证券投资学复习资料

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证券投资学复习资料第一篇：证券投资学复习资料一、名词解释1.上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

2、证券投资基金：是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

3、投资组合：由投资人或金融机构所持有的股票、债券、衍生金融产品等组成的集合。

投资组合的目的在于分散风险。

（多样化分散化的证券配置）4、市盈率：指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比例。

（股价与每股收益之比）5、β：是用以衡量一种股票价格的变动与整个股票市场整体变动的相关性的指标。

（证券对资本市场指数涨跌敏感性系数）6、金融市场：是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场，是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

（资金融资场所）7、证券：是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。

（股票债券货币工具等有价证券）二、简答1、股份公司怎样在公开市场上发行证券？！当公司需要筹资时，它们可能选择售出或发行证券。

投资银行负责将新发行的股票、债券或其他证券在一级市场推销给公众。

而已发行的证券在投资者之间的交易则发生在二级市场。

二级市场的交易不影响流通在外的证券数量，因为它们仅仅是所有权在投资者之间的转普通股在一级市场的发行分为两类：首次公开发行和新增股发行。

前者指准上市公司首次将股票销售给公众的过程，后者指已上市公司再次发行新股的过程。

对于债券，也要区分两种一级市场的发行方式：公开发行和私募。

前者指向一级市场的公众投资者销售新发行的债券，后者则指向一个或少数几个机构投资者销售新发行的债券。

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三、问答题1、什么是证券市场？试述证券市场的特征、构成与功能。

证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

证券市场的特征：1、证券市场是价值直接交换的场所。

2、证券市场是财产权利直接交换的场所。

3、证券市场是风险直接交换的场所构成：主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面功能1.筹资一投资功能资本定价功能资本配置功能2、什么是股票？试述股票的特征、股票的性质。

股票：是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。

每支股票背后都有一家上市公司。

同时，每家上市公司都会发行股票的。

特征：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格波动性和风险性股票的性质：有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券3、什么是普通股、优先股？普通股与优先股有何异同？普通股是随着企业bai利润变动而变动的一du种股份，是股zhi份公司资本构成中最普通、最基dao本的股份，是股份企业资金的基础部分。

优先股通常预先定明由普通股以其可分配的股利来保证优先股的股息收益率（如普通股的利润分配降至0之后，优先股在股利方面就达不到股息收益率）。

相同：优先股和普通股都是股票，都是投资者的权益凭证。

不同：1、普通股是享有普通权利、承担普通义务的股份，是公司股份的最基本形式。

优先股是享有优先权的股票。

2、普通股在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

优先股的股东对公司资产、利润分配等享有优先权，其风险较小。

3、普通股股东可以依份额对公司事务进行表决。

优先股股东对公司事务无表决权。

优先股股东没有选举及被选举权，一般来说对公司的经营没有参与权，优先股股东不能退股，只能通过优先股的赎回条款被公司赎回。

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证券投资学复习资料一．股票1.股票的定义：股票作为有价证券的一种主要形式，指的是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权利，并据以取得股息和红利的凭证.2.股票的特征：1.收益性2.风险性3.流动性4.永久性5。

参与性3.股票的种类：1.按照代表的股东权利划分：普通股和优先股2。

按照股东是否对股份有限公司的经营管理享有表决权：有表决权股票和无表决权股票3.按照是否在股票上记载股东姓名：记名股票和无记名股票4。

按照是否有面值：有面值股票和无面值股票4。

普通股与优先股：1。

普通股：普通股是公司最先发行、必须发行的股票,它构成了股份公司的资本基础。

按照《公司法》的规定，普通股股东可以享受下列法定的股东权利：公司重大决策的参与权、公司盈余和剩余资产的分配权、选择管理者、优先认购新股的权利。

2.优先股：优先股对应于普通股而言，是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产权）的股票.其特征主要有：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权等.5.股利的构成及分配方式:股利由股息和红利两部分构成。

