证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六(乐考网)3
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目训练题
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目训练题试题部分——单选题第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10B.20C.30D.50第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.30第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级B.县级C.市级D.省级第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。
历年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题6(乐考网)
历年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上证券从业考试《金融市场基础知识》真题模拟系列。
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选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)26[单选题]可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。
A.等于B.大于C.小于D.无法比较参考答案：A易错项为C,A。
参考解析：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。
27[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3B.2;3C.3;5D.3;2参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定;设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。
28[单选题]下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。
A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券参考答案：D易错项为D,B。
参考解析：浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券，所以其利率在偿付期限内会发生变化。
29[单选题]()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日参考答案：A易错项为A,D。
参考解析：登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
30[单选题]推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六(乐考网)18
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六86[单选题]流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
下列选项中，能够影响流动性强弱的有（）。
Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。
87[单选题]在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。
Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：C参考解析：在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。
88[单选题]场内交易市场的特点包括（）。
Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：C参考解析：场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严格。
89[单选题]对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。
Ⅰ．资金Ⅱ．证券Ⅲ．账户Ⅳ．密码A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
90[单选题]基金管理人应当履行的职责有（）。
Ⅰ．将其固有财产从事证券投资Ⅱ．办理基金备案手续Ⅲ．编制中期和年度基金报告Ⅳ．召集基金份额持有人大会A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：A参考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：(1)依法募集基金。
办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
乐考网-2020年证券从业资格金融市场基础知识练习题
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、()。
A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案：A解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。
资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。
2.若以()为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资答案：D解析：若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位;若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。
3.以下债券信用风险最小的是()。
A.长期金融债券B.短期公司债券C.短期金融债券D.国库券答案：D解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。
国库券属于政府债券的一种。
4.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司答案：A解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。
从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
5.国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为()。
A.QDIIB.QFIIC.OTCD.FICC答案：A解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
6.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。
北京乐考网-2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案
北京乐考网-2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案【考点一】风险管理的概念、方法1.下列选项中，属于风险管理的过程的有()。
Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险估测Ⅲ.选择风险管理技术Ⅳ.评估风险管理效果A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险管理的概念。
风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。
2.通过多样化的投资来分散和降低风险的方法是指()。
A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避『正确答案』A『答案解析』本题考查风险分散。
风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。
3.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
A.0.5B.0C.1D.2『正确答案』C『答案解析』本题考查风险分散的适用情况。
风险分散的理论基础是马柯维茨的资产组合管理理论。
该理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
4.证券市场上的风险分散可以分为()。
Ⅰ.对象分散Ⅱ.时机分散Ⅲ.地域分散Ⅳ.期限分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险分散的分类。
证券市场上的风险分散可以分为：对象分散、时机分散、地域分散、期限分散等。
5.由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资()可以分散进行。
A.对象上B.时机上D.期限上『正确答案』B『答案解析』本题考查时机分散。
时机分散是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。
6.下列关于风险分散的运用机制，说法正确的有()。
Ⅰ.可以进行不同资产类型的投资Ⅱ.可以在相同类型资产里面的不同行业中进行分散投资Ⅲ.可以在相同行业的不同公司之间进行投资Ⅳ.可以在不同的投资管理风格之间进行分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险分散的运用机制。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六(乐考网)17
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六81[单选题]银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。
Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务；二是买断式回购业务；三是开放式回购业务。
82[单选题]下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。
Ⅰ．股票市场Ⅱ．融资租赁市场Ⅲ．信托市场Ⅳ．股权投资市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。
83[单选题]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
Ⅰ．自由转让Ⅱ．主要吸纳储蓄资金Ⅲ．短期性Ⅳ．自由认购A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
84[单选题]政府发行中期国债筹集的资金用于（）。
Ⅰ．临时周转Ⅱ．弥补赤字Ⅲ．投资Ⅳ．调节经济A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：D参考解析：中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。
