4-1全面风险管理专业考评菜单
全面风险基础管理考核评价标准
发生重大风险事故，导致企业目标无法实现或对企业总体经营目标产生严重影响（扣10分）；
发生重大风险事故，导致企业一部分目标无法实现或对企业总体经营目标产生一定影响（扣5分）。
10分
（2）如果发生重大风险事件后，对事件要及时分析、评估，制订应对措施，及时进行整改，并实行责任追究。
具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满10分为止。
10分
说明：每一项内容的考核扣分最多不超过本项标准分，全面风险管理办公室负责全面风险基础管理考核评价的组织实施，并及时汇总各专业考核分数。
（2）执行内控制度和流程取得哪些具体成效；
（3）推行全面风险管理工作有哪些亮点和主要成效。
具体要求中，每有一项不合格扣2分，扣满6分为止。
6分
2、专业系统考核落实执行情况
（1）及时组织开展专业考核；
（2）各专业考核的数据真实、资料齐全；
（3）明确专人负责与全面风险管理办公室联系协调工作；
（4）及时向全面风险管理办公室报送专业季度考核的书面分数结果。
3、风险预警防控体系建设和风险信息库建设及更新情况
（1）考核对象建立了风险信息预警防控体系；
（2）风险信息预警及时、准确，应对措施到位；
（3）风险预警机制做到了良性闭合循环；
（4）对重大风险，逐项制定了解决方案；
（5）风险信息库数据真实、内容翔实；
（6）明确了信息系统日常维护的部门和人员；
（7）风险信息系统得到及时更新，并发挥作用。
（3）风险管理工作有计划、有总结，各项资料齐全真实；
（4）岗位职责落实到位。
具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满6分为止。
6分
风险管理绩效考核指标
风险管理绩效考核指标1. 背景风险管理在现代组织中扮演着至关重要的角色。
为了确保风险管理实践的有效性和可持续性，需要设立绩效考核指标来衡量风险管理工作的质量和效果。
2. 目标本文档旨在提供一个综合且简洁的风险管理绩效考核指标框架，旨在帮助组织评估风险管理工作的绩效，并提供改进措施。
3. 绩效考核指标以下是一些可以考虑的风险管理绩效考核指标，具体指标可以根据组织的特定需求进行调整：3.1 风险识别与评估- 风险识别准确性：评估组织对潜在风险的识别是否准确和全面。
- 风险评估方法：评估组织采用的风险评估方法是否科学、合理且有效。
- 风险评估时间：评估组织对风险进行评估的及时性和频率。
3.2 风险控制与应对- 风险控制效果：评估组织采取的风险控制措施是否能够有效减少或消除风险的发生。
- 风险处理措施：评估组织对已发生的风险采取的应对措施是否合理和及时。
- 风险应对成本：评估组织处理风险所需的成本和资源投入是否合理。
3.3 风险监测与报告- 风险监测机制：评估组织建立的风险监测机制是否健全和有效。
- 风险报告准确性：评估组织编制的风险报告是否准确、清晰和全面。
- 风险报告时效性：评估组织编制风险报告的及时性和频率。
4. 考核方法为了进行风险管理绩效考核，可以采用以下方法：- 定期进行风险管理绩效评估，根据考核指标对风险管理工作进行评估和计分。
- 将风险管理绩效考核纳入组织的绩效评估体系，与其他绩效指标相结合进行综合考评。
5. 改进措施根据绩效考核结果，组织可以采取以下改进措施：- 针对绩效欠佳的指标，制定改进计划并落实相应的措施。
- 加强风险管理培训和意识提升，以提高组织成员的风险管理能力。
- 定期评估风险管理绩效考核指标的适用性和有效性，并进行必要的调整。
6. 结论风险管理绩效考核指标是组织评估风险管理工作质量和效果的重要工具。
通过设立科学的绩效考核框架和合理的考核方法，组织能够持续改进风险管理实践，提高整体绩效水平。
风险管理评价表
风险管理评价表概述风险管理评价表旨在帮助组织评估和管理各种风险，以便采取适当的措施来降低潜在的不利影响。
本文档提供了一个简单而有效的评估方法，用于确定和量化风险，并制定相应的管理策略。
风险评估步骤1. 风险识别：识别与组织相关的潜在风险因素，包括内部和外部因素。
2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，包括风险的概率和影响程度评估。
3. 风险评估：结合风险概率和影响程度，对每个风险进行综合评估，确定其优先级。
4. 风险处理：根据风险评估结果，制定具体的风险管理策略和对应的控制措施。
