国际企业管理第二章跨国经营动机

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第二章跨国经营基本理论

第一节传统跨国经营理论

一、垄断优势理论（Theory of Monopolistic Advantage）

代表人物：海默（Stephen Hymer）、金德伯格（Charles P．Kindleberger）

-对国际资本流动理论的批判

-代表作品：《国内企业的国际化经营：一项对外直接投资的研究》（海默1960年博士论文）

海默运用西方厂商垄断竞争的原理实证分析了美国1914—1956年的对外投资，发现：（1）1914年前，美国有大规模的直接投资，而对外证券投资则没有；

（2）20年代，二者都迅速增长；

（3）30年代，对外直接投资下降小，对外证券投资则较大；

（4）二战后，直接投资增长快，证券投资发展慢；

（5）地区分布，1929年在加拿大的直接投资与证券投资相差不大，同期，美国对欧洲的比例却为2.5：1。

垄断优势理论——市场不完全是导致对外投资的主要原因。具有垄断优势是企业进行对外直接投资的基本条件。其核心内容是“市场不完全”和“垄断优势”。

对垄断优势理论的发展

约翰森（Harry G．Johnson，1970）：资产专有论（Appropriability thesis）

凯夫斯（R．E．Caves，1971）：产品差异论（Differentiated product）

尼克博克（Frederick T．Knickerbocker，1973）：寡占反应论（Follow the Leader Hypothesis）

对垄断优势理论的评价

1. 积极影响

A．突破了从资本流动的角度分析国际直接投资的分析模式

教学课件：《企业跨国管理概论》原毅军

• 按经营结构分类，从事跨国经营的企业可分为横向型、垂直型和混合型三大类
• 按决策风格划分，从事跨国经营的企业可以分为民族中心、多元中心、全球中心和区域中心四种类型
按决策风格分类的跨国经营模式特征
民族中心
多元中心
全球中心
组织结构复杂性决策权绩效考核与控制奖惩力度信息交流
人力资源管理
跨国经营战略
技术发展的一致性使得其他各个国家的公司在拓展发展空间的同时，能够更好地采纳新技术。与产品和加工工艺相关的知识在各个国家之间相互传播，加速了产品和工艺的创新，以及新产品、新技术的广泛应用，使得更多国家能够进入国际市场。
经济全球化及其影响
经济全球化的内容：竞争全球化
全球竞争是在全球市场上展开的跨国性竞争，竞争对手之间较量的战场不是一个或几个国家，而是全球性的。对于参与全球竞争的企业来说，国界或国别的意义并不重要。他们关心的是主要竞争对手在哪经营，如何在全球范围内整合资源，建立竞争优势，获得全球市场上的支配权。
从母国带到东道国生产和销售的产品，在多大程度上需要进行适应性改进，以适应当地消费者的口味或偏好？
企业所在的产业是否是全球性产业，是否生产全球性产品？企业在东道国怎样组织自己的产品销售，投资建立自己的经销网络还
是使用当地经销商？
• 企业越来越注重运用各种类型的产权作为跨国经营的竞争优势。企业跨国经营采用的组织结构发生了相应变化，由民族中心型结构转变为多元中心型结构。越来越多的企业在跨国经营中用跨国的职能部门、产品部门或地区部门替代国际业务部结构

跨国公司理论

这不仅解释了为什么要FDI，同时也解释了FDI先投入西欧、再投入发展中国家的流向和动机。
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4、对产品寿命周期理论的评述
符合美国50～60年代制造业FDI情况，其局限性表现在： (1)这个理论实际上塑造了一个产品区位转移三阶段模式即：
母国生产并出口到发达国家投资生产，母国减少生产和出口到发展中国家生产，母国停止生产，改由海外进口 (2)强调美国宏观经济环境决定了美国企业的创新方向是资本——技术密集型产品，然后在发达国家投资生产。 (美国的软饮料、快餐食品业、卫生用品——洗涤剂等) (3)理论强调了由于母国垄断优势削弱以至丧失，才到国外投资生产。
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பைடு நூலகம்
二、日本式对外直接投资论
(边际产业扩张论)(Japanese Model of FDI)
(一)理论观点：一国企业之所以发展为跨国公司，是为了扩
张本国的边际产业。
这是日本著名国际经济学家小岛清教授着力揭示的跨国公司理论。国际经济理论界通常称该理论为“小岛理论”。
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现代跨国公司理论大部分主张绝对优势论和比较优势论。
生产可能性（100人）
中国美国
大米 (MT) 100 125
小麦 (MT) 50 100
则
中国美国
生产成本
大米（人/ MT ）小麦（人/MT ）

