建筑施工企业QES三体系监督审核准备要点
三体系外审迎审核准备工作要点
三体系外审迎审核准备工作要点第一篇：三体系外审迎审核准备工作要点三体系外审迎审准备工作要点第一部分：通用条款部分1、工作环境（Q6.4）主管部门：综合办、安环部办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应重点进行清理。
2、纠正/预防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部门：各职能部门—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。
—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。
3、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：安环部—部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大风险。
—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。
—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
4、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：安环部—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的相关程度和标准进行控制。
重点关注内容：—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。
—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。
—安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。
—现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。
—现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。
—危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。
—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。
—现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。
关于做好公司QES管理体系外审(监督审核)准备工作的通知
关于做好公司QES管理体系外审（监督审核）准备工作的通知
各事业部：
中质协质量保证中心专家组将于2011年8月25日-26日对我公司QES 体系运行情况进行监督审核，为确保审核顺利通过，请各事业部认真做好外审前的有关准备工作，现将有关事项通知如下：
一、首末次会议安排
1、会议地点：首次会议在章丘丰汇总部、末次会议在济南
2、会议时间：25日08:30-09:00召开首次会议
26日16:30-17:30召开末次会议
3、参加人员：徐庚华、栾星文、王佩剑、赵计丁、石媛媛、李秋霞、彭萃萃、赵朴、张林、马兆庆、张子钰、陈琛、王风水
二、工作安排
1．对照要求（条款）进行自查
请各事业部对照公司管理手册、程序文件，梳理相关的规章制度，并对工作实施情况、目标完成情况、工作过程监控情况等进行自查，要求能提供完整的审核证据（事实数据、工作记录等）。
2．对存在的问题进行改进
（1）针对自查中发现的问题进行纠正和完善。
（2）针对集团及公司内外审中发现的不合格项及建议落实整改。
3．做好相关资料的准备工作
请各事业部将工作过程中相关资料文件分类整理，要求能及时提供。
4、外审陪同人员：王风水、李秋霞、彭萃萃、李传清
请大家齐心协力，共同做好迎接外审的准备工作，以顺利通过本次外部审核！
特此通知。
综合管理部
2011-8-19。
建筑企业三体系内审方案
建筑企业三体系内审方案建筑企业三体系内审方案一、背景随着经济的快速发展，建筑企业在规模、业务范围等方面都实现了突破性的增长。
但与此同时，企业在管理体系建设方面也面临着一系列的挑战和问题。
为了确保企业的可持续发展，提高管理水平和运营效益，内审工作显得尤为重要。
建筑企业的三体系内审旨在通过对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部审查和评估，检查现有体系的实施情况，发现问题并提出改进措施，以确保三个体系的有效实施和持续改进。
