现代企业理论200908
现代企业理论
现代企业理论第一章1.企业的概念：企业是集合生产要素即土地、劳动力、资本和技术，并在利润动机和承担风险条件下，为社会提供产品和服务的单位。
从本质特征上看，企业是依法设立的盈利性生产经营组织。
即从事生产经营活动、盈利性和依法设立是企业存在的三要素。
2.企业的性质和一般特征：1) 亚当.斯密的社会分工理论：①企业的产生与分工有关；②劳动分工要受市场规模限制。
2)新古典经济学的厂商理论：①把企业简单归结为一个“使利润最大化”的假定。
②企业是在技术和市场两项约束下追求利润最大化。
企业是市场价格的接受者，它只能调节投入量和产出量这两个因素，而这种调节受到生产函数的约束。
因此，企业仅被理解为生产函数。
3）科斯的交易费用理论：企业替代市场的根本原因是因为市场交易存在成本，市场价格机制的运作是有代价的。
最明显的代价就是发现相对价格的成本。
企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。
4）阿尔钦和德姆塞茨的“团队生产”理论：①企业之所以产生，主要是由于单个的私产所有者为了更好地利用他们的比较优势，必须进行合作生产。
企业实质上是一种“团队生产”（team production)方式。
②团队生产指的是，一种产品是由若干个集体内成员协同生产出来的，而且任何一个成员的行为都将影响其他成员的生产率。
最大的问题是“搭便车”问题。
3.企业发展历史具体怎样时间主线：手工工场生产时期——工厂生产时期——现代企业的形成和发展企业组织形式：业主制——合伙制——公司制1）手工工场生产时期—业主制企业为主。
手工工场可以被看做是人类历史上最早的企业，业主制是当时最流行的企业组织形式。
2）工厂生产时期——合伙制企业为主。
到18世纪中叶，英国率先实现了机械化生产，随后，欧洲、美国、日本等资本主义国家相继大规模采用机器生产，手工工场逐步让位于工厂生产。
3）工厂制的特点：机械动力替代了人工劳动，生产效率大大提高；形成规模化生产，生产、销售实行专业化分工，市场范围迅速扩大；形成了较为完整的管理系统，按产品或工艺分成了生产车间、工段和班组，出现了职能化组织结构。
现代企业理论
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分析框架
• 主要围绕上述问题展开，即回答哪种利益相关者应该进入董事会。 • 交易费用经济学的思路仍然是：把不同类型的利益相关者的付出（物质资本或人力资本）看作是一种与公
司之间的一种交易或契约，根据资产专用性程度不同，而设计不同的保障措施和交易价格。
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企业的本质：一种治理结构
• 契约与治理结构选择
• 威廉姆森（1985）将契约分为三类：古典契约、新古典契 约和关系契约。具体来说： ➢ 不存在专用性投资的标准契约，无论交易频繁与否，以 及不确定性程度如何，都属于古典契约。 ➢ 对于存在资产专用性的契约，特别是长期契约而言，它 们通常是不完全契约，不太可能依靠作为法庭的第三方 来实施，此时有两种选择：一是再建立一层治理结构， 依靠第三方来实施契约，这种契约称为新古典契约；二 是实行双方治理或者统一治理，这属于关系契约。
• 正式的综合新古典交易费用模型
• 赖尔丹和威廉姆森（Riordan and Williamson，1985）建立了一
个综合新古典交易费用模型，更严格地将上述观点进一步形式化了。
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企业的边界：一个综合新古典交易费用模型
• 企业的边界：进一步的解释
• 威廉姆森认为如果允许企业最高层进行选择性干预（即委托 人让代理人保持独立自主的地位，但是一旦委托人有特殊需 要，代理人必须无条件服从），那么控制性损失将不是问题。 但是，选择性干预不可能，从而企业规模不可能无限扩大， 其根本原因在于企业内部不能像市场那样引入高能激励（即 代理人以固定价格向委托人提供产品，代理人获得全部剩余 索取权）。
现代企业理论
三、企业理论的发展演变轨迹
企业理论的发展过程大致可以分为三个大 的阶段：新古典企业理论；现代企业理论； 行为企业理论。
其中，前两个阶段经过多年的发展，已经 建立起一套比较完整的理论体系，而行为 企业理论的兴起却是近一、二十年的事情， 对它的研究还处于起步阶段，是企业理论 发展的必然深化和创新。
• 从本质上说，新古典企业理论并不是真正 的企业理论，因为它没有回答有关企业的 一些基本问题，如企业为什么会出现并能 够长期存在？企业内部是如何运行的？企 业管理者的行为对企业会产生什么样的影 响？企业为什么会进行兼并或分立？等等。 因此，新古典企业理论是存在着很大缺陷 的。产生这些缺陷的根本原因是新古典经 济学不太符合现实的假设前提。
现代企业理论的主要流派和观点
（3） 团队理论 阿尔奇安(A.Alchian)和德姆塞茨(H.Demsetz)用团队生产 （team production）的有效性和团队生产中监督的必要性来解释资本 主义企业的起源和性质，揭示产权结构、激励机制与经济行为之间的 内在关系，并由此创立了企业团队理论。
