内控自查调查表
公司内控制度落实情况自查报告
目的和意义
• 本次自查工作的主要目的是查找公司内控制度在执行过程中的 漏洞和不足，分析原因，并提出改进措施，以实现企业规范化 管理、风险防范和经济效益提升。同时，通过自查工作可以加 强企业内部监督和自我约束，提高企业治理水平和风险应对能 力，保障企业的可持续发展。
01
自查范围和方法
自查范围
公司各业务部门
风险控制措施。
穿行测试
按照业务流程，选取典型案例进行穿 行测试，检查制度执行情况和风险控
制效果。
现场调查
通过与各部门负责人和关键岗位人员 访谈，了解实际业务操作中存在的问 题和风险点。
数据分析
收集各部门的数据，进行统计和分析 ，发现异常情况和潜在风险。
01
内控制度建设情况
内控制度建设总体情况
01
务流程规范，风险防范意识较强。
信息沟通顺畅
公司内部信息沟通顺畅，各部门之间能够 及时传递相关信息，确保信息的准确性和
完整性。
风险评估及时准确
公司能够及时识别和评估各类潜在风险， 并采取相应的措施进行防范和控制。
监督机制有效
公司内部审计部门能够对公司内部控制体 系进行全面、有效的监督和检查，并及时 提出改进意见。
01
经验和建议
经验和教训
严格执行内控制度
通过自查发现，部分员工对内控制度的重视程度不够，执 行力度参差不齐。需要加强对内控制度重要性的宣传和培 训，提高员工意识。
建立有效的沟通机制
在执行内控制度过程中，部分部门之间存在沟通不畅、信 息传递不及时等问题，需要建立有效的沟通机制，确保信 息及时传递。
内部审计制度不健全
公司内部审计制度不够完善，审计流程和标准不够明确，影响了内 部审计的效率和效果。
内控制度自查报告(完整版)
内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇：内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
内控制度执行自查工作表
内控制度执行自查工作表
日期自查内容执行情况问题与改进建议
1. 员工行为准则遵守情况
2. 文件记录管理
3. 内部沟通机制
1. 财务报告与记录审核
2. 资产安全与完整
3. 风险评估与应对
1. 采购与供应商管理
2. 生产流程与质量控制
3. 销售与客户关系管理
请在执行情况列中填写“执行”、“未执行”或“待定”，在问题与改进建议列中填写自查过程中发现的问题以及改进的建议。
例如，如果在“员工行为准则遵守情况”自查中，发现某员工违反了行为准则，则可以在问题与改进建议列中填写“员工违反行为准则，需加强培训与监管”。
关于内部控制建设情况自查报告范文（二篇）
关于内部控制建设情况自查报告范文一、导言公司自成立以来，一直重视内部控制建设并进行了一系列的制度建设和控制措施的落实，以保障公司各项业务和财务活动的合规性、规范性和有效性。
本报告旨在对公司内部控制建设情况进行全面自查和评估，为公司的管理决策提供参考依据。
二、自查方法和过程本次自查采用了自查表的形式，通过调查、访谈、收集和核对公司各项制度文件和业务活动数据，对公司各项业务流程和内部控制措施进行了全面的自查和评估。
自查过程中，我们与各个部门的负责人进行了沟通和交流，了解了各个部门的内部控制制度、操作规程和具体实施情况。
同时，我们还与公司内部审计部门进行了深入合作，获取了他们的审计报告和意见，并作为本次自查的重要参考。
在自查过程中，我们发现了一些问题和不足之处，并提出了相应的改进建议，在此我们向公司的领导层和全体员工说明，并承诺在后续工作中积极配合改进。
三、自查结果及问题分析1. 公司制度建设情况公司在制度建设方面取得了一定的成果，建立了各项制度和规章，并通过层层审核和发布，实施了一定的控制措施。
但是，在实际操作中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）制度的编制和变更流程不够规范和严密，导致一些制度的执行和监督不够到位。
（2）一些制度的内容和要求比较模糊，导致在实际落实过程中存在解释和操作上的不统一。
（3）一些制度和规章的更新和宣传工作不够及时和全面，导致一部分员工不了解最新的规定和要求。