5. 风险监控：定期评估和监控已识别的风险，确保管理策略的有效性。
评估指标以下是一些常用的评估指标，可用于量化风险程度：- 风险概率：描述风险发生的可能性，通常使用百分比表示。
- 影响程度：评估风险事件对组织的潜在影响程度，例如财务损失、声誉影响等。
- 优先级：结合风险概率和影响程度，确定风险的优先级，以便决定哪些风险应首先得到管理。
风险管理策略根据风险评估结果，可以制定以下风险管理策略：- 风险避免：采取措施以避免风险事件的发生，例如改变业务流程、规避潜在风险因素等。
- 风险减轻：采取措施降低风险事件的概率或减少其影响程度，例如安装安全设备、培训员工等。
- 风险转移：转移风险责任或损失给其他方，例如购买保险、签订合同等。
- 风险接受：对风险事件的发生进行接受，并为其准备应对措施，例如建立应急计划、备用资金等。
结论风险管理评估表是一个重要的工具，帮助组织识别和评估潜在的风险，并制定相应的管理策略。
通过有效的风险管理，组织可以最大程度地降低潜在的不良影响，保护自身利益。
建议组织在日常运营中广泛应用该评估表，并根据评估结果及时采取适当的管理措施。
全面风险基础管理考核评价标准
全面风险基础管理考核评价标准
考评项目
考核内容
具体要求
评分说明
标准
分
一、
基
础
管
理
（30分）
1、领导重视和员工参与工作落实情况
（1）考核对象把全面风险管理工作作为本单位（部门）一把手工程；
（2）制订了本单位的风险防控规划；
（3）分层次签订了全面风险管理责任状；
（4）关键岗位和重要业务环节设置明确了风险信息员；
具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满5分为止。
5分
四、重大风险事项
（20分）
重大风险事项考核
（1）不发生重大风险事故，确保实现总体经营目标实现。
发生重大风险事故，导致企业目标无法实现或对企业总体经营目标产生严重影响（扣10分）；
发生重大风险事故，导致企业一部分目标无法实现或对企业总体经营目标产生一定影响（扣5分）。
10分
（2）如果发生重大风险事件后，对事件要及时分析、评估，制订应对措施，及时进行整改，并实行责任追究。
具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满10分为止。
10分
说明：每一项内容的考核扣分最多不超过本项标准分，全面风险管理办公室负责全面风险基础管理考核评价的组织实施，并及时汇总各专业考核分数。
7.5分
三、
运
行
效
果
（20分）
1、风险管理整体工作成效
（1）对内控制度和流程执行中进行了哪些优化改进；
（2）执行内控制度和流程取得哪些具体成效；
（3）推行全面风险管理工作有哪些亮点和主要成效。
具体要求中，每有一项不合格扣2分，扣满6分为止。
6分
2、专业系统考核落实执行情况
安全风险管理评估考核
安全风险管理评估考核
安全风险管理评估考核指的是对组织的安全风险管理能力和措施进行评估和考核的过程。
以下是可能考核的内容：
1. 风险管理策略和政策：评估组织是否建立了完善的风险管理策略和政策，并且这些策略和政策是否与组织的业务和风险特点相匹配。
2. 风险识别和评估：评估组织是否能够准确地识别和评估潜在的风险，并且采取适当的措施进行管理和应对。
3. 风险控制措施：评估组织采取的风险控制措施的有效性，包括技术控制、人员培训、安全策略和流程等。
4. 业务连续性和灾备计划：评估组织是否建立了完善的业务连续性和灾备计划，以确保在风险事件发生时能够快速恢复业务或应对危机。
5. 安全意识与培训：评估组织是否有定期的安全培训计划，并且能够提高员工的安全意识和应对能力。
6. 安全监控和响应：评估组织是否有完善的安全监控机制，能够及时发现和应对安全事件，并采取适当的应急措施。
7. 第三方风险管理：评估组织是否对与之合作的供应商、合作伙伴和外部服务提供商等第三方的风险进行评估和管理。
8. 策略和政策完善性：评估组织对现有策略和政策的改进机制和完善性，并且是否能够及时调整和改善。
综合考察以上内容，可以对组织的安全风险管理能力进行评估和考核，进而提出改进措施和建议，以提高组织的安全风险管理水平。
企业风险管理岗位考核标准
企业风险管理岗位考核标准作为企业风险管理岗位的考核标准，需要明确评估岗位人员在风险管理领域的能力和技能。
以下是企业风险管理岗位的几个重要考核要点：一、风险识别和评估能力企业风险管理岗位的核心职责之一是识别和评估潜在的风险。
