证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(doc 65页)
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(doc 65页)证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）中国证券业协会2012年8月《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。
二、测试范围1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2、证券公司合规管理理论知识；3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。
其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
测试内容目录第一部分合规管理理论与实务 (6)第一章合规管理基础理论 (6)一、基本概念…………………………………………… (6)二、合规风险…………………………………………… (6)第二章合规管理体系建设 (7)一、合规管理责任主体…………………………………………… (7)二、合规总监与合规部门设立…………………………………………… (7)三、合规管理制度建设…………………………………………… (7)四、合规文化建设…………………………………………… (8)第三章合规管理职能的履行 (8)一、基本职能…………………………………………… (8)二、专项职能…………………………………………… (10)三、考核、问责及有效性评估…………………………………………… (11)第二部分法律法规 (13)第一章法理基础 (13)第二章公法 (14)一、刑法 (14)二、行政法 (15)第三章民商经济法 (16)一、民法 (16)二、商法 (19)三、经济法 (24)第四章程序法 (26)一、*刑事诉讼法 (26)二、*民事诉讼法 (26)三、*仲裁法 (26)四、行政诉讼法 (27)第三部分证券公司管理与业务规则 (28)第一章证券公司管理规则 (28)一、法人治理 (28)二、人员管理 (29)三、风险控制 (29)四、内部控制 (30)五、财务管理 (31)六、IT治理 (32)七、其他 (33)第二章证券公司业务规则 (35)一、证券经纪 (35)二、证券投资咨询 (37)三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (37)四、证券承销与保荐 (38)五、证券自营 (41)六、证券资产管理 (42)七、其他证券业务 (43)附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 (47)第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 基本概念【圣才出品】
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
【要点详解】一、合规、合规管理的定义2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。
合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
”二、境内外金融行业合规管理的发展情况1．境内金融行业合规管理的发展情况（1）国内银行业方面2002年，中国银行参照其香港分行合规管理制度，按照欧美银行合规管理模式和国际准则的要求，将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加合规管理职能，并设首席合规官，迈出了国内银行合规管理的第一步。
2005年8月，为适应上市要求又新设了独立的合规部门，并赋予了更全面的合规管理职责。
在监管方面，2005年11月，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，要求上海法人银行和商业银行分行应于2005年底前，其他银行业金融机构应于2006年底前设立独立的合规管理部门，该文件也成为我国金融监管机构第一个有关合规管理的专门文件。
2006年10月27日，原中国银监会正式出台了《商业银行合规风险管理指引》，该指引成为银行业风险监管的一项核心制度。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 合规管理责任主体【圣才出品】
第二章合规管理体系建设第一节合规管理责任主体【大纲要求】掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
【要点详解】一、公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第7～10条和《证券公司合规管理实施指引》第10条规定，公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责如下：1．董事会董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，董事会应履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
2．监事会公司监事会或监事应履行下列合规管理职责：（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。
3．高级管理人员高级管理人员应履行下列合规管理职责：（1）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；（2）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究；（3）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。
4．各部门、各分支机构和各层级子公司负责人各部门、各分支机构和各层级子公司负责人应履行下列合规管理职责：（1）在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施；（2）建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中；（3）在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（4）积极配合合规总监及合规部门的工作，认真听取并落实合规总监及合规部门提出的合规管理意见；（5）为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作；（6）支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等；（7）在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务；（8）发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 证券经纪【圣才出品】
第三章证券公司业务规则第一节证券经纪【大纲要求】熟悉证券公司经纪业务的基本流程；掌握经纪业务的禁止性规定。
了解证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；熟悉有关投资者账户安全保护的规定。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；了解客户交易结算资金第三方存管的规定。
了解证券交易所交易规则的主要规定。
熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、托管和存管、证券和资金清算交收的主要规定。
熟悉内地与香港股票市场交易互联互通的主要规定。
掌握沪伦通存托凭证业务的主要规定；了解存托凭证的交易机制。
掌握个人投资者参与科创板股票交易的条件；熟悉科创板股票交易特别规定。
【要点详解】一、证券公司经纪业务的基本流程要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的代理委托关系。
按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。
投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》（也称《证券委托买卖协议》），并为投资者开立证券交易结算资金账户。
这是接受具体委托之前的必要环节。
经过这个环节就意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。