团队理论的基本观点是，如果通过团队生产所获得的产出大于各个成 员分别生产的产出之和加上组织和约束团队成员所支付的成本，就会 使用团队生产方式，也就是说，是否采用团队生产方式，不仅取决于 团队生产的产出多少，还取决于组织生产的费用大小，即生产成本与 组织费用的总和。但是，团队中各个成员的贡献是难以测量的，一个 人的努力工作水平还会影响其他人的工作效率，而且每个成员都有偷 懒的动机，这样就需要一个监督者来监督所有成员的行动，但是谁来 监督监督者呢？为了解决这个问题，最好将其他成员的收入用一个合 同固定下来，然后赋予某个成员“剩余索取权”，由于剩余索取权与 团队生产的总产出呈正相关关系，所以这种产权安排是有一定效率的。
现代企业理论(要点)
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2012级在职硕士研究生
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科斯的主要观点
（3）市场与企业之间的选择依赖于市 场定价的成本与企业内管理协调成本之间的 平衡关系。市场经济中之所以存在企业的原 因在于有些交易在企业内部进行比通过市场
----忽略了制度安排和交易费用； ----忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么 能在企业内进行等问题； ----未能令人满意地解决企业的边界极其决定的问题。
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科斯的主要观点
（2）在科斯看来，市场和企业是执行相同职
能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企
作用的结构方面，一直是十分有用的。
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传统企业理论的要点
但是，传统企业理论存在着很大的弱点，它不 能回答以下问题：
一是既然市场机制是资源配置的最有效方式， 那么现实中为什么还存在着大量的企业。
二是为什么很多现实公司的规模远远超过了工 程的需要？
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（二）现代企业理论
• 现代企业理论是在对新古典企业理论反思和
不满中发展而来的。
• 现代企业理论是从个人交易行为的角度理解 企业，将企业视作是个人之间交易产权的一
种合作(合作组织)，既定的所有权安排下，企 业成员博弈的结果。
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（二）现代企业理论
从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要 沿着两个分支发展：
现代企业理论第一章 导论
●有限理性表现在两个方面：一是人的认知能力是有限度的，人不 可能准确无误地预知未来、接收和处理各种信息；二是人的语言表 达上的障碍，即不管人们多么努力，人们表达自己的知识或情感时 是有限制的。
整理课件
传统企业理论的基本假设 一 资源稀缺性
稀缺性假设是经济学赖以存在的基础。经济学的任务就是研究 对稀缺的资源进行优化配置和充分利用问题。如果不稀缺，那么 大家“想要什么就有什么，喜欢谁就是谁”，那么也就不需要经 济学了。
■不确定性：构成经济问题的环境或各种因素未来变化的不确定性； 各种预测数据由于缺乏足够的信息而有误差。
■意义：由于人的有限理性和不确定性的约束，要完成要素交易和产品 交易的过程十分复杂，要付出昂贵的代价，从效率的角度上说，必须要 对各种完成交易的组织形式进行比较和选择。
2、机会主义 ■机会主义：行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在 追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真 实信息、交易意图的不实陈述和欺诈等。
斯密生活的年月，正值欧洲各国相继完成了农业革命，进入殖民 地大扩张的时代。生产力迅速发展，财富不断增长，却没人提出适应 这个时代的新的经济观念。当时，人们对经济的认识还比较肤浅，以 为财富的增长意味着获得更多的金银；以为世界的财富总数是一个恒 量；以为一国财富的增多必然意味着另一国财富的减少，等等。
（一）现代企业理论的代表观点
1、科斯（1937年）企业性质理论
■科斯认为，“建立企业有利可图的主要原因似乎是利用价格机制 是有成本的，在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市 场交易来协调的。在企业之内，市场被取消，伴随着交易的复杂的 市场结构被企业家所代替，企业家指挥生产。显然存在着协调生产 的替代方法。”
现代企业理论
现代企业理论近年来，随着经济的发展和社会环境的变化，现代企业理论也得到了迅速的发展和完善。
现代企业理论是一种关于企业运作和管理的理论框架，旨在提高企业的运营效率和经济效益。
本文将从三个方面介绍现代企业理论的基本原理和应用。
一、企业的组织结构与职能划分1. 组织结构现代企业理论强调企业的组织结构应该是分工明确、层级清晰的体系。
常见的组织结构有职能型、分工型、矩阵型等。
职能型组织结构按照岗位职能的不同进行划分，分工明确，高效协作。