本方案旨在规范和指导企业三体系内审工作的实施。
二、内审目标1.评估质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制的有效性和适用性，确保其符合相关法规、标准和要求。
2.检测并纠正发现的问题、非合规行为和潜在风险，提出改进建议，并跟踪改进措施的实施情况。
3.提供定期的内审报告，向企业高层管理层汇报内审结果、问题和改进措施的执行情况。
三、内审程序1.计划阶段：制定内审计划，包括审查范围、目标、时间表和内审团队的组建。
确定内审依据，参考相关法规、标准和要求，以确保内审的全面性和适用性。
2.准备阶段：收集内审所需的文件和记录，准备内审工作文件和内审表格。
准备内审所需的检查清单和指引，并对内审人员进行培训，确保内审工作的专业性和准确性。
3.实施阶段：根据内审计划，对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制进行审查和评估。
检查文件和记录的完整性和准确性。
与相关部门和岗位人员进行访谈，了解体系的实施情况和存在的问题。
记录发现的问题和改进建议。
4.整理阶段：整理内审工作的结果和发现的问题，并编写内审报告。
内审报告应包括内审的范围、目标、过程、问题和改进建议。
内审报告由内审组长审核后，提交给高层管理层。
5.跟踪阶段：跟踪改进建议的实施情况，对已实施的改进措施进行验证。
定期向高层管理层汇报改进建议的执行情况和效果。
四、内审内容1.质量管理体系内审内容包括但不限于：- 质量目标的制定和实现情况；- 流程控制和标准化操作的有效性；- 客户满意度的评估和改进措施的效果；- 不合格品管理和纠正措施的实施情况。
QES三体系认证需准备资料
Q E S三体系认证需准备资料内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）QES三体系认证需准备资料：1、营业执照副本的复印件，组织机构代码证复印件，要求在有效期范围内，同时有每年的年审标记；2、环境守法证明（必须由当地地市级以上环保部门出具盖章）3、环境监测报告；（必须是近一年来的有效报告）4、环境评价报告及批复、“三同时”验收报告5、产品3C等6、安全守法证明（必须由当地地市级以上安监部门出具盖章）7、安全现状评价、职业危害现状评价报告（必须是近一年来的有效报告）8、监测设备台帐及检定证书（有效期内）9、各产品型式检验报告（有资质单位出具、有效期内）10、特殊工种人员持证（电焊工、电工、起重工等有效期内）11、特种设备（起重机）备案、年检证书（有效期内）12、避雷接地检测报告（有资质单位出具、有效期内）防雷办13、手持电动工具检测报告（电工测试记录）14、绝缘手套、靴、验电杆等电工用具检测检测报告（有资质单位出具、有效期内）15、员工职业危害查体报告（有资质单位出具）、食堂人员健康查体证明（如果有）16、17、各产品执行标准、原辅材料执行标准、检验标准18、作业指导书、检验规程（原辅材料、过程、产品检验规程）、设备安全操作规程、图纸、19、生产设备台帐及维护保养检修记录20、产品销售合同及评审记录（近期的并覆盖全部产品）、顾客满意度调查等21、对应销售合同的生产加工通知单、生产监控操作记录、原辅材料采购计划、采购合同及验证记录、过程、产品检验记录（报告）22采购物资明细、原辅材料供方、外协方选择评价记录、合格供方台帐。
收集其相关资质证明材料、原料合格证及检验报告23、现场消防设施、安全防护设施、环保设施等配备及运行、安全警示知、标识、职业危害告知、产品标识、作业指导书、设备安全操作规程、管理制度、固废分类24、危化品MSDS、劳保用品发放及穿戴、危废处理25、环境因素、危险源、目标、指标、管理方案及完成情况、厂区平面图(最好带有地下管网、污水排放口)26、法律法规及其它要求清单27、应急预案及演练记录28、文件发放记录、记录清单、培训（QES标准培训）、三级安全教育、内审（QES）、管理评审（QES）、合规性评价（ES）、日常检查记录及不符合整改29、QES手册、程序、管理制度清单、职位说明书。
QES03-管理评审程序(监理三体系)
管理评审程序1 目的与范围本程序适用于院长对院QES管理体系进行的评审，其目的是确保QES管理体系持续的适宜性、充分性和有效性并适合于实现管理方针和目标的要求。
2 职责2.1 管理评审工作由院长主持进行。
2.2 院管理者代表负责向院长提交内部审核结果，报告QES管理体系的运行情况。
2.3 院经营管理室负责收集、汇总管理评审所涉及的有关文件和资料，并对评审决定的实施进行跟踪和检查。
3 评审程序3.1 院管理评审工作一般每年（12个月内）召开一次，以评审会的形式进行，通常安排在内部QES管理体系审核后举行。
