证券登记及服务协议范本
证券登记结算管理办法（2017年修订）
证券登记结算管理办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文证券登记结算管理办法第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。
非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。
第四条证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
证券登记结算机构实行行业自律管理。
第五条证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。
第六条中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。
第二章证券登记结算机构第七条证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。
第八条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立和管理；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记及权益登记；（四）证券和资金的清算交收及相关管理；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。
第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：（一）与证券登记结算业务无关的投资；（二）购置非自用不动产；（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
代理操盘协议书6篇
代理操盘协议书6篇篇1甲方（委托方）：____________________身份证号：__________________________联系方式：__________________________住址：______________________________乙方（受托方）：____________________注册号：____________________________联系方式：__________________________地址：______________________________鉴于甲方希望乙方作为其投资交易代理，乙方愿意接受甲方的委托进行投资交易代理操盘，双方根据平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条代理事项及期限乙方接受甲方委托，对甲方指定的投资账户进行代理操盘。
代理期限为_____年，自本协议生效之日起计算。
第二条账户信息甲方提供投资账户信息如下：账户持有人姓名：____________________账户号码：__________________________初始资金：__________________________第三条代理权限及范围1. 乙方有权在甲方投资账户内进行股票、期货、基金等投资交易。
2. 乙方应遵守相关法律法规、交易所规则及甲方的投资要求，不得擅自改变投资策略或进行违规操作。
3. 乙方需定期向甲方报告投资情况，包括投资组合、交易明细、盈亏状况等。
第四条风险管理及责任承担1. 乙方应建立风险管理制度，控制投资风险，确保甲方投资资金安全。
2. 乙方在代理操盘过程中产生的损失，应按照约定承担相应责任。
3. 甲方应理解并接受投资本身存在的风险，对乙方的代理操盘行为进行监督，确保投资行为符合其风险偏好和投资目标。
第五条收益分配及费用承担1. 投资收益按照甲方投资账户内的资金增值部分进行分配。
2. 乙方有权收取代理操盘费用，具体费用标准及支付方式双方另行约定。
证券交易委托代理协议书详细版
证券交易委托代理协议书详细版Protect the legitimate rights of both parties. If one party violates the agreement, the agreementis the basis for safeguarding their rights( 协议范本 )甲方：______________________乙方：______________________日期：_______年_____月_____日编号：MZ-HT-013171证券交易委托代理协议书详细版甲方（持卡人）：____________身份证号：__________________乙方：______________________ 股东代码：__________________地址及邮编：________________联系电话：__________________e-mail：___________________依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。
提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。
第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则第一章总则第二章初始登记第三章变更登记第四章退出登记第五章证券登记相关服务第六章附则附件：证券登记及服务协议（范本）第一章总则第二章权利义务第三章交易所市场退出登记第四章违约责任和争议解决第五章其他第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。
第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。
第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议（协议范本见附件）.第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）.第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。