岗位人员需要具备全面的业务知识和对内外环境变化的敏锐感知能力。
他们应该能够识别并分析不同类型的风险，包括市场风险、操作风险、财务风险等，并能够评估这些风险对企业的影响程度和可能的损失。
二、风险策略制定能力企业风险管理岗位的另一个重要职责是制定并实施风险管理策略。
岗位人员需要根据识别到的风险，制定相应的应对措施和风险管理计划。
他们应该能够合理评估不同策略的成本和效益，并制定出最适合企业的风险管理策略。
三、风险监控和控制能力风险管理岗位人员需要具备对风险的监控和控制能力。
他们应该建立有效的风险监测机制，及时跟踪风险的变化和演化趋势，并采取必要的风险控制措施。
岗位人员还需要具备处理风险事件和危机的能力，能够迅速做出应急反应，并组织相关人员协调应对工作。
四、风险沟通和报告能力企业风险管理岗位的另一个重要职责是与内部和外部利益相关者进行有效的沟通和报告。
岗位人员需要具备良好的沟通能力，能够清晰地向相关方解释风险管理计划和策略，并及时向管理层报告风险状况和控制效果。
他们还需要与其他部门和团队合作，共同推动风险管理工作的落地和执行。
五、风险培训和意识提升能力企业风险管理岗位的成功与否不仅仅取决于岗位人员的能力，还需要全员参与和共同努力。
岗位人员需要具备风险培训和意识提升能力，能够不断提高组织成员对风险管理的认知和理解，并通过培训和指导帮助其他员工提升风险管理能力。
六、专业知识和技术应用能力企业风险管理岗位人员需要具备扎实的专业知识和技术应用能力。
他们应该熟悉风险管理的基本理论和方法，了解相关法律法规和行业标准，并能够熟练运用相关软件和工具进行风险分析和管理。
总结：企业风险管理岗位的考核标准涵盖了风险识别和评估、风险策略制定、风险监控和控制、风险沟通和报告、风险培训和意识提升，以及专业知识和技术应用等多个方面。
全面风险管理体系建设实务操作讲解
全面风险管理体系建设实务操作讲解全面风险管理体系建设是企业有效管理和控制风险的关键手段之一。
通过建立和完善全面风险管理体系，企业能够更好地识别、评估和应对各类风险，提高企业的抗风险能力，保障企业的持续发展。
一、风险管理政策与目标确定：1.明确企业风险管理的核心理念和价值观，制定风险管理政策和目标。
2.将风险管理纳入企业整体战略规划，并制定长期和短期的风险管理计划。
二、组织结构与风险管理职责：1.明确风险管理部门或委员会的组织结构，设立风险管理的组织纲要和标准程序。
2.明确各级管理人员的风险管理职责，落实部门负责人的风险管理职责。
三、风险识别与分类：1.建立一个完整的风险分类体系，包括市场风险、信用风险、运营风险等。
2.通过定期的风险调研和内外部风险信息的收集，识别和划分企业所面临的风险。
四、风险评估与测量：1.建立风险评估模型，对各类风险进行定性和定量分析。
2.采用适当的风险指标和风险度量方法，对风险进行测量和评估，制定风险阈值。
五、风险监控与控制：1.建立有效的风险监控机制，包括管理信息系统、风险报告和预警机制等。
2.设立风险控制策略和措施，根据风险评估结果及时采取相应的控制措施。
六、风险应对与处理：1.制定风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险承担等。
2.建立风险处理流程，明确风险处理责任人和风险应对方案，及时应对和处理风险事件。
七、风险溢出与学习：1.建立风险溢出机制，及时总结和分享风险管理的实践经验。
2.开展风险管理培训和教育，提高员工的风险意识和风险管理能力。
八、风险管理回顾与改进：1.定期对风险管理体系进行回顾和评估，发现问题并进行改进。
2.与内外部风险管理机构进行交流和共享，不断完善和提升风险管理水平。
通过以上的实务操作讲解，企业可以建立一个全面的风险管理体系，确保企业能够更加有效地识别、评估和应对各类风险，降低风险对企业的不利影响，提高企业的持续竞争力和可持续发展能力。
企业风险管理岗位的考核标准
企业风险管理岗位的考核标准随着全球市场的竞争日趋激烈，企业风险管理变得尤为重要。
企业风险管理岗位的考核标准对于保证企业业务的稳定和可持续发展至关重要。
本文将探讨企业风险管理岗位的相关职责和能力要求，以及制定适当的考核标准。
一、企业风险管理岗位职责1. 风险识别与评估：企业风险管理岗位的首要职责是识别和评估企业所面临的各种风险。
他们需要通过各种方法，如风险矩阵、风险量化模型等，对潜在的风险进行准确的评估，并及时向相关部门提供风险报告。
2. 风险控制与监测：企业风险管理岗位要负责制定与执行风险控制策略，确保企业业务活动在可控的风险范围内进行。
