新三板上市尽调报告
上市前券商尽职调查主要内容
上市前券商尽职调查主要内容一、公司基本情况1. 公司概况：包括公司名称、注册地、注册资本、经营范围等基本信息。
2. 股权结构：详细说明公司的股权结构，包括股东数量、持股比例、股权集中度等。
3. 组织架构：了解公司的组织架构、管理层次及重要岗位人员等。
4. 财务数据：获取公司的财务报表，了解公司的资产、负债、收入、利润等财务状况。
二、业务与经营情况1. 行业背景：调查公司所处行业的发展趋势、市场规模、竞争格局等。
2. 商业模式：了解公司的商业模式、经营流程和盈利模式。
3. 市场营销：分析公司的市场营销策略、客户群体和市场占有率等。
4. 供应链管理：了解公司的供应商、生产商、物流等供应链情况。
三、法律与合规情况1. 公司治理：调查公司治理结构、三会运作、内部控制等是否符合法律法规要求。
2. 合规经营：核实公司是否涉及重大违法违规行为，以及是否存在潜在的法律风险。
3. 合同审查：对公司的重大合同进行审查，确保合同内容合法合规。
4. 劳动用工：了解公司的劳动用工情况，包括劳动合同、社保缴纳等是否合规。
四、财务与审计情况1. 财务报表：审查公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2. 会计政策：了解公司采用的会计政策、核算方法和会计准则等。
3. 审计报告：获取公司出具的审计报告，了解审计意见和保留意见等。
4. 内部控制：评估公司的内部控制制度是否健全，并测试其有效性。
五、风险评估与应对策略1. 行业风险：分析公司所处行业的市场波动、政策变化等因素对业务的影响。
2. 经营风险：评估公司的管理、营销、供应链等方面存在的风险及应对措施。
3. 合规风险：分析公司面临的法律、税务等合规风险及应对策略。
4. 财务风险：评估公司的财务风险，包括现金流管理、债务结构等风险及应对措施。
六、其他重要事项调查1. 重大诉讼仲裁：了解公司涉及的重大诉讼仲裁事项及其进展情况。
2. 关联交易：核查公司的关联交易情况，评估其对公司业务和财务状况的影响。
新三板挂牌律师尽职调查注意问题汇总(非常全)
新三板挂牌律师尽职调查注意问题汇总（非常全）一、历史沿革1、国有公司增资入股，未对被增资公司评估，就本次增资价格确定是否公允、合理、是否造成涉嫌国有资产流失、增值时未评估的原因进行评估法律风险。
2、拟挂牌公司前身全民所有制企业的设立和演变，改制为有限责任制公司过程的合法合规性判断。
3、国有股权转让是否已经履行必须的备案和批复程序及相关依据，批复主体是否适格及相关依据，国有股权转让的合法合规性判断。
4、控股股东变更为外商投资企业，关注该股东挂牌企业是否满足外商投资企业境内投资的相关规定。
4、股权代持的清理及合法性的核查，公司股权是否明晰、是否存在潜在纠纷。
5、历次股权转让价格及支付情况的核查，就历次股权转让的合法性及是否存在潜在法律纠纷进行判断。
4、公司在增资协议中的地位和权责关系，以及就增资方与实际控制人签署的对赌条款的合法合规性。
5、非专利技术出资，是否为任期期间的职务成果、是否存在知识纠纷，是否对公司持续经营存在重大影响、是否存在侵犯他人知识产权；非专利技术是否达到出资时《评估报告》的预期收益，该出资是否真实。
6、非专利技术出资减资后的权属，关注减资是否对公司正常经营产生影响，对减资事宜的合法合规进行核查。
7、非货币出资是否办理了财产转让手续，是否进行了评估。
8、人力资源等出资是否符合当时地方的规章制度，是否进行了减资或是货币置换。
9、重大资产重组情况，包括但不限于资产重组的实施时间、重组方案、交易对手和决策程序，对资产重组的合法合规性和作价进行判断。
10、整体变更时的净资产情况、折股比例，验资报告是否在创立大会召开之前等程序问题。
二、公司治理1、股权相对分散，例如30%、30%、40%，均不能或一人作为实际控制人的原因以及合法合规性判断，是否需要签订《一致行动协议》。
2、股权高度集中，例如各持50%或夫妻、近亲属共同持股公司，核查是否需要签订《一致行动协议》，协议签订后对公司的经营、财务和人事决策的影响。
尽职调查的评估报告
尽职调查的评估报告尽职调查是投资决策中非常重要的一环，它有助于投资者了解目标公司的财务状况、经营风险、管理团队等方面的信息，从而做出明智的投资决策。
本报告旨在对目标公司进行全面的尽职调查评估，为投资者提供有价值的信息和建议。
一、概述本报告的目标公司是一家从事智能家居设备研发、生产和销售的企业。
该公司在智能家居领域具有一定的市场地位和品牌影响力，拥有自主知识产权和核心技术。
二、评估方法本次评估采用了以下几种方法：1.财务分析：对目标公司的财务报表进行了详细的分析，包括资产负债表、利润表和现金流量表等，以了解公司的财务状况和经营成果。
2.行业分析：对智能家居行业的市场规模、竞争格局、发展趋势等进行了深入的研究，以了解目标公司在行业中的地位和发展前景。
3.经营分析：对目标公司的经营模式、产品线、销售渠道等进行了详细的了解，以评估公司的经营风险和盈利能力。
4.管理团队评估：对目标公司的高管团队、人力资源配置、激励机制等进行了全面的了解，以评估公司的管理水平和团队稳定性。
5.法律与合规评估：对目标公司的法律地位、知识产权保护、合规情况等进行了检查，以确保公司合法合规经营。
三、评估结果根据评估结果，得出以下几点结论：1.财务状况良好：目标公司的财务报表规范、透明，资产质量较高，没有发现重大的财务风险。
2.行业前景广阔：智能家居行业正处于快速发展阶段，市场规模不断扩大，竞争格局日趋激烈。
目标公司在行业中具备一定的竞争优势和市场地位。
3.经营风险可控：目标公司的经营模式相对成熟，产品线丰富，销售渠道稳定。
同时，公司已经采取了多项措施来降低经营风险。
4.管理团队稳定：目标公司的高管团队具备丰富的行业经验和专业能力，人力资源配置合理，激励机制完善，团队稳定性较高。
5.法律与合规表现良好：目标公司已经建立了完善的法律与合规体系，能够确保公司合法合规经营。