分工型组织结构则根据产品或业务线来进行划分，便于快速响应市场需求。
矩阵型结构则兼具了职能型和分工型的特点，可以更好地适应复杂多变的市场环境。
2. 职能划分现代企业理论认为，在组织结构中，每个部门应该有明确的职能和任务划分，且相互之间要协调一致。
常见的职能划分包括生产、销售、人力资源、财务等。
生产部门负责产品制造和供应链管理，销售部门则负责市场开拓和客户关系维护，人力资源部门负责招聘、培训和员工福利等事务，财务部门则关注企业的财务状况和资金管理等。
二、管理理念与策略1. 管理理念现代企业理论强调管理是一种艺术和科学，需要管理者具备良好的沟通、决策和领导能力。
管理者应该注重团队建设和员工激励，建立积极向上的工作氛围，提高员工的工作效率和满意度。
管理者还应该注重市场营销和战略规划，及时调整企业的经营战略，以适应市场的变化。
2. 管理策略现代企业理论提出了许多管理策略，如全面质量管理（TQM）、精益生产（Lean Production）、供应链管理（Supply Chain Management）等。
全面质量管理强调全员参与，持续改进和客户满意度，以提高产品和服务的质量。
精益生产注重消除浪费和不必要的环节，提高生产效率和产品质量。
供应链管理则关注整个供应链的协调和优化，以实现资源共享和成本最小化。
三、企业文化与创新能力1. 企业文化现代企业理论认为，企业文化是企业价值观和行为准则的集合，对于企业的发展和员工的归属感至关重要。
现代企业理论现代企业理论及其局限性
现代企业理论现代企业理论及其局限性随着经济全球化、信息技术的普及和社会变革的不断深化，企业管理理论也在不断发展和完善。
现代企业理论作为当代企业社会的主要思想体系，是企业管理领域内的重要理论体系之一。
现代企业理论始于上世纪初福特生产线式生产的提出，随着企业管理范畴的发展与扩大，目前已经形成了一套完整的理论体系，具有深厚的理论基础和广泛的实践应用。
现代企业理论的特征主要体现在以下几个方面：1.强调效益原则现代企业理论提倡以效益为核心的管理思想，强调在企业经营过程中的各个环节都应该考虑最大化效益，以此实现企业自身价值的最大化。
2.创新、高效、快速的管理现代企业理论倡导的管理方式强调创新、高效、快速的管理方式，并注重管理的科学化和规范化。
3.强调人力资源的重要性现代企业理论强调人力资源的重要性，注重员工的培训和发展，通过提高员工的竞争力和工作效率，来提高企业的整体业绩。
4.注重企业社会责任现代企业理论强调企业社会责任的重要性，企业必须承担起社会的责任，并在经营和生产过程中注重环境保护、资源节约等方面。
虽然现代企业理论在企业管理领域中得到了广泛的应用和认可，但是同时也存在着一些局限性，这些局限性主要集中在以下几个方面：1.太过理想化，忽视了现实的制约现代企业理论注重效率、价值最大化等方面，但这种理念在实践中会遭遇各种失误和阻力。
2.管理方式过于机械化，忽视人性化特色现代企业理论注重管理创新和规范化，但过度机械化的管理模式会限制员工的创造性和创新能力，进一步影响企业的可持续发展。
3.不同行业的企业面临的问题不同现代企业理论虽然具有较强的普适性，但不同行业的企业所面临的问题有很大的差异，若是盲目套用同样的管理模式，势必难以取得较好的效果。
4.缺乏综合性现代企业理论所强调的管理方法之间存在一定的难以统一的特征，缺乏综合性的理论框架。
综上所述，现代企业理论是一种具有较为完备的理论基础和普遍应用价值的理论框架，同时也存在着一些局限性。
现代企业理论1
现代企业理论期末复习题Part1.名词解释（30=6*5）1.所有权和产权（1）所有权：对财产所有权的简称，指对财产的占有、支配、使用、收益等权利，强调占有意义。
所有权可以分开出让，即它所拥有的各项权利可以归属于不同的组织和个人。
（2）产权：指人、组织、企业和政府等，财产行使的控制和收益的权利，包括财产的使用权、转让权和处置权及各种组合的经济权利。
（3）两者关系：产权比所有权具有更广泛的外延，既包括属于本人的财产和不属于本人的财产、但实质上归本人支配和控制的财产权利，也包括在交易中对商品和劳务的权利。
因而，所有权只是产权中的一个组成部分，产权涵盖所有权。
2.企业控制权（1）企业控制权的部分或全部源于所有权的形态：依靠法律手段建立起来的形态，以及在性质上并不合法的形态，是现代公司制度的特殊产物。
在多数情况下，只要确定了拥有选举董事会实权的人，也就确定了实际上可以被视为“控制者”的个人集团。
（2）企业控制权从形态上具体可以分为5种：通过近乎全部所有权实施的控制；多数所有权的控制；不具备多数所有权、但通过合法手段实施控制；少数所有权控制；经营者控制。
3.公共品（1）新制度经济学中的定义认为，公共品是指因为交易成本高昂而被废弃的财产权利，被废弃的财产权利可以人人享有、攫取。
（2）新古典经济学认为，公共品是每个人对这种物品的消费不会造成任何其他人对该物品消费的减少，即公共品具有非排他性和非竞争性。
4.交易成本（1）概述：交易成本起因于所有权的转移，是分散的所有权、私人财权和交易的费用。
（2）综合性定义：交易成本是指为达成一笔交易需要额外付出的成本，也是经济制度建立和运行的成本，类似于自然界的摩擦力。
（3）性质：是人们由于资源的稀缺性而进行选择时，产生的机会成本；是经济主体之间由于有限理性和机会主义行为存在，在交易过程中付出的协调成本；交易成本不能彻底消除，是对资源的损耗，且具有事后度量性。