2. 业务流程控制情况公司的各项业务流程相对比较复杂，要求对各个环节都进行相应的控制和监督。
在我们的自查过程中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）一些业务流程的流程图和操作规程不够清晰明确，导致在具体操作过程中存在一些模糊和误差。
（2）一些业务流程的权限控制和责任划分不够明确，导致某些环节的控制和监督不够到位。
（3）一些重要业务环节的监控和审核措施不够完备，导致在业务操作过程中存在一些风险隐患。
医疗保障内控制度自查报告
医疗保障内控制度自查报告随着我国医疗保障制度的不断完善，内控制度在医疗保障管理中发挥着越来越重要的作用。
为了确保医疗保障基金的安全运行，提高医疗保障服务质量，我们单位对医疗保障内控制度进行了全面自查，现将自查情况报告如下。
一、内控制度建设情况（一）组织架构我们单位成立了医疗保障内控制度建设领导小组，明确了分管领导，设立了内控管理科室，配备了专门的内控管理人员，形成了上下联动、分工明确、责任清晰的内控组织架构。
（二）内控制度体系我们单位根据国家和地方的医疗保障政策，结合实际情况，制定了一系列内控制度，包括财务管理、基金管理、医疗服务管理、信息管理等方面的规章制度，形成了较为完善的内控制度体系。
（三）内控制度执行情况我们单位高度重视内控制度的执行，通过加强宣传培训、建立健全考核机制、定期开展内控自查等方式，确保内控制度得到有效执行。
二、内控制度执行情况自查（一）财务管理1. 基金收入情况：我们单位严格按照国家和地方的医疗保障政策，合规收取医疗保障基金，确保基金收入完整、合规。
2. 基金支出情况：我们单位加强对医疗保障基金的支出管理，严格执行基金支出规定，确保基金支出合理、有效。
3. 基金存储情况：我们单位按照财政部门的要求，合规存放医疗保障基金，确保基金安全。
4. 基金利息收入情况：我们单位积极争取财政部门支持，提高医疗保障基金存款利率，实现基金利息收入最大化。
（二）医疗服务管理1. 医疗服务提供情况：我们单位严格执行医疗服务价格政策，合理制定医疗服务项目，确保医疗服务质量。
2. 医疗服务采购情况：我们单位按照相关规定，公开透明开展医疗服务采购，确保采购过程合规、采购质量可靠。
3. 医疗服务结算情况：我们单位加强对医疗服务结算的管理，严格执行结算规定，确保医疗服务费用合理、准确。
（三）信息管理1. 信息系统建设情况：我们单位积极推进医疗保障信息系统建设，实现医疗保障业务信息化、智能化。
2. 信息安全情况：我们单位高度重视信息安全，建立健全信息安全管理制度，加强信息系统安全防护，确保信息安全。
内控缺陷及风险评价自查报告
内控缺陷及风险评价自查报告一、引言随着市场经济的发展，企业内部控制的重要性日益凸显。
内部控制是企业管理的重要组成部分，是企业风险防范的有效手段，也是企业实现可持续发展的重要保障。
然而，在实际操作中，企业内控体系普遍存在一定的缺陷，这些缺陷可能导致内控失效，从而给企业带来风险。
为了提高内控效果，降低风险，企业需定期进行内控缺陷及风险评价自查。
本报告旨在分析企业内控缺陷的普遍性、严重性及成因，并对内控风险进行评价，为企业改进内控制度提供参考。
二、内控缺陷及风险自查内容1.内控制度缺陷（1）内控制度不健全。
部分企业内控制度不完善，缺乏系统性和全面性，无法覆盖企业经营活动的各个环节。
（2）内控制度执行不力。
部分企业虽然制定了内控制度，但执行力度不足，导致内控失效。
（3）内控制度更新不及时。
随着企业经营环境的变化，部分企业未能及时更新内控制度，使其失去指导意义。
2.内控组织结构缺陷（1）内控组织结构不明确。
部分企业内控组织结构设置混乱，职责分工不清晰，导致内控执行不到位。
（2）内控人员配备不足。
部分企业内控人员数量不足，专业素质不高，难以满足内控工作需要。
3.内控措施缺陷（1）内控措施不具体。
部分企业内控措施过于笼统，缺乏可操作性。
（2）内控措施实施不到位。
部分企业虽然制定了内控措施，但实施过程中存在疏漏，导致内控效果不佳。
4.内控监督缺陷（1）内控监督不到位。
部分企业内控监督机制不健全，难以发现和纠正内控缺陷。
（2）内部审计独立性不足。
部分企业内部审计部门独立性不强，难以发挥审计监督作用。