符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。
名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。
名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。
本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。
名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。
证券投资顾问服务合同协议书范本
5、乙方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。
6、乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。
第二章 服务范围及方式
第三条 投资顾问服务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指应乙方接受甲方的委托，根据 证券市场的 品种、市场行情向甲方提供深沪证券交易所上市交易的A、B股股票、基金及债券等
证券及相关产品的投资分析意见及投资建议， 甲方根据乙方提供的投资分析意见及投资建议自主 做出投资 决策，并由甲方自行承担相应的投资风险和损失。
第四条 乙方向甲方提供的证券投资顾问服务包括：
乙方证券投资顾问利用专业知识， 结合甲方的风险偏好和市场情况， 为甲方提供有关证券投资研 究分析、 投资指导、投资建议及监管部门允许的其他证券投资顾问服务。
4、甲方有义务按本协议约定向乙方支付投资顾问服务费用；甲方 不得私自向乙方投资顾问或其
他员工个人交纳投资顾问费用，否则甲方应向乙方承担违约责任；
5、甲方有义务妥善保管证券账户、交易密码、身份证件等资料，甲方不得将证券账户出租、出借给第三方
或全权委托乙方员工对甲方证券账户进行操作， 否则由此产生的责任及后果由甲方自 行承担；
6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙 方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明， 准确理解本协议及 《证券投资顾问业务风 险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。
第二条 乙方声明与承诺
1、乙方承诺具有中国证券监督管理委员会批准的从事证券投资顾问服务的专业业务资格，在证券投资咨询
4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、 收入状
证券合同范本,证券协议书5篇
证券合同范本,证券协议书5篇篇1证券合同范本一、甲方为_________（证券公司名称），乙方为_________（个人/机构名称），双方本着平等、自愿的原则，经过友好协商，就乙方开展证券交易的相关事宜达成如下证券合同。
二、交易细则及约定1. 证券交易种类：乙方委托甲方在证券交易市场进行股票/债券/基金/期货等证券交易。
2. 委托交易时间：乙方可以通过电话/网上交易/柜台交易等方式向甲方进行交易委托，具体的交易时间为交易日的交易时间。
3. 交易费用：乙方应当按照有关规定支付相应的交易佣金、交易印花税等交易费用。
4. 委托方式：乙方可以通过电话委托/网上委托等方式向甲方进行证券交易委托。
5. 交易风险：证券市场存在一定的风险，乙方应当了解投资风险，自行承担投资风险。
6. 结算方式：证券交易完成后，甲方将根据交易结果，将相应的证券资金转入乙方的证券账户。
7. 其他：本合同未尽事宜，按照有关法律法规及双方友好协商的原则处理。
三、双方权利义务1. 甲方的权利和义务：甲方应当根据乙方的委托，及时、准确地进行证券交易，并按照约定支付或收取相应的手续费用。
2. 乙方的权利和义务：乙方有权委托甲方进行证券交易，并按照约定支付或收取相应的手续费用。
乙方应当遵守有关证券交易规则，不得从事操纵市场等违法违规活动。
四、风险提示证券交易市场存在一定的风险，可能会受到市场波动、政策风险等因素的影响，乙方应当理性投资，谨慎交易。
如乙方在证券交易中遇到问题，应当及时向甲方进行咨询。
五、争议解决因履行本合同所发生的纠纷，双方应当通过友好协商解决。
协商不成的，应当依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、本合同一式两份，甲乙双方各持一份，自双方签字盖章之日起生效。
本合同适用中华人民共和国证券法及相关法律法规。
甲方（盖章）：_________ 日期：_________乙方（盖章）：_________ 日期：_________以上内容为证券合同范本，双方应认真阅读并遵守相关约定，确保合同执行。
证券登记及服务协议范本6篇
证券登记及服务协议范本6篇篇1甲方（证券持有人）：____________________乙方（证券登记服务机构）：____________________鉴于甲方与乙方在平等自愿的基础上，就甲方所持有的证券的登记、存管、变更及其他相关服务达成以下协议，以明确双方的权利和义务，共同遵守。
一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记服务过程中的权利与义务，保障双方的合法权益，促进证券市场的健康发展。
二、证券登记服务内容1. 甲方将其持有的证券交由乙方进行登记存管。
2. 乙方负责为甲方提供证券账户管理、证券登记、证券托管、清算交收、信息查询等服务。
3. 乙方应根据法律法规和证券登记规则，为甲方办理证券的变更登记手续，包括但不限于证券的买入、卖出、赠与、继承等。
三、双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务（1）甲方有权要求乙方提供安全、高效、规范的证券登记服务。
（2）甲方应保证其提供的证件和资料真实、准确、完整，如资料发生变化，应及时通知乙方。
（3）甲方应按照相关规定缴纳登记服务费用。
2. 乙方的权利与义务（1）乙方有权按照法律法规和本协议约定收取证券登记服务费用。
（2）乙方应严格遵守法律法规，为甲方提供安全、准确、及时的证券登记服务。