当投资者办理了具体的委托手续，包括投资者填写委托单和证券经纪商受理委托，则投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。
二、经纪业务的禁止性规定证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内从事经纪业务，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第四节 合规文化建设【圣才出品】
第四节合规文化建设【大纲要求】熟悉合规文化的概念、特点；了解合规文化建设的意义；熟悉公司建设合规文化的主要方式。
【要点详解】一、合规文化的概念、特点1．合规文化的概念合规文化，是指公司内部形成的关于合规理念、合规原则、合规价值等价值观念和行为规范的总和。
即合规文化应包含两方面的内容：价值观念和行为规范。
合规文化建设既是监管机构的要求，也是证券公司完善内部控制的需要。
2．合规文化的特点（1）全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（2）合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能。
证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。
（3）合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（4）合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
二、合规文化建设的意义根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第4条规定，证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
由此，我们可以看出证券公司合规文化的建设的意义在于：（1）合规创造价值。
证券公司通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，将会为机构自身、行业和社会创造价值。
（2）合规是公司的生存基础。
证券公司通过提升合规管理重视程度，坚持合规经营，将会为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
（3）此外，合规文化还可以提高企业内部控制有效性；合规文化降低企业内部控制成本。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第十三节 反不正当竞争法与反垄断法【圣才出品】
第十三节反不正当竞争法与反垄断法【大纲要求】了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型。
了解垄断行为的各种情形及各种行为的认定规则。
【要点详解】一、限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型1．限制竞争行为类型（1）独占地位者限制竞争公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。
（2）权力经营①政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动。
②政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场。
（3）不正当附条件销售行为经营者销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。
（4）串通投标①投标者不得串通投标，抬高标价或者压低标价。
②投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争。
2．不正当竞争行为类型（1）商标混淆行为《反不正当竞争法》第6条规定，经营者不得实施下列混淆行为，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系：①擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识；②擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等）；③擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等；④其他足以引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的混淆行为。
（2）商业贿赂行为经营者不得采用财物或者其他手段贿赂下列单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势：①交易相对方的工作人员；②受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人；③利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人。
经营者在交易活动中，可以以明示方式向交易相对方支付折扣，或者向中间人支付佣金。
经营者向交易相对方支付折扣、向中间人支付佣金的，应当如实入账。
接受折扣、佣金的经营者也应当如实入账。
经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为；但是，经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第二节 专项职能【圣才出品】
第二节专项职能【大纲要求】一、信息隔离墙掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制；掌握墙上人员的概念、范围及行为规范。
二、反洗钱掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪；熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式；掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司客户身份识别工作要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求；掌握反洗钱客户风险分类的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求；熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求；熟悉证券公司监管信息报送的义务。
了解反洗钱及反恐融资监控名单管理的要求。
掌握非自然人客户受益所有人识别的要求。
三、利益冲突管理熟悉证券公司利益冲突管理机制的主要内容；掌握防范实际存在和潜在的利益冲突的具体措施。
【要点详解】一、信息隔离墙1．信息隔离墙的概念信息隔离墙在国外通常称为中国墙，是指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门、投资银行部门与交易部门等互泄信息，避免内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。
2．信息隔离墙的意义（1）建立健全隔离墙机制是公司必须履行的法定要求。
《证券法》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
（2）建立健全隔离墙机制是强化公司内部控制的需要。
隔离墙是公司确保公平交易、防范利益冲突的机制，其本质是公司内部控制的需要，是证券公司自身需要主动采取的各项隔离措施，是确保公司公平交易的手段。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-合规管理理论与实务【圣才出品】
合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
【要点详解】一、合规、合规管理的定义2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。
合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
”二、境内外金融行业合规管理的发展情况1．境内金融行业合规管理的发展情况（1）国内银行业方面2002年，中国银行参照其香港分行合规管理制度，按照欧美银行合规管理模式和国际准则的要求，将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加合规管理职能，并设首席合规官，迈出了国内银行合规管理的第一步。