优先股股东获取的股利一般采用股息形式，股息率是固定的；而普通股股东的报酬一般采用分红形式。

公司股利的形式，一般有三种：1、现金股利（派）2、股票股利（送、转增）3、财产股利4、负债股利5、建业股利6。

股票的除权除息及其价格（以书上P23面的例题为主，熟记上面的几个公式，这个主要考计算题）7．股票的价值：1。

票面价格:股票的票面价格又称面值，即在股票票面上标明的金额。

有的股票有票面金额，叫面值股票；有的不标明票面金额,叫份额股票。

2. 账面价格：账面价格又称股票净值或每股净资产,是指每股股票所代表的实际资产的价值.普通股每股股票的账面价格=（公司资产净值—优先股总面值）/普通股股数3。

清算价格:清算价格在公司清算时要用到，是指每一股份所代表的实际价格。

清算价格=公司全部资产拍卖后净收入（减去负债后）/股票股数4. 理论价格:股票的理论价格即内在价值,也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率。

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证券投资学复习资料证券投资学复习资料在现代社会中，证券投资已经成为了许多人追求财富增长的重要途径之一。

而要在证券市场中取得成功，就需要掌握一定的证券投资学知识。

本文将为大家提供一些证券投资学的复习资料，帮助大家更好地理解和应用这门学科。

一、证券投资学的基本概念证券投资学是研究证券投资的一门学科，它涉及到证券市场、投资组合理论、风险管理等方面的知识。

在证券投资学中，投资者需要了解证券市场的运作机制，掌握投资组合的构建和管理方法，以及有效地管理投资风险。

二、证券市场的运作机制证券市场是投资者进行证券交易的场所，它可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的发行市场，主要是公司通过发行股票或债券来筹集资金。

而二级市场是指已经发行的证券在交易所上进行买卖。

投资者可以通过证券市场来买入或卖出股票、债券等证券品种，以获取投资收益。

三、投资组合理论投资组合理论是证券投资学中的重要内容之一，它涉及到如何构建一个有效的投资组合，以实现最大的收益和最小的风险。

投资者可以通过选择不同的证券品种、行业和地区来构建投资组合，以实现资产的分散化和风险的降低。

同时，投资者还需要根据自己的风险承受能力和投资目标来确定投资组合的权重分配。

四、风险管理在证券投资中，风险管理是非常重要的一环。

投资者需要通过科学的方法来评估和管理投资风险。

常见的风险管理方法包括资产配置、止损策略和风险控制指标等。

投资者可以通过合理的风险管理来降低投资风险，提高收益的稳定性。

五、技术分析与基本面分析在证券投资学中，技术分析和基本面分析是两种常用的分析方法。

技术分析是通过研究股票价格和成交量等技术指标，来预测股票价格的走势。

而基本面分析则是通过研究公司的财务状况、行业发展趋势等基本面指标，来评估公司的价值和未来发展潜力。

投资者可以结合技术分析和基本面分析来做出更准确的投资决策。

六、心理学在证券投资中的应用心理学在证券投资中起着重要的作用。

投资者的心理因素会影响他们的投资决策和行为。

证券投资学复习重点资料整理

证券投资学复习重点资料整理一、证券市场的基本概念和特点1.证券市场的定义和功能2.证券市场的分类和特点3.证券交易制度和市场组织形式4.证券市场的发展阶段和影响因素二、证券投资的基本原理和要素1.投资者行为理论和有效市场假说2.风险和收益的关系及其度量方法3.投资组合理论和资本资产定价模型4.证券投资的基本要素和决策过程三、证券分析的基本方法和技巧1.基本面分析和技术分析的概念和特点2.基本面分析的方法和应用3.技术分析的方法和应用4.市场情绪分析和行业分析的方法和应用四、证券投资组合的构建和管理1.投资组合的概念和特点2.投资组合的构建方法和策略3.投资组合的管理和绩效评价4.证券投资基金的种类和运作方式五、衍生证券的基本原理和交易策略1.衍生证券的定义和特点2.期货合约的交易和套利策略3.期权合约的交易和套利策略4.金融衍生工具的风险管理和市场应用六、证券投资的风险管理和监管制度1.证券投资的风险管理方法和工具2.证券市场的监管机构和法律法规3.投资者保护和信息披露制度4.证券市场的风险辨识和预警机制七、国际证券投资和全球资本市场1.国际证券市场的特点和发展趋势2.跨国公司的证券投资策略和风险管理3.全球资本市场的互联互通机制和跨境投资政策4.地区性证券市场的比较研究和国际投资组合的构建综上所述，证券投资学的复习重点包括证券市场的基本概念和特点、证券投资的基本原理和要素、证券分析的基本方法和技巧、证券投资组合的构建和管理、衍生证券的基本原理和交易策略、证券投资的风险管理和监管制度、国际证券投资和全球资本市场等方面的知识。