（3）乙方应妥善保管甲方的证券资料，确保证券登记信息的完整和安全。
（4）乙方应及时向甲方反馈证券登记服务过程中的相关信息。
四、服务费用1. 甲方应按照乙方的收费标准支付证券登记服务费用。
2. 乙方有权根据法律法规和监管要求调整收费标准，调整前应及时通知甲方。
五、保密条款1. 双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密和技术秘密予以保密。
2. 未经对方许可，任何一方不得以任何方式泄露对方的商业秘密和技术秘密。
六、违约责任1. 若因一方违反本协议约定导致对方遭受损失，违约方应承担相应的赔偿责任。
2. 若因甲方提供的证件和资料不真实、不准确、不完整导致乙方无法提供正常的证券登记服务，甲方应承担相应责任。
有关证券登记及服务协议范本3篇
有关证券登记及服务协议范本3篇篇1证券登记及服务协议范本甲方：（委托人）乙方：（证券登记及服务机构）鉴于甲方拟委托乙方提供证券登记及相关服务，双方经友好协商达成如下协议：第一条服务的内容1.1 乙方按照法律法规的规定，提供证券登记、转股登记、配股认购记录保管等服务。
1.2 乙方应及时准确地更新甲方的持股信息，并向甲方提供注册变更、股东名册查询等服务。
1.3 乙方应当保证其提供的服务合法合规，确保甲方的证券登记资料安全可靠。
第二条服务的期限2.1 本协议自双方签署之日起生效，至双方协商终止之日结束。
第三条服务费用3.1 甲方应按照乙方规定的收费标准及时足额支付服务费用。
3.2 服务费用支付方式：（1）按季度支付；（2）一次性支付。
第四条保密条款4.1 双方应保护对方的商业秘密，不得泄露给第三方。
4.2 乙方有义务妥善保管甲方的登记资料，不得泄露给非相关人员或单位。
第五条违约责任5.1 如果乙方违反本协议约定导致甲方损失的，应当承担赔偿责任。
5.2 如果甲方未按时付款或提供虚假资料导致乙方损失的，应当承担相应的违约责任。
第六条变更与解除6.1 双方协商一致可以修改本协议的内容，变更时应书面确认。
6.2 本协议解除时，双方应当协商处理尚未完成的业务，保证甲方的权益不受损害。
第七条争议解决7.1 本协议解释及履行适用中华人民共和国法律。
7.2 双方因履行本协议发生争议，应通过协商解决。
若协商不成，应提交有管辖权的人民法院解决。
第八条其他事项8.1 本协议未尽事项，双方可另行协商。
8.2 本协议自签署日起生效，至服务期限届满终止。
甲方：（签字）乙方：（签字）日期：年月日日期：年月日以上为证券登记及服务协议范本，双方应遵守协议内容履行各自的责任。
希望双方能够友好合作，共同促进证券市场的发展和健康。
篇2证券登记及服务协议范本甲方：（以下简称“服务方”）乙方：（以下简称“客户方”）鉴于：甲方是一家从事证券登记及服务业务的机构，具有相关的资质和经验；乙方是一家希望委托甲方进行证券登记及服务的机构，双方在平等、自愿的基础上达成如下协议。
证券登记及服务协议(协议范本)
( 协议范本 )甲方：乙方：日期：年月日精品合同 / Word文档 / 文字可改证券登记及服务协议(协议范本)The agreement between parties A and B after friendly negotiation stipulates the obligations and rights that must be performed between each other证券登记及服务协议(协议范本)甲方：_________地址：_________电话：_________乙方：_________地址：_________电话：_________第一章总则甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。
依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。
乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。
甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。
董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。
因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。
第二章双方的权利和义务?甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。
甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。
如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。
证券交易委托代理协议书通用版范本6篇
证券交易委托代理协议书通用版范本6篇篇1证券交易委托代理协议书通用版范本甲方（委托人）：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方（代理人）：证券公司名称：证券公司营业执照号码：联系地址：联系电话：鉴于甲方拟委托乙方进行证券交易代理，经甲、乙双方友好协商，特订立本协议，并共同遵守首都经济贸易大学仲裁规则，如有争议，应提交首都经济贸易大学进行仲裁。
一、委托内容1、甲方授权乙方代为进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等。
2、甲方应向乙方提供真实、有效的相关资料，并保证资金来源合法、稳定。
3、委托期限为_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。
二、委托方式1、委托方式：电话委托、网上委托、柜台委托等，请甲方自行选择。
2、委托时间：甲乙双方应协商确定委托交易的具体时间，并按时执行。
3、委托指令：甲乙双方应明确委托的证券种类、数量、价格、买卖方向等具体内容。
三、费用结算1、乙方按照规定收取相应的证券交易费用，并应根据交易的具体情况及时向甲方进行明细报告。
2、甲方应按照约定支付相应的佣金、印花税、过户费等费用。
3、费用结算方式：甲方应按照约定的结算方式支付相关费用。