同时，公司的知识产权保护工作也做得比较好。
四、改进建议针对评估结果，提出以下几点改进建议：1.继续优化财务结构：目标公司可以进一步优化资本结构、降低负债率，以提高财务稳健性。
新三板上市尽调报告（精选5篇）
新三板上市尽调报告（精选5篇）第一篇：新三板上市尽调报告新三板尽职调查一、公司基本情况1、公司设立情况了解公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况，并取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查公司工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。
2、历史沿革情况查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查公司的历史沿革情况，核查是否存在遗留问题；必要时走访相关政府部门和中介机构。
3、公司主要股东情况调查了解主要股东的背景，相互之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
二、管理人员调查1、管理人员任职资格和任职情况调查了解管理人员的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务与职责。
2、管理人员胜任能力和勤勉尽责调查了解高管人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况，分析高管人员管理公司的能力。
分别与董事长、总经理、财务负责人、技术负责人、销售负责人（包括但不限于上述人员）就公司现状、发展前景等方面问题进行交谈，了解高管人员的胜任能力和勤勉尽责情况。
3、高管人员薪酬及兼职情况通过查阅三会文件、与高管人员交流、与发行人员工交谈等方法，调查公司为高管人员制定的新酬方案、股权激励方案。
通过与高管人员交谈、查阅有关资料等方法，调查高管人员在公司内部或外部的兼职情况，分析高管人员兼职情况是否会对其工作效率、质量产生影响。
三、业务与技术情况1、行业情况及竞争情况根据公司主营业务及所属行业，了解行业监管体制和政策趋势，了解行业的市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况，判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，了解行业内主要企业及其市场份额情况，调查竞争对手情况，分析公司在行业中所处的竞争地位及变动情况。
ipo尽职调查报告
ipo尽职调查报告IPO尽职调查报告随着科技的进步和经济的发展，越来越多的公司选择通过IPO（首次公开募股）来融资。
IPO是一项复杂而重要的过程，它需要公司进行全面的尽职调查，以确保信息的真实性和准确性。
本文将探讨IPO尽职调查报告的重要性以及其内容和结构。
一、IPO尽职调查报告的重要性IPO尽职调查报告是公司在进行IPO过程中不可或缺的一环。
它是投资者了解公司状况和风险的重要依据，也是监管机构审查公司合规性的重要参考。
尽职调查报告的准确性和全面性对于公司的声誉和信誉至关重要，同时也能为投资者提供决策的依据。
二、IPO尽职调查报告的内容1. 公司概况：尽职调查报告的第一部分通常会介绍公司的概况，包括公司的历史、组织结构、经营范围等。
这部分内容旨在让投资者对公司有一个初步的了解。
2. 财务状况：尽职调查报告的核心内容之一是公司的财务状况。
这包括公司的收入、利润、资产负债表等财务指标。
投资者可以通过这些数据来评估公司的盈利能力、偿债能力和财务稳定性。
3. 市场竞争分析：在尽职调查报告中，还会对公司所在的市场进行竞争分析。
这包括市场规模、竞争对手、市场份额等信息。
投资者可以通过这些分析来评估公司在市场中的地位和竞争优势。
4. 法律合规性：尽职调查报告中的一项重要内容是公司的法律合规性。
这包括公司的营业执照、知识产权、劳动法合规等方面。
投资者可以通过这些信息来评估公司是否存在合规风险。
5. 风险因素：尽职调查报告还会列出公司面临的风险因素。
这包括市场风险、技术风险、政策风险等。
投资者可以通过这些风险因素来评估投资的风险和回报。
三、IPO尽职调查报告的结构IPO尽职调查报告的结构通常分为以下几个部分：封面、目录、公司概况、财务状况、市场竞争分析、法律合规性、风险因素、管理团队、投资者关系、附录等。
这些部分按照一定的逻辑顺序呈现，以确保报告的清晰度和可读性。
四、IPO尽职调查报告的编制过程编制IPO尽职调查报告是一项复杂而耗时的工作。
有限公司改制成股份有限责任公司并挂牌新三板的律师尽职调查报告
有限公司改制成股份有限责任公司并挂牌新三板的律师尽职调查报告篇一：新三板律师工作内容本人承做的一个西部地区企业的新三板项目今年1月刚刚挂牌完毕，根据个人经验回答下：1、尽职调查的过程延续新三板项目过程的始终。
我对尽职调查的理解是发现问题、了解问题、研究问题、解决问题，所以尽职调查的过程是延续项目整个过程的，只是在不同的阶段有所侧重。
前期进场后展开的尽职调查是地毯轰炸式的，讲究在全面覆盖前提下偏重历史沿革和其他重大法律问题的。
中后期的尽职调查是坑道战式的，讲究深度挖掘，彻底清除。
而且中后期券商和会计师经常会主动帮律师发现不少问题。
2、企业股改是在券商组织、协调下，依靠律师与会计师等中介机构通力合作完成的。
用一句话形容就是：券商赶车，律师和会计师拉车。
律师对于股改的工作是起草法律文件、制定基本制度、确定公司治理结构，但是在股改前，律师对于重大法律问题解决情况的把握是非常重要的。
理论上，企业在股改前应该把所有重大的法律问题（特别是历史沿革问题）全部解决完，这个才能不带问题进行股改，才能有底气说企业在股改后一切问题都是规范运作的，符合公众公司的要求。
比如，企业某次出资存在瑕疵，某笔大额税款未缴纳，某项重大资产的权属存在瑕疵就急匆匆股改了，这些情况是存在很大隐患的，把原本可以解决的问题变成了无法断根的顽疾。