在遇到环境、人事（管理层）、标准等重大变动时、出现重大质量/环境/安全事故或事故频繁发生时、顾客有重大投诉或院长认为必要时，可适时召开管理评审会。
3.2 管理者代表组织经营管理室制定管理评审计划，经院长批准后，分发各参评人员。
3.2.1 评审计划包括评审会召开时间、地点、参会部门、人员、评审内容等。
3.2.2 各有关部门应根据其职能，认真准备有关评审输入材料，内容包括：(1) 管理方针的适宜性有关信息；(2)管理目标的实现程度以及符合性，各部门分目标的实现情况；(3) 资源配置的充分性；(4)相关方的期望，包括顾客的要求、合理期望（如法律、法规要求及变化）和领导及全体职工的期望。
尤其要注意对顾客的期望所达到的满意程度，包括与顾客沟通的结果，如履行合同情况、各项工程设计能否达到并满足规定的设计文件的质量特性要求、顾客的投诉（或意见）是否已得到满意的解决、设计及服务的质量等；(5) 考虑新技术、新工艺、新材料的采用，质量概念的深化、市场战略、社会需求和环境条件的变化；(6) 已采取的纠正或预防措施的实施情况及对实施效果进行验证的记录；(7)QES管理体系审核结果（包括QES管理体系内部审核和外部审核结果）及采取措施的有关信息；(8) 上次管理评审报告和管理评审结论的跟踪验证等；(9) 过程监视和测量的结果，以及产品监视和测量的结果；(10) 环境和职业健康安全管理绩效及监视和测量结果；(11) 合规性评价结果；客观环境变化，包括法律法规和其他要求的发展。
QES应急预案(监理三体系)
陕西省水利工程建设监理有限责任公司《安全生产应急预案》1.编制目的为加强安全生产事故的防范，全面提高公司应对各种突发事件和风险的能力，确保在发生各类安全事故后，能科学有序、高效迅捷地组织开展事故抢险和救援工作，最大限度地减少人员伤亡和财产损失，维护正常的工作生产和生活秩序，按照省水利厅和我局关于加强企业应急预案的要求，结合公司实际情况，制定本预案。
2、危险性分析2.1公司基本概况公司是水利工程建设监理企业、现有职工31人，监理工地一线聘用员工常年维持在40人左右。
机构设置为：公司机关综合办公室、经营开发部、工程监理部和一线若干项目监理部。
2.2危险性分析（1）公司机关、项目监理部火灾及交通安全事故。
（2）机关工作人员和项目监理部监理人员人身安全。
根据所承接的项目和工作特点，有可能发生的安全事故有：高空，坠落事故、触电事故、坍塌事故、交通安全事故、火灾爆炸事故、机械伤害事故等。
3、应急组织机构与职责3.1应急指挥中心总指挥：公司总经理副总指挥：公司副总经理成员：由公司司综合办、工程监理部和经营开发部负责人组成。
应急指挥中心职责：（1）负责组织公司安全事故应急预案的修订、审核、发布、演练和总结。
（2）按安全事故应急预案下达预警和预警解除指令。
（3）组织、指挥协调安全事故应急处置工作；在应急处置过程中，负责向有关部门求援，配合有关部门应急工作及事故调查处理工作。
（4）做好职工：情绪稳定和伤亡人员的善后及安抚工作。
3.2应急指挥中心办公室应急指挥中心下设办公室，全面负责应急指挥中心日常工作，应急指挥中心办公室设在公司综合办，主任由公司综合办分管经理兼任，副主任由公司综合办、工程监理部和经营开发部负责人担任。
综合办负责人为总协调人，事故发生后负责传达指挥中心的要求，协调各部门开展工作，并协助各分管经理做好公司机关和监理工地安全事故的应急救援和后勤保障等工作；工程监理部协助各分管负责项目监理部的应急协调和指导工作。
三体系审核当天注意事项及准备的资料
三体系审核当天注意事项及准备的资料
注意事项：
1.高层最好有一个代表在，请参加首末次会议，审核过程中有和高层沟通的环
节，并需对相关文件进行签字确认，
2.按照审核计划的时间安排，各部门负责人要在，如遇出差或者不可抗力，请
找好代表。
3.资料提前打印，并把电子档资料留存好，如有资料需要修改或者需要补充，
可在电子档上直接修改。
4.审核当天，需要专人负责陪同审核及中间协调工作，请安排好自己的时间
准备的资料：
1.项目中标合同近一年内的，3-5份，如果没有这么多，可按实际提供。
审
核当天去现场的项目合同请备好
2.公司资政证书及人员资质证书都备好
3.计量器具检定报告原件准备好
4.准备如下资料：
1）准备一个完工项目（提供完工资料）和一个在施项目现场（审核时，要去安装现场）
2）开工许可证
3）施工组织设计
4）分项验收报告（如隐蔽验收报告等）
5）材料进场报验资料
6）竣工验收报告
7）不合格处置报告
8）维保的报修记录、修复后的验收报告或顾客确认记录。
5.办公用品or劳防用品采购单，请备一年内的3-5份发票或者采购单都可以
6.与员工签订的合同3-5份
7.人员体检报告3-5份
8.劳防用品的发放领用记录
9.社保缴费证明（每月社保对账单即可，提供2019年随便一个月的）
