ISO 9004-2009 管理成熟度评估表(XLS,6个工作表)
流程成熟度评估表
业务流程成熟度评估
填表说明：业务流程成熟度评估，P1-P4各列中的表述，定义了每个“流程能动因素”的强度级别，请对照这些表述判断所评估的流程中，各能动因素处于哪个级别，如果表述大致正确（至少80%相符），则对应方格涂成绿色，如果勉强正确（相符程度介于20%到80%之间），则涂成黄色，如果不太正确（最多20%相符），则涂成红色。
大致正确 ■、 勉强正确 ■、不太正确■。
填表说明：业务流程成熟度评估，P1-P4各列中的表述，定义了每个“流程能动因素”的强度级别，请对照这些表述判断所评估的流程中，各能动因素处于哪个级别，如果表述大致正确（至少80%相符），则对应方格涂成绿色，如果勉强正确（相符程度介于20%到80%之间），则涂成黄色，如果不太正确（最多20%相符），则涂成红色。
大致正确 ■、 勉强正确 ■、不太正确■。
iso9004-2009(中文简体版)
组织发展伙伴关系时应考虑诸如：
-适用时，向合作伙伴提供信息，使之做出的贡献最大化；
-以提供资源（如信息、知识、专长、技术、过程1和共享培训）的方式支持合作伙伴；
-定期的评估当前策划和程序的符合性，并采取适宜的纠正和预防措施；
-保证组织的人员有学习的机会，为了他们自身的利益和保持组织的活力；
-建立和保持创新和持续改进的过程。
4.3组织环境
不论其规模（大或小）、活动和产品，或者其类型（盈利或非盈利），组织的环境会不断地变化，因此组织应不断监视其环境。监视应能使组织识别、评估和管理与相关方有关的风险，以及变化的需求和期望。
5战略和方针
5.1总则
为达到持续成功，最高管理者应建立和保持组织的使命、愿景和价值观。并且能被组织中的人员清晰地理解、接受和支持。如适用，还包括其他相关方。
注：在本国际标准中，“使命”是对组织为什么存在的描述，“愿景”是对组织想想要达到状态的描述，即组织希望成为的和相关方希望看到的。
5.2战略和方针规划
-识别和确定其他相关别未来资源和技术需求；
-更新战略和方针；
-识别必要的输出以满足相关方需求和期望。
这些过程应该及时建立，并提供相应的方案和资源予以支持。
组织战略制定应考虑的活动，如：顾客或法规要求的分析，组织的产品、优势、弱势，机会和威胁等。
因此，为了制定和评审组织的战略应有一个确定的过程。
-显示组织结构、体系和过程之间的关系；
-识别过程间相互作用的潜在问题；
-为确定改善或其它变更活动的优先次序提供方法；
9004“组织持续成功的管理
新版ISO 9004与卓越绩效模式的比较研究(内容简介)中国质量协会卓越国际质量研究中心龚晓明本文介绍了新版ISO/FDIS 9004的模式和内容变化，对新版ISO 9004与卓越绩效模式的共同点和差异点进行了比较研究，并提出了如何应用新版ISO 9004的建议。
2009年7月30日，ISO发布了新版ISO 9004标准的最终送审稿：ISO/FDIS 9004“组织持续成功的管理——一种质量管理方法”（Managing for the sustained success of an organization —— A quality management approach，以下简称新版ISO 9004)。
至此，历时六年的修订历程已接近尾声。
ISO 9000族标准自1987年首次发布以来，先后于1987年、2000年两次修订。
然而，过去22年来，作为ISO 9000族的核心标准之一，ISO 9004在世界范围内一直都没能得到广泛应用。
究其原因，一方面存在ISO 9000族标准的使用者在认知和功利上的因素，另一方面也不排除ISO 9004标准的目的、思路和内容不太适合使用者的因素。
因此，ISO/TC 176在此次换版中，对ISO 9004进行了重大修订，以期提高ISO 9004的应用价值，在困境中实现突破。
众所周知，ISO 9001标准旨在增强顾客满意，是对质量管理体系的基本要求，可用于认证等合格评定；而ISO 9004标准将顾客满意和产品质量的目标扩展为包括相关方满意和组织的总体绩效，用于指导绩效改进，是一个趋向卓越绩效模式的标准。