所以说律师认为主要问题都解决完了，不构成重大影响了，改制进程才能继续进行。
3、股改后律师的尽职调查工作仍然要进行。
股改后，企业往往还是存在很多不规范的情况，比如社保、比如关联方、比如独立性，这些都需要律师通过勤勉工作发现，并且通过智慧和经验在复杂规则框架下提出合理、可行的解决建议。
解决复杂问题的过程往往遭遇到多次反复，这时律师要用于坚持自己的专业判断，同时需要提高与客户以及其他中介机构的沟通技巧。
4、律师的工作内容包括：制作法律文件，核查事实状况，发现法律瑕疵，提供解决建议，参与重大问题的讨论。
制作法律文件：法律意见书，三会文件，制度文本，承诺函，无违规函等等等等；核查事实状况：分门别类，庞杂细小，详见法律意见书内容“经本所律师核查xxxx”。
上市 尽职调查报告
上市尽职调查报告上市尽职调查报告随着经济的发展和市场的繁荣，越来越多的企业选择走向资本市场，通过上市来实现自身的发展目标。
然而，上市并非一帆风顺，其中最重要的一项工作就是尽职调查。
尽职调查报告是上市过程中的一项重要文件，它对企业的经营状况、财务状况、法律风险等进行全面评估，为投资者提供决策参考。
一、企业背景调查在编制尽职调查报告之前，首先需要对企业的背景进行调查。
这包括企业的历史沿革、组织架构、股权结构、主要业务等方面的信息。
通过对企业背景的了解，可以对企业的整体情况有一个初步了解，为后续的调查工作提供基础。
二、财务状况评估财务状况是投资者最为关注的一个方面。
在尽职调查报告中，需要对企业的财务状况进行全面评估。
这包括企业的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的分析，以及对企业的财务风险、经营能力、盈利能力等方面的评估。
通过对企业财务状况的评估，可以帮助投资者了解企业的盈利能力和风险状况，从而做出更明智的投资决策。
三、市场竞争分析市场竞争是企业发展中的重要环节。
在尽职调查报告中，需要对企业所处的市场环境进行分析，包括市场规模、市场份额、竞争对手等方面的信息。
通过对市场竞争的分析，可以帮助投资者了解企业在市场中的地位和竞争优势，从而判断企业的发展潜力。
四、法律风险评估法律风险是企业上市过程中需要特别关注的一个方面。
在尽职调查报告中，需要对企业的法律风险进行评估。
这包括对企业的合规性、知识产权、合同纠纷等方面的评估。
通过对法律风险的评估，可以帮助投资者了解企业是否存在法律风险，从而避免未来可能的法律纠纷。
五、管理团队评估管理团队是企业发展的核心力量。
在尽职调查报告中，需要对企业的管理团队进行评估。
这包括对管理团队的背景、经验、能力等方面的评估。
通过对管理团队的评估，可以帮助投资者了解企业的管理水平和发展潜力，从而判断企业的可持续发展能力。
六、风险提示在尽职调查报告中，还需要对企业的风险进行提示。
这包括市场风险、行业风险、经营风险等方面的提示。
尽职调查报告范文5篇
尽职调查报告范文5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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上市尽职调查指引
上市尽职调查指引2020上市尽职调查挃引一、尽职调查的功能尽职调查，亦译审慎调查。
IPO 项目中，第一项重要的工作，就是尽职调查，其范围包括公司基本情冴及历史沿革，公司所处行业、业务运营及其合法性，财务资料不财务真实性、土地及资产等各种相关的问题。
本工作挃引作为尽职调查工作的参考性文件，需要根据丌同公司的具体情冴，幵结合调查人员的工作经验迚行分析使用。
二、尽职调查的主要分类1.法律尽调2.财务尽调3.行业尽调三、尽职调查的主要流程1.了解项目情况初步沟通项目情冴，包括：公司计划、行业、主要产品、经营状冴、股东情冴（是否融资）、实际控制人、高管情冴、主要竞争对手。
2.前期基本信息查询，了解基本行业操作流程（1）在天眼查、企查查、国家企业信用信息公示系统查询公司基本情冴、主要舆论信息（2）依据行业线索，寻找可比上市公司、新三板公司，幵在巨潮资讯、全国中小企业股仹转让系统等网站查询相关情冴（3）在中国裁判文书网、无讼案例等网站查询公司主体、股东的涉诉信息（4）在全国法院被执行人信息查询、失信被执行人网页查询公司主体的执行情冴（5）在税务部门、国土部门、建设部门、人力资源部门等网站查询股权权利限制、行政处罚情冴（6）在中国人民银行征信中心劢产融资统一登记系统查询应收账款质押等融资情冴（7）在百度、必应、谷歌等网站检索公司名称、实际控制人姓名（8）阅读相关的行业研究报告3.准备尽职调查清单4.现场尽调工作（1）前往公司现场对接取得公司资料，包括法律、财务等，幵核查原件（2）不公司实际控制人、股东、董监高迚行访谈（3）查验公司土地、资产信息，幵现场走访主要经营场所（4）查验公司客户及供应商资料，对重点客户、供应商迚行现场走访5.出具补充资料清单6.起草法律尽职调查报告结合资料收集和分析情冴，发现和分析项目、目标公司等存在的法律问题和风险，提出解决方案。
四、上市尽职调查的主要关注点1.设立与发展历程设立的合法性取得公司设立时的政府批冸文件、营业执照、公司章程、合资协议、评估报告、审计报告、验资报告、出资流水、工商登记文件等资料，核查其设立程序、工商注册登记的合法性、真实性。
尽调报告模板
尽调报告模板一、尽调目的。
尽调是指对某一特定对象进行全面、系统、深入的调查和研究，以获取全面、准确的信息，为相关决策提供可靠的依据。
尽调报告是对尽调结果的总结和分析，是对尽调对象的全面评价和描述。
尽调报告模板是为了规范和统一尽调报告的格式和内容，提高尽调报告的质量和效率而制定的。
二、尽调报告模板内容。
1. 尽调对象基本情况。
1.1 公司名称及基本信息。
1.2 行业背景及发展状况。
1.3 经营范围及主要业务。
1.4 公司组织架构及人员情况。
2. 尽调对象财务状况。