三、内控缺陷及风险评价1.内控缺陷严重性评价根据自查情况，我们对内控缺陷进行了严重性评价。
评价结果显示，企业内控缺陷普遍存在，且在部分企业中影响较大。
内控缺陷可能导致企业经营风险、财务风险和法律风险的加剧，严重时可能威胁企业生存和发展。
2.内控缺陷成因分析（1）管理理念落后。
部分企业管理者对内控重要性认识不足，缺乏先进的内控管理理念。
内控制度自查范本（4篇）
内控制度自查范本尊敬的领导：根据公司要求和内部控制制度，我们进行了内控自查，并形成以下报告：1. 组织结构和职责：我们的公司按照内控制度建立了明确的组织结构和职责分工，各部门之间有清晰的职责划分，确保各项业务流程能够顺利进行。
2. 内部控制流程：我们对公司各项业务流程进行了全面审查，包括销售、采购、财务、人力资源等方面。
内部控制流程严格执行，有明确的授权和审批流程，确保业务操作的合规性和规范化。
3. 资产管理：我们建立了完善的资产管理制度，对公司的固定资产和流动资产进行了清查和登记，并定期进行盘点和审计，确保资产的安全和准确性。
4. 风险控制：我们识别并评估了公司的风险，并采取了相应的控制措施来降低风险发生的可能性，并制定了相应应急预案，以应对突发情况。
5. 内部审计：我们建立了内部审计制度，定期对公司各项业务流程和内部控制进行审计和监督，及时发现和解决存在的问题，并提出改进意见。
6. 信息技术安全：我们建立了信息技术安全管理制度，对公司的信息系统进行了安全评估和监控，确保信息的机密性、完整性和可用性。
7. 员工培训：我们重视员工的内控意识和能力培养，定期组织内控培训，提高员工对内控制度的理解和遵守。
综上所述，我们的公司在内控制度方面取得了较好的进展，但仍存在一些问题和改进的空间。
我们将进一步完善和优化内控制度，加强内部控制的监督和落实，确保公司的经营活动安全和稳定。
谢谢！此致敬礼内控制度自查范本（2）一、引言本报告是针对我司内控制度进行的自查报告，旨在评估和改进我司内控制度的有效性和合规性。
本报告将从制度目标、制度内容、制度执行、制度监控四个方面进行分析，并提出相关的改进建议和措施。
二、制度目标内控制度的目标是确保公司经营活动的顺利进行，维护公司的财务稳定和声誉。
具体目标包括：1. 风险管理：识别、评估和控制风险，最大限度地降低经营风险。
2. 资产保护：优化资产配置，保护公司资产免受损失。
3. 合规经营：确保公司在法律和道德规范下合规经营。
内控制度自查报告（2篇）
内控制度自查报告一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
2023内控自查报告
2023内控自查报告2023内控自查报告1根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发()408号)文件精神，我行营业部对2月6日至3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。
现将自查情况报告如下：(一)思想道德方面：1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。
(二)业务管理方面1、我部门对金融及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作;2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。
(三)业务操作方面：1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。
内部自查表
内部自查表标题：我的工作经验总结一、引言在这个自查表中，我将总结我在工作中的经验和教训。
这些经验和教训不仅帮助我成长，也为我未来的发展提供了宝贵的指导。