四、风险提示1、证券市场是高风险市场，投资有风险，申请人应根据自身风险承受能力谨慎投资。
2、乙方提供的投资建议仅供参考，甲方应自行承担投资风险。
3、在证券交易过程中，可能会因市场波动等原因导致亏损，甲乙双方应有清醒的认识，自行承担风险。
五、保密条款1、甲乙双方应对因交易委托所涉及的信息进行保密，未经对方同意不得向第三方透露。
2、如因信息泄露导致的损失，应由泄露方承担相应的责任。
六、协议的变更和解除1、协议变更：本协议若有需要变更的，应经甲、乙双方共同协商一致，并签署书面变更协议。
2、协议解除：甲、乙双方若需解除本协议，应提前_______个工作日书面通知对方，并经双方确认后解除协议。
证券登记及服务协议书5篇
证券登记及服务协议书5篇篇1证券登记及服务协议书甲方（证券公司）乙方（客户）甲、乙双方本着平等、自愿、诚信、互利的原则，根据有关法律、行政法规和监管规定，达成如下协议。
一、账户开立1. 乙方对甲方所提供的开户申请资料及材料的真实性、准确性和完整性负责，并保证根据甲方要求及时提供补充资料。
2. 乙方应依法提供有效的开户所需的身份证件，若乙方所提供的身份信息不真实，造成乙方无法享受相应权益的，乙方应自行承担全部责任。
3. 在乙方账户开立及操作申请过程中，甲方可能要求乙方提供进一步的身份信息和资产证明等文件，乙方应积极配合并及时提供，否则，甲方有权拒绝开户或暂停服务。
4. 乙方应仔细阅读并理解《账户交易规则》、《风险揭示书》及其他相关法律文本，并按照甲方的规定进行操作。
二、账户操作1. 乙方对通过注册在甲方平台上的用户名和密码所进行的所有操作承担全部责任，不得向任何第三方透露该信息，如有泄露的行为，由此造成的后果由乙方承担。
2. 乙方应遵循甲方规定的交易流程，不得通过非正常手段进行账户操作，否则，甲方有权依法追究乙方的法律责任。
3. 乙方操作账户的管辖权仅限于乙方名下的账户，不得代他人进行操作，否则甲方有权中止或终止服务。
4. 乙方在使用甲方提供的证券账户进行交易操作时，应严格遵守相关法规和制度，若因乙方本人操作不当导致账户损失的，由乙方自行承担。
三、服务内容1. 甲方应及时向乙方提供个股交易、融资融券、新股申购等服务，并及时向乙方提供最新的市场信息和行情分析。
2. 甲方应对乙方所提供的证券进行定期、不定期的风险评估，及时提醒乙方证券投资存在的风险并制定相应的风控措施。
3. 甲方在提供服务过程中，应严格遵守保密制度，不得向任何第三方透露乙方的个人信息，否则应承担由此引发的法律责任。
四、费用规定1. 甲方的服务费用由乙方支付，具体收费标准由甲方根据市场行情和服务内容制定并提前公布。
2. 乙方应按时足额支付甲方的各项费用，如乙方未按时支付费用，甲方有权暂停或终止提供服务。
银行证券指定交易协议书范本8篇
银行证券指定交易协议书范本8篇篇1甲方（客户）：____________________身份证号码：____________________联系方式：____________________乙方（银行）：____________________地址：____________________联系方式：____________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方在乙方进行银行证券指定交易事宜达成以下协议：一、协议目的甲乙双方同意，甲方将其持有的证券交由乙方进行指定交易，并由乙方提供相关的证券服务。
本协议旨在明确双方的权利和义务，保护甲方的合法权益。
二、证券账户管理1. 甲方在乙方开立证券账户，账户号为___________________。
2. 甲方应妥善保管其证券账户密码，避免泄露。
因密码泄露造成的损失由甲方承担。
3. 乙方应依法对甲方的证券账户信息保密，未经甲方同意，不得泄露或向第三方提供。
三、指定交易1. 甲方将其持有的证券在乙方处进行指定交易，乙方应根据甲方的委托进行证券交易。
2. 甲方应在委托交易时明确交易品种、数量、价格等交易要素，乙方应根据甲方的委托进行交易操作。
3. 乙方在接到甲方的交易委托后，应及时处理，确保交易顺利进行。
因乙方原因导致交易未能完成的，乙方应承担相应责任。
四、资金清算与交收1. 甲乙双方应按照交易规则进行资金清算与交收。
2. 乙方应在规定时间内完成资金交收，确保甲方的资金安全。
3. 甲方应在资金交收前确保其资金账户有足够的资金，因甲方原因导致资金交收失败的，甲方应承担相应责任。
五、风险提示与风险管理1. 甲乙双方应充分认识到证券投资的风险性，谨慎投资。
2. 乙方应向甲方提供相关的市场信息和风险提示，帮助甲方做出明智的投资决策。
3. 甲乙双方应共同做好风险管理，防止投资风险的发生。
六、协议变更与终止1. 本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并书面修改。
证券登记存管业务简介
一、关于证券登记结算机构
➢ 《证券登记结算管理办法》（证监会令第29号）
– 第26条：“上市证券的发行人，应当委托证券 登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。 证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记 业务的证券发行人签订证券登记及服务协议， 明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当 制定并公布证券登记及服务协议的范本。”
– 涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需 提供商务部的批准文件
中国结算深圳分公司
二、证券发行登记
▪ 投资者认购的证券只能托管在股份托管单 元上
✓本公司于每个交易日收市后,向各证 券营业部传送“证券服务信息库”,库 中有最新托管单元信息
中国结算深圳分公司
二、证券发行登记
➢ 涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法 协助执行、质押登记相关材料复印件
中国结算深圳分公司
证券公司 申请
二、证券发行登记
➢➢按证券发行认购方式分类
分类
网上发行认购登记 网下发行认购登批文
组织验资 (全部)
办理证券 登记
确定工作 流程表
