、风险、信息不对称与市场行为
市场失灵与 政府干预
四、政府失灵论
关 键 词
公共物品 信息不对称
政府失灵 公共选择理论
外部性
垄断 市场失灵
市场失灵 指在有些情况下仅仅依靠价格调节并
不能实现资源配置最优。
第一节市场失灵
公共物品
外部性
垄断
私人物品是由个人消费的物品。 排他性指一旦一个人拥有了某种物品，就可以很容 易地不让别人消费。
无法实现 社会福利最大化 市场失灵
不愿意增加产量 例：付出的成本 高于收益
负的外部性
私人利益的行为 例：工厂排放废气、 废水 负的外部性 例：对环境的污染影响 周围的住户
造成社会成本增加
市场失灵
继续生产 例：不付出成本， 破坏生态环境
卖方垄断：生产者垄断 买方垄断：购买者垄断
总剩余是消费者剩余与生产者剩余之和。 三、垄断
垄断：政府的干预
尽量利用市场机制 提供纯公共物品：国防、基础教育、市政建设、社 会保障
外部性：立法、行政、经济（庇古税|可交易的排污
二、政府的作用
证制度）
垄断的消除 1 、价格管制：主要用于自然垄断行业（边际成本 定价、平均成本定价、合理的资本回报率） 2、实施反托拉斯法
3、国有化
一、不确定性与风险 二、信息不对称下的道德风险与逆向选择
卖家
买家
中心：如何得到私人信息（付出代价才能得到）
三、信息不对称下的市场行为
二手车市场
卖主
信息 不对称
买主
53
二手车市场
烂车
1万元
烂车
1万元
烂车
1万元
提供保证 建立信誉 建立品牌
卖主
买主
卖出 好价钱
好车
买到理想 的二手车
卖主
买主
一、公共选择理论
二、官僚主义行为模型
第四节政府失灵论
公共选择理论用经济学方法分析政治领域中的
消费者剩余
P
S P0 D
生产者剩余
O
Q0
Q
P
P1 P0 O
A
社会福利的 损失：C+E C E Q1 Q0 S
B
D
D
Q
一、市场机制解决公共物品与外部性的局限 二、政府的作用
第二节市场失灵与政府干预
有些公共物品：变为准公共物品或私人物品（收取
灯塔使用费）
在产权明晰的情况下，有些外部性问题也可以通过 一、市场机制解决 市场机制来解决（对污染索赔） 公共物品与外品，就要减别
一、公共物品
人的消费量。
公共物品是集体消费的物品。 非排 他 性 指 不 能轻而 易举地 排斥某 人消费 某种 物
品。
非竞争性指一个人消费某种物品不会减少其他人的 消费，消费者之间并不存在竞争。
搭便车就是免费乘车，不花钱而进行享受。
外部性又称外部效应，指某种经济活动给与这项活动无关
决策行为。这种理论把决定政策的政治领域看作是
和物品市场一样的市场。在这个市场上，政策的供
给者是政府官员和政治家，需求者是选民，选民手
中的选票相当于消费者的货币。某种政策的产生是 政治市场上均衡的结果。
一、公共选择理论
1、选民理性无知 2、政府与选民之间信息不对称 3、间接民主
政府失灵指用政府取代市场并不能保证消除市场
社会边际成本=社会边际收益
有外部性：
私人边际成本＜社会边际成本
私人边际收益=社会边际收益
市场机制调节：
私人边际成本=私人边际收益 从而 社会边际成本＞社会边际收益
当某项经济活动给与这项活动无关的主体带来好处
时，这就产生了正外部性。
无论是正负外部性都会引起市场失灵。
正的外部性
私人利益的行为 例：在自家花园 种植花草 正的外部性 例：路人免费分享
卖家
买家
市场行情太差， 好车不卖啦
我最多只愿意 支付2万元
卖家
买家
二手车市场
好车
3万元
中等车
2万元
烂车
1万元
市场行情太差，中 等车也不卖啦
我最多只愿 意支付1.5万元
卖家
买家
二手车市场
中等车
2万元
烂车
1万元
二手车市场
烂车
1万元
烂车
1万元
烂车
1万元
市场行情太差，只 能卖品质差的车
二手车市场都是品 质不好的车
道德危险 就是拥有信息多的一方以自己的信息
优势来侵犯拥有信息少的一方的利益，实现自己利
益的可能性。
逆向选择 指信息不对称情况下，拥有信息少的
一方作出不利于另一方的选择。
二手车市场
好车
3万元
中等车
2万元
烂车
1万元
每一辆车的好坏 以及价值，我都 一清二楚
外观看起来都一样， 我就依据平均价来 出价
的主体带来的影响。
负外部性指一项经济活动给与这项活动无关的主体带来的 不利影响。
二、外部性
私人边际成本是个人生产或消费一单位物品增加的成本。 私人边际收益个人生产或消费一单位物品增加的好处。
没有外部性：
私人边际成本=社会边际成本
私人边际收益=社会边际收益
市场机制调节：
私人边际成本=私人边际收益
从而
失灵，实现资源配置最优化。
一、公共选择理论
政府提供的纯公共物品不能实现资源配置的最优化 国防：反导弹系统
二、官僚主义行为模型
2007年1月试题
搭便车
2007年7月试题
C
2008年1月试题
A
2008年7月试题