第二章跨国公司理论

（一）国际直接投资的动机
5、分散投资风险性导向动机目的：目的：主要是为了分散和减少企业所面临的各种风险 6、优惠政策导向型动机目的：目的：为了利用东道国政府的优惠政策及母国政府的鼓励性政策。母国政府的鼓励性政策。 7、寡头竞争的需要 8、从众心理（bandwagon effect）从众心理（ effect） 9、经理追求更大的影响力
3、内部化理论
贡献解释了企业为何将垄断优势保留在企业内部的问题。的问题。不足仅仅关注成本节约，忽视了价值创造。仅仅关注成本节约，忽视了价值创造。
4、国际生产折衷理论 Production）（Eclectic Theory of International Production）
由英国里丁大学教授邓宁提出和倡导。由英国里丁大学教授邓宁提出和倡导。邓宁从产业组织理论和国际贸易理论各学说中选择出三个解释变量及其相互联系来说明对外直接投资及其他各种形式的国际经济活动。直接投资及其他各种形式的国际经济活动。三个变量:厂商特定资产所有权优势（），内三个变量:厂商特定资产所有权优势（O），内部化特定优势（），区位特定优势区位特定优势（部化特定优势（I），区位特定优势（L）。该理论因此也被称为OIL理论。邓宁认为，该理论因此也被称为OIL理论。邓宁认为，只理论有当O 有当O、I、L三个条件都满足的情况下，厂商三个条件都满足的情况下，才愿意并能够对外直接投资。才愿意并能够对外直接投资。

跨国经营理论

2、主要内容
两个假设
企业应具备垄断优势
不完全市场
不完全市场（Market Imperfection）：产品在生产和销售过
程中，由于市场存在某些障碍和干扰，从而引起的不完全竞争。
商品市场的不完全竞争要素市场的不完全竞争规模经济和外部经济的不完全竞争政府引致的不完全竞争
垄断优势：企业对某些经营要素大量占有或者完全独占而形成的优势。如专有技术、管理经验、融资渠道和销售能力等。资金优势技术优势信息与管理优势信誉与商标优势规模经济优势
2、核心思想
由于市场的不完全，若将企业所拥有的中间产品通过外部市场来组织交易，则难以保证厂商实现利润最大化目标；若企业建立内部市场，可利用企业管理手段协调企业内部资源的配置，避免市场不完全对企业经营效率的影响。企业对外直接投资的实质是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张，而不在于资本的转移。其结果是用企业内部的管理机制代替外部市场机制，以便降低交易成本，拥有跨国经营的内部化优势。
1、产品生命周期理论产生的背景

弗农，1966年，《经济学季刊上》《产品周期中的国际投资与国际贸易》提出。用来解释新产品的国际贸易问题和对外直接投资问题
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2、主要内容
产品有其生命周期，产品生命周期划分为三个阶段，即新产品、成熟、标准化阶段。对外直接投资是伴随产品生命周期运动而进行的。新产品阶段成熟阶段标准化阶段