只有全面掌握了这些知识，才能在证券投资中更好地进行决策和管理，提高投资收益。

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第一章.证券投资工具1.风险：未来结果的不确定性或损失，进一步理解为个人和体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。

2.债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债务凭证。

3.债券的特征：偿还性（一般有偿还期限，发行人必须按约定条件偿还本金并支付利息）；流通性（在流通市场上自由转让）；安全性（有固定的利率，收益比较稳定，风险较小）；收益性（定期或不定期带来利息收入，或者利用价格变动，通过买卖债券赚取差额）4.债券的分类（1）根据是否约定利息划分为零息债券、附息债权、息票累计债券。

（2）根据债券券面形态划分为实物债券、凭证式债券、国家储蓄债、记账式债券。

（3）根据发行主体划分为政府债券、金融债券、公司债券。

（4）根据是否有财产担保划分为抵押债券、信用债券。

（5）根据能否转化为公司股票划分为可转换债券、不可转换债券。

（6）根据利率是否固定划分为固定利率债券、浮动利率债券。

（7）根据是否能够提前偿还划分为可赎回债券、不可赎回债券。

（8）根据偿还方式的不同划分为一次到期债权、分期到期债券。

5.股票：是股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，代表持有者对股份公司的所有权。

6.股票的特征：不可偿还性（一旦认购不能退股，只能在二级市场上买卖）；参与性（有权参与公司决策）；收益性（领取股息或红利，获得投资的收益）；流通性（在不同投资者之间的可交易性）；价格的波动性和风险性（受诸多因素影响，其波动有很大的不确定性）7.股票的分类:按上市地区划分为A、B、H、N、S；按股票代表的股东权利划分：普通股(是指在公司经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权)、优先股（在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股）。

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证券投资学复习资料一、名词解释1、股票股票就是一种有价证券,它就是股份有限公司发行得用以证明投资者得股东身份与权益,并据以获取股息与红利得凭证。

2、债券债券就是依照法定程序发行,约定在一定期限内还本付息得有价证券。

债券就是国家或地区政府、金融机构、企业等机构为筹措资金而直接向投资者发行,并且承诺按一定利率支付利息与按约定条件偿还本金得债权债务凭证。

3、可转换债券可转换债券就是指发行人依法定程序发行,持有人在一定时间内依据约定得条件可以转换成一定数量得另一类证券得证券。

4、注册制注册制又叫申报制或形式审查制,就是指政府对发行人发行证券,事先不作实质性审查,仅对申请文件进行形式审查,发行者在申报申请文件以后得一定时期以内,若没有被政府否定,即可以发行证券。

5、核准制核准制就是指发行人申请发行证券,不仅要求公开披露与发行证券有关得信息,符合公司法与证券法若所规定得条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构。

6、无风险资产无风险资产就是指未来收益与风险都确定得资产。

7、股票指数期货股票指数期货就是指期货交易所同期货买卖者签订买卖股票价格指数期货合约,并在将来指定日期用现金办理交割得一种期货交易方式。

8、套期保值套期保值就是指通过在现货市场与期货市场建立相反得头寸,从而锁定未来现金流得交易行为。

9、瞧涨期权它就是指期权得买方向期权得卖方支付一定数额得权利金后,即拥有在期权合约得有效期内,按事先约定得价格向期权得卖方买入一定数量得期权合约规定得特定商品得权利,但不负有必须买进义务。

10、无差异曲线无差异曲线就是指在一定得风险收益水平下投资者对不同证券投资得满足程度就是没有区别得。

11、零息票债券零息票债券又称贴现债券,就是一种以低于面值得贴现方式发行,承诺在到期日按面值偿还得债券。

12、附息票债券附息票债券就是一种承诺在债券到期日之前,依照债券得票面利率定期向投资者支付利息,并在债券到期日时偿还本金得债务。

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投资是货币转化为资本的过程目的1本金保障2资本增值3经常性收益股票是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。