他们需要监测市场变化和业务风险，以及评估已实施风险控制措施的有效性。
3. 决策支持与建议：企业风险管理岗位需向高层管理层提供决策支持和建议，以辅助他们在制定战略方向和风险承受能力方面做出明智的决策。
他们要通过分析数据、制作报告等工作，为高层管理层提供清晰的信息支持。
二、企业风险管理岗位的能力要求1. 专业知识：企业风险管理岗位需要具备扎实的专业知识，包括但不限于风险管理理论、统计学、财务分析、市场趋势等方面。
他们应该了解不同类型的风险，掌握相应的工具和方法，以便更好地预测和应对风险。
2. 数据分析能力：企业风险管理岗位需要具备良好的数据分析能力，能够从大量的数据中提取有价值的信息并做出准确的判断。
他们应熟练使用数据分析工具和技术，以制定风险管理策略和预测风险事件的发生概率。
3. 沟通与合作能力：企业风险管理岗位需要具备良好的沟通与合作能力，能够与不同部门和层级的员工进行有效的沟通和合作。
他们需要向高层管理层提供专业建议，并与风险相关部门密切合作，确保风险管理策略的有效执行。
三、1. 风险识别与评估能力：考核标准包括准确识别企业面临的风险、能够使用适当的评估方法进行风险量化和评估的能力等。
2. 风险控制与监测能力：考核标准包括制定风险控制策略的能力、监测市场和风险变化的能力、评估风险控制措施有效性的能力等。
风险管理能力成熟度评分标准
战略与业务 政策
20%
*没有清晰的战略 *政策不明确或没有书 面化 *相关政策与业务脱 节，不能指导业务
业务流程
20%
*没有正规的稳定的流 程 *被动的反应 *自发的进行业务操作 *流程和制度脱节 *授权体系设置含混不 清
2012年度子分公司及公司总部全面风险管理工作考核指标
2012年度子分公司全面风险管理工作考核指标
1、建立健全全面风险管理规章制度，完善风险管理组织机构建设，配备与企业规模相适应的专兼职风险管理员队伍；
2、年内完成全面风险管理信息系统建设并运行，实现风险预警；
3、按公司风险管理部门要求及时提交《2012年全面风险管理报告》；
4、开展与生产经营管理相结合的全面风险管理工作；
5、积极参加公司组织的全面风险管理学习、培训等活动。
2012年度总部职能部门全面风险管理工作考核指标
1、将全面风险管理工作纳入部门年度工作计划，与部门管理工作融合起来，实现同步规划、同步实施、同步考核，指定部门兼职风险管理员；
2、及时维护全面风险管理信息系统中的部门信息（规章制度、案例、人员及工作分工），定期上传专项风险报告与相关数据，及时处理风险预警中的相关事项；
3、积极配合风险管理部门完成公司《2012年全面风险管理报告》，按要求提交风险事件与风险信息汇总表、参与风险评估、制定重大风险管理策略与解决方案；
4、积极参加公司组织的全面风险管理学习、培训等活动。
风险管理部绩效考核指标库
一、工作业绩指标（权重70%）
工作大项
工作指标说明
数据来源
指标定义/计算方法
指标评价标准
子权重
备注
档案管理
负责公司内部相关文件、项目资料等的定期收集、整理、归档、分类放置等工作；
工作记录
整理效率质量
1、未按管理办法要求及时归档，延迟一天扣2分
2、未将档案分类存放，查找混乱扣5分
3、档案柜整洁有序，查找方便加2分
工作记录整理效率质5档案遗失扣10管理档案的借阅移出进行相关登记检查归还资料的完整性工作记录是否完整遗1未作好借阅移除记录导致档案遗失扣103未及时将借出的档案追回归档导致档案长期在外扣建立档案管理台账台账记录数据完整正其他日常工作领导交办的其他日常工作工作记录完成情况及时认真保质保量完成工作加二工作态度指标权重30考核指标指标说明等级考核标准工作责任工作责任心强尽职尽责有一定的责任心但时常有失职的行为工作主动对本职工作有持久的热情积极主动的完成份内的工作对份外的工作能够给予相应的支持工作不主动不热情推诿扯皮的事情时候发生需要领导的督促和监督才能完成本职工作工作纪律严守公司的规章制度纪律性强贷后专员绩效考核指标一工作业绩指标权重70工作大项工作指标说明数据来计算方法指标评价标准风险监测及预工作记录检查记录定期与不定期贷后检查及预警检测分析1未按要求进行贷后检查一次扣5102贷后检查记录与事实不符造警有误每出现一次扣3贷后检查发现问题并有效了风险发生每出现一次加违约项目追偿违约项目追偿工作汇款记贷款本息回收率贷款本息回收率本月回收本息本月累计应收本息合计10日常基础工作建立健全贷后业务台帐对内外报表的编制报送及时准确表记录数据准确性失误次数因数据出错造成对内外保送失误每出现一次减客户信用评级及时准确并随时更新调整检查记信用评级完成度1未及时更新调整客户信用评交办相关工作工作记工作要求完成天数每出现延期一天的情况减二工作态度指标权重30考核指指标说明等级考核标准工作责有一定的责任心但时常有失职的行为工作主对本职工作有持久的热情积极主动的完成份内的工作对份外的工作能够相应的支持工作不主动不热情推诿扯皮的事情时候发生需要领导的督促和监督才成本职工作工作纪严守企业的规章制度纪律性强