申请证券 简称/代码
准备网下 认购数据
刊登上市 公告书
中国结算深圳分公司
刊登招股（募 集）说明书和 网上网下发行 公告
➢ 按投资者证券账户升序排序 ➢ 上市公司需对网下预登记结果进行确认，本公
– 为配合监管，提供证券持有人标识登记服务， 依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及 高级管理人员所持本公司股份等进行相关股份 管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。
– 为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利 等提供登记存管服务。
中国结算深圳分公司
二、证券发行登记
➢ 原则 ➢ 分类 ➢ 流程 ➢ 网上、网下股份登记业务要点 ➢ 注意事项
网上证券交易委托协议(最新版)
网上证券交易委托协议(最新版)Commission agreement for online securities trading (5)(协议范本)姓名：单位：日期：编号：YW-HT-046758证券合同网上证券交易委托协议(最新版)说明：以下协议书内容主要作用是：协议有效的约定了协议双方的权利和义务,对协议的履行有积极的作用,能够较为有效的约束违约行为,能够最大程度的保障自己的合法权利，可用于电子存档或打印使用（使用时请看清是否适合您使用）。
甲方（开户人）：乙方：甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。
第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。
同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。
第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。
第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。
第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。
第六条ca 证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同于身份证），甲方有义务妥善保管。
如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。
第七条乙方采用ca 认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。
乙方认为凡使用甲方ca 证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。
甲方对此如有异议，则不能开立帐户进行网上交易。
第八条甲方决定在乙方开立网上交易帐户前，须明确下列定义之含义：1．买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。
2．卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。
登记合同范本
登记合同范本登记合同范本1抵押人(以下简称甲方)：住址：抵押权人(以下简称乙方)：住址：身份证号码：甲方因，向乙方申请借款，双方经协商一致同意，甲方以其所有的财产 (以下简称甲方抵押物)，作为借款抵押物抵押给乙方，由乙方提供双方商定的借款额给甲方。
现就有关事项订立如下协议：第一条、借款金额为：元整(￥：元)。
第二条、借款期限：自年月日起至年月日止。
共计：年。
期限届满之日清偿。
第三条、甲方以坐落于 (建筑面积：平方米，产籍号 )自有房屋做抵押，向乙方提供担保，本协议约定的抵押借款的房屋应办理抵押权登记(即办理房屋他项权利证)。
第四条、办理抵押权设定登记，所需的印花税、登记费及代办费均由甲方负担。
本约办妥抵押权设定登记后，其房屋所有权、他项权利证明书均由乙方收执。
第五条、抵押担保范围：担保范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金、保管担保财产和诉讼费、保全费、律师费、差旅费等实现担保物权的费用。
第六条、借款利率：按照中国人民银行同期贷款利率执行。
第七条、甲方保证在合同规定的期限内按期还本付息。
第八条、抵押期限自生效之日起至履行完毕日止。
第九条、本约期限届满前后，若甲方还清借款，乙方应会同甲方办理抵押权注销登记，不得借词刁难或故意拖延。
第十条、本协议签订后，甲方未经乙方同意不得将抵押物出租、出售、转让、再抵押或以其他方式处分。
第十一条违约责任违约方应当向守约方支付借款总额30%的违约金。
第十二条、甲方如未按合同规定归还借款，乙方有权向有管辖权的人民法院申请拍卖抵押物，用于抵偿借款本息，若有不足抵偿部分，乙方仍有权向甲方追偿，直至甲方还清乙方全部本息为止。
第十三条、甲乙双方应当协商解决本协议履行过程中出现的问题，协商不成向本协议履行地人民法院起诉。
第十四条、本合同一式三份，甲方持一份、乙方执一份，房产交易中心留存一份。
第十五条、本协议自甲乙双方签章之日起成立，办理抵押权登记后生效。
甲方：乙方：签约日期：年月日登记合同范本2甲方(著作权人)：通信邮政编码：联系电话：乙方(出版社)：法人代表：通信邮政编码：联系电话：丙方：国家图书馆法人代表：通信邮政编码：联系电话：为了传播先进文化、提高全民素质，更好地履行国家图书馆文化传播和社会教育的职能，国家图书馆特设立“国家图书馆文津图书奖”，希望通过评奖活动，加强图书馆与读者的互动，进一步培养全社会的阅读习惯，引导社会的审美取向和文化消费，同时为家庭藏书和图书馆藏书建设提供指导。
银证合同范本
银证合同范本甲方（银行）：法定代表人：地址：联系方式：乙方（证券公司）：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方为满足客户对证券投资的需求，提供证券交易资金清算及证券交易资金账户管理等服务；乙方依法设立并合法存续，具有从事证券经纪业务的资格和能力，双方本着平等、互利、自愿的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供第三方存管服务相关事宜达成如下协议：一、释义1. “银证系统”：指甲、乙双方共同建立的，用于乙方管理客户交易结算资金的电子簿记系统。