政府发行中期国债、筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。
85[单选题]在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点》的规定，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)；或者最近3年证券公司分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。
北京乐考网-2020年证券从业资格考试金融市场基础知识试题
北京乐考网-2020年证券从业资格考试金融市场基础知识试题1、股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案是：B，解析普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
2、累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。
A.当年B.历年C.累积自前一年D.累积自后一年正确答案是：B，解析累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票3、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.经济周期波动风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险正确答案是：D，解析这是购买力风险的定义。
4、优先股的特征不保括()。
A.股息固定B.优先分配股利及剩余价值C.一般具有表决权D.风险较低正确答案是：C，解析优先股的特征：(1)股息率固定。
(2)股息分派优先。
(3)剩余资产分配优先。
(4)一般无表决权。
5、融资期限在一年及一年以下的金融市场是()。
A.资本市场B.回购市场C.股票市场D.货币市场正确答案是：D，解析融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场，又称短期金融市场或短期资金市场。
6、下列有关股票风险性特征，说法不正确的是()。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离正确答案是：D，解析股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。
投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。
7、证券中介机构不包括()。
北京乐考网-证券从业资格证考试金融市场基础知识试题及答案
北京乐考网-证券从业资格证考试金融市场基础知识试题及答案【考点一】风险与金融风险的定义、特征1.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象指的是金融风险的()。
A.隐蔽性B.扩散性C.加速性D.周期性『正确答案』B『答案解析』本题考查金融风险的特征。
扩散性：由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。
2.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制，这体现了金融风险的()。
A.扩散性B.确定性C.可管理性D.周期性『正确答案』C『答案解析』本题考查金融风险的特征。
可管理性：通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
3.金融风险的特点包括()。
Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』A『答案解析』本题考查金融风险的特征。
金融风险的特征包括：隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性、周期性。
4.金融风险的()特征是指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
A.隐蔽性B.加速性C.不确定性D.可管理性『正确答案』A『答案解析』本题考查金融风险的特征。
隐蔽性：由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
【考点二】金融风险的来源、作用机制1.金融风险来源于()以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的()。
Ⅰ.风险暴露Ⅱ.风险预测Ⅲ.确定性Ⅳ.不确定性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查金融风险的来源。
金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六(乐考网)5
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六21[单选题]证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。
A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业参考答案：B参考解析：股票和债券是直接投资工具。
筹集的资金主要投向实业。
而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
22[单选题]沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法参考答案：B参考解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
23[单选题]下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。
A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力参考答案：B参考解析：普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。
一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利；(2)其他方面的限制。
如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。
24[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2参考答案：C参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元。
且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
25[单选题]2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。
A.0B.200C.500D.1000参考答案：C参考解析：从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰（千分之一）的税率征收，对受让方不再征收，刘先生应当缴纳的印花税为500000×1‰=500(元)。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六(乐考网)11
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六一、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51[单选题]下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。
Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、参考答案：A参考解析：间接融资亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。
本题中，Ⅱ、Ⅳ项符合题意，工、Ⅲ项属于直接融资。
52[单选题]股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务；优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
53[单选题]下列选项中，属于奇异型期权的是（）。
Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：Ⅱ项中的利率期权属于标准化的交易所交易期权．而不是奇异型期权。
54[单选题]1981年后，我国发行的国债品种有（ ）。
Ⅰ.普通国债Ⅱ．国家重点建设债券Ⅲ．财政债券Ⅳ．保值债券A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，1981年后，我国发行的国债品种还有国家建设债券、特种债券、基本建设债券等。
55[单选题]填写证券名称的方法有（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六(乐考网)9
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六41[单选题]国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。
A.3～5个月B.4～6个月C.1～2个月D.2～3个月参考答案：B参考解析：国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4～6个月。
这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。
因此，股票价格水平成为经济周期变动的灵敏信号或称为“先导性指标”。
42[单选题]下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务参考答案：A参考解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。
(2)投资收益的处分。
(3)持券信息披露义务。
43[单选题]衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值参考答案：C参考解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
44[单选题]通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场参考答案：C参考解析：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
45[单选题]证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。
A.20B.10C.5D.12参考答案：D参考解析：证券公司设立子公司，应"-3符合审慎性要求的条件之一是：最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于12亿元人民币。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六(乐考网)7
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷六31[单选题]按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金参考答案：D参考解析：证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。