二、工作态度1. 保持积极的工作态度2. 注重细节和质量3. 与同事建立良好的合作关系4. 善于沟通与解决问题5. 主动学习和适应新知识和技能三、工作效率1. 合理安排时间，提高工作效率2. 高效处理工作任务，避免拖延3. 灵活应对工作变化和紧急情况4. 学会设置合理的目标和优先级四、团队合作1. 充分发挥团队合作的优势2. 共享经验和知识，互相学习和帮助3. 尊重他人意见和建议4. 在决策过程中积极参与，提出有建设性的意见五、问题解决1. 遇到问题时保持冷静和客观2. 分析问题的根本原因3. 寻找解决问题的方法和策略4. 及时采取行动，解决问题并预防再次发生六、个人发展1. 持续学习和进修，提升自己的专业能力2. 积极参加培训和学习机会3. 主动争取更多的责任和挑战4. 不断反思和总结工作经验，不断改进自己的工作方式七、工作成果1. 保持高质量的工作成果2. 关注客户需求，提供满意的解决方案3. 主动寻求反馈和改进意见4. 学会分享和展示自己的工作成果八、总结通过这次自查表的总结，我更加清楚了自己在工作中的优势和不足之处。
我将努力改进自己的工作方式，提高工作效率和质量。
同时，我也会继续学习和成长，为公司的发展做出更大的贡献。
以上是我对工作经验的总结和反思，希望能够对未来的工作有所启发和指导。
谢谢阅读！注：本文纯属虚构，如有雷同，纯属巧合。
办公室内控自查报告
办公室内控自查报告一、前言办公室是一个组织内部运转的中枢，它的运营质量直接关系到整个组织的效率和管理效果。
为了确保办公室内部的规范运作和风险管理，我们特进行了一次自查，并根据自查结果撰写了本报告。
本报告将详细介绍我们在自查过程中发现的问题，并提出改进方案。
二、办公环境1. 办公场所安全在自查过程中，我们发现办公室内部的防火设施和应急通道存在一些隐患。
我们将立即对这些问题进行整改，确保员工在办公过程中的安全。
2. 工作空间清洁自查发现，办公室内部存在着杂物堆积、垃圾清理不及时等问题。
我们将加强清洁工作，定期组织员工整理工作空间，创造一个整洁舒适的办公环境。
三、信息安全1. 保护客户隐私信息在自查中，我们意识到对客户隐私信息的保护不够严密。
为了提高信息安全性，我们将加强员工的信息安全意识培训，并完善信息保护的相关制度和流程。
2. 数据备份自查结果还显示，办公室内的数据备份工作存在薄弱环节。
我们将建立完善的数据备份制度，确保数据的安全性和可靠性。
四、人力资源管理1. 员工考核制度在自查中，我们发现办公室内部的员工考核制度不完善，导致员工工作积极性不高。
为了改善这一状况，我们将重新设计员工考核制度，确保其公平性和激励性。
2. 培训和发展自查结果还显示办公室内部的员工培训和发展存在疏漏。
我们将加强员工培训计划的编制和实施，提升员工的专业素养和发展空间。
五、沟通协作1. 信息沟通流程自查过程中，我们发现办公室内部的信息沟通流程不够顺畅，导致信息传递不准确和及时。
我们将重新梳理和优化信息沟通流程，确保各部门间的协作效率。
2. 团队建设自查结果显示，办公室内的团队合作精神和凝聚力有待提升。
为此，我们将组织团建活动，增进员工之间的相互了解和合作意识。
六、合规风险管理1. 内部审计为了规范内部运营并预防风险，我们将加强内部审计工作，定期对各项管理制度和流程进行审查和改进。
2. 法律合规意识自查结果还显示一些员工对法律合规意识不足。
个人廉政风险防控自查表(表一)
个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填 表 人：填表日期： 年 月 日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表人：填表日期：年月日个人廉政风险防控自查表（表一）备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
内部控制建设自查报告三篇.doc
内部控制建设自查报告三篇第1条内部控制自查报告第一章内部控制自查报告是贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财务会计[九月〔XXXX〕行政事业单位内部控制附表、单位名称(涵盖第XXXXXXXXXX章)内部控制牵头部门办公室内部控制监督部门办公室类别单位级风险评估业务级别评估和监督其他方面发现的问题数量008关键工作组成=0 +009轮换机制018组织设置、021职位检查和平衡解决的问题数量单位主要负责人是否负责建立和实施内部控制；主持制定工作计划；分工明确；配备工作人员；健全的工作机制；充分利用信息技术；其他是该单位是否结合了经济业务流程；预算业务管理；收支业务管理；政府采购业务管理；资产管理；建设项目管理；合同管理；其他管理字段√ √ √ √ √ √ √不适用√是否编制√不适用是指经济业务流程图单位是否建立和完善了内部控制制度。