而且，新版ISO 9004更加强调平衡所有相关方的需求和期望，为组织在复杂的、要求越来越高的和不断变化的环境中获得持续成功提供指南。
卓越绩效模式是组织追求卓越的管理框架和诊断测量仪，揭示了以卓越过程创取卓越结果的卓越之道。
卓越绩效模式关注如何均衡地考虑顾客及其他相关方的利益，如何在动态的竞争环境中长期成功。
质量管理的成熟度
五个等级在评价运作成熟水平的内涵（二）
等级2： 代表的运作水平：
具有针对要求事项的反映式（或应对）的方法。 即过程已建立，并初步实施与保持，偶尔有少量改进。
判定依据： 具有针对有关问题或防止该问题的系统方法（或
正式方法）；有少量的放映改进结果的数据。
五个等级在评价运作成熟水平的内涵（三）
等级3： 代表的运作水平：
第Ⅱ阶段 觉醒 (Awakening)
第Ⅳ阶段 理智 (Wisdom)
第Ⅲ阶段 启蒙 (Enlightenment)
第Ⅴ阶段 卓越 (Certainty)
克劳斯比质量管理成熟度及其判定
1.管理阶层对质量状况的了解及态度
[1]不了解质量为管理之工具，遇有质量问题时，即责怪 质量部门之趋势。 [2]认知质量管理有价值，但不顾提供预算及时间去推展。 [3]经过质量改进方案，懂得质量管理的作用，开始支持 并协助质量活动。 [4]管理阶层参与了解质量原则。体认其个人角色，并持 续强调。 [5]管理阶层认为质量管理为整个体系中最重要之一部分。
• 面向直接客户，产 品质量优越
• 企业文化重组
次品数 废品率 返工率
4800 5% 3%
900
300
3.1
1.8
2.7
1.7
<100 <0.8 <0.8
四种质量等级水平
质量阶梯显示有四种质量管理等级 第一级：质量检查 第二级：质量保证 第三级：预防次品 第四级：完美卓越
第一级水平：检查
➢ 处于这一级的企业保证质量的主要方式时进行临时性 和最后阶段检查，然后消除次品。
五个等级在评价运作成熟水平的内涵（一）
等级1： 代表的运作水平：
没有正式的（或系统的）方法满足或实施规定的 事项（或要求）。即过程尚未正式建立。
ISO9001质量管理体系成熟度评估表
到从这些正在
进行的关系中得到的好处。
5.3内外 部问题
6.2 使命 、 愿景 、价值 观与文
化
1 确定和解决外部和内部问题的过程是非正式的或临时的。
2
确定和解决问题的过程已经到位。 与所确定的问题相关的风险和机会被非正式的或临时的确定。
3
确定能够影响组织实现持续成功的能力的内部问题的过程已经被识别 确定能够影响组织实现持续成功的能力的外部问题的过程已经被识别
8.4 管理 过 程（ 达到 更高 的 绩 效水 平）
8.4 管理 过 程（ 保持 达到的 水平）
9.1 资源 管 理— —总则
过程网络及其顺序和相互作用以图形形式可视化，以了解体系中每个
3 过程的作用及其对体系绩效的影响。
过程及其相互作用作为一个体系来管理，以增强过程之间的协调/联动
确定了过程的输出标准。评价和改进了过程的能力和绩效。
素有关的活动的过程和相互作用已被考虑。
已建立有竞争力的组织结构和统一的宗旨。
3
价值观和期望得以确定和沟通。 领导作用的发展已经明确。
维护文化和促进问责制的过程已经运行
组织架构的保持和与组织环境相关的目标的统一，个人和/或定期加强
的价值观和期望，已包括在过程确定中。
系统地确定过程及其相互作用，使得输出和结果简洁，并创造一种内
进的机会。
通过组织的方针、战略和目标，动态地改善过程及其相互作用。
认为需要开发或获取新技术，或开发新产品和服务或其特点，以增加
5 价值。
定期进行对改进目标的实现、行动计划的进展以及对相关组织的方针
、战略和目标的影响的审查，并采取必要的纠正措施。
1 过程及其相互作用以非正式或临时的方式运作。
新时代质量管理体系能力成熟度自评价表
新时代质量管理体系能力成熟度自评价表在当今快速发展的社会和经济环境下，质量管理对于企业的重要性日益突出。
新时代要求企业以更高的标准来管理和提升自身的质量管理能力，为此，质量管理体系能力成熟度自评价表应运而生。
1. 背景和意义在全球化、信息化的今天，企业面临着更加激烈的竞争和更加严苛的市场环境。
质量管理已经成为企业赢得市场的关键。