2.1 财务数据分析。
2.2 资产负债表分析。
2.3 利润表分析。
2.4 现金流量表分析。
3. 尽调对象经营情况。
3.1 主要产品及市场份额。
3.2 销售渠道及销售情况。
3.3 市场竞争情况及竞争优势。
3.4 发展规划及前景分析。
4. 尽调对象风险评估。
4.1 行业风险分析。
4.2 经营风险评估。
4.3 财务风险评估。
4.4 市场风险评估。
5. 尽调报告结论及建议。
5.1 对尽调对象的综合评价。
5.2 风险预警及应对措施。
5.3 未来发展建议及预测。
三、尽调报告模板编写要点。
1. 尽调报告模板要求内容全面、准确，尽调对象的各方面情况都要有所涉及，不能遗漏重要信息。
2. 尽调报告模板要求表述清晰、简洁，避免使用过多的专业术语和复杂的句式，以便于阅读和理解。
3. 尽调报告模板要求结论明确、建议具体，对尽调对象的情况进行客观评价，并提出可行的发展建议。
四、尽调报告模板编写注意事项。
1. 尽调报告模板编写时要注重数据的真实性和可靠性，不得随意篡改或捏造数据。
2. 尽调报告模板编写时要注重语言的规范和准确性，避免出现错别字、语法错误等问题。
3. 尽调报告模板编写时要注重逻辑的严密性和连贯性，避免出现前后矛盾或逻辑不通的情况。
综上所述，尽调报告模板是对尽调报告内容和格式的规范和要求，编写尽调报告时应严格按照模板要求进行，以确保尽调报告的质量和效果。
新三板上市主板券商尽职调查工作记录(公司治理)
和
事实依据
项目组对公司实际控制人XX进行了访谈，查阅了公司现行章程、组织结构图，查阅了公司股东大会、董事会、监事会的人员构成，查阅了公司的三会会议事规则及公司其他相关制度及工作细则，详细了解了公司治理机制的建立情况。
相关书面文件及事实依据主要包括：
1、访谈记录。
2、公司章程。
3、组织机构图。
2-1-5-7对外投资管理制度
2-1-5-8对外担保管理制度
2-1-5-9信息披露管理制度
2-1-5-10投资者关系管理制度
2-1-5-11财务管理制度
调查人员签名：
主办券商尽职调查工作记录
（2-2董事会对治理机制的评估调查）
公司名称
调查人员
调查期间
2013.1.1至2015.3.31
调查日期
2015.6.10至2015.7.10
4、公司股东大会、董事会、监事会相关会议文件。
5、三会议事规则等公司治理制度。
分析过程
结论意见
项目组经核查后认为，股份公司建立健全了三会制度，治理机制健全完整；公司章程、三会议事规则合法、合规；公司建立健全了投资者关系管理制度；公司在章程中约定了纠纷解决机制。
其他应说明事项
底稿文件
2-1-1访谈记录
主办券商尽职调查工作记录
（2-1公司治理机制和投资者关系管理制度调查）
公司名称
调查人员
调查期间
2013.1.1至2015.3.31
调查日期
2015.6.10至2015.7.10
尽职调查
基本要求
通过查阅公司章程，了解公司组织结构，查阅股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件，调查公司三会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况，关注公司章程和三会议事规则是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中约定纠纷解决机制。（“尽调指引”第十四条）
尽职调查报告范文4篇
尽职调查报告范文4篇依据某某某某公司向本所提供的<北京某某某某房地产开发有限责任公司章程>，本所律师查明:某某某某公司于20xx年10月23日成立。
某某某某公司成立时由崔晓玲(出资150万元人民币，占公司15%股权)、王卫军(出资200万元人民币，占公司20%股权)、许随义(出资250万元人民币，占公司25%股权)、宜敬东(出资150万元人民币，占公司15%股权)、崔白玉(出资250万元人民币，占公司25%股权)五个自然人股东共同出资组建。
本所律师认为:某某某某公司的股东已投入公司的资产产权关系清晰，其将该等资产投入某某某某公司的股东不存在法律障碍。
根据<中华人民共和国公司法(1999)>第20条规定，某某某某公司的股东人数符合法律、法规和其他规范性文件的规定。
四、北京某某某某房地产开发有限公司的股本结构(一)某某某某公司设立时的注册资本、实收资本根据某某某某公司向本所提供的<企业法人营业执照>和<公司章程>内容显示:北京某某某某房地产开发有限责任公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。
(二)某某某某公司设立时的股权设置、股本结构经核查，某某某某公司设立时的股权设置、股本结构如下:股东姓名出资额(万元)出资比例(%)崔晓玲150、0015%王卫军200、0020%许随义250、0025%宜敬东150、0015%崔白玉250、0025%本所律师认为:某某某某公司设立时的注册资本和实收资本符合<公司法>等相关规定。
股权设置和股本结构由全体股东在某某某某公司章程中作出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。
本所律师提示:某某某某公司未向本所提供设立时对股东出资相应的<验资报告>等相关文件，本所律师仅对某某某某公司提供的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对某某某某公司设立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。
尽调报告模板
尽调报告模板尽调报告模板是公司进行投资及合作前必须进行的重要工作，其主要作用是通过对投资对象进行全面、细致的调查和分析，为决策者提供准确可靠的信息，降低投资风险，为后续合作或投资奠定基础。
本文将介绍尽调报告模板及其作用，并列举三个典型案例。
一、尽调报告模板尽调报告模板包括多个部分，主要包括以下内容：1. 基本信息：包括公司名称、注册地址、核心主营业务等。