电力公司安全生产风险管理体系审核评分表
一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP 四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。
全面风险管理评价指标体系
全面风险管理评价指标体系Full Risk Management n Indicator SystemPart One: XXXXXX Items1.1 XXX the company has established a dedicated risk management leadership structure (such as a comprehensive risk management committee。
XXX。
or a risk management committee set up under the board of directors).Scoring Criteria1) Established: 2 points2) Not established: 0 pointsNote: If a risk management leadership structure has been established and is headed by the company's main leadership。
1 point is added。
If an independent chief risk officer has been appointed。
1 point is added.XXX2XXX1.2 XXX issues.Scoring Criteria1) Listened at least 3 times XXX: 3 points2) XXX: 1-2 points3) Not listened: 0 pointsList each XXXXXX31.3 XXX.Scoring Criteria1) Clearly defined: 2 points2) Not clearly defined: 0 pointsProvide a n of the n of XXXXXX21.4 XXX has XXX for risk management and whether the XXX.Scoring Criteria1) XXX for risk management has been set/designated and the risk management responsibilities are clear: 3 pointsProvide a brief n of the n of XXX and the risk management responsibilities2) XXX for risk management has been set/designated。
全面风险管理评估标准
附件：评估标准（包括定性标准和定量标准）
一、评估风险发生的可能性：
可能性分为五类，评定5-1不同分值。
参见下表，集团公司确定的风险评估标准中对可能性评分标准:
选用以上哪一种评定标准进行可能性评估，可以根据具体风险来选用：
（1）说明性：适用于对难以定量、半定量的风险进行评估；
（2）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。
通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提；
（3）针对大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险；
（4）针对日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。
二、风险影响程度评估
