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答案:A
19、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括()。
A:专业管理
B:内部运作
C:组合投资
D:独立托管
答案:B
20、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是()。
A:通过发行基金份额向投资人募集资金
B:基金投资运作与财产保管相互分离
C:各当事人按投资业绩参与基金收益的分配
D:基金资产按照规定的投资方向进行投资
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
30、金融市场的参与者有（）。Ⅰ政府；Ⅱ中央银行；Ⅲ金融机构；Ⅳ居民个人；Ⅴ企业
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案:A
31、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。Ⅰ较高价格买进申报优先于较低价格买进申报；Ⅱ较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报；Ⅲ买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者；Ⅳ先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
32、基金的信息披露的作用包括（）Ⅰ有利于投资者的价值判断；Ⅱ有利于防止利益冲突与利益输送；Ⅲ有利于提高证券市场的效率；Ⅳ能有效防止信息滥用
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
33、基金年度报告中应披露的财务指标包括（）Ⅰ本期已实现收益；Ⅱ本期加权平均净值利润率；Ⅲ期末资产净值；Ⅳ基金份额累计净值增长率
C:成长型股票基金
D:全球股票基金
答案:C
46、()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A:基金供销机构
B:基金代销机构
C:基金销售机构
D:有价证券
9、关于股票基金，下列说法不正确的有()。
A:股票基金是各国广泛采用的基金类型
B:根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
C:根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D:主要投资于股票
答案:B
10、以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是()。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
25、LOF份额的转托管业务包含（）类型。Ⅰ系统内转托管；Ⅱ系统转托管；Ⅲ跨系统转托管；Ⅳ跨区域转托管
AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
26、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以消除（）。Ⅰ逆向选择；Ⅱ道德风险；Ⅲ基金投资风险；Ⅳ基金价格波动性
A:联接基金依附于主基金
B:增强了ETF市场的交易活跃度
C:不是基金中的基金
D:能参与ETF的套利
答案:D
11、下列关于股票基金的表述，不正确的是()。
A:与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
B:长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
C:股票基金能给投资者带来稳定收入
D:股票基金以追求长期的资本增值为目标
答案:C
21、基金宣传推介材料包括（）Ⅰ公开出版资料；Ⅱ宣传单；Ⅲ海报；Ⅳ电视、电影、广播；Ⅴ短信
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案:A
22、中国证监会依法履行的职责包括（）Ⅰ制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；Ⅱ办理基金备案；Ⅲ制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并实施监督；Ⅳ监督检查基金信息的披露情况；Ⅴ指导和监督基金业协会的活动
A:风险控制
B:基金评价
C:基金交易电子商务平台
D:基金估值
答案:C
16、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及()共同成立的同业协会。
A:基金市场服务机构
B:基金监管机构
C:商业银行
D:证券交易所
答案:A
17、偏股型基金中股票的配置比例一般为()。
A: 20%～40%
B: 40%～60%
C: 50%～70%
D: 70%～90%
答案:C
18、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。
A:投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的
B:投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的
C:投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的
D:投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
A:分级基金
B:伞形基金
C:系列基金
D:保本基金
答案:A
44、关于货币市场工具，表述不正确的是()。
A:也称为现金投资工具
B:通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
C:流动性好、安全性高
D:收益率与其他证券相比较高
答案:D
45、下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。
A:国内股票基金
B:国外股票基金
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
35、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（）Ⅰ股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；Ⅱ公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；Ⅲ公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；Ⅳ公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
34、《证券投资基金销售管理办法》中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件：（）Ⅰ具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；Ⅱ财务状况良好，运作规范稳定；Ⅲ有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；Ⅳ有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
5、公司型基金依据()设立并营运。
A:基金招募说明书
B:发起人协议
C:基金合同
D:基金公司章程
答案:D
6、关于系列基金，下列说法不正确的是()。
A:多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
B:具有简化管理、降低成本的特点
C:具有强大的扩张功能
D:是指以其他证券投资基金为投资对象的基金
答案:D
7、下列有关QDII的描述不正确的是()。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
29、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括：Ⅰ设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；Ⅱ向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；Ⅲ耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音；Ⅳ评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
AⅠ、ⅡⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
38、客户资料主要是指客户的个人资料，包括（）Ⅰ客户个人身份证信息；Ⅱ移动电话号码；Ⅲ家庭成员信息；Ⅳ财务状况、投资需求
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
39、近年来，中国证监会不断推进基金产品注册制度改革，对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证，并将注册程序分为（）Ⅰ简易程序；Ⅱ普通程序；Ⅲ常规程序；Ⅳ正常程序
C: ETF不如传统指数基金纯粹
D:与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便
答案:C
42、证券交易所属于基金的()。
A:监管机构
B:份额登记机构
C:自律管理机构
D:评价机构
答案:C
43、()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
答案:C
12、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是()。
A:通货膨胀风险
B:汇率风险
C:市场风险
D:利率风险
答案:B
13、QDII基金为应付赎回、交易清算等I临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。
A: 1%
B: 2%
C: 5%
D: 10%
答案:D
14、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是()。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
36、基金管理人应当履行下列( )的职责。Ⅰ向投资者承诺一定的收益率；Ⅱ办理基金备案手续；Ⅲ编制中期和年度基金报告；Ⅳ召集基金份额持有人大会
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
37、基金基金招募说明书应当包括的内容有（）Ⅰ基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；Ⅱ基金管理人、基金托管人的基金情况；Ⅲ基金合同和基金托管协议的内容摘要；Ⅳ基金份额的发售日期、价格、费用和期限
A:中小投资者被排斥在一级市场之外
B:二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易