国际化经营的动机与类型03

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案例：沃尔玛的全球化和本地化 ★管理团队本土化 ★采购本土化
★经营方式本土化
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• 3、价值链模式 • 4、横向、纵向和混合发展模式 • 此外，还有“4大类22种模式”之说
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五、企业国际化战略的类型
• 一、多国战略 • 二、全球战略 • 三、跨国战略
26
• 谢谢~~
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第五组：覃家周、黄晶、谢海农、梁琼方、黄玺莅
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第八章企业国际化经营战略
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学习目标：
通过本讲的学习，你能够： 1、了解企业国际化经营的动机与类型 2、了解企业国际化市场进入战略 3、了解企业国际化市场进入的模式 4、了解企业国际化经营的风险
3
什么是企业国际化战略？
• 企业国际化战略是企业产品与服务在本土之外的发展战略。 • 企业国际化包括管理国际化、生产国际化、销售国际化、融资国际化、服务国际化和人才国际化等
6
行业与区域分布
• • 我 59 • 北 14 • 大 7 • 亚 6 • 欧 5 • 中国企业跨国投资区域分布（含港澳地区）地区投资额（亿美元）比例（%）国港澳地区 35 ． 9
美洲
洋洲洲洲
8 ． 9
4 ． 5 3．7 3．2
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国际企业管理教案

第一章国际企业管理概述

本章重点：

跨国公司的界定标准及

跨国公司的基本经营动机

跨国的基本经营公司方式

对跨国公司经济贡献的正确理解。

授课重点：

一、国际企业与跨国公司

（一）跨国公司的定义

1、国际企业的概念：随着国际范围内的产品、技术、劳务、信息、资金、人才等的流通和管理，出现了从事上述经营活动的企业，也就是我们通常所说的国际企业。

2、跨国公司的三个定义标准：结构标准、经营业绩标准和行为特征标准。

3、联合国跨国公司中心作的定义：第一，包括设在两个或两个以上国家的实体，不管这些实体的法律形式和领域如何；第二，在一个决策体系内经营，能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略；第三，各个实体通过股权或其他方式联系起来，其中一个或多个实体有可能对别的实体施加重大影响，特别是同其他实体分享知识资源和分担责任。

（二）跨国公司与贸易公司

1、贸易公司：从事进出口、国外代理合同、配送和采购交易；很少进行大量海外投资或管理海外资产或业务。

2、跨国公司与贸易公司的联系与区别。

二、国际企业跨国经营的基本动机与方式

（一）国际企业跨国经营的基本动机

1、扩大销售

P（利润）=Q（销售量）﹡R（单位产品净利润）

本国市场狭小，如NOKIA。

2、获取资源

利用国外资源的比较优势降低成本

3、经营多元化

中国石油的例子。

（二）国际企业跨国经营的基本方式

1、商品进出口

2、劳务进出口

交钥匙工程（Turn-Key）；

特许专营（Franchising）；

管理合同（Management Contract）；

许可协议（Licensing Agreement）。

第二章跨国公司基本理论

所有生产要素的权利，企业不具有市场力量，因而不会出现跨国公司和FDI。
市场不完全性四种类型：（1）要素市场的不完全性：专利、技术秘密、特殊的管理技能、资本和商誉等；（2）商品市场的不完全性：商品的差异、市场技能和价格联盟等；（3）规模经济导致的不完全性：内部规模经济和外部规模经济；（4）政府政策及管理导致的市场不完全性：政府有关税收、关税、利率和汇率的政策和管制。
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比较分析日、美FDI的特点
美国
投资类型投资主体投资方式投资区域投资行业与贸易的关系
多为市场导向型多为大跨国公司
多为独资西欧发达国家技术密集型产业
替代
日本
多为自然资源和劳动力导向型多为中小型企业多为合资发展中国家边际产业互补
日、美企业对外直接投资的比较：
集中于比较劣势行业；
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（2）垄断优势论的基本观点
立论基础: 市场不完全性和垄断优势。市场不完全性：市场受到具有垄断优势的企业影响而呈现出不完全竞争或寡占型局面的性质。垄断优势：企业对某些经营要素大量占有或者独占所形成的优势。
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跨国公司FDI是市场不完全性的产物在完全竞争条件下，企业生产同类产品且具有平等获得
（一）古典资本流动理论及其发展
代表人物：
托马斯·孟亚当·斯密大卫·李嘉图俄林
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2第二章跨国公司理论