2005年8月，为适应上市要求又新设了独立的合规部门，并赋予了更全面的合规管理职责。
在监管方面，2005年11月，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，要求上海法人银行和商业银行分行应于2005年底前，其他银行业金融机构应于2006年底前设立独立的合规管理部门，该文件也成为我国金融监管机构第一个有关合规管理的专门文件。
2006年10月27日，原中国银监会正式出台了《商业银行合规风险管理指引》，该指引成为银行业风险监管的一项核心制度。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第二节 证券投资咨询【圣才出品】
第二节证券投资咨询【大纲要求】掌握发布证券研究报告业务的监管规定。
掌握证券投资顾问业务的监管规定。
了解证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握规范证券分析师服务客户活动的有关规定；熟悉规范证券公司工作人员公开发表言论行为的有关规定。
【要点详解】一、发布证券研究报告业务的监管规定1．对证券研究报告发布机构要求（1）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
（2）证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
（3）发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
（4）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理。
将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。
（5）证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
（6）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
（7）证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
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中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。
二、测试范围1、证券公司合规管理理论与实务知识;2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。
三、测试方式证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试主要内容证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。
其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
测试内容目录第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念二、合规风险第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体二、合规总监与合规部门设立三、合规管理制度建设四、合规文化建设第三章合规管理职能的履行一、基本职能二、专项职能三、考核、问责及有效性评估第二部分法律法规第一章公法一、刑法二、行政法第二章民商经济法一、民法二、商法三、经济法第三章程序法一、*刑事诉讼法二、民事诉讼法三、仲裁法四、行政诉讼法第三部分证券公司管理与业务规则第一章证券公司管理规则一、法人治理二、人员管理三、风险控制四、内部控制五、财务管理六、IT治理七、其他第二章证券公司业务规则一、证券经纪二、发布证券研究报告与证券投资顾问三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问四、证券承销与保荐五、证券自营六、证券资产管理七、其他证券业务附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录证券从业栏目。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问【圣
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问【大纲要求】熟悉上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定。
了解上市公司重大资产重组的原则和标准。
熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形。
【要点详解】一、上市公司收购中财务顾问的职责上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。
（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。
（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。
（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。
（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。
（7）中国证监会要求的其他事项。
涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第四节 证券承销与保荐【圣才出品】
第四节证券承销与保荐【大纲要求】掌握证券发行与承销业务的基本流程；熟悉定价、配售、承销的主要规定。
熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程。
熟悉主板、创业板、科创板首次公开发行股票并上市的条件及要求。
掌握设立科创板并试点注册制的主要制度。
了解存托凭证的发行上市、存托和托管的规定。
了解全国股份转让系统的主要业务规则。
掌握公司债券的发行方式及发行和交易转让的一般规定；了解受托管理人的职责及债券持有人会议的相关规定。
熟悉公司债券承销业务规范。
掌握非上市公司非公开发行可转换公司债券业务规则。
了解企业债券的发行条件；熟悉违反企业债券发行监管要求的法律责任。
了解银行间债券市场的发行方式及承销规定。
【要点详解】一、证券发行与承销业务的基本流程证券发行与承销基本流程：证券发行经主管机关批准后，由证券承销商组成承销团进行承销，并签订承销协议。
证券承销方式主要有承购包销、余额包销与代销三种方式，国际上通常采用的是承购包销和余额包销。
发行人在披露有关发行信息后，向社会公开进行招募，社会公众认购证券。
发行承销期结束后，发行成功的可以选择在证券交易所挂牌交易。
二、定价、配售、承销的主要规定1．定价与配售（1）首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。
公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。
发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书，下同）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。
（2）网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证。
发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。
主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 公司治理【圣才出品】
第二章证券公司管理规则第一节公司治理【大纲要求】掌握设立证券公司的条件和程序；了解证券公司变更和终止的有关规定。
掌握证券公司股东的类别及各类股东应当符合的条件；掌握对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求；熟悉实际控制人的认定方法；熟悉股东参股证券公司、质押证券公司股权的限制性要求。
掌握证券公司股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员的权利义务；掌握证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定；了解对“董监高”的激励约束机制；熟悉“董监高”的竞业禁止要求；熟悉证券公司与客户关系的基本原则。
掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。
掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。
熟悉设立外商投资证券公司的特别条件及境外股东应当具备的条件。
熟悉对上市证券公司监管的特别规定。
【要点详解】一、设立证券公司的条件和程序1．证券公司的设立条件按照《证券法》第118条，设立证券公司应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（3）有符合《证券法》规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2．证券公司的设立程序我国证券公司的设立实行审批制，由国务院证券监督管理机构依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 公司法【圣才出品】
第二部分法律法规第一章综合性法规第一节公司法【大纲要求】掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；熟悉股东权利的内容；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。
【要点详解】一、公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联1．公司的独立财产（1）公司的财产一般被称为公司资产，包括由设备、材料、工具等动产和房屋、土地等不动产以及货币组成的有形财产，也包括企业名称、工业产权等无形财产；但就公司成立时的财产而言，主要是指有形财产。
（2）公司成立时的原始财产由股东的出资构成，股东可以货币、实物、土地使用权、工业产权等方式出资。
（3）股东一旦履行了出资义务，其出资标的物的所有权即转移至公司，构成公司的财产。
公司的财产与股东个人的财产相分离。
这是公司财产的一个重要特征，它是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
2．公司的独立责任公司必须在依法自主组织生产和经营的基础上自负盈亏，用其全部法人财产对公司债务独立承担责任。
公司独立承担责任，就意味着股东除承担对公司的出资义务外，不再承担任何其他责任，即股东的有限责任。
3．公司的独立财产与独立责任与法人人格否认制度之间的内在关联公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
公司股东滥用权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(xxxx)》.doc
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）中国证券业协会2012年8月《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。
二、测试范围1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2、证券公司合规管理理论知识；3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。
三、报名条件1、从事证券工作二年以上；2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。
四、测试方式测试采取培训与笔试相结合的方式。
参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。
培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训，分析和研判证券公司合规管理的发展形势。
笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第十节 合同法【圣才出品】
第十节合同法【大纲要求】了解合同订立的形式；了解要约、承诺的概念和构成要件；熟悉合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；熟悉同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由；熟悉各种违约责任形式的适用条件。
【大纲详解】一、合同订立的形式1．一般形式《合同法》第10条规定：当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。
法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。
当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。
2．合同的特殊订立方式（1）悬赏广告悬赏广告，是指通过广告形式声明对完成广告中规定的特定行为的任何人给付广告中标明的报酬的行为。
关于悬赏广告的性质。
（2）招标投标招标投标，是指由招标人向数人或公众发出招标通知或公告，在诸多投标中选择自己认为最优的投标人并与之订立合同的方式。
招标投标程序包括：①招标，是指招标人采取招标公告或招标通知的形式向数人或公众发出的投标邀请，分为公开招标和邀请招标，其性质为要约邀请。
②投标，是投标人按照招标文件的要求向招标人提出报价的行为，其性质为要约。
③开标，是招标人在其召开的投标人会议上当众启封标书，公开标书内容。
④评标，是由招标人依法组织的评标委员会对有效标书进行评审，并推荐合格的中标候选人。
⑤定标。
定标若是对投标的完全接受，即构成承诺。
（3）拍卖拍卖，是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。
拍卖必须有拍卖标的，该标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。
依照法律或者按照国务院规定须经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。
拍卖人为拍卖，应当于拍卖日7日前发布拍卖公告。
拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。
买受人和拍卖人应当签署成交确认书。
二、要约、承诺的概念和构成要件1．要约的概念和要件要约又称发盘、出盘、发价、出价、报价，是订立合同的必经阶段。
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F o r p e s n a u s e o n y s u d y a n d r e s a c h n o f r c m me r c a u s eFor personal use only in study and research; not forcommercial useFor personal use only in study and research; not forcommercial use证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲For personal use only in study and research; notfor commercial useFor personal use only in study and research; notfor commercial useFor personal use only in study and research; notfor commercial use2008年2月28日使用说明本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。
协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况修订大纲。
一、考试范围1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。
二、考试报名条件1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。
3、具有完全民事行为能力。
三、考试方式考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
满分为100分，题型为客观题。
考试使用中文。
考试时间为 180分钟。
（有关考试的具体事项由协会另行公告）四、考试合格标准考试合格标准为60分。
五、考试成绩有效期考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