考虑风险的影响程度时，可以从（1）财务损失（2）企业声誉（3）法律（4）安全环境（5）营运五个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。
对于每个方面，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。
下表是集团公司确定的风险影响评估的标准：。
全面风险管理工作评估标准
XXXXXX有限公司全面风险管理评估标准一、风险的定义与分类企业在实现其目标的经营活动中，会遇到各种不确定性事件，这些事件发生的概率及其影响是无法事先预知的，这些事件将对经营活动产生影响，从而影响企业目标实现的程度。
简单来说，所谓风险就是指在一个特定的时间内和一定的环境条件下，人们所期望的目标与实际结果之间的差异程度。
根据风险对企业目标实现所产生的影响，可将风险分为：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五类。
二、风险评估风险评估是指企业及时识别并系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略的过程，是风险管理的基础。
全面风险管理过程中的风险评估必须判明企业完成既定目标存在的系统风险，分析风险的类型和程度。
通过设置目标、风险识别、风险分析、风险应对等过程，完成风险评估整体工作。
三、风险评估的方法（一）风险事件发生概率和影响程度评估XXXXXXXXXXX^下简称“公司”）成立全面风险管理委员会，下设风险评估小组，小组成员由XXXX XP牵头组织公司各单位对风险类别熟悉的员工组成，风险评估小组通过召开专题会议、发放风险信息收集表及访谈等方式，对公司经营活动中的风险进行识别，并确定风险的概率和影响。
当历史数据中关于风险方面的信息可依赖程度较低时，需要聘请外部专家对风险概率和影响做出判断。
确定风险概率和影响程度的评价标准如下：风险概率影响程度在访谈和风险信息收集期间，对每项风险发生的概率及其影响程度进行评估，并记录相关的说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条件等，根据评价标准确定风险概率和影响等级，对于风险概率和影响等级明显很低的风险事件，不对之进行等级评价，而是作为观察项目列入清单，供将来进一步监测。
内部参与评分的人员主要包括三个层面：决策层：董事会；管理层：部门负责人；操作层：员工。
评分人所占权重：公司根据评分人与风险类型的相关性及其评分的可靠程度不同，将评分权重分为两类。
风险管控职能指标考核细则
附件11：2010年风险管控工作职能指标考核细那么一、风险管控工作职能指标概述总得分=∑各项考核指标得分×权重各类考核指标及权重如下：二、风险管控和工会工作职能指标具体容〔一〕销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率1.指标含义该指标主要考核支公司运用风险预警系统排查销售风险工作的完成情况,以及销售督察协察员队伍配置到位情况。
2.计算公式销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率得分=销售人员风险预警排查率得分×75%+销售督察协察员配置达标率得分×25%销售人员风险预警排查率＝∑考核期各批次预警排查成功率/考核期应完成的排查批次单批次风险预警排查成功率=当批实际完成的保单排查回访数量/当批应完成的排查回访保单总量×100%3.评分方法〔1〕销售人员风险预警排查率评分方法注：各区间之间采用线性插值计算〔2〕销售督察协察员配置达标率评分方法销售督察协察员配置达标率总分值100分，支公司按照市公司下达的协察员配置标准完成协察员配置的得总分值，没有按照分公司协察员配置要求进展人员配置的，每少配置一人扣10分，直至0分。
4.数据来源销售督察部〔风险预警系统、支公司上报及分公司核查认定〕。
5.统计周期：年度。
6.该指标由销售督察部负责解释和考核。
〔二〕风险管控信息报送达标率1.指标含义该指标主要考核支公司对于销售人员违规信息、法律类案件〔诉讼案件、行政处分案件、重大索赔案件和担保事项〕和合规经营评估信息、反洗钱工作信息按时报送的情况。
从及时率、无过失率两个角度评分。