10.人员培训记录（如送外培训的，例会开会记录等）
11.本年度的内审管理评审记录。
关于质量、环境及职业健康安全三体系内部审核计划
关于质量、环境及职业健康安全三体系内部审核计划质量、环境以及职业健康安全(QES)是企业可持续发展的三个重要领域，为确保这些筑域的全面实施和有效管理，企业需定期进行内部审核.，本文将介绍•个三体系内部审核计划的详细内容.1.概述该内部审核计划的主要H的是评估企业质奴、环境及职业健康安全三体系的运行状况，发现存在的问题及潜在风险，并提出相应的改进措施，以确保体系的有效性和可持续性.2.范围该内部审核计划主要针对企业的质量管理体系、环境管理体系以及职业健康安全体系,其中包括以下方面：(1)旗量管理体系：包括腹量方针、质献目标、质量;手册、程序文件、I作指导书、记录表等.(2)环境管理体系：包括环境方针、环境目标、环境手册、程序文件、工作指导书、记录表等.(3)职业健康安全体系：包括职业健康安全方针、职业健康安全H标、职业健康安全手册'程序文件、工作指导书、记录表等.3.审核程序内部审核计划采用以下程序：(1)审核准备：包括制定审核方案、确定审核人员、审核范围、时间和地点等。
(2)市核执行：包括学习、r解、收集、审核并确认企业三体系运行情况。
(3)问咫识别：对审核过程中存在的问虺进行记录和报道，确定问题的严重性和紧急性.(4)发现亮点：审核人员可以在执行过程中记录并捕捉到有益的实践、科技等，进一步为企业的持续改进和发展提供指导。
(5)整改跟进：确定问题的整改员任人和整改措施、整改期限、目标等，并进行跟进和追踪.(6)审核报告：在审核过程结束后，审核人员需要写一份审核报告，详细表述问题、亮点及整改措施等。
4.审核周期体系内部审核计划需要定期进行，推荐一年一次，确保企业三体系的持续改进和优化。
5.评价指标审核人m应使用相应的评价指标,以确保企业三体系的有效性和可持续性.具体的评价指标包括：(1)质量管理体系：包括质量目标的达成情况、客户滴意度、生产率、缺陷率等.(2)环境管理体系：包括环境指标的达成情况、实施的环保措施、环保投入等。
三体系审核要点清单
三体系审核要点清单标题：三体系审核要点清单详解一、引言三体系审核，即质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）的整合审核。
这三大体系构成了企业运营的核心框架，旨在提升企业运营效率，保障产品质量，保护环境，以及确保员工的职业健康与安全。
以下将详细解析三体系审核的要点清单。
二、质量管理体系（QMS）审核要点1. 管理评审：审核企业是否定期进行管理评审，以评估QMS的适宜性、充分性和有效性。
2. 质量方针和目标：检查企业是否制定了明确的质量方针和可量化的目标，并且这些方针和目标是否得到有效的沟通和理解。
3. 文件控制：审查企业的文件管理制度，包括文件的编写、审批、发布、修改、废止等过程是否规范。
4. 内部审核：确认企业是否按照计划进行内部审核，审核结果是否得到有效处理和改进。
5. 产品实现过程：考察企业的产品设计、采购、生产、检验、交付等全过程是否符合质量要求。
6. 不合格品控制：评估企业在发现不合格品时的处理方式和纠正措施是否有效。
7. 数据分析：检查企业是否对质量相关数据进行统计分析，以识别改进机会。
三、环境管理体系（EMS）审核要点1. 环境政策和目标：审核企业是否制定并实施了明确的环境政策和目标。
2. 法律法规遵守：确认企业是否了解并遵守相关的环保法律法规。
3. 方针和目标的实现：检查企业为实现其环境方针和目标所采取的具体措施和活动。
4. 资源和能源管理：评估企业在资源和能源使用方面的效率和环保性能。
5. 废弃物管理和排放控制：审查企业的废弃物产生、处理、回收和排放控制措施是否合规。
6. 突发事件应急准备和响应：确认企业是否有应对环境污染突发事件的预案和能力。
四、职业健康安全管理体系（OHSMS）审核要点1. 安全政策和目标：审核企业是否制定了清晰的职业健康安全政策和目标。
2. 法规和其他要求：确认企业是否了解并遵守相关的职业健康安全法律法规和标准。
3. 危险源辨识和风险评估：检查企业是否进行了全面的危险源辨识和风险评估，并采取了相应的预防和控制措施。
建筑企业三体系审核准备工作重点
公司环境因素及重要环境因素更新
16
准备劳务等分包的合同
17
准备最近三月工程部对施工现场的巡视检查记录,
18
应急预案及应急演练记录整理
19
准备一份最近一年内的所有房屋建筑和市政工程项目工程竣工验收报告
20
准备房建的在建现场,该现场准备该项目的施工资料(包括施工组织设计,技术交底,施工日志,材料验收,分项分段验收,安全交底,施工机具安装验收及保养记录,起重设备安全检验记录等),按实际进度弄.