2. “第三方存管”：指乙方接受甲方委托，负责保管甲方客户交易结算资金，按照交易所和登记结算公司的规则对客户交易结算资金进行清算、交收，并对乙方动用客户交易结算资金进行监督的一种客户交易结算资金存管方式。
3. “客户交易结算资金”：指乙方在甲方开立的客户交易结算资金专用存款账户中存放的资金。
4. “交易日”：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
5. “结算备付金”：指乙方在甲方开立的结算备付金专用存款账户中存放的资金。
二、服务内容1. 甲方为乙方提供第三方存管服务，包括但不限于客户交易结算资金的清算、交收，以及乙方动用客户交易结算资金的监督等。
2. 乙方负责在甲方开立客户交易结算资金专用存款账户和结算备付金专用存款账户，并按照甲方的相关规定和业务流程进行操作。
3. 甲方应为乙方提供必要的技术支持和协助，确保银证系统的正常运行。
三、甲方的权利和义务1. 甲方有权按照相关法律法规和业务规则，对乙方动用客户交易结算资金进行监督。
2. 甲方应按照本协议的约定，为乙方提供第三方存管服务。
3. 甲方应按照相关法律法规和业务规则，对乙方及乙方客户的信息保密。
4. 甲方应及时处理乙方的资金清算和交收请求，并按照约定将资金划入乙方指定的账户。
四、乙方的权利和义务1. 乙方有权按照相关法律法规和业务规则，使用客户交易结算资金。
2. 乙方应按照本协议的约定，在甲方开立客户交易结算资金专用存款账户和结算备付金专用存款账户，并按照甲方的相关规定和业务流程进行操作。
证券投资顾问服务协议书(范本文)
证券投资顾问服务协议书鉴于： 1.投资者希望委托投资顾问公司对其的资产进行证券投资管理； 2.投资顾问公司拥有丰富的证券投资经验和专业知识；双方依据平等、自愿、公平和诚实信用原则，就投资顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容1.投资顾问公司将根据投资者的风险承受能力、投资目标和投资期限等条件，为投资者提供证券投资顾问服务。
2.投资顾问公司将对投资者的资产状况进行分析和评估，提供相关的投资建议和策略，并协助投资者制定投资计划。
3.投资顾问公司将及时关注投资者所持有证券的市场动态和相关信息，提供市场研究和投资分析报告。
二、服务费用1.投资者需支付一定的服务费用作为投资顾问公司提供服务的报酬。
具体的服务费用标准和支付方式将在双方协商一致的基础上确定并列明于本协议附件。
2.在投资顾问公司提供服务的期间，如有需要修改服务费用标准的，双方应协商一致并签订补充协议。
三、风险提示1.证券投资存在风险，投资者应充分认识到自身承担投资风险的能力和责任，并自行决策是否进行投资。
2.投资顾问公司提供的投资建议和策略仅供投资者参考，不构成具体操作和买卖证券的指导，投资者应自行承担投资决策的风险和后果。
3.投资者应定期、及时关注投资顾问公司提供的市场研究和投资分析报告，了解投资变化和风险。
四、保密条款1.双方应对对方在协议执行过程中所获取到的商业机密、商业秘密、技术资料及其他保密信息进行保密并妥善保管，未经对方书面同意不得向第三方披露。
2.在协议终止后，除非双方另行约定或法律法规规定，保密义务仍然有效。
五、协议期限和解除1.本协议自签署日起生效，有效期为 ____ 年。
2.双方可协商续签本协议，如需解除合同，在提前通知对方_ ___个月后方可解除。
解除后，双方应按约定的解约条款履行相应义务。
六、争议解决本协议在执行过程中如发生争议，双方应通过友好协商解决；如协商未果，应提交有管辖权的人民法院进行解决。
本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。
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证券登记及服务协议范本
以下是证券登记及服务协议范本文章，供大家参考！
[提示]合同范本请点击以下链接:
租房合同|劳动合同|租赁合同|劳务合同|用工合同|购销合同|装修合同
甲方名称：_______________________________________
乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司
第一章总则
1．甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。
依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。
2．乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。
3．甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责
全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。
4．董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。
因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。
第二章
1．甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。
甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用。
如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。
2．甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。
3．甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。
除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。