优点：进行了动态分析，有一定合理性；适应于当时美国跨国公司对外直接投资的动机和区位选择；缺点：无法解释80年代后发达国家对外投资生产非标准化产品的行为；无法解释在国外原材料产业基地的投资行为；无法解释发展中国家对外的直接投资行为。
第四节边际产业扩张理论
——小岛清的比较百度文库势理论
一、理论核心
二、寡占反应理论
该理论是由美国尼克博克提出的，观察发现美国一些企业存有这种现象，他们的对外投资大都在同一时期成批发生。
对外直接投资有两种：进攻性投资防御性投资
第三节产品生命周期理论
三、修正后的产品生命周期理论
1、以创新为基础的寡占阶段应把生产地点放在发明创造国，以把生产过程同研发和市场购销活动结合起来； 2、成熟的寡占阶段跨国公司以创新为基础的垄断优势消失，规模经济成为其垄断优势的基础。为了在竞争中处于有利地位，各国的跨国公司到双方的主要市场进行直接投资，削弱对方的竞争力；
费农把各个国家依次分成三类：创新国/最发达国家、一般发达国家、发展中国家
把产品生命周期分为三个阶段：创新阶段、成熟阶段和标准化阶段
第三节产品生命周期理论
一、早期产品生命周期理论
在创新阶段，创新国利用其拥有的垄断技术优势，开发新产品，由于产品尚未完全成型，技术上未加完善，加之，竞争者少，市场竞争不激烈，替代产品少，产品附加值高，国内市场就能满足其摄取高额利润的要求等，产品极少出口到其他国家，绝大部分产品都在国内销售。

第2章跨国经营国际投资理论

内部化理论所指对外直接投资的实质不是资本的转移，而是基于所有权之上的企业管理与控制权
的扩张，其结果是企业____机制替代____机制协
调企业各项经营活动和配置资源

内部化也要支付代价，但对外直接投资的内部化收益会远远超过国际外部市场的交易成本
内部化过程的体现

内部化过程主要通过五个方面体现

产要素，出口技术密集型产品的国家也是资本要素相对丰富的国家(波斯纳)
里昂惕夫之谜的解释
人力资本理论

人力资本是一国用于教育、技术培训投入的资本。人力资本投入，可提高劳动技能和专门知识水平，提高劳动生产率。人力资本可视为一种资本或
独立的生产要素
垄断优势理论

理论产生

斯蒂芬· 海默（Stephen H. Hymer）在1960年提出垄断优势理
1. 放弃传统国际资本理论中关于完全竞争的假设，从不完全竞争角度进行研究

完全竞争(Perfect Competition)：众多生产者生产____类产品，均无力控制市场，由供求关系确定价格

不完全竞争(Imperfect Competition)：众多生产者生产同
一类产品，但有____性，差异性表现在产品质量、性能、

各国生产要素禀赋程度的差异导致了各国生
产要素价格的差异，产生了不同产品的比较

跨国公司经营与管理：第二章：跨国公司基本理论

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第5节内部化理论
2.5.1 市场内部化的主要内容
内部化理论认为，市场不完全并非规模经济、寡占或关税壁垒引起的，而是由于市场失效(Market Failure),以及由于某些产品的特殊性质或垄断势力的存在，导致企业市场内部化。外部市场失效是内部化形成的主要原因： 1）外部市场失效是内部化形成的主要原因：企业外部市场失效，促使内部市场的建立，该理论认为，市场分为两大类：一类是存在于企业之外，受价值规律和供求关系支配的外部市场；另一类是企业内部的市场，不受市场供求关系的影响，也不存在买卖双方在市场上按独立竞争原则确定的价格，交易价格是根据跨国公司的全球战略目标和谋求最大限度利润的目的，由公司少数决策人制定的，即转移价格。
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2）知识产品是促使内部化市场形成的重要因素：知识产品是促使内部化市场形成的重要因素： a.知识产品具有“自然垄断”的特性：知识、技术和技能的研究与开发耗费的时间长，投资的费用大，而一旦开发出来在一定时期内具有某种“自然垄断”的性质，其价值的现实要靠歧视性定价或差别性定价。 b.知识产品具有公共产品性质，在外部市场转移极容易扩散：拉格曼认为某些信息根本不存在外部市场，这是市场失效的典型例子。 c.知识产品市场上存在着买方的不确定性（Buyer’s Uncertainty),不愿意支付令卖方完全满意的价格
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2.4.2 维农在20世纪70年代对其理论的修正