经济业务管理系统尚未建立，有待改进。
不适用1.预算业务管理系统√2.收支业务管理系统√3.政府采购业务管理系统√4.资产管理系统√5.建设项目管理系统√6.合同管理系统√7.其他领域管理系统根据总行的相关要求，结合我公司自身工作特点，我公司对报告进行了精心组织和妥善安排，并对照内控管理手册进行了认真检查。
自查报告如下:1 、自查基本情况。
我们公司非常重视内部控制。
结合本单位的实际工作，我们组织内部控制工作组进行了自查，下发了内部控制自查通知，并通过访谈内部控制相关岗位、和上报内部控制自查材料等方式进行了重点自查。
上半年共修改了5个流程，包括工程质量事故处理流程、外包工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆维修管理流程；增加2个流程，包括内部项目验收管理流程、外部项目验收管理流程。
2 、自查发现的问题及原因分析(1)反欺诈程序和控制发现，部分员工通过自查发现对反欺诈问题认识不足；目前，只有办公室电话和普通电子邮箱被用作投诉举报电话和电子邮箱。
企业内部控制调研表-组织架构
明确监事会职责权限、任职条件、议事规则和工作程序
8
明确经理层职责权限、任职条件、议事规则和工作程序
9
确保董事会、监事会和经理层决策、执行和监督相互分离、形成制衡
10
董事会、监事会和经理层的产生程序应当合法合规
11
董事会、监事会和经理层的人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求
(二)
内部机构的设计
19
组织架构的调整是否充分听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，按照规定的权限和程序进行决策审批
20
各机构和员工是否按规定的权限履行职责，本年有否发现越权情况？
21
本年如有发现越权情况，是否已纠正，纠正情况如何(请具体说明）
22
授权书是否经授权人、被授权人和审批人签字确认、统一编号盖章后，方能正式生效。
6
本年董事会召开多少次
7
董事会是否认真执行股东（大）会决议
8
监事（会）是否按照规定对董事、高级管理人员行为进行监督；在发现违反相关法律法规或损害公司利益时，是否能够对其提出罢免建议或制止纠正其行为等。
9
经理层是否认真有效地组织实施董事会决议；是否认真有效地组织实施董事会制定的年度生产经营计划和投资方案。
27
母公司向子公司推荐董事、监事、经理等人选须通过合法程序进行，不得干预子公司董事会和股东大会行使职权、作出人事任免的决定。
备注：
1、“制度名称”填列对控制要点进行规范的制度名称。
2、“制度条款”填列对控制要点进行规范的制度内容在制度中的具体条款。
二
运行
（一）
公司治理结构的运行情况
1
董事、监事、经理及其他高级管理人员的行为能力、道德诚信、经营管理素质等是否符合履职要求
关于内部控制建设情况自查报告（2篇）
关于内部控制建设情况自查报告内部控制建设是企业管理的重要组成部分，对于保障企业正常经营、防范风险、提升经济效益具有重要意义。
为了评估企业的内部控制建设情况，及时发现问题并采取相应的措施加以改进，企业需要进行自查报告。
本文将以一个5500字的自查报告为例，系统地分析企业内部控制建设情况。
第一部分：引言1.1 背景介绍介绍所属企业的基本情况、行业背景、经营规模等。
1.2 目的和意义阐述本次自查报告的目的和意义，包括评估内部控制建设情况、发现问题并加以改进、提升企业管理水平等。
第二部分：自查方法和过程2.1 自查方法概述自查使用的方法，如文件分析、调研访谈、现场观察等。
2.2 自查过程详细描述自查的具体步骤和时间安排，确保自查全面、系统、有序地进行。
第三部分：内部控制建设的基本情况3.1 内部控制制度建设概述企业的内部控制制度建设情况，包括组织结构、职责分工、授权流程等方面。