4．乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予
提供证券登记及相关服务。
5．乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。
6．除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。
7．甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。
第三章违约责任和争议的解决
1．甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。
2．甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。
3．因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：
甲乙双方协商解决；
提请证券监督管理机关调解；
由仲裁机构仲裁解决；
向法院提起诉讼；
其他合法的方式。
4．争议的仲裁机构为乙方所在地仲
裁机构。
5．在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。
第四章协议生效及其他
1．因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。
2．甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。
3．本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。
补充协议与本协议具有同等法律效力。
4．本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。
5．本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。
甲方：____________乙方：____________
或授权代表：______或授权代表：______
______________签署日期：________________
附件
1．深圳证券市场存管登记业务收费一览表
向发行人收取：
收费项目
收费标准
新股始发和增发登记费
国家股、国有法人股
免费
社会法人股
面值1‰
内部职工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股
免费
内部职工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
红股、派息登记费非流通股
x1‰
流通股
股东服务月费
月费：
流通股：面值1亿元以下0．2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元
说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。
2．《证券登记及服务协议》补充协议
甲方名称：
乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司______分公司
根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。
第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。
甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事
宜。
第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。
第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构在规定时间内向乙方申请办理。
第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。
第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。
第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。
第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。
甲方：____________乙方：____________
或授权代表：______或授权代表：______
______________签署日期：________________
3．关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告
因______股份有限公司已在上海证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。
原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。
特此公告。
中国证券登记结算有限责任公司______分公司
签订日期：__________年_______月______日
4．关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知
______股份有限公司：
因贵公司已在上海证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
贵公司在上海证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。
我公司根据与贵公司签订的《补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构xx证券公司。
由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。
贵公司尚欠我公司股东服务月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司______分公司
签订日期：__________年_______月______日。