特征：1不可偿还性2收益性3.参与性4.流通性5..价格的波动性和风险性股票内在价值的确定同样可以参考债券的价值决定理论。

股票现实价格的决定是基于一系列未来现金流量的现值。

首先考虑在无限期持股状态下，股票是如何估价的。

设定了无限持股条件后，股利是投资者所能获取的唯一现金流量。

我们将运用（股利收入）的资本化方法来决定普通股的内在价值。

通过这种收入资本化方法所建立的模型被称为股利贴现模型债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。

基本要素面值利率付息期偿还期特征：1偿还性（规定有偿还期限到期偿还本金和利息）2流通性（可自由转让）3安全性（固定利率）4收益性（利息，差额公债的特点：1.自愿性2.安全性3.流动性4.免税性5.收益稳定公司债券的特点：1.风险性大2.收益率较高3.与股票持有者相比，有优先索取利息和要求补偿的权利。

4.对可转换债券来说，发行者与持有者之间有相互选择权。

国际债券的特点：1.资金来源比较广泛2.期限长、数额大3.资金安全性较高债券筹资的优点1资本成本低2具有财务杠杆作用3所筹集资金属于长期资金4债券筹资的范围广金额大缺点1财务风险大2限制性条款多资金使用缺乏灵活性期货指交易双方不必在买卖发生的初期交割，而是共同约定在未来的某一时候交割。

期货合约是交易双方签定的一个在确定的将来时间按确定的价格购买或出售某项资产的协议。

特点是1在期货合约中，商品的数量、质量、交割时间及交割地点都是固定的，价格是唯一的变量2具有法律效力价格通过公开竞价方式产生3有交易所担保履行不允许私下交易4可通过交收现货或对冲交易来履行或解除合约义务期货交易特征（1）期货交易的双向性（2）期货交易的杠杆作用（3）期货交易是零和市场期权：是买卖权利的交易，是一种交易双方签订的、按约定价格在约定时间买卖约定数量的约定商品的期货合约。

证券投资学复习资料(95个题含答案)

证券投资学复习资料1．反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的账面价值还是市场价值或内在价值？•1、股票的理论价值即股票的内在价值，是股票未来收益的现值，取决于股票收入和市场收益率。

•2、票面价值：指股票的面额，即股票发行时所标明的每股股票的票面金额。

•3、账面价值：即股票的净值，是指每一股价在账面上所代表的公司财产价值。

•4、清算价值：公司清算时，每股股票代表的真实价值。

•5、股票的市场价值：股票的市场价值也是一种理论价值。

2．用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是什么？•概念：股票价格指数是运用统计学中的指数方法编制而成的，反映股市中总体价格或某类股价变动和走势的指标。

•公式：报告期股价水平股票价格指数＝───────×基期指数值基期股价水平•它是表明股票市场价格水平变动的相对数。

3．一手等于多少股？100股4．开放式基金与封闭式基金在规模上有何不同？1、基金规模的可变性不同。

开放式基金发行的基金单位是可赎回的，而且投资者可随时申购基金单位，所以基金的规模不固定；封闭式基金规模是固定不变的。

2、基金单位的交易价格不同。

开放式基金的基金单位的买卖价格是以基金单位对应的资产净值为基础，不会出现折价现象。

封闭式基金单位的价格更多地会受到市场供求关系的影响，价格波动较大。

3、基金单位的买卖途径不同。

开放式基金的投资者可随时直接向基金管理公司购买或赎回基金，手续费较低。

封闭式基金的买卖类似于股票交易，可在证券市场买卖，需要缴手续费和证券交易税。

一般而言，费用高于开放式基金。

4、投资策略不同。

开放式基金必须保留一部分基金，以便应付投资者随时赎回，进行长期投资会受到一定限制。

而封闭式基金不可赎回，无须提取准备金，能够充分运用资金，进行长期投资，取得长期经营绩效。

5、所要求的市场条件不同。

开放式基金的灵活性较大，资金规模伸缩比较容易，所以适用于开放程度较高、规模较大的金融市场；而封闭式基金正好相反，适用于金融制度尚不完善、开放程度较低且规模较小的金融市场。

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证券投资学复习资料第2章 : 各具特色的投资产品普通股（common stock）是股票的最常见形式，代表持有人拥有公司股份的权利凭证。