国际企业管理

国际企业经营的基本动机之一是获取国外资源，那么东道国可以获得什么样的好处？为什么有些国家并不欢迎国际企业的投资？（待定）

获取资源，指提供商品和劳务的厂商或推销商往往喜欢在商品市场的所在国生产和推销产品，其根本原因是希望降低成本，以获取更高的利润。比如，西方石油公司几乎都将大量的投资透向了西亚地区，这可被认为是获取资源、降低成本、争取获取高额利润的跨国经营的做法。

好处：成本的降低，一方面可以增加企业的利润，另一方面又可以使企业制定更为合适的市场战略，吸引顾客，扩大产品销售的数量，以利于企业与竞争对手开展竞争。

到具有市场潜力的国家投资兴办企业的另一个目的是绕过贸易壁垒，避免国际商务纷争，更好地挤占他国市场(从本质上看，这也可以看成是一种资源的获取)。比如，海尔集团到美国投资生产电冰箱，就是在海尔集团生产的中小型电冰箱已占领美国市场30%以上份额的情况下，为进一步打开美国市场、避免可能发生的贸易纷争而争取的跨国投资行为。

试述波特的国家竞争优势的主要内容。（正确）

波特的国家竞争优势的主要内容：要素条件，需求条件，相关的供应商和支持性产业，企业的策略、结构和竞争状况，机会，政府的作用。

要素条件是指针对特定行业竞争所必需的生产要素。要素条件分为：一般要素和高级要素。一般要素是指自然资源、劳动力的数量、地理位置等。高级要素是指高科技和具有高技术能力的劳动力。

需求条件，波特特别强调国内需求状况在提高竞争优势方面所发挥的作用。他认为，公司往往对与它们最接近的顾客的需求最为敏感，因此，国内需求的特点对于国内产品特征的形成、创新的促进以及质量的提高尤为重要。

第二章企业国际化经营理论

率的相对差异，从而造成各国在生产成本上的相对差异，即比较优势或劣势，这是国际贸易产生的基础。在国际贸易活动中，各国应该生产和出口本国具有比较优势的产品，进口外国具有比较优势的产品。这样，各国可以通过国际贸易提高劳动生产率，增加物质财富，提高国民福利。
比较优势理论
理论脉络自然禀赋或后天的自然条件的相对差异—
要素禀赋理论
基本思想
世界上各个国家因要素禀赋状况的差异而产生在
不同产品上的比较优势，是国际贸易产生的基础。在国际贸易活动中，各国应该生产和出口密集使用本国充裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。一方面，各国因参与国际贸易而获取比较优势利益，另一方面各国的生产要素价格会因国际贸易而均等化。
要素禀赋理论
理论脉络各国同种产品价格的绝对差异是国际贸易
产生的直接基础；商品价格的绝对差是由成本的绝对差决定的；成本的绝对差是由要素的价格差决定的；要素价格差是由要素存量比率决定的；要素存量比率差异是由要素供求决定的；要素供求是由要素禀赋决定的。
新要素理论

新要素理论认为：在考虑国际贸易比较优势时，像传统的生产要素禀赋理论那样，仅仅只分析劳动力、资本和土地三种生产要素是远远不够的。他们认为，传统理论强调自然条件决定比较优势，虽然这在一些国家和地区至今仍是适用的；但在现代经济快速发展的时代，一个国家的禀赋不仅仅局限于所在的地理位置或自然资源，许多国家完全可以通过自己的努力，取得后天的比较优势。新要素理论认为，技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等都是生产要素，这些新要素对于说明国际分工和交换基础与格局都有重要作用。