3.2 内部控制政策和流程详细描述企业内部控制的政策和流程，包括制定和实施过程、监督和审核机制等。
3.3 内部控制培训和教育介绍企业内部控制培训和教育情况，包括培训计划、培训内容、培训方式等。
第四部分：内控审计与评价4.1 内控自评介绍企业的内部控制自评情况，包括自评指标、自评结果、问题反馈等。
4.2 内控审计详细描述内部控制审计的情况，包括审计内容、审计时间、审计人员等。
4.3 内控风险评估评估企业内部控制存在的风险情况，包括风险类型、风险影响、风险控制措施等。
第五部分：问题发现和改进建议5.1 问题发现列举自查过程中发现的问题，包括制度问题、流程问题、人员问题等。
5.2 改进建议针对发现的问题，提出相应的改进建议，包括优化制度、完善流程、加强培训等。
第六部分：总结和建议6.1 自查总结总结自查过程和结果，回顾内部控制建设的优点和不足之处。
6.2 建议根据自查结果，提出进一步完善内部控制建设的具体建议，以提升企业管理水平和风险防范能力。
银行内控和案防自查报告与整改措施
银行内控和案防自查报告与整改措施一、存在的主要问题及原因一是思想失防。
少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。
案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？二是制度失灵。
虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。
如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。
部分网点均未解决电视监控问题。
三是监督失效。
一是领导责任不到位。
部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。
二是监督责任不到位。
二、整改措施及努力方向( 一) 严格责任追究。
签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二) 强化规章制度。
对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三) 突出案防重点。
一是管员工，控制风险源。
对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。
二是管机构，控制风险点。
三是管法人，控制风险体。
(四)加强教育培训。
在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。
首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照胡锦涛总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。
(五)加大监管力度。
内控审计自查自纠
内控审计自查自纠一、内控审计自查自纠的概念内控审计自查自纠是指企业内部依据相关法律法规、公司章程、管理制度和规范与标准，对公司经营活动进行自我监督和自我管理的一种工作方式。
通过内部审计、自查和自纠，发现并解决公司内部管理不规范、运作不合理以及违反法律法规的问题，提高公司经营的风险防范和管理水平，维护公司的经济利益和声誉，保障公司的长期发展。
二、内控审计自查自纠的意义1.保障公司经营的风险控制。
通过内部审计、自查和自纠，及时发现和解决公司经营活动中的问题，减少公司经营风险，避免公司经营目标的失误或损失。
2.提高公司内部管理水平。
通过内控审计自查自纠，规范公司内部管理制度，完善公司内部控制体系，提高公司内部管理的规范性和效益性，提升公司的管理水平和竞争力。
3.维护公司的经济利益和声誉。
通过内部审计、自查和自纠，及时发现和解决公司经营活动中的不规范、不合理和违法违规行为，保障公司的经济利益和声誉免受损失。
4.促进公司的可持续发展。
通过内控审计自查自纠，帮助公司建立健全的内部管理机制和运作体系，规范企业经营行为，确保公司的持续发展和长期稳定。
三、内控审计自查自纠的具体内容1.内部审计。