5.长期合约（1）是通过合约方式配置资源的一种经济方式或经济组织，是价格和行政命令兼而有之的配置资源方法，是对企业和市场方式的部分替代和拓展。
现代企业理论
现代企业理论一．关于企业的本质和起源（一）新制度经济学观点（1）产权学派：企业作为一种“契约关系”①基本观点西方经济学中的产权是私有产权，“个人使用资源的权利叫做产权：。
美国经济学家阿门·Ａ·艾尔奇安（Alchian,Amen）和哈罗德·德姆塞茨（Demsetz,Harad））是产权学派的代表，他们合写的《生产、信息成本和经济组织》（1972）和德姆塞茨的《所有权、管理权和企业》（1998）是这个学派企业理论的代表作。
科斯(Coase,Ronald)的产权理论对他们的影响很大。
他们主张把企业理论建立在产权理论上，而不同意科斯和威廉姆森(Williamson,Oliver)等人把企业理论建立在交易费用理论之上。
科斯的产权理论研究私人财产权，其观点是：只要产权明晰，交易成本为零，不论产权开始时如何分配，有关当事人都可以通过谈判和协商来消除有害的外部影响，实现资源的有效配置。
这就是所谓的科斯定理。
产权学派把企业定义为契约网络或契约联结点。
艾尔奇安和德姆塞茨的企业理论是建立在所谓的团队生产（(Team Production)理论基础上的。
团队生产是一种合作性的生产活动，具有以下几个特征：（1）使用几种类型的资源；（2）其产品不是每参与合作的资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了团队组织问题；（3）团队生产所使用的所有资源不属于一个人。
如果通过团队生产所获得的产出大于团队生产成员的分产出加上组织约束团队生产成员的成本，就会使用团队生产。
团队生产一方面会提高生产效率，另一方面又会产生偷懒，降低效率。
因此，需要某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效，以减少偷懒。
最好的办法是通过享有剩余权利的人进行监督，“企业的形成存在两个必要条件：（1）通过团队导向的生产可能提高生产率，它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入之间通过简单的市场交换更难对付的偷懒者予以限制；（2）通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。
现代企业理论
产权是一组权利束（a bundle）， 这是产权经济学家的共识。—— Property Rights
阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制 实施的选择一种经济物品的使用权利”。
“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关 于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权安排确定了每个人相对应于物时的行为规范，每个 人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵 守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度 可以描述为，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资 源使用时的地位的经济和社会关系”。
如果交易一方面临的可供选择的交易 对手不多，另一方就会表现出较为严 重的机会主义倾向。
在缔约的初始状态，即使交易双方面临 的是一个大数条件，但随着时间推移， 这一条件也会转化为小数条件。
信息压缩：指在交易活动中交易一方由于 拥有较多的信息或对双方拥有的信息有更 深刻的认识，同时由于获得信息或深入地 理解这些信息要花费一定的费用，因此， 拥有较多信息的一方会产生机会主义倾向。 信息压缩——Information Impactedness，又译“信息冲撞”。
第一章 企业理论概述作业
• 比较劳动分工理论、新古典企业理论和现 代企业理论对企业的基本认识。 • 举例说明现代企业理论的各项假设。
交易成本理论主要有两大组成 部分：间接定价理论和资产专 用性理论
间接定价理论主要阐述企业为什么 可以降低交易成本；资产专用性理 论主要说明企业如何降低交易成本。
经济学家早就证明了一个命题： 个人最大化行为有利于社会，因 为它能给所有人带来好处。
除市场和企业方式外，中间组织形 式有三种：古典契约、新古典契约 和关系契约。
古典契约：一手交钱、一手交货 新古典契约：第三方相机裁决，“三头关 系” 关系契约：“双头关系”和等级式交易 等级式契约的典型例子是劳工合同。
现代企业理论
现代企业理论交易成本:交易成本就是交易过程中所发生的一切成本，也分为狭义交易成本和广义交易成本。
广义的交易成本就是经济制度运行所产生的一切成本。
狭义的交易成本就是在市场交易种为交易对象的所有权转移而发生的一切费用。
交易成本存在的原因:1 交易的不确定性。
2 认得有限理性。
3 经济自利性导致的机会主义倾向。
4 私有产权的不完全性和交叉性。