2. 财务数据：包括财务报表、现金流量表、利润表等，通过这些数据分析公司财务状况。
3. 经营风险：分析公司面临的市场竞争、技术进步、政策影响等不确定性因素带来的影响，评估公司面临的风险。
4. 法律风险：分析公司法律问题、诉讼风险等，评估公司是否存在合规问题。
5. 人力资源：包括员工数量、薪酬、福利待遇、管理制度等方面的分析，评估公司获得持续发展所需要的人力资源情况。
6. 投资价值：综合分析以上内容，对公司的未来发展进行预测，评估公司的投资价值。
二、典型案例1. 案例一：某互联网科技公司该公司是一家互联网科技公司，主营业务是移动支付和金融服务。
尽调报告模板中，对该公司的财务数据、人力资源、经营风险等方面进行了详尽的分析，预测了公司的未来发展趋势和投资价值，并提出了针对公司问题的相关建议。
2. 案例二：某医药公司该公司是一家医药公司，主要业务是研发和销售医疗器械。
尽调报告模板中，对该公司的法律问题、财务数据、人力资源等方面进行了综合分析，评估了公司的市场前景和投资价值，并提出了相应的风险管理建议。
3. 案例三：某房地产开发公司该公司是一家房地产开发公司，主要业务是购买、开发和销售房地产项目。
尽调报告模板中，对该公司的市场前景、财务数据、法律风险等方面进行了全面的分析，评估了公司的投资价值和未来前景，并提出了相关的政策建议。
三、总结尽调报告模板是进行投资和合作前必须进行的重要工作。
通过对相关数据和信息的分析，可以有效地减轻投资风险，为后续合作或投资提供强有力的保障。
法律尽职调查清单(新三板)
法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。
尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。
下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。
一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。
3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。
4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。
二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。
2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。
3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。
4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。
5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。
6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。
三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。
2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。
3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。
4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。
5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。
6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。
四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。
2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。
3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。
五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。
2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。
尽调报告模板
尽调报告模板尽调报告模板一、背景信息1. 公司名称：（被调查公司的全名）2. 成立时间：（公司成立的具体年份）3. 公司所在地：（公司的注册地和运营地）4. 公司性质：（公司的企业形态，如有限责任公司、股份有限公司等）5. 公司规模：（公司的员工规模和年度营业额）6. 公司主营业务：（公司主要经营的业务领域）7. 公司目标市场：（公司的目标客户群体和市场范围）二、公司财务状况1. 资产状况：列举公司的主要资产，如现金、应收账款、固定资产等，并分析其增长趋势。
2. 负债状况：列举公司的主要负债，如应付账款、长期负债等，并分析其变化情况。
3. 盈利状况：分析公司的营业收入、净利润等财务指标，并比较其与同行业公司的差异。
4. 现金流状况：分析公司的经营、投资和筹资活动对现金流的影响，评估公司的偿债能力和盈利能力。
三、行业状况分析1. 宏观经济环境：分析公司所处行业的宏观经济环境，包括国内外的政策法规、经济景气度等因素。
2. 市场竞争情况：评估公司所在行业的竞争态势，包括主要竞争对手的市场份额、产品优势等。
3. 行业发展趋势：研究公司所在行业的未来发展趋势，了解技术创新、市场需求等方面的变化。
四、风险分析1. 经营风险：评估公司的经营风险，包括市场需求变化、竞争压力等因素对公司的影响。
2. 财务风险：分析公司的财务风险，包括负债率、流动性风险等因素对公司的影响。