新时代质量管理体系能力成熟度自评价表的出现具有重要的意义。
它不仅可以帮助企业客观评估自身的质量管理能力，还可以指导企业找到提升的方向和重点，为企业的可持续发展提供坚实的保障。
2. 深度分析（1）自我评估指标新时代质量管理体系能力成熟度自评价表包括了一系列反映质量管理能力的评估指标，如质量管理制度的建立与实施、质量管理组织及人员、质量管理信息化建设等方面。
这些指标涵盖了质量管理的方方面面，能够全面客观地评价企业的质量管理水平。
（2）评估流程企业可以根据自身实际情况，结合评价表中的各项指标，进行自我评估。
在评估过程中，需要对照评价表中的要求，对企业的各项质量管理工作进行梳理和分析，找出存在的问题和不足之处。
也要看到企业在某些方面已经取得的成就和优势，为下一步的改进工作提供有力支持。
3. 个人观点和理解新时代质量管理体系能力成熟度自评价表是质量管理的重要工具，也是企业管理的利器。
它能够帮助企业建立起科学、规范的质量管理体系，也能够促使企业不断改进和提升自身的管理水平。
然而，评价表本身只是一个工具，关键还在于企业是否能够真正用心去对待质量管理，用行动去落实评价表中提出的要求和建议。
4. 总结与回顾新时代质量管理体系能力成熟度自评价表是当今企业质量管理领域的一大创新。
它通过客观、全面地评估企业的质量管理水平，为企业提供了一个自我完善的机会。
作为企业，我们应当认真对待评价表的指导，积极改进自身的质量管理体系，不断提升自身的管理水平，以适应新时代的需求和挑战。
通过对新时代质量管理体系能力成熟度自评价表的全面评估和具体分析，我们可以更加清晰地把握质量管理的核心要义，更加深刻地认识到企业自身在质量管理方面的现状和不足。
持续成功管理——一种质量管理方法 ISO 9004：2009(DIS)介绍【模板范本】
持续成功管理——一种质量管理方法 ISO 9004：2009(DIS）介绍(一)本标准为有下列需求的组织提供指南：在需求不断变化的、不确定的组织环境中，如何管理以实现和维持组织成功。
一个成功的组织,有能力实现其长远的目标，并平衡考虑利益相关方的需求和期望。
附件A提供了组织成功级别自评和找到改进机会的工具。
ISO 9004与ISO 9001保持一致,两个标准是相辅相成的,但也可以独立使用。
在质量管理体系的目标实现方面,相比于ISO9001，ISO9004在更广泛的范围内给予指导，尤其是在为实现组织成功的管理方面。
在实现组织高层管理人员希望扩大ISO9001所带来的好处方面，在追求系统性和持续改进组织整体绩效方面，ISO9004提供了指南.不过，它不用于认证或合同目的。
1范围本标准运用质量管理原则,为实现和维持组织的成功提供了指南和工具。
它适用于所有的组织，不论组织规模、类型和领域。
本标准不用于认证,监管或合同中使用。
2引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准.凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订）适用于本标准。
ISO9000:2005《质量管理体系基础和术语》3术语和定义3.1（组织的）成功组织通过各项活动长期保持和发展其业绩的能力。
注：（组织的）成功关注其经济或财务利益与利益相关方需求之间的平衡.利益相关方包括:客户,用户，投资者/股东（所有者），员工,供应商，合作伙伴，利益集团和社区。
3。
2组织环境能够影响组织生产和投资方式、以及组织对顾客和利益相关方行为准则的各种内外部因素和条件的综合。
4成功组织的管理4。
1总则为实现和保持组织的成功,其管理层应采取下列措施：a )运用ISO 9000族标准中的质量管理原则，以平衡的方式满足利益相关方的需求和期望;b ）认识到：—-以顾客为中心，努力理解、满足或超越现有的顾客和潜在顾客的当前需求和未来需求；——组织和供应商是相互依存和互利的关系,要提高互相创造价值的能力；——人是成功的关键，所有组织都值得重点关注；c )解决如下问题：——监视、测量和分析其经营环境，以及利益相关方（第5条)；--开发,规划和部署其战略（第6条）；--开发和管理其资源(第7条）；--进行过程管理,以满足利益相关方（第8条）；--测量和分析其绩效（第9条）;——采取行动，改善、创新和学习(第10条）;d )使用附件A中的自我评估工具衡量组织的成功级别。