企业的特征:(企业:通过契约连接多个生产要素，靠权威协调管理，为市场交易而进行生产的团队经济组织)1 企业是一个团队经济组织 2 企业活动依靠权威组织管理和协调 3 以市场交易为目标 4 企业依靠契约维系各生产要素之间的关系企业产生的原因:1 提高生产效率 2 节约生产成本 3 节省交易成本产权的内涵:产权是现代经济活动中一个非常重要而又非常混乱的概念。
实际上，产权就是指人们在经济交往中建立起来的财产权利关系，它包括一系列相互联系的权利，主要是所有权、支配权、转让权、索取权和其他派生的权利。
构成产权的这一系列权利可以集中于某个主体，由其全部拥有也可以是分离的，即分属于不同的主体。
产权的属性:经济收益行。
产权形式多样性。
产权的可交易性。
产权的不完全性。
产权制度:产权制度是指在一个共同体范围内，一系列用来确定产权归属和权利界定的规则、方式以及具体的产权结构体系。
包括明确界定财产所有权主体。
产权的组织结构和组织模式。
确定人么在产权组织种的地位。
确定人们在收入分配种的权利。
古典企业P31(了解)所谓古典企业，是指独资经营的私人业主制企业和几个合伙人共同出资，共同经营的合伙制企业。
基本特征:1 经营规模小，组织简单 2 企业产权高度集中 3 企业经营目标是单一的利润最大化 4 对债务偿还负无限责任。
缺陷:单一的融资结构限制了企业对内部分工协作效率和对实现规模经济的追求。
合伙制企业业主之间往往因利益和决策权的争夺互补信任，矛盾重重，不仅协商费用提高，而且常常无法合作。
在合伙制企业中，业主之间搭便车现象在所难免。
现代企业理论
一．名词解释1.所有权：所有权是对财产所有权的简称，指对于财产的占有、支配、使用、收益等权利。
2.产权：产权指私人、组织、企业、政府等对财产行使的控制和收益的权利，包括财产的使用权、转让权和处置权及各种组合的经济权利。
3.企业控制权：控制权指在企业合约中明确指定的对财产的控制权利。
4.公共品：公共品是指因为交易成本高昂而被废弃的财产权利。
被废弃的财产权利可以人人享有并可人人攫取。
5.交易成本：交易成本起因于所有权的转移，交易成本是分散的所有权、私人财产和交易的费用。
交易成本是对异质的各种投入品聚合所需费用的统称。
6.长期合约：通过合约方式配置资源的一种经济方式或经济组织，是价格和行政命令兼而有之的配置资源方法，是对企业和市场方式的部分替代和拓展。
长期合约是与市场和企业不同的另一种配置资源的方式，并它比市场和企业更常见也更大量。
7.企业规模：界定在企业内部的管理成本与市场交易成本在边际上相等的位置（书上我没找到）百度定义劳动力、生产资料和产品在企业中的集中程度。
8.企业剩余索取权：相对于合约的收益权而言的，它是指企业收入在扣除所有固定的合约支付（如原材料成本、固定工资、利息等）之后的余额（利润）的要求权。
9.外部性：亦称外部成本、外部效应或溢出效应。
分为正外部性和负外部性。
大多数的定义：某个经济主体对另外一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖，这种影响就是外部性，它独立于市场体系。
10.科斯定理：科斯第一定理是指在交易成本为零的条件下，财产权利的配置不影响经济运行的效率。
科斯第二定理是指如果交易成本不为零，产权的初始配置将影响到资源的配置效率。
科斯第三定理是指当存在交易成本时，通过明确分配已界定权利所实现的福利改善可能优于通过交易实现的福利改善。
11.正式制度：正式制度是指在现实生活中人们有意识地通过正式文书的形式确立，并由相应的权力部门执行并惩罚违约行为的规则。
现代企业概论-课件-现代企业理论第3讲(含问题解答)
三、企业的本质
（一）科斯对企业本质的认识
1、企业的本质（链接《企业的性质》）
科斯是从企业与市场的区别角度分析企业的本质的，企 业能够节约市场交易费用，是市场的替代物: （1）它通过行政权威节约了市场的较高交易费用 （2）企业是一个合约对一系列合约的替代，减少次数 （3）企业是长期合约对短期合约的替代。
交易特性与交易规制结构图
（二）五种交易规制结构
1、古典契约
这种形式是针对那种交易条件事先完全商定好的交易而言的，一 旦出现问题由事先的商定或法律来解决，强调法规、正式文件和交易
的自行结算。
2、新古典契约
指交易中不规定各种变故的解决办法，出现问题交由双方事先商定的 第三方（不是法院，而是各类仲裁机构等）相机裁决，故又称“三头 关系”。
链接：《经济组织与交易成本》(10-13)
讨论：学校的产生与交易费用节约
• 人类有哪几种接受教育的方式？ • 学校的产生为什么能够节约交易成本？ • 学校的产生是帕累托改进吗？
• 讨论题:为什么跳远比赛不乘以体重、身高
等系数来算分数，这样更公平？为什么跳 远踩线就算犯规，不踩线是否能够计算成 绩？
• 基本思想：不同的交易内容和交易维度决定了该项交 易的交易成本大小，而不同的交易成本需要不同的组 织制度来协调。资产专用性、不确定性和交易频率与 交易规制结构之间的关系可图示如下：
交易频率 高 古 典 契 约
低
低
双头交易 等级交易
关系契约
垂直联合
三头交易 较高
三头交易或 垂直联合
资产专用性
高
不确定性
• 但为什么增加一个分工环节社会承担的交易成本会增加人们还 允许该分工环节出现？
– 因为有分工经济
现代企业理论课程第1讲
一、经济学发展的历史脉络
（二）重农学派
1、兴起：魁奈《经济表》（1758年）和《经济表 分析》（1766年）