上述股东的两大责任和四项权力，其针对的对象就是普通股。

优先股(preferred stock)是指其持有人较普通股股东享有某些优先权利如优先取得股息、股息率（dividend rate）固定等的股票。

大多数投资者在上市公司发行新股份时认购的股票，以及从投资市场上买进的股票都是流通股（circulation stock），即这些股票在市场上可以自由交易。

非流通股（non-circulation stock）也称限售的流通股，简称限售股（restricted stock），是指流通存在某些限制条件，主要是一段时间内不能上市流通的股票。

A股(A shares)的正式名称是人民币普通股票。

它是由我国境内公司发行且在境内（上海、深圳）证券交易所上市，供境内机构和个人以及国外合格的机构投资者（QFII）以人民币认购和交易的普通股票。

B股(B shares)的正式名称是人民币特种股票。

其每股面值为人民币1元，以美元或港元认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的股票。

H股(H shares)是指注册地在中国内地，在中国香港上市的内资公司。

之所以称H股，是因为香港的英文Hong Kong字首为H。

蓝筹股(blue chip stock)是指由经营业绩良好、运作稳定成熟，并在某一行业中处于支配地位的大公司发行的股票。

中国市场上的工商银行、宝钢股份、中国南车、中国石油等都具有很强的蓝筹股性质。

红筹股（red chip stock）是指经营实体和控股股东在中国内地，注册地在海外，在香港证券市场上市的中资公司，其代表性公司有中国移动、中国电信等。

成长股(growth stock)是指业绩可以超越经济周期，在较长时间内都能保持快速增长的公司股票。

成长股多出现在高科技领域，因公司前景看好，长期股价升值潜力很大，经常被市场热烈追捧。

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证券投资学复习资料第⼀章证券投资⼯具1、风险P17风险，是指未来结果的不确定性或损失。

即个⼈和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。

2、封闭型基⾦P40封闭式基⾦是指基⾦的单位数⽬在基⾦设⽴时就已经确定，在基⾦存续期内基⾦单位的数⽬⼀般不会发⽣变化，但出现基⾦扩募的情况除外。

3、开放型基⾦P40开放型基⾦是指基⾦股份总数是可以变动的基⾦，它既可以向投资者销售任意多的基⾦单位，也可以随时应投资者要求赎回已发⾏的基⾦单位。

4、期货P44交易双⽅不必在买买发⽣的初期交割，⽽是共同约定在未来的某⼀时候交割，称为期货。

是指买卖双⽅在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某⼀特定时间交收标准数量特定⾦融⼯具的协议。

5、期权P51期权是在期货的基础上产⽣的⼀种⾦融⼯具，是指在未来⼀定时期可以买卖的权⼒，是买⽅向买⽅⽀付⼀定数量的⾦额（指权利⾦）后拥有的在未来⼀段时间内（指美式期权）或未来某⼀特定⽇期（指欧式期权）以事先规定好的价格（指履约价格）向买⽅购买或出售⼀定数量的特定标的物的权⼒，但不负有必须买进或卖出的义务。

6、简述有价证券的种类和特征有价证券的种类多种多样，可以从不同的⾓度按不同标准进⾏分类：A.按证券发⾏主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

B.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与⾮上市证券。

C.按募集⽅式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

D.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券、基⾦证券和证券衍⽣产品四⼤类。

有价证券的特征：收益性、流动性、风险性和期限性。

7、证券投资基⾦与股票、债券有哪些异同？联系：A. 都是有价证券。

对证券投资基⾦、股票和债券的投资均为证券投资。

B. 形式上看有相似之处。

基⾦份额的划分类似于股票，股票按“股”计算其总资产，基⾦资产则划分为若⼲个“基⾦单位”，投资者按持有“基⾦单位”的份额分享基⾦的增值收益。

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证券投资学复习资料、名词解析：1、市盈率：股价收益比，即股票价格与每股净利润之比。

它表示股票正以每股净利润的多少倍在市场上交易，或表示投资者要等待多少年才能收回购买股票时候的成本。

2、优先股：给予相应优惠条件如股息率固定、优先分配剩余财产但一般不能参与公司经营决策的股票，具有股票与债券性质3、包销：股票发行的包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

4、内幕交易：内幕交易是指某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行、交易活动5、外盘：所谓外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极。

成交价在卖出价叫外盘。

当成交价在卖出价时，将现手数量加入外盘累计数量中，当外盘累计数量比内盘累计数量大很多，而股价上涨时表示很多人在抢盘买入股票。

19、证券经纪业务：是指证券公司通过其设立的证券营业部和在证券交易所设立的席位，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