32[单选题]（）是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构参考答案：A参考解析：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
33[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A.10B.15C.20D.25参考答案：C参考解析：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应"-3立即限制其业务活动。
34[单选题]下列选项中，属于资本流出的是（）。
A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少参考答案：C参考解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。
(2)外国对本国债务增加。
(3)本国对外国的债务减少。
(4)本国在外国的资产增加。
A、B、D项都属于资本流入。
35[单选题]为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。
A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人参考答案：A参考解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目试题
乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目试题第1题、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A、非独立B、为证券集中交易提供场所和设施C、不以营利为目的D、以营利为目的正确答案：C【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。
“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。
第2题、填写委托单的第一要点是填写()。
A、证券账号B、交割日期C、数量D、品种正确答案：D【专家解析】品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
第3题、上海交易所的指定交易制度于()起推行。
A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日正确答案：B【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
第4题、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。
A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所正确答案：C【专家解析】第5题、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、违反规定委托他人代为买卖证券D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务正确答案：A【专家解析】常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
第6题、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。
A、采取“随买随卖”的方式进行交易B、采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C、利率按实际持有天数分档计付D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券正确答案：D【专家解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库3
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。
A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料参考答案：D知识点：第6章>第5节>基金信息披露的分类(熟悉)材料页码：P387参考解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
12[单选题]影响股票投资价值的内部因素是()。
A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动参考答案：B知识点：第4章>第4节>影响股票投资价值的因素(熟悉)材料页码：P245-247参考解析：影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。
其余选项属于影响股票投资价值的外部因素。
13[单选题]下列关于股利政策的说法中，错误的是()。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关参考答案：D知识点：第4章>第1节>股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念(掌握)材料页码：P182-184参考解析：股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。
(2)股份变动。
其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编3
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。
A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级参考答案：A知识点：第5章>第3节>债券评级的等级标准及主要内容(熟悉)材料页码：P335-336参考解析：银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，12[单选题]对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。
A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征参考答案：B知识点：第6章>第4节>基金自身投资活动产生的税收(熟悉)材料页码：P381-382参考解析：对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
13[单选题]目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。
A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司参考答案：C知识点：第3章>第2节>证券市场投资者的概念、特点及分类(掌握)材料页码：P100-101参考解析：根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。
个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
14[单选题]我国证券投资基金反映的是一种()关系A.信托B.担保C.债券D.股权参考答案：A知识点：第6章>第1节>基金与股票、债券的区别(掌握)材料页码：P355-356参考解析：基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。
证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(三).docx
《金融市场基础知识》真题汇编(三)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．下列说法错误的是（）。
A．放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B．放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C．金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D．具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济2．远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行3．对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款。
A．2万元以上8万元以下B．3万元以上8万元以下C．2万元以上10万元以下D．3万元以上10万元以下4．公司债券网下发行一般不超过（）个交易日。
A．3B．5C．10D．155．若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。
A．盈亏恰好抵消B．盈大于亏C．盈小于亏D．盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析6．关于股票价值的说法错误的是（）。
A．股票的票面价值又被称为“面值”B．如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”C．股票账面价值并不等于股票的市场价格D．股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值7．在中小企业板块上市的股票，连续（）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A．90150B．120150C．90300D．1203008．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇
编卷六
11[单选题]一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。
A.国际贷款
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际直接投资
参考答案：A
参考解析：
国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。
12[单选题]在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国银监会
参考答案：C
参考解析：
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后，报国务院同意。
13[单选题]下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
参考答案：A
参考解析：
选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。
14[单选题]如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
参考答案：D
参考解析：
在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
15[单选题]按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
参考答案：A
参考解析：
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。