2、基本思想 （1）自然秩序哲学 重农学派的法语原文“Physiocrate”，为希腊 文“自然”和“主宰”两词合成，意指自然的 统治。 （2）财富的本质与来源 劳动价值论萌芽
一、经济学发展的历史脉络
（一）制度经济学的研究内容 制度经济学的研究内容的四大支柱
1、 制度的构成和起源 2、 制度变迁与制度创新，包括制度需求与制度
供给 3、 制度、产权与国家理论 4、 制度与经济发展之间的关系
三、制度经济学与现代企业理论
（二）制度经济学的学派构成
1、交易费用经济学(The Transaction Cost Economics) 代表人物如威廉姆森，专门研究交易费用的
三、制度经济学与现代企业理论
（二）制度经济学的学派构成
4、法律经济学（The Law and Economics） 将法律和经济学集合起来分析，或者从经济
学角度来研究法律的形成、发展及其对经济活 动的影响 5、新经济史学（The New Economics of Economic History）
采用经济学的方法对人类历史的发展进行了深刻的分析， 如诺贝尔奖获得者诺思的经典作品《经济史中的结构与 变迁》，以产权理论、国家理论和意识形态理论对人类 历史发展进行的经济分析。
问题: 1、为什么说在新古典经济学中企业是一个
“黑箱”？
2、新古典经济学有哪些基本缺陷？ 3、新制度经济学有哪些基本贡献？
认识到显性制度（产权、企业等）和隐性制度（隐含合 约等）对资源配置的重要影响
2、创新和完善了“交易费用分析”方法
新制度经济学在新古典经济学的“供求分析”、
现代企业理论
现代企业理论教师：朱淑枝副教授、硕士导师课室：L506专业：经济学办公室：行政中心417室E-mail:zhusz@Tel: 84111185(O)第1讲企业组织现象与企业理论的研究引子为什么研究企业？经济学中的企业问题或现象企业理论的演化与发展研究企业的相关理论小结思考题第2讲企业与市场引子企业与市场：内化与外包企业为什么存在？企业的本质小结思考题第3讲企业的边界引子组织边界的形式与实质企业纵向边界与一体化企业横向边界与多元化小结思考题第4讲企业与制度引子需要解释的企业组织现象有关企业组织现象的研究企业制度的演化现代企业制度小结思考题第5讲企业的权力结构引子横向权力与股权结构纵向权力与授权趋势控制权问题小结思考题第6讲企业的企业家理论引子企业家的社会地位企业家的职能以企业家为核心的增长机制企业家对企业成长的影响力企业家的素质企业家成长的环境小结思考题第7讲职业经理与委托--代理理论 引子职业经理的革命代理成本与风险内部人控制问题高层经理的激励职业经理人市场小结思考题第8讲企业治理引子管理与治理公司治理的模式上市公司的治理问题独立董事何去何从小结思考题第9讲企业的非正式组织引子有关非正式组织的研究企业文化与信念社会网络与社会资本信号机制与公司声誉小结思考题第10讲基业长青与创新引子基业长青企业的优势长寿企业的组织特征组织绩效与组织的局限性企业创新与时机小结思考题。
现代企业理论
企业是根据市场要求组织生产活动, 提供产品和服务, 以达到创造剩余价值目的的经济组织。
“企业契约论”只强调企业的市场行为, 而忽视企业最重要的生产产品和创造剩余价值的职能, 片面夸大了企业内部关系的自由与平等, 抹煞了不同经济主体在生产领域的地位差别, 不能科学说明企业与市场的本质区别。
其代表人物科斯、阿尔奇安、德姆赛茨、张五常等人的相关论述, 都不能摆脱这一本质错误制度经济学的代表人物康芒斯利用产权范畴的引入, 将所有人与人的关系都称为交易, 而把生产当成人与自然的关系, 排除了生产过程中也存在的人与人的关系。
交易费用经济学秉承和发展了这一基本思路, 把交易从市场扩充到企业内部, 以交易费用的节省与否和节省程度当作制度取舍的主要衡量标准。
同时, 由于交易总是通过成文的或非文字的契约进行的, 他们又把契约作为分析交易的最基本的方法, 将一切经济关系问题都归结为契约问题例如, 威廉姆森公开宣称交易费用经济学建立在五大理论基础和命题之上, 头三个就是:“( 1) 以交易作为分析的基本单位; ( 2) 任何问题都可以直接或间接地作为合同问题来看待; ( 3) 通过不同的途径, 把各种( 属性不同的) 交易还原为各不相同的治理结构( 即决定着合同关系是否完整的那种组织结构) 。
”[1] (P64)在这种泛化的交易概念的基础上, 他们把人们之间所有的关系都归结为契约关系, 企业于是便成为“契约的集合”。
这就是交易费用经济学的“企业契约论”。
“企业契约论”的错误在于它忽视了企业最重要的生产产品和创造剩余价值的职能, 将企业运行的前提当成企业的全部关系, 无法说明企业和市场的根本区别这个理论错误则植根于它对交易和契约,这个理论错误则植根于它对交易和契约, 的扩大化和抽象化。
契约是两人或多人之间互相设定法律义务并具有法律强制力的协议。
[2]通过契约可建立各种各样的, 包括经济的、政治的、社会的各个方面的关系。
契约虽然有利于保障和维护人们之间的各种关系, 但由于人们社会关系和契约的多样性、复杂性, 仅从契约并不能说明所保障和维护的关系的本质。
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3,速度经济
速度经济是来源于企业管理协调能力和技术
采用等方面的效率. 生产的速度经济来自工厂内材料流动的结合 和协调能力;流通的速度经济同样有赖于商 品流通领域本身组织协调能力的提高.