干货｜常见的质量管理成熟度模型，让你认清企业质量管理水平！
干货｜常见的质量管理成熟度模型，让你认清企业质量管理水平！前言质量管理成熟度是评价企业质量管理水平的常用方法。
本文从成熟度的起源出发，介绍质量管理成熟度的起源、现状、发展，对常见的质量管理成熟度模型进行了对比分析，提出应用成熟度模型和工具的建议，以期更好地推进企业或项目质量管理能力测评与提高。
1成熟度的起源“成熟”一词在剑桥国际英语词典中的解释是：成熟意味着身体完全成长的一种状态。
John Schlichter在他的文章《测量项目管理能力》中对成熟度的定义为：成熟度意味着一个正在完全发展的过程阶段，也意味着为什么可以成功以及如何避免常规问题的理解和可见性。
成熟度思想源于著名的质量大师菲利浦·克劳士比(Philip B.Crosby)，1979年在其所著的第一本质量著作《质量免费：确定质量的艺术》(Quality Is Free：The Art of Marketing Quality Certain)一书中提出了著名的质量成熟度方格理论。
萌发成熟度思想，与克劳士比早年从事外科医生的经历有很大关系，在医生的眼中，一个企业的质量现状相当于病人的状态，是处于重症阶段？还是护理阶段？还是康复阶段？借鉴病人康复的过程，克劳士比首次将一个企业的质量管理水平阶段化：不确定期、觉醒期、启蒙期、智慧期、确定期，成熟度方格描述了一个企业的质量管理从不成熟走向成熟的一个过程。
在克劳士比成熟度方格提出以后，汉弗莱(Watts Humphrey)将成熟度框架带到了卡内基·梅隆大学软件工程研究所(SEI)，并增加了成熟度等级的概念，发展成为软件能力成熟度模型。
CMMI问世之后，在保证软件质量方面发挥了重要作用，得到了广泛的应用。
此后很多学者和组织在借鉴CMMI的基础上提出的各种成熟度模型，如项目管理成熟度模型、知识管理成熟度模型等不下几十种，因此在成熟度模型评价方面CMMI具有里程碑式的意义。
2质量管理成熟度模型现状成熟度源于质量管理。
ISO9004-2009中文版
组织持续成功管理-- 一种质量管理方法1、范围本国际标准提供一种质量管理方法为组织实现持续成功提供指南。
它适用于所有组织，无论其大小、类型和活动。
本标准不是为认证、规范或合同用途编写。
2、引用标准下列引用标准与本文的应用有关，对于注日期引用的标准，只有指定的版本使用；对非注日期引用的标准，最新的版本适用。
ISO9000，质量管理体系-基础和术语3、术语和定义本文使用的术语和定义包括ISO9000中给出的，以及下列两个3.1 持续成功组织长期持续实现并保持其目标的能力的结果3.2 组织的环境影响组织实现其目标和面向其利益相关方行为的内外部因素、条件的综合4 组织的持续成功管理4.1总则为实现持续成功，最高管理者应当采纳一个质量管理方法。
组织的质量管理体系应当基于附录B中所描述的原则，这些原则描述的概念是质量管理体系有效运行的基础。
为获得持续成功，最高管理者应当在组织的质量管理体系中应用这些原则。
组织应当建立其质量管理体系以确保：—资源的有效利用—决策制定依据实际—以顾客满意为关注焦点，同时关注其他利益相关方的需要和期望。
注：在本国际标准中，最高管理者指制定决策的最高层。
在组织中最具权威，“组织”的概念包括组织中的所有人。
这个定义与ISO9000中的有所不同4.2持续成功组织可以通过在一个较长的时间区间内，通过平衡的方式，持续实现其利益相关方的需求和期望来实现持续成功。
组织的环境是多变并且不确定的，为实现持续成功，最高管理者应当：—制定长远的规划—持续监测并定期分析组织的环境—识别出所有的利益相关方，评估其个体对组织绩效的潜在影响的大小，确定如何以平衡的方式满足其要求和期望。
—与利益相关方保持接触，并随时让其了解组织的活动和计划。
—与供方、合作伙伴和其他利益相关方建立互利的关系。
—运用广泛的手段，包括谈判和调节去平衡那些来自利益相关方的经常互相冲突的要求和期望。