跨国经营理论与实务-第二章跨国公司有关理论

跨国经营理论与实务
内部化理论
为建立所谓的跨国公司一般理论形成的，是解释FDI比较流行的跨国公司理论。
内部化理论产生的背景企业内部贸易不断扩大，是当代国际贸易的一大特点截至2001年，跨国公司的内部贸易占国际贸易总额的60%
是什么原因促使跨国公司不愿意在国际市场来交换产品，实现国际分工，而情愿通过FDI，建立企业内部市场，迚行内部贸易呢？
自然资源低劳劢力成本寻求市场（与美国比较，顺贸易导向投资）扩张生存和销售能力
跨国经营理论与实务
边际产业扩张理论
评价解释了日本20世纪60-70年代跨国公司对外直接投资的实践该理论无法解释日本20世纪80年代以后跨国公司对外直接投资的实践对欧美企业和发展中国家均缺乏指导和借鉴意义，缺乏吸引力。
不能解释FDI的时机、区位选择及其与跨国经营战略的联系缺乏对世界经济环境或宏观经济影响的分析
跨国经营理论与实务
边际产业扩张理论
主要观点
FDI应该从本国已经处亍（或即将处亍）比较劣势的产业依次迚行这些边际产业是东道国具有比较优势（或潜在比较优势）的产业 Βιβλιοθήκη BaiduFDI使东道国因缺少资本、技术和经营管理技能等，未能显现或未能充分显现出来的比较优势，显现出来或增强起来，从而扩大两国间的比较成本差距，为实现数量更多、获益更大的贸易创造条件对跨国公司FDI动机的解释

第二章跨国经营的基本理论

主要缺陷之一——理论假设在一国的国民经济中，制造业发挥的作用比其他活动更大。商品贸易是提高一国生活水平的首要机制。国际间的贸易往来必须是自由贸易。要素具有很强的国别性，要素在国家之间的流动性很差。评价：首先，除了制造业和商品贸易外，服务业越来越成为一个国家经济发展的主要力量之一，而且越是经济发达的国家，其服务业和服务贸易也越发达；其次，纯粹意义上的商品自由贸易也只是一个理想，缺乏现实基础；最后要素在国家之间具有一定程度的流动性，而且目前流动性处于持续提高的阶段。
内部化理论
该理论认为，企业之所以积极从事对外投资，主要是为了利用和开发信息产品。信息产品主要是指企业所有权优势所特指的那些“中间投入”：所创造的技术、技能、方法和知识，以及人力资本增值，良好的客户关系，诚信和商誉等。信息产品的主要特特征：信息产品必须解决“ 信息悖论”；零边际成本；非竞争性消费
4.
国家竞争优势理论——钻石模型
国家竞争优势理论又称菱形理论或钻石模型，是由美国哈佛商学院著名的战略管理学家迈克尔•波特提出的。波特的钻石模型用于分析一个国家某种产业为什么会在国际上有较强的竞争力。
国家竞争优势的含义：在参与国际竞争的过程中，从全局的高度，根据一国范围内可以调度的资源，并以最终在国际市场上确立本国产品市场占有率为目的的竞争能力。
内部化理论
通过内部化利用和开发信息产品

第二章国际企业理论

(5)基础设施条件和其他投资环境。 (6)不同国家在意识形态、语言、文化、商业惯例、政治体制等方面的差异。 (7)政府政策和资源配置体制。国际生产折衷理论认为,在企业的跨国经营活动中,除了具备所有权优势和内部化优势外,还必须具备区位优势,三者缺一不可。而区位优势是对外直接投资的充分条件,它决定了对外直接投资在不同国家或地区之间的流向。
3、标准化阶段
这个阶段，生产技术和产品都已标准化，新的竞争者和同类产品大量出现，向原有生产企业的地位提出挑战.因此，在国外的子公司开拓第三世界市场，一取得规模经济。（1）劳动成本；（2）市场位置和市场潜力；（3）贸易壁垒；（4）国家风险
六、内部化理论的基本内容
内部化理论是当前解释直接投资的一种比较流行的理论.这一理论的代表人物是英国里丁大学的学者巴克利和卡森和加拿大学者拉格曼. “内部化”是指：“把市场建立在公司内部的过程，以内部市场取代原来固定的外部市场，公司内部的调拨价格起着润滑内部市场的作用，使之象固定的外部市场同样有效地发挥作用”.
3.需求偏好的国际流传
需求状况影响竞争优势的另外一个途径是一个国家的需求方式和偏好的国际流传。美国的快餐业主要是通过美国旅游者，商务人员和海外驻军而走向世界的。
(三）相关产业
企业生产供应能力和相关行业的发展对于企业竞争优势的影响主要表现在：