青岛啤酒并购烟台啤酒
2008年11月9日,青岛啤酒与朝日啤酒伊藤忠(集
团)有限公司,烟台啤酒集团在烟台签署合作协议, 组建烟台啤酒青岛朝日有限公司. 根据协议,三方的股权比例为:朝日啤酒51%,青 岛啤酒39%,烟台啤酒10%.此次合作模式被业内 看作是未来青啤扩张的一个范本. 青啤进入之前,烟台啤酒朝日有限公司股权结构 是,朝日53%,烟啤47%.此次朝日啤酒株式会社 与烟台啤酒集团将分别向青岛啤酒转让各自持有 的2%和37%的股份.根据三方协议,收购价格不能 对外透露.业内估算收购价格或在7000万元左右.
(2)整体接收 指兼并方用承担被兼并方债务的代价来
换取被兼并方的所有权. 优点:一次性支出较少;由于是整体接收,
二,企业兼并的动因
企业为什么采取兼并方式而不是自我积
累的方式来扩张? 1,企业兼并的原始动因 追求利润的动机 击败竞争对手的动机
2,企业兼并的具体动因
兼并的协同效应
生产经营协同效应 管理经营协同效应 资本经营协同效应 财务协同效应(避税或影响股价)
多元化经营提升企业价值
分散风险
新合资组建的烟台啤酒青岛朝日有限公司,将承担
青岛啤酒和烟台啤酒两大品牌的生产制造功能,成 为青岛黑啤酒的生产基地.青岛啤酒在烟台威海地 区已有的产品销售量全部纳入烟台公司生产,而销 往辽宁地区的部分青岛品牌产品也将由烟台公司生 产. 烟台啤酒的现有人员,在新公司组建后,不会有大 的变动.朝日啤酒作为大股东,将派出董事长,总 经理还将由烟台啤酒委任.青岛啤酒获得了销售权, 将包销烟台啤酒,还会在技术和管理上给与新公司 支持,烟台啤酒可以利用青岛啤酒的销售和采购网 络,使产品的成本更低.朝日啤酒会在经营指标上 提出要求. 青岛啤酒股份有限公司总裁孙明波说,这是一次三 方都满意的合作,青岛啤酒生产,物流费用都会有 很大的节省,山东省的市场占有率将由30%提高到 40%.
2,企业兼并的意义和作用
施蒂格勒讲过:没有一家美国大公司不是
通过某种程度,某种方式的兼并而成长起 来的,几乎没有一家大公司是靠内部扩张 成长起来的. 具体来说,企业兼并有以下积极作用: 第一,有利于企业的迅速发展. 第二,有利于社会经济结构和产业结构优化. 第三,有利于提高资源利用效率. 第四,有利于推动科学技术进步.
一是静态储罐和罐式码头设备,二是道路运输
设备,三是特种罐式集装箱. 第一部分资产将使中集进入一个新的领域,第 二部分资产则可使中集新兴的道路运输业务获 得快速增长,而第三部分资产则与中集的主营 产品集装箱属于同一类. 在第三个领域,中集此前已经成为世界第一, 占全球市场份额的40%,如果把博格的相关资 产并进来,中集的份额将达到60%以上.
X(非)效率本质上是一种动机(低)效率,
具体来说指因具备(缺乏)有效的内部监督压 力或外部竞争压力而使得管理者和员工有(无) 积极性去努力实现最大化利润,从而使实际产 出高于潜在产出水平的情况. X(非)效率的来源有四:
第一,劳动合同; 第二,市场结构; 第三,员工的能力和努力程度; 第四,企业作为一个组织的整体行为取向.
增强市场势力
三,企业兼并的类型及方式
1,企业兼并的类型
横向兼并:又称水平兼并,指同属一个产业,
生产同类产品的企业间的兼并,或者在同一 市场上开展竞争的企业间的兼并.
横向兼并的目的是消除竞争,扩大份额,提高垄
断实力. 横向兼并是早期企业兼并的主要形式,19世纪有 过一波横向兼并的浪潮.
纵向兼并:也成垂直兼并,指生产过程或经
从收购权益到收购资产
2006年1月15日,中集集团与博格的两大股东
Burg兄弟分别出资3750万欧元和1250万欧元成 立一家新公司(Newco),Newco以1.08 亿欧 元的价格收购博格之100%权益. 后因为担心欧盟专门负责反垄断的竞争委员会 调查而在调查前宣布自动放弃.
博格公司资产共有三部分:
中国电信行业重组方案
2008年5月25日中 国五大运行商几乎同时 发布公告,确认即将进 行重组. 右图所示为中国联 通目前的重组方案.中 国联通的GSM网络和 CDMA网络被分拆, CDMA网络并入中国电 信,GSM网络并入中 国网通,以此为基础形 成新的联通公司.
2,企业兼并的方式及其选择
(1)购买资产 指兼并企业通过出资购买被兼并企业的资产,
营环节相互衔接,密切联系的各企业之间或 者具有纵向协作关系的企业之间所发生的兼 并. 纵向兼并的原因有三点:
技术上的经济性 较少交易费用 保证生产要素的未定供应和确定的市场
二战之前,国际领先的大企业陆续进行了一
系列频繁的纵向兼并,IBM和联合化学等大 企业都是在这一波兼并后产生的.