建筑企业2013年度监督审核准备工作重点
序号
工作内容
执行部门
备注
1
按2011版18001标准修改文件
2
按2011版18001标准补充控制文件
3
按2011版18001标准做一次全面的内部审核并保存记录
4
按2011版18001标准做一次管理评审并保存记录
5
按2011版18001标准将危险源及重大危险源更新
6
准备计量器具检定记录(经纬仪,水准仪,钢卷尺、电阻仪)
7
准备一年内的市政工程和房建工程合同各一份,填写相应的合同评审表
8
准备顾客满意度调查表,并统计满意度
9
部门质量目标分解及考核记录
10
目标指标及管理方案更新与考核记录
11
技术人员证13
培训计划与记录整理
14
准备一套公司全套资质文件并盖章
QES三体系认证需准备
QES三体系认证需准备资料：1、营业执照副本的复印件,组织机构代码证复印件,要求在有效期范围内,同时有每年的年审标记；2、环境守法证明必须由当地地市级以上环保部门出具盖章3、环境监测报告；必须是近一年来的有效报告4、环境评价报告及批复、“三同时”验收报告5、产品3C等6、安全守法证明必须由当地地市级以上安监部门出具盖章7、安全现状评价、职业危害现状评价报告必须是近一年来的有效报告8、监测设备台帐及检定证书有效期内9、各产品型式检验报告有资质单位出具、有效期内10、特殊工种人员持证电焊工、电工、起重工等有效期内11、特种设备起重机备案、年检证书有效期内12、避雷接地检测报告有资质单位出具、有效期内防雷办13、手持电动工具检测报告电工测试记录14、绝缘手套、靴、验电杆等电工用具检测检测报告有资质单位出具、有效期内15、员工职业危害查体报告有资质单位出具、食堂人员健康查体证明如果有16、17、各产品执行标准、原辅材料执行标准、检验标准18、作业指导书、检验规程原辅材料、过程、产品检验规程、设备安全操作规程、图纸、19、生产设备台帐及维护保养检修记录20、产品销售合同及评审记录近期的并覆盖全部产品、顾客满意度调查等21、对应销售合同的生产加工通知单、生产监控操作记录、原辅材料采购计划、采购合同及验证记录、过程、产品检验记录报告22采购物资明细、原辅材料供方、外协方选择评价记录、合格供方台帐;收集其相关资质证明材料、原料合格证及检验报告23、现场消防设施、安全防护设施、环保设施等配备及运行、安全警示知、标识、职业危害告知、产品标识、作业指导书、设备安全操作规程、管理制度、固废分类24、危化品MSDS、劳保用品发放及穿戴、危废处理25、环境因素、危险源、目标、指标、管理方案及完成情况、厂区平面图最好带有地下管网、污水排放口26、法律法规及其它要求清单27、应急预案及演练记录28、文件发放记录、记录清单、培训QES标准培训、三级安全教育、内审QES、管理评审QES、合规性评价ES、日常检查记录及不符合整改29、QES手册、程序、管理制度清单、职位说明书。
管理体系认证(QES)监督检查的重点及方法
理评审活动有关的记录。
7．管理评审输入:是有
效实施管理评审的基础,也是最高管理者评价质量管理体系适宜性、充分性和有效性的依据。其内容包括5．6。１的ａ)－g)。组织的相关部门在管理评审前应分头准备输入材料
8.输出：通常会有一个
管理评审报告,内容包括对体系适宜性、充分性和有效性的综合评价及采取改进措施的决议。
6。组织应保存适当的
记录，以证实员工在教育、培训、技能和经验等方面的能力。
1.对各岗位的任职、能力要求的规定。
－－检查方法:
a）询问负责人对各岗位有哪些能力要求；
b)查阅相关的文件规定，如“岗位能力要求”“职务说明”等。
C）抽数名符合要求、不符合要求的人员到岗位进行核实．
2.培训实施情况.
--检查方法:
1.厂区、车间布局
—-检查方法：
现场巡视看建筑
物、车间和工艺布局是否合理，建筑结构是否完善,并能满足生产工艺和质量卫生要求;原料与半成品和成品、生原料与熟食品是否均能避免交叉污染等,生活区与生产区是否分开。
3.设备管理情况
—－检查方法：
a)现场巡视看设备
运转是否良好，符合相关要求。
b)查设备大修、中
方可以形成“合格供方名录”,组织应在合格供方中采购产品。
5。采购信息可以是采
购计划、采购合同、订单等,其中应明确规定采购要求,如:产品的规格、型号、数量、产品标准、价格等。
6.采购信息中除了包
括必要的常规要求外，需要时还可以对供方提出ａ)—ｃ）三方面要求.