3. 法律风险：研究公司面临的法律风险，包括合规风险、知识产权风险等。
4. 市场风险：评估公司面临的市场风险，包括竞争风险、价格波动风险等因素对公司的影响。
五、投资建议根据对公司的调查和分析，给出投资建议，包括买入、持有或卖出等建议，并说明理由。
六、结论总结对公司的调查和分析结果，概括公司的优势和劣势，并给出对公司未来发展的预测。
以上是尽调报告的模板，你可以根据具体情况进行调整和补充。
注意，在撰写尽调报告时，要严格按照事实和数据进行分析，并尽量避免主观判断和推测。
上市公司尽职调查报告
上市公司尽职调查报告尽职调查是指在进行投资、并购等交易前，通过对相关公司及其行业的深入研究，进行风险预判、商业分析等工作的一系列操作。
作为一种常见的商业交易方式，尽职调查在保障交易双方的合法权益、提高交易成功率等方面都有着积极的作用。
本报告的目的就在于介绍我们对于某上市公司进行的尽职调查的结果，为投资者提供可靠的参考。
本公司是一家数字音乐娱乐公司，已成功在纳斯达克上市。
我们的尽职调查主要涉及公司股权结构、财务状况、商业模式、行业竞争等方面。
具体报告如下：一、股权结构1.公司最新公布的股权结构显示，公司创始人持有公司股份比例为XX%，其次是外部投资者YY%。
高管团队和员工持股比例约为ZZ%。
2.通过对公司的财报和官网信息的审查，我们对公司高管、大股东的个人背景进行了调查。
结果显示，大股东存在教育程度偏低、经商历程简单等风险因素，其中某大股东近年曾遭遇合同纠纷风险。
我们建议公司加强对于管理层和大股东的监管，规范管理，避免此类事件影响公司声誉。
二、财务状况1.尽职调查显示，公司在过去几年实现收入的年均增速稳定在XX%左右。
其中，数字音乐服务收入占公司总收入的比例不断扩大。
2.公司在多次融资后，资产负债率呈缓慢上升趋势。
但整体来看，公司的偿债能力、盈利能力仍处于可以接受的范围内。
3.尽管公司的数值数据良好，但我们还需要关注公司的财务运作是否合理。
经过数据的分析，我们注意到在过去几年中公司的一些财务处理方式存在问题，如存在无法清晰解释的其他营业收入，存在无力偿还的账扣问题。
建议公司加强内部财务管理，澄清收入与成本的相关关系，降低公司的经营风险。
三、商业模式1.公司的数字音乐业务主要通过线上销售，利用数字化平台为用户提供免费音乐试听和收费音乐下载服务。
公司正在积极推广用户们自己的创作，从而进一步增加平台上的音乐及衍生品的规模与种类。
2.我们判断公司主营业务的竞争压力相对较大，面临着来自大众化音乐服务平台的强劲竞争压力，同时还面临产业发展的“长尾分化”风险；而公司在独立音乐领域和音乐版权市场依旧有着自身的优势。
新三版上市流程
新三板总体流程
阶段1：签约尽职调查
●主要由业务部门负责人、业务人员参与；
●向企业发放《企业基本情况调查表》，对企业进行尽职调查，并考虑是否进一步与企业签订合同。
阶段2：股改
●券商会同会计师、律师，针对尽调中发现问题，制定相应的改制安排，帮助企业顺利完成改制，并由各股东签
署发起人协议。
●该阶段会计师出具股改报告，律师帮助企业设立三会机构及制定三会文件。
阶段3：内核
●项目组进行项目质量和风险评价，提交立项申请；
●质控部门组织初审，立项会议表决。
●立项完成后，项目组进行准备内核材料，提交内核申请；
●相关人员发表意见，质控部门组织内审，必要时进行现场审核；
●内核小组审核并进行表决。
阶段4：申报
●项目组向股转公司提交申报材料，收到问题反馈并回复反馈意见
●接受股转公司反馈，并回复意见。
阶段5挂牌：
●按股转公司及结算公司的要求，券商陪同挂牌企业办理挂牌手续及递交相关材料。
尽调报告模板
尽调报告模板现在的商业圈中，尽调报告是一项非常重要的工作。
尽调报告可以为投资者或者决策者提供一个全面的公司信息和尽职调查的结果，来帮助他们决定是否要进行投资或者合作。
尽调报告的制作是一项非常复杂和繁琐的工作。
不同类型的公司、行业和投资者都需要不同类型的尽调报告。
但是，有一些基本的要素和结论，一份完整的尽调报告一定要包含这些要素。
下面是一份建议的尽调报告模板：1. 公司简介公司简介是一份尽调报告中最重要的部分。
这部分内容应该包括公司的名称、所在地、业务范围、市场规模、公司历史、投资关系和股权结构等信息。
这些信息可以提供一个基本的框架，帮助读者了解公司的整体情况。
2. 行业分析行业分析是尽调报告的另一个重要组成部分。
这部分内容应该包括行业的概述、市场规模、竞争力和发展趋势等信息。
行业分析可以提供一个更深入的理解，从而帮助读者更好地了解公司在所处行业中的定位和竞争地位。
3. 会计和财务信息会计和财务信息是尽调报告中非常重要的部分。
这部分内容应该包括利润表、现金流量表、资产负债表和资本结构等信息。
这些信息可以帮助读者了解公司的财务状况和盈利能力。
4. 市场调查市场调查是尽调报告中必不可少的部分。
这部分内容应该包括消费者、竞争者、渠道和供应商的信息。
市场调查可以帮助读者更好地了解公司所处的市场环境，从而更好地评估公司的风险和潜在机会。
5. 经营风险和潜在机会经营风险和潜在机会是尽调报告中非常重要的部分。
这部分内容应该根据市场调查、财务信息和行业分析，确定公司的主要风险和潜在机会。
这些信息可以帮助读者更好地了解公司的风险和潜在机会，从而更好地决定是否要进行投资或者合作。
总结：以上就是一个完整的尽调报告模板。
当然，具体的尽调报告需要根据不同的情况进行调整和修改。
但是，这里提供的模板可以帮助你更好地了解尽调报告的基本要素和结论。
因为，一个完整的尽调报告可以给投资者或者决策者提供一个全面的公司信息和尽职调查的结果，帮助他们决定是否要进行投资或者合作。
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新三板尽职调查一、公司基本情况1、公司设立情况了解公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况，并取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查公司工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。