混合兼并 混合兼并是指两个或两个以上相互间没有直接
二,规模经济,范围经济与速度经济
1,规模经济 规模经济指产出增加的比率超过了投入增加的
比率,从而单位产品的平均成本随产量的增加 而降低的经济现象. 规模经济的来源有四:
第一,生产的规模经济; 第二,交易的规模经济; 第三,储藏的规模经济; 第四,专业化分工效益.
2,范围经济
潘热和威利格的定义:如果把两个或多个产
一家公司的产权,从而获得该公司控制权的 产权交易行为.从收购手段开看,可以划分 为资产收购和股份收购两种形式:
资产收购:一家公司购买另一家公司的部分或全
部资产; 股份收购:一家公司直接或间接购买另一家公司 的部分或全部股权,从而成为被收购企业的股东.
– 参股收购 – 控股收购 – 全面收购
企业兼并和企业合并之区别
随后,中集提出了新的收购方案,新收购方案
采取了相同的途径,即以合资成立的新公司出 面进行收购,不同的是中集在新公司的权益由 75%增加到80%,收购金额由1.1亿欧元降至 1.08亿欧元,不过剥离了博格的罐式集装箱资 产. 此前第一个方案主要是由于罐箱的原因,双方 市场份额加起来足够大,引发了欧盟的担忧, 这次经过调整,不再存在障碍.
由于企业要素分配和组合方式不同所导致的投入 -产出水平的变化. 经济体系中有两种基本资源配置方式:市场机制 和指令机制.
企业内部所采用的主要是指令机制,指令机制在企业
规模小于一定界限之前往往能够克服交易成本等因素 导致的效率损失,这也是企业通过并购等方式扩大规 模和范围的动力所在.
3,X(非)效率
品生产线联合在一个企业内,比将他们分散 在不同企业中单独生产更为节约,就意味着 存在范围经济. 钱德勒的定义:利用单一生产单位内的生产 或销售过程来生产或销售多于一种产品而产 生的经济.
范围经济主要来源于对企业内部共用要
素的充分运用.这些共用要素包括: 第一,固定资产,如机器设备等; 第二,营销及生产服务系统; 第三,研究开发与创新系统; 第四,无形资产 范围经济与范围不经济
美国通用汽车陆续收购了日本斯巴鲁,德国
欧宝,韩国大宇等企业,后者仍然作为独立 企业,以独立品牌运营. 福特公司也收购了瑞典沃尔沃公司,日本马 自达公司等,后者也仍然作为独立企业,以 独立品牌运营. 法国雷诺公司收购日产汽车公司44%的股权, 成为日产汽车第一大股东. 从"保时捷收购大众"到"大众收购保时 捷".
2007年下半年到2008年上半年,是烟台啤酒最为
惨烈的一个时段.具有88年历史,已形成25万吨 产能的烟台啤酒,市场萎缩和利润下降严重. 2007年,烟台朝日啤酒的利润额为1000万元, 2008年预计全年利润额只有500万元左右. 在恶劣的经济,金融环境下,烟台啤酒这种区域 性品牌生存空间大大恶化,需要借个棉被过冬. 啤酒行业今年的增长速度将下滑50%以上.2009年 金融危机的影响会在国内进一步显现.此时烟台 啤酒出让37%的股份,起码能卖个好价钱,即使今 年不卖给青岛啤酒,也可能在将来卖给华润雪花 或其它啤酒品牌. 这场合作中,朝日啤酒则起到重要作用,他们更 希望延续与青岛啤酒的合作.1999年和2000年, "深圳青岛啤酒朝日有限公司"和"青岛青啤朝 日饮品有限公司"建立,双方已经有了成熟的合 作模式.
现代企业理论 The theory of the firm
第8讲 企业的组织结构扩张 I 兼并与联合
邓晓辉 博士 中国海洋大学管理学院 2009年9月 xiaohui1978@
8.1 企业的兼并,联合与企业效率
现代企业兼并与联合的基本动力是实现
和提高企业效率. 这种效率的取得,可能源自产出规模的 扩大,也有可能源于工序的合理化,还 有可能源于经营风险的分散或竞争力的 提高,但最终还是表现为利润率的提升.
的投入产出关系和技术经济关系的企业间的兼 并. 多数混合兼并的目的在于获取范围经济收益,
当然也有分散风险方面的考虑. 混合兼并可以分为产品扩张型兼并,市场扩张 型兼并和纯粹兼并. 混合兼并扩大了企业兼并的界限,为许多巨型 企业的诞生塑造了条件,但客观上也对企业的 管理技能和协调能力提出了更高的要求.
8.2 企业兼并 一,企业兼并,合并与收购
1,范畴界定
企业兼并系指两家或两家以上的企业按照一
定的方式组成一个企业的产权交易或转移行 为,即A+B=A 企业合并系指一家企业接受另一家企业(存 续合并,A+B=A')或在几家现有企业的基 础上设立一家新公司(新设合并,A+B=C).
企业收购系指一家公司通过一定方式取得另
企业兼并
企业兼并后,被兼并
企业的全部资产成为 兼并方的资产. 企业兼并意味着被兼 并企业法人资格的丧 失.
企业收购
企业收购强调收购方
通过资产或股权的购 买来实现控制权. 企业收购只是表明资 产或股份的所有,并和收购示例