内部审计是指公司内部部门或外部独立机构对公司的经营活动、财务状况和内部管理情况进行独立、客观和全面的审计检查。
通过内部审计，发现公司的经营问题和管理漏洞，为公司提供管理决策和风险预警的重要信息。
2.自查。
自查是指公司内部各部门、员工和领导自觉遵循公司制度规范和相关法律法规，对公司的经营活动进行主动检查和审查。
通过自查，及时发现和解决公司的管理问题和漏洞，规范公司的经营行为，确保公司的正常运作和管理活动。
3.自纠。
自纠是指公司在发现内部违规违法、不规范行为后，主动纠正和整改问题，消除隐患，避免因此带来的严重后果。
通过自纠，提高公司员工的法制观念和规范意识，规范公司的经营活动，保障公司的经济利益和声誉。
四、内控审计自查自纠的方法和步骤1.建立内部审计制度和工作机制。
内控稽核自查自纠报告
内控稽核自查自纠报告各位领导、同事：本次内控稽核自查自纠报告旨在对公司的内控体系进行全面评估和分析，以发现潜在的风险和问题，并提出相应的改进措施。
经过团队的共同努力，我们进行了详细的自查自纠工作，并整理出了以下问题和建议。
希望能够对公司的内控体系进一步优化和完善起到积极作用。
1. 内部控制环境在对公司内部控制环境进行自查自纠的过程中，我们发现以下问题：- 领导层对内控的重要性认识不足，缺乏积极引领。
- 内部控制意识和培训不够普及，员工对内控的理解较为薄弱。
- 内控目标的设定和沟通不够明确，缺乏明确的责任分配。
为了改进上述问题，我们提出以下建议：- 领导层应增加对内控的关注度，加强内控的宣传和培训，树立良好的内控文化。
- 公司应制定明确的内控目标和指标，并及时沟通给相关部门和员工，明确责任和权限。
2. 风险评估和控制活动在对公司风险评估和控制活动进行自查自纠的过程中，我们发现以下问题：- 部分重要风险没有充分评估和管控，可能对公司经营造成较大影响。
- 内部控制措施的设计和操作不够全面和标准化，存在漏洞和盲区。
- 不同部门之间的沟通和协作存在问题，导致控制活动不够有效。
为了改进上述问题，我们提出以下建议：- 公司应重新评估重要风险，建立全面的风险管理和控制体系。
- 内部控制措施应参考相关标准和规范，确保全面覆盖和有效运行。
- 加强部门间的沟通和协作，形成跨职能的内部控制机制。
3. 信息与通讯、监督与评价在对公司的信息与通讯、监督与评价进行自查自纠的过程中，我们发现以下问题：- 内部信息传递渠道不畅，导致重要信息延迟或遗漏。
- 监督与评价机制薄弱，缺乏有效的监督措施和评估方法。
- 内部控制执行情况的监督机构缺乏独立性，存在利益冲突的问题。
为了改进上述问题，我们提出以下建议：- 公司应优化内部信息传递渠道，确保有效及时地传达重要信息。
- 完善监督与评价机制，建立独立的内控审计和评估机构，加强对内控执行情况的监督和评估。
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自查部门：
部门作业程序执行情
选项说明：
该关键控制点严格按照部门有关制度流程执行；
：关于该关键控制点和对应的制度流程是存在的，但是没有完全严格按照相关制度流程执行，这种情况请在说明列表说明具体：该关键控制点不存在；
：关键控制点与部门控制点相似但不完全一致、对应的流程与部门流程相似但不完全一致，这种情况请在说明列表说明具体情的制度流程文件：
情况选择正常、不到位、有差异，则该列填写贵部门与该关键控制点对应的制度流程文件名称和编号；如选择不适用，该列填：
据：该关键控制点对应流程走到贵部门时，必须要具备的单据（包括纸质和电子），否则不可以操作下一流程；
据：该关键控制点对应流程走出贵部门时，必须要具备的单据（包括纸质和电子），否则下一流程拒绝接收；
项目研发立项管理办法》、《研发成果开发制度》、《样品试制管理制度》
表单：设计开发验证报告、样品试制总结报告、小批试制总结报告、新产品研制通知书、产品研发意向书、产品研发立项报告
执行情况自查表
书、产品研发意向书、产品研发立项报告、项目研发立项建议书、项目研发可行性报告、项目立项报告
程执行，这种情况请在说明列表说明具体情况；
一致，这种情况请在说明列表说明具体情况。
文件名称和编号；如选择不适用，该列填写无。
否则不可以操作下一流程；
否则下一流程拒绝接收；。