—识别所有相关的短期和长期风险，并为组织建立全面的战略以减低风险。
ISO9004：2009中文含附录2010-3-8
ISO 9004：2009组织的持续成功管理——质量管理方法上海质量教育培训中心目次前言 (i)引言 (ii)1 范围 (1)2 规范性引用文件 .......................... . (1)3 术语和定义 (1)4 组织持续成功管理 (1)4.1 总要求 (1)4.2 持续成功 (1)4.3 组织环境 (2)4.4 相关方、需求和期望 (2)5 战略和方针 (3)5.1 总要求...................................... . (3)5.2 战略和方针制定 (3)5.3 战略和方针展开 (4)5.4 战略和方针沟通 (4)6 资源管理 (4)6.1 总要求 (4)6.2 财务资源 (4)6.3 组织的人员 (5)6.4 供应商与合作伙伴 (6)6.5 基础设施 (6)6.6 工作环境 (7)6.7 知识、信息和技术 (7)6.8 自然资源 (8)7 过程管理 (8)7.1 总要求 (8)7.2 过程策划和控制 (9)7.3 过程的职责和权限 (9)8 监视、测量、分析和评审 (10)8.1 总要求 (10)8.2 监视 (10)8.3 测量 (10)8.4 分析 (13)8.5 对监视、测量和分析所获信息的评审 (13)9 改进、创新和学习 (13)9.1 总要求 (13)9.2 改进 (14)9.3 创新 (14)9.4 学习 (15)附录 A （资料性附录）自我评定工具 (16)附录 B （资料性附录）质量管理原则 (30)附录 C （资料性附录） ISO 9004：2009 与ISO 9001：2008的对照 (34)参考文献前言ISO（国际标准化组织）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。
制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成。
各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。
与ISO保持联系的各国际组织，官方的或非官方的，也可参加有关工作。
iso9001实用全套表格模板
设备检修计划 设备维修保养记录 原材料检验记录表 首检/巡检记录表 成品检验记录表 不合格品报告 不合格品统计表 月份质量月报表 发货清单 生产计划单 采购计划 入库单 出库单 物资台帐 领料单 、口头协议登记表 特殊过程人员能力及设备评定审批表 质量改进计划 生产联络单 生产日报表 生产过程记录表
文件编制、审核、批准及发放范围审批表
№HNPX/Q04-01-A/0
文件名称
文件编号
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编制部门 文件发放范围
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审核人/日期
批准人/日期
审批意见：
发文部门负责人：
日期：
备注：
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批准人：
日期
v
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文件一览表
序
号
文件编号
文件名称
№HNPX/Q04-02-A/0
数 版 保存 量 次 期限 备注
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v
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序 编号
评定人
熟练掌握本班组各种设备生产的工艺要求，团结同志，有能力协调班 组内部和班组之间的关系，当好车间主任的助手。
备注
身体健康，有强烈的工作责任心。熟悉本公司各种设备的性能，积极 配合项目部的工作
身体健康，有强烈的工作责任心，有一定的文化知识。服从项目部班 组长的领导
.
