新三板尽职调查清单详细版
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详细版(新三板尽职调查清单.
尽职调查资料清单全国中小企业股份转让系统
尽职调查清单及访谈安排
主办券商
2
尽职调查资料清单
尽职调查清单第一部分主办券商尽职调查文件
第一章公司基本情况调查(资料收集人:)
历史沿革情况1-2
公司历次工商登记备案资料(由工商登记机关取得并敲1-2-1
工商登记机关骑缝章)公司当期及历次营业执照和 1-2-2
税务登记证公司历年工商年检的财务报1-2-3
告 1-2-4 公司历次获得的荣誉证书
1-3
股东的出资情况
1-3-1 公司设立时各发起人资料
(或自然人身份证各股东简介1-3-3-1
3
尽职调查资料清单
、公司明文件、发起人简历)设立当年的营业执照各股东在公司设立当年财务
1-3-3-2
报告公司设立及历次股本变动时 1-3-2 的验资报告及验资资料公司与股东之间资金占用情 1-3-3 况的说明及相关凭证
1-4
重大股权变动情况三“重大股权变动涉及股东的决议等内部决策文件(如”1-4-1 会需)三公司审议重大股权变动的“ 1-4-2 会”决议等重大股权变动涉及的政府批
1-4-3
准文件(如需)重大股权变动涉及的相关报1-4-4
4
尽职调查资料清单
告审计报告(如需)1-4-4-1
1-4-4-2 评估报告(如需)验资报告(如需)1-4-4-3
国有资产评估核准或备案文 1-4-5
、件(如有) 1-4-6 国有股权管理文件(如有)重大股权变动涉及的股权转
1-4-7
让协议或增减资协议公司重大股权变动履行的公 1-4-8
告及相关债权人同意文件其他股东放重大股权变动时, 1-4-9
弃优先购买权的承诺函股权转让价款支付凭证或支 1-4-10
付情况说明人重大股权变动对公司业务、1-4-11
员等影响情况的说明 5
尽职调查资料清单
1-5 重大重组情况公司历次合并、公司历
次分立、收购、出售资产、资产置 1-5-1 债务重换、重大增资或减资、组等重大重
组情况表(第一大股东)及实控股股东 1-6 际控制人、发起人主要情况公司控股股东(第一大股东)及实际控制人的股权结构图
1-6-1
(包括参控股及组织结构说明子公司、职
能部门设置)(第一大股东)及实控股股东
发起人及主要股东际控制人、1-6-2
资料:收(如为自然人的,营业执照集相关身份证明文件复印件、1-6-2-1
境内居住证明文件复印件)6
尽职调查资料清单
1-6-2-2 公司章程最近一年及一期的财
务报告 1-6-2-3
及审计报告追溯自然人股东的股权结构
1-6-2-4
追溯至自然人股东的营业执境外居留权照(或身份证名、1-6-2-5
证明文件)(第一大股东)及实控股股东际
控制人的支配的股东持有 1-6-2-6
的公司股份重大权属纠纷情况第一大股东
和实际控制人未 1-6-2-7
来潜在变动的计划各自然人股东的直系亲
属姓投资情名、1-6-3 工作单位及任职、况持股公司关于全部股东名称、1-6-4
7
尽职调查资料清单
股份性质的说明数量及比例、发起控股股
东及实际控制人、人及主要股东持有公司股份 1-6-5
是否存在质押或权属争议情况的说明及相
关文件所有股东之间是否存在关联、委托、信托持股关1-6-6 一致行动、系的说明及相关协议股东之间关于行使股东权利(如债转股公特殊安排的协议 1-6-7
司或部分股东委托控股股东行使表决权等)直接或通过持股公司间接持有公司股份员
工持股协议及(包括持股人员持股情况说明
1-6-8
名单、具体持股数量及比例、是否符合员工
出资资金来源、持股相关规定)8
尽职调查资料清单
股东中战略投资者持股的情况及战略持股
协议或相关特1-6-9
别合同发起人股股东及实际控制人、及主
要股东及作为股东的董高级管理人员作出事、监事、1-6-10
的重要承诺及其履行情况的说明控股股东
控制的其他企业的最近一公司章程、营业执照、 1-6-11
年及一期的财务报告及审计报告公司控、参股子公司的情况1-7
(包括设立公司的组织结构图 1-7-1
的职能部门)公司参控股子公司主要经营
1-7-2
公司各部门职能说业务说明、9
尽职调查资料清单
明 1-7-3 公司控、参股子公司相关资料1-7-3-1 营业执照公司章程1-7-3-2
最近一年及一期的财务报告 1-7-3-3 及审计报告(如有)公司控股子公司历史沿革情 1-7-4
况说明公司重要控股子公司的历次
1-7-5
验资报告及评估报告参股子公司重要控股子公司、公司的主要其他合作方情况
1-7-6
和相关资料 1-8 员工情况专业关于员工人数及其变化、 1-8-1
年龄分布受教育程度、结构、10
尽职调查资料清单
的说明劳动公司人力资源管理制度、
1-8-2
保护制度劳动当地劳动合同相关法规、公保障法规、社保相关法规,住房制司执行社会保障制度、1-8-3
医疗制度改革情况的度改革、说明
1-8-4 劳动合同样本社保证明和相关费用缴纳凭 1-8-5