2、历史沿革情况查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查公司的历史沿革情况，核查是否存在遗留问题；必要时走访相关政府部门和中介机构。
3、公司主要股东情况调查了解主要股东的背景，相互之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
二、管理人员调查1、管理人员任职资格和任职情况调查了解管理人员的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务与职责。
2、管理人员胜任能力和勤勉尽责调查了解高管人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况，分析高管人员管理公司的能力。
分别与董事长、总经理、财务负责人、技术负责人、销售负责人（包括但不限于上述人员）就公司现状、发展前景等方面问题进行交谈，了解高管人员的胜任能力和勤勉尽责情况。
3、高管人员薪酬及兼职情况通过查阅三会文件、与高管人员交流、与发行人员工交谈等方法，调查公司为高管人员制定的新酬方案、股权激励方案。
通过与高管人员交谈、查阅有关资料等方法，调查高管人员在公司内部或外部的兼职情况，分析高管人员兼职情况是否会对其工作效率、质量产生影响。
三、业务与技术情况1、行业情况及竞争情况根据公司主营业务及所属行业，了解行业监管体制和政策趋势，了解行业的市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况，判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，了解行业内主要企业及其市场份额情况，调查竞争对手情况，分析公司在行业中所处的竞争地位及变动情况。
2、采购情况通过与采购部门、主要供应商沟通，查阅相关资料等方法，调查公司主要原材料市场供求状况。
取得公司主要供应商(至少前 10 名)的相关资料，计算最近三年向主要供应商的采购金额及所占比例，判断是否存在严重依赖个别供应商的情况，如果存在，是否对重要原材料的供应做出备选安排；取得同前述供应商的长期供货合同，分析交易条款，判断公司原材料供应及价格的稳定性。
取得公司生产流程资料，结合生产核心技术或关键生产环节，分析评价公司生产工艺、技术在行业中的领先程度。
取得公司主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料并进行比较，与生产部门人员沟通，分析公司各生产环节是否存在瓶颈制约。
调查公司的生产工艺是否符合环境保护相关法规，调查公司历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况。
现场观察三废的排放情况，核查有无污染处理设施及其实际运行情况。
4、销售情况通过与公司销售部门负责人沟通、获取权威市场调研机构的报告等方法，调查公司产品（服务）的市场需求状况，是否有稳定的客户基础等。
结合行业排名、竞争对手等情况，对公司主要产品的行业地位和市场占有率进行分析。
了解公司对主要客户(至少前 10 名)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况。
5、核心技术和研发情况调查公司拥有的专利，分析产品的核心技术，考察其技术水平、技术成熟程度、同行业技术发展水平及技术进步情况；核查核心技术的取得方式及使用情况，判断是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形。
关注专利的有效期及到期后对公司的影响，并了解公司具体的保护措施与效果。
取得公司主要研发成果、在研项目、研发目标等资料，调查公司历年研发费用占主营业务收入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情况，对公司的研发能力进行分析。
四、同业竞争与关联交易调查1、同业竞争情况通过询问公司及其控股股东或实际控制人、实地走访生产或销售部门等方法，调查公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质、客户对象、与公司产品的可替代性等情况，判断是否构成同业竞争，并核查公司控股股东或实际控制人是否对避免同业竞争做出承诺以及承诺的履行情况。
2、关联方和关联交易情况确认公司的关联方及关联方关系，通过与公司高管人员、财务部门和主要业务部门负责人交谈，查阅账簿、相关合同、会议记录、独立董事意见，发函询证，咨询律师及注册会计师意见，调查公司与关联方进行的关联交易。
五、财务状况1、基本财务数据分析根据公司历年财务报告，收集能够反映公司财务基本状况的财务数据，如：资产（货币资金、应收账款、存货、对外投资、无形资产）、负债（银行借款、应付账款）、销售收入、销售成本、补贴收入、利润总额、净利润等。
2、财务比率分析计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率、每股收益等，判断公司盈利能力。
计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度及或有负债等情况，判断公司的偿债能力。
计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，判断公司经营风险和持续经营能力。
查阅公司报告期的纳税资料，调查公司所执行的税种、税基、税率是否符合现行法律、法规的要求。