v
拟订货单位： 产品名称/规格： 数量： 顾客详细要求：
填表人/日期：
监视和测量装置校验计划
（
年）
序 器具名称 号
规格型号 编 号
项目
校准 日期
№HNPX/Q04-28-A/0
校验 备注 方式
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v
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编制：
批准：
日期：
内部审核计划单
№HNPX/Q04-30-A/0
自我评价工具(ISO 9004_2009)
等级1
等级2
等级3
等级4
等级5
组织持续成功的管理(总则)
建立了基于程序的职能导向的质量管理体系。
建立了基于过程的质量管理体系。
建立了基于八项质量管理原则的整个组织范围的质量管理体系。
组织的管理体系得到扩展，与诸如环境管理、职业健康安全管理等进行了整合。
管理体系使组织的方针得到了充分的落实。
自我评价工具
表A.1关键要素的自我评价——关键要素和成熟度之间的相互关系
关键要素
成熟度等级
等级1
等级2
等级3
等级4
等级5
管理者的关注点是什么？（管理）
关注产品、股东和某些客户，对变化、问题和机会临时做出反应
关注客户和法律法规要求，有一些计划，以应对问题和机会
关注员工和某些相关方。
确定了应对问题和机会的过程并予以实施
持续成功
在定期的年度评审中，将组织的实际绩效与预算作了比较。
根据经营计划，对绩效进行了定期评审。
结果表明再过去的几年里，绩效得到了持续的提高。
过去的绩效不断提高，并有证据表明进行了近期策划。
过去的绩效不断提高，并有证据表明，进行了远期规划。
组织的环境
组织对其有影响的变化做出了反映。
制定了减少过去问题重复发生的计划。
相关方积极参与并为组织的成功做出了贡献，且组织有信心保持相关方的贡献度。
组织有信心保持成功。
建立了有效的监视和报告机制，包括相关方对策划过程的反馈。
战略和方针的展开
在日常运作中设定并展开了短期目标。
制定了产品实现的战略计划。
将战略和方针转化为组织不同层次的目标。
制定计划时均衡考虑了顾客的需求与期望。
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ISO9001和ISO9004比较：项目内容目标效果
用途可持续性：组织通过各项活动长期保持和发展其业绩的能力。
注1：可持续发展强调组织在经济财务利益和社会及环境生态上保持平衡。
注2：可持续发展和组织的直接和间接利益相关方都相关，利益相关方包括：股东、雇员、顾客、用户、压力集团、社会团实现可持续发展的一个最基本的特征是组织要以有次序、连贯的方式进行管理：
——明确表述使命或者愿景
——建立战略计划去实现这些使命或者愿景
——建立系统以保证战略计划的实现
为了支持这些使命和愿景，组织需要不断通过改变和创新来努力适应环境。
这要求持续不断的监视组织的外部环境和自身状可持续发展管理的连续步骤是著名的PDCA循环。
为实现可持续发展意味着组织需要利用“自主管理”的企业文化来不断尝试
组织管理成熟度水平：
管理仅关注产品和
提高服务
没有系统的行动方
法和策划
结果不可预知
源于要求和抱怨的
应激改进客户导向型管理实施质量管理体系某些结果可预知系统的实施纠正和预防措施战略计划考虑客户和利益相关方以过程为基础管理方法有效灵活的管理体系结果可预知均衡考虑利益相关方
有效的过程方法一致的、确定的结果和持续发展趋势基于学习和分享文化的持续改善初学型组织
主动型组织相关方满意和实现组织可持续发管理体系有效性和效率追求组织可持续发展
Level 1
Level 2Level 3Level 4灵活型组织创新型组织ISO9001质量管理体系要求顾客满意和产品质量目标质量管理体系有效性认证或合同目的ISO9004改进组织的总体业绩与效率组织可持
A Measure Check Learning Analyse Correct Innovate & change Improve C
测量
检查
学习
分析纠正
创新
& 改变
改进
没有系统的行动方
法和策划
实施质量管理体系
某些结果可预知以过程为基础管理方法有效的过程方法一致的、确定的结
力集团、社会团体。
视组织的外部环境和自身状况。
理”的企业文化来不断尝试增进PDCA循环的改进力。
织可持续管理循环。