内控自查调查表

部门作业程序执行情况自查表
关键控制点
执行情况
研发内容是否与公司制定战略目标一致 研发立项前是否经过充分的市场调研和考察、是否充分征集项目建议 项目评审小组是否独立于申请立项小组 立项前是否开展专业的项目可行性研究报告 研发项目立项报告是否经董事会集体审议决策 报告是否经过严格审核审批流程后确定正式立项 是否建立研发成果开发制度保证研发成果转化应用 产品研发费意向书是否经过严格审核审批流程 产品研发立项报告是否经过严格审核审批流程 研发过程是否根据研发管理制度流程执行 新研发产品是否进行严格的产品测试 是否记录新产品进行消费者测试的反馈数据 是否会根据消费者反馈及时改善产品 是否及时办理产品认证及专利申请 以上所涉及资料是否存档备查 是否委托有关机构进行定型试验 产品试制前是否与相关部门进行讨论 产品试制前是否经过总经理审批 试制的样品是否经过品质部门的严格审查并记录存档 是否对样品数据进行评审 在大批生产前是否先小批试制 是否订立了完善的部门制度和流程 岗位职责是否明确 部门职工是否严格按照制度流程执行 是否会跟据市场变化政策原因等及时修订 所有涉及到的单据、合同是否均有存档管理制度 是否会定期进行制度流程有关的员工培训
流程：《项目研发立项管理办法》、《研发成果开发制度》、《样品试制管理制度》 表单：设计开发验证报告、样品试制总结报告、小批试制总结报告、新产品研制通知书、产品研发意向书、产品研发立项报告
情况四种选项说明： 该关键控制点严格按照部门有关制度流程执行； ：关于该关键控制点和对应的制度流程是存在的，但是没有完全严格按照相关制度流程执行，这种情况请在说明列表说明具体 ：该关键控制点不存在； ：关键控制点与部门控制点相似但不完全一致、对应的流程与部门流程相似但不完全一致，这种情况请在说明列表说明具体情 的制度流程文件： 情况选择正常、不到位、有差异，则该列填写贵部门与该关键控制点对应的制度流程文件名称和编号；如选择不适用，该列填 ： 据：该关键控制点对应流程走到贵部门时，必须要具备的单据（包括纸质和电子），否则不可以操作下一流程； 据：该关键控制点对应流程走出贵部门时，必须要具备的单据（包括纸质和电子），否则下一流程拒绝接收；
序执行情况自查表
对应的制度流程文件 输入单据
单据 输出单据
责任部门
研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部 研发部
书、产品研发意向书、产品研发立项报告、项目研发立项建Байду номын сангаас书、项目研发可行性报告、项目立项报告
程执行，这种情况请在说明列表说明具体情况； 一致，这种情况请在说明列表说明具体情况。 文件名称和编号；如选择不适用，该列填写无。 否则不可以操作下一流程； 否则下一流程拒绝接收；
说明
性报告、项目立项报告
填表说明：
1、执行情况四种选项说明： 正常：该关键控制点严格按照部门有关制度流程执行； 不到位：关于该关键控制点和对应的制度流程是存在的，但是没有完全严格按照相关制度流程执 不适用：该关键控制点不存在； 有差异：关键控制点与部门控制点相似但不完全一致、对应的流程与部门流程相似但不完全一致 2、对应的制度流程文件： 如执行情况选择正常、不到位、有差异，则该列填写贵部门与该关键控制点对应的制度流程文件 3、单据： 输入单据：该关键控制点对应流程走到贵部门时，必须要具备的单据（包括纸质和电子），否则 输出单据：该关键控制点对应流程走出贵部门时，必须要具备的单据（包括纸质和电子），否则
自查部门： 填写时间：
内控循环/项目
流程
研发立项
研究开发
研发过程 产品测试
产品试制
制度与培训
制度
提供资料：
培训 部门所有规章制度
、流程规范、作业
部门作业程序
1、制度流程：《项目研发立项管理办法》、《研发成果开发制度》、《样品试制管理制度》 2、文件表单：设计开发验证报告、样品试制总结报告、小批试制总结报告、新产品研制通知书