目录第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规制度基本概念及涵义第二节合规风险与其它公司风险的关系第三节合规管理与公司治理及公司内控的关系第四节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第五节合规管理制度的基本原则第六节合规文化建设第七节合规制度有效性评估和监督第八节其它合规问题第二章合规实务第一节合规的核心职能第二节合规沟通渠道第三节合规问责机制第四节证券公司合规管理工作的若干重点第二部分法律法规第一章法理基础第二章公法基础第一节刑法及反洗钱法第二节程序法第三章民商经济法第一节民法第二节商法第三节经济法第三部分证券公司业务规则第一章证券公司管理规则第一节证券公司法人治理规则第二节人员管理规则第三节风险控制管理规则第四节内部控制管理规则第五节财务管理规则第六节其他有关规则第三章证券公司业务管理规则第一节经纪业务管理规则第二节投资银行业务管理规则第三节自营业务管理规则第四节资产管理业务管理规则第五节其他业务管理规则第六节非证券业务管理规则-附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规制度基本概念及涵义掌握合规管理制度（Compliance Program）和合规职能（Compliance Function）的基本概念；了解全球范围内合规管理制度近期迅速发展的背景及原因；掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握建立合规管理制度对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义。
掌握全球范围内证券行业合规管理制度的发展近况和现状；掌握证券公司建立合规管理制度的必要性和意义；掌握证券公司建立合规管理制度的基本指导思想、基本定位和基本任务。
第二节合规风险与其它公司风险的关系掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。
掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系一、合规管理与公司治理、公司内控掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。
掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。
二、合规部门与其它内控部门的联系与区别掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。
掌握公司监事会的基本概念，掌握国内的公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。
第四节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时方面所需承担作用和责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。
第五节合规管理制度的基本原则一、合规管理体系建立的基本原则掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。
掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。
重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。
掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则和任务小组设计安排；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。
掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。
二、合规管理制度运行的基本原则掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。
掌握合规人员所应具备的基本素质，包括专业技能、品质、经验，选任合规人员的基本要求，以及对合规专业人员进行培训的基本方式。
第六节合规文化建设掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业建设合规文化的主要方式、方法。
第七节合规制度有效性评估和监督掌握对合规职能的有效性进行评估的主要方式；掌握内部评估、外部评估、监管评估等评估监督方式的特点及相互差别。
掌握各评估方式在对合规职能有效性进行评估方面各自的评估内容、范围、频率以及工作方法。
第八节其它合规问题掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。
掌握合规职能外包情况下公司与外包承包商之间的基本权利义务关系；掌握合规职能外包时公司与外包承包商应遵守的基本原则。
掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式；掌握混业背景下金融控股公司的合规管理模式等。
第二章合规实务第一节合规的核心职能一、合规政策与程序掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;熟悉证券公司合规政策与程序的狭义和广义渊源;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容;熟悉需要更新合规政策与程序的情形以及相关后续工作。
二、合规咨询、建议与审核掌握合规咨询、建议与审核的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询、建议与审核的事项和情形; 熟悉进行合规咨询、建议与审核的时机;了解合规咨询、建议的方式和路径以及合规审核的程序。
三、合规监测、调查、检查与报告掌握在证券公司进行合规监测、调查、检查与报告的目的和意义;了解需要进行合规监测、调查、检查与报告的一般情形和通常采用的方法;熟悉不同类型证券公司针对不同业务、不同级别分支机构进行合规监测、调查、检查需要引起特别注意的事项;熟悉通过合规监测、调查、检查发现的事项的解决程序和对相关部门的问责机制;熟悉需要进行合规报告的事项、报告的类型、形式和基本路径。
四、合规教育与培训掌握在证券公司进行合规教育与培训的目的和意义;熟悉合规培训教育与培训的种类、通常采用的形式、应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规教育与培训项目以及不同业务部门合规教育与培训的重点;了解合规教育与培训的对象、频率以及效果评估方式。
第二节合规沟通渠道掌握证券公司合规部门对内和对外汇报和沟通的意义。
掌握证券公司合规部门内部汇报路线;掌握证券公司合规部门对公司董事会和高级管理层的报告方式和路径, 需要报告的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部门与业务部门的沟通方式与一般事项;了解证券公司合规部门与其他控制部门 ( 如审计、风控、稽核部门等) 沟通和合作的方式与事项。
了解证券公司合规部门作为对外向监管机构联络机构的作用和意义;熟悉证券公司通过合规部门向监管机构汇报的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部可能承担特别法定职责履行相应对外报告义务的情形 (如作为反洗钱负责人的可疑交易报告义务)。
第三节合规问责机制了解合规问责机制的内容和意义；了解公司遵守法律法规的责任和合规部门及其人员的作用之间的区别;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；了解证券公司内有权对合规部门职能行使进行检查的部门,检查的范围、方式、频率和相关独立性要求。
第四节证券公司合规管理工作的若干重点一、利益冲突防范掌握合规部门对于证券公司利益冲突防范的重大意义;掌握证券公司常见利益冲突类型和针对不同业务部门的合规关注重点和解决方案;掌握证券公司隔离墙的内涵和意义、保持隔离墙的具体方式、越墙的情形、审批程序和相关注意事项。
熟悉为防止与业务部门利益冲突而保持合规部门独立性的重要意义和具体措施。
二、反洗钱了解我国反洗钱立法的基本进程；熟悉证券公司反洗钱相关法律法规; 熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式和通过证券公司进行洗钱的主要方式; 掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求; 熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。