2.计算公式风险管控信息报送达标率得分＝销售人员违规信息报送达标率得分×37.5% +法律类案件报送达标率得分×44.5%+反洗钱非现场监管信息报送达标率得分×9%+反洗钱可疑交易数据报送达标率得分×9%3.评分方法〔1〕销售人员违规信息报送率、法律类案件报送达标率、反洗钱非现场监管信息报送达标率评分方法(3个指标) 单个指标的报送达标率得分=及时率得分×40%+无过失率得分×60%其中：及时率得分=100-延迟扣分；无过失率得分=100-过失扣分①及时率评分方法每延迟1天扣10分，延迟6天及以上不得分。
风险识别及评估控制列表-2021
因对产品研发控制程序的熟悉与理解不到位，会影响产品开发的执行力
影响产品开发进度
4
4
16
高
4月份之前对开发部全体人员进行产品开发控制程序的培训
达标，未发生进度影响。（见2021年培训记录）
检验过程
无标准实检验施检验
检验能力不够，人员意识薄弱
不良流出、客户投诉
3
2
/
6
一般
进行质检员课程培训
达标，产品合格率目标达标（见年度合格率统计和2021年培训记录）
人力资源控制过程
培训不到位
产品知识培训不到位，造成技能欠缺
生产、服务等环节失误；产品质量、服务质量不高
3
3
2
2
2
培训计划中加强对产品批产前组织对产品原理、产品生产过程、售后服务过程进行培训，并组织考核。
达标，见2021年培训记录
产品研发过程
优化部门会议，宣贯检验原则，进行质量数据通报，提高意识
达标，每周通报数据。并对检验员进行培训（见培训记录）
注：“风险的可识别性”栏目内容根据需要填写。
编制：审核： 批准：
2021风险识别及评估控制列表
过程
风险因素
风险分析
预期风险评估(未发生)
风险管控措施和预防措施
是否达到控制目标
风险描述(原因)
风险后果
结果严重性
出现的可能性
风险ห้องสมุดไป่ตู้可识别性
风险系数/RNP
风险级别
供方管理
外协厂家质量，交期不满足
外协厂家工艺流程，人员，设备管理监管不力
影响生产进度
6
4
1
24
一般风险
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附件1：
全面风险管理专业标准化工作考评菜单
单位：年月日
考评类别
考评内容评分标准存在问题扣分
考
核
罚
款
责任人考核
矿分公司张能公司
责任人
扣
分
责任人
扣
分
责任人
扣
分1 【全面风险管理】分值100分
（1）全面风险管理年度计划。
制定的计划(重点预警指标管理),计
划不详细不具体一项扣1分。
矿长总经理总经理（2）三级体系组织建设。
决策机构,专职机构,执行机构(部门)
及专兼职人员不健全一项扣1分。
矿长总经理总经理
（3）三级体系的主要职责。
未制定三级体系及专业组职责的一项
扣1分。
矿长总经理总经理
（4）重要部门及重要岗位业务流
程。
未制定重要部门及重要岗位业务流程
的一项扣1分,未按流程操作扣1分。
(财务.供应.运销.人力资源.企管部)
矿长总经理总经理
（5）风险管理信息搜集。
风险信息搜集(年至少一次),不全面,
不完整,不及时的一项扣1分。
矿长总经理分局长
（6）风险评估适当,重大/重要信息要及时上报。
风险评估应从风险发生可能性和影响
程度进行,未按流程进行操作扣1分。
重大/重要信息有漏报,漏评的一项扣
1分。
矿长总经理总经理
（7）风险管理策略。
根据重大/重要信息评估的结果,逐项
制定了相应的风险管理策略,未制定
每一项扣1分。
矿长总经理总经理
（8）风险解决方案。
针对风险事件未制定解决方案(预警
指标部门),未制定解决方案一项扣1
分,未组织实施的一项扣1分。
(红色.
橙色.)
矿长总经理总经理
（9）风险事件控制系统。
未制定完善内部控制系统的(制
度),(预警指标部门),每一项扣2分。
矿长总经理总经理
（10）风险预警监控。
对重大/重要风险要持续不断的监测,
及时准确发布预警信息,制定应急预
案,缺一项扣2分。
(红色.橙色.预警
指标部门)
矿长总经理总经理
（11）风险信息库的建立。
及时建立信息库,定期开展风险评估，
超过一个季度未更新评估扣2分。
矿长总经理总经理
（12）风险评估报告。
新增预警指标要及时上报风险评估报
告,漏报一项扣2分,年末对预警指标
要上报风险管理工作报告及评估报
告,漏报一项扣2分。
矿长总经理总经理
（13）风险管理制度。
未健立健全风险管理制度的一项扣1
分,未按制度执行扣2分。
矿长总经理总经理
（14）风险管理文化建设。
对全面风险管理工作积极宣传,对风
险员进行专业培训，缺一项扣2分。
矿长总经理总经理
（15）风险预警指标。
风险监控预警指标不低于五项,缺一
项扣2分。
矿长总经理总经理
检查人：陪检人：被检单位负责人：。