取得公司税收优惠或财政补贴资料，核查公司享有的税收优惠或财政补贴是否符合财政管理部门和税收管理部门的有关规定，分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响。
4、盈利预测根据公司编制盈利预测所依据的资料和盈利预测假设，结合国内外经济形势、行业发展趋势、市场竞争状况，判断公司盈利预测假设的合理性。
对比以前年度计划与实际完成情况，参照公司发展趋势、市场情况，评价公司预测期间经营计划、投资计划和融资计划安排是否得当。
根据了解的公司生产规模和现有的生产能力，分析评价预测计划执行的可行性。
六、业务发展目标调查1、发展战略取得公司中长期发展战略的相关文件，包括战略策划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件，分析公司是否已经建立清晰、明确、具体的发展战略，包括战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。
通过各种渠道了解竞争对手的发展战略，将公司与竞争对手的发展战略进行比较，并对公司所处行业、市场、竞争等情况进行深入分析，调查公司的发展战略是否合理、可行。
2、经营理念和经营模式取得公司经营理念、经营模式的相关资料，通过与发起人、高管人员及员工、主要供应商、主要销售客户谈话等方法，了解公司的经营理念和经营模式，分析公司经营理念、经营模式对公司经营管理和发展的影响。
3、历年发展计划的执行和实现情况取得公司历年发展计划、年度报告等资料，调查各年计划的执行和实现情况，分析高管人员制定经营计划的可行性和实施计划的能力。
4、业务发展目标取得公司未来二至三年的发展计划和业务发展目标及其依据等资料，调查未来行业的发展趋势和市场竞争状况，调查公司未来发展目标是否与发展战略一致；分析公司在管理、产品、人员、技术、市场、投融资、购并、国际化等方面是否制定了具体的计划，这些计划是否与公司未来发展目标相匹配，是否具备良好的可实现性；分析未来发展目标实施过程中存在的风险；分析公司未来发展目标和具体计划与现有业务的关系。
七、融资运用分析通过查阅公司关于融资项目的决策文件、项目可行性研究报告、政府部门有关产业目录等方法，根据项目的环保、土地等方面的安排情况，结合目前其他同类企业对同类项目的投资情况、产品市场容量及其变化情况，对公司本次融资项目是否符合国家产业政策和环保要求、技术和市场的可行性以及项目实施的确定性等进行分析；分析融资数量是否与公司规模、主营业务、实际资金需求、资金运用能力及公司业务发展目标相匹配；核查公司是否审慎预测项目效益，是否已分别说明达产前后的效益情况，以及预计达产时间，预测基础、依据是否合理。
通过网站、政府文件、专业报刊、专业机构报告等多渠道了解公司所在行业的产业政策、未来发展方向，与公司高管人员、财务人员、技术人员等进行谈话，取得公司既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料，并参考同行业企业发生的重大变动事件，结合对公司治理、研发、采购、生产、销售、投资、融资、募集资金项目、行业等方面的调查，分析对公司业绩和持续经营可能产生不利影响的主要因素以及这些因素可能带来的主要影响。
对公司影响重大的风险，应进行专项核查。
2、重大合同通过公司高管人员出具书面声明、向合同对方函证、与相关人员谈话、咨询中介机构等方法，核查有关公司的重大合同是否真实、是否均已提供，并核查合同条款是否合法、是否存在潜在风险。
对照公司有关内部订立合同的权限规定，核查合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越权限决策，分析重大合同履行的可能性，关注因不能履约、违约等事项对公司产生或可能产生的影响。
3、诉讼和担保情况通过高管人员出具书面声明、查阅合同、走访有关监管机构、与高管人员或财务人员谈话、咨询中介机构等方法，核查公司所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同，调查公司及其控股股东或实际控制人、控股子公司、高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及公司高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对公司经营是否产生重大影响。
九、新三板尽职调查实用网站权威汇总（一）、主体信息查询1、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”网址：/2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全国企业、农民专业合作社、个体工商户等市场主体的工商登记基本信息。
依据国务院《企业信息公示暂行条例》规定，市场主体的下列信息：（1）注册登记、备案信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等；（2）动产抵押登记信息；（3）股权出质登记信息；（4）行政处罚信息；（5）其他依法应当公示的信息。
这些信息都应当自产生之日起20个工作日在该系统内予以公示。
企业年度报告也将通过该系统予以公示，年度报告内容包括：（1）企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息；（2）企业开业、歇业、清算等存续状态信息；（3）企业投资设立企业、购买股权信息；（4）企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；（5）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；（6）企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息；（7）企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。