10操纵市场：是指某一组织或个人以获取不正当利益或转嫁风险为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

简答题：1、证券投资系统性风险有哪几种系统性风险（不可分散风险）（1）概念：对证券市场上所有证券均会产生不同程度影响的风险。

我国系统性风险占总风险的70—80%（2）分类A、政策风险B、市场风险C、利率风险D、购买力（通货膨胀）风险E、外汇风险2、衍生金融工具包括哪几种形式：1、基本分类：远期交易、期货交易、期权交易和掉期交易四种2、股权式衍生金融工具，如股票期货、股票期权、股指期货、股指期权及其组合3、货币衍生金融工具，如远期外汇和约、货币期权、货币互换等4、利率衍生金融工具，如远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换及组合3、股份有限公司解散的原因：公司解散原因（1）公司章程规定的公司营业期满或者公司章程规定的其他解散事由出现（2）股东大会决议解散（3）因合并或分离需要解散（4）破产清算而解散（5）违反国家法律法规被强制解散4、我国股票发行审核的程序：1、我国股票发行审核程序（1）受理申请文件：5个工作日内做出是否受理决定并收3万元审核费（2）初审：30日内完成文件合规性审核，并函告发行人和主承销商；主承销商在收到审核意见后10日内将补充完善的文件再次上报证监会。

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证券投资学复习资料摘要：本文旨在提供一份完整的证券投资学复习资料，内容包括证券市场概述、证券投资基本原理、证券投资组合、风险与收益的权衡以及资产定价模型等。

通过阅读本文，读者将了解到证券投资学的基本概念和理论，并掌握相关的分析方法和实践技巧，为证券投资提供指导。

一、证券市场概述1.证券市场的定义和功能2.证券市场的分类及特点3.证券市场的参与者和机构4.证券市场的监管机制二、证券投资基本原理1.投资、投机和投机的区别2.证券投资的基本原则和目标3.投资者的行为偏差4.效率市场假说及其批判三、证券投资组合1.证券投资组合的构成和特点2.证券投资组合的风险与收益分析3.证券投资组合的优化4.证券投资组合的选择和管理四、风险与收益的权衡1.风险与不确定性的概念和度量2.风险与收益的关系3.面临风险时的投资决策方法4.资产组合的风险与收益五、资产定价模型1.市场组合与无风险资产的组合2.单因素模型和多因素模型3.资本资产定价模型（CAPM）的假设和推导4.市场效率和波动率的关系六、证券投资的实践技巧1.基本面分析方法2.技术分析方法3.投资决策的时间与节奏4.投资组合的调整和管理结论：证券投资学是证券投资的理论基础，对于投资者而言，熟悉证券投资学的原理和方法是进行科学、有效投资的基本要求。

本文提供了一份完整的证券投资学复习资料，涵盖了证券市场概述、证券投资基本原理、证券投资组合、风险与收益的权衡以及资产定价模型等内容。

希望读者通过阅读本文，能够加深对证券投资学的理解，提高投资决策的水平。

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一、单选题1.认股权证的认购期限一般为A、２-１０年B、３-１０年C、两周到３０天D、两周到６０天答案： B2.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式答案： A3.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是。

A、A股B、N股C、S股D、H股答案： A4.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问答案： C5.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是A、15元B、13元C、20元D、25元答案： C6.无风险资产的特征有。

A、它的收益是确定的B、它的收益率的标准差为零C、它的收益率与风险资产的收益率不相关D、以上皆是答案： D7.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为A、贴现债券B、复利债券C、单利债券D、累进利率债券答案： B8.金融期货的交易对象是A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权答案： C9.按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是。

A、宣布日B、派息日C、股权登记日D、除息日答案： B10.k线理论起源于A、美国B、日本C、印度D、英国答案： B11.安全性最高的有价证券是A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券答案： B12.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格答案： C13.公司以其金融资产抵押而发行的债券是A、承保公司债B、不动产抵押公司债C、证券抵押信托公司债D、设备信托公司债答案： C14.股份有限公司的最高权力机构是A、董事会B、监事会C、股东大会D、理事会答案： C15.下列形态分析中常预示持续整理形态走势的是。

A、头肩形态B、喇叭形态C、双重顶（底）D、旗形答案： D16.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体答案： D17.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，ST股票的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。