7.对采购产品实施检验或其他活动，是确保采购产品满足要求的重要环节。
2.内部审核的目的是
确定质量管理体系的符合性和有效性
3.内审活动应保持客
管理体系认证QES监督检查的重点及方法
性对所需的工作环境要求作出规定（如温度、湿度、无尘等），并按规定对并对工作环境进行管理。
1.生产环境（如墙
壁、屋顶、通风、防虫及卫生等设施）是否符合生产要求和相关法规要求。
--检查方法：
a)询问是否有国
家、行业强制要求;
b)现场巡视看是否
符合相关要求。
2.生产用水是否符合法规要求（GB5749）--检查方法：
7.4.2采购信息
采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：
a）产品、程序、过程和设备的批准要求；
b）人员资格的要求；
c）质量管理体系的要求。
在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。
7.4.3采购产品的验证
组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。
1.管理评审的时
机、频次是否符合要求。
--检查方法：
a)询问相关的责任
人，了解管理评审实施的时机和频次;
b)查阅近期的管理
评审计划、评审会议记录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。
2.管理评审的输入
内容是否充分。
--检查方法：
a)查阅管理评审的
输入文件是否充分、是否涵盖了标准5.6.1a）-g）的内容。
策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。
负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。
1.组织应按策划的时
间间隔进行内部审核。许多组织以一年为一个周期实施内审。
三体系审查流程(审查需要资料及重点)
一、企业基本情况（流程组织机构、岗位、岗位职责、企业资质、人员资质）二、确定认证范围（主要以企业要求和审核老师意见为主）须在经营范围内三、定质量目标（类似于考核指标）1、公司总的质量目标2、根据部门职责和分工来确定部门分目标四、根据行业特点找法律法规标准（质量、环境、职业健康安全，环境和职业健康安全做合规性评价）五、设备清单办公设备：日常保养维护计划和记录计量设备：校准计划、定期校准检验特种设备（电梯、锅炉、场内车辆、起重机……）：出具检验证书施工机具：日常简单保养、半年保养等五、环境1、识别环境因素（环境影响评价制度）水、气、声、渣、资源消耗根据作业流程来识别各个环节的环境因素，对环境因素进行评价，评价从五个方面进行打分：①发生频率②影响范围③影响程度④影响关注度⑤可改进程度2、确定重大环境因素根据打分情况，得分较高的为重大环境因素，对于重大环境因素的管理须出具管理方案，管理方案包括需要达到的目标、采取哪些措施进行管理六、危险源（安全影响评价报告）1、识别危险源（安全生产许可证）触电、交通事故、高空坠落、火灾、机械伤害根据以下几方面评价打分：①发生事故的可能性②暴露危险源的频繁程度③事故发生后产生的后果2、重大危险源得分高的为重大危险源，对于重大危险源的管理，出具管理方案（指标、措施）应急预案、演习职业健康（职业病——有哪些危险源——进行监测）、提供体检报告劳保用品发放记录环境和安全要进行日常巡查，提供日常巡查记录、安环投入八、供方供方调查、供方评价确定合格供应商、相关方环境、安全影响告知协议。
九、来料检验十、合同评审，合同评审表（提供3-5份合同，合同需覆盖所有认证范围）十一、顾客满意度调查（达到质量目标）顾客满意度调查表、分析报告十二、生产产品验收记录。
建设工程监理单位“三体系”审核的关注点
建设工程监理单位“三体系”审核的关注点近年来，建设工程监理单位实施质量、环境及职业健康安全管理体系（以下简称“三体系”）认证的逐渐增加,对于规范监理行为、提升监理工作质量发挥了积极的作用。
但是从审核的情况来看，有些审核员对监理行业的特点了解不清，对法规规定的监理工作质量发挥了积极地作用。
但是从审核的情况来看，有些审核员对监理行业的特点了解不清，对法规规定的监理职责不熟悉,导致对监理单位审核不到位，同时也对监理单位理解或应用标准造成了一定的五道。
笔者结合自己多年的审核经历,对监理单位的产品和审核时应注意的事项进行简单的剖析，以供读者供参考.一、建设工程监理的工作内容GB 50319—2013《建设工程监理规范》中对“建设工程监理”的定义为：工程监理单位受建设单位委托,根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同,在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制,对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。
监理的安全法定职责在《建设工程安全生产管理条例》第十四条有明确规定:工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改;情节严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任.从建设工程监理的定义可以看出：工程监理工程是在建设单位的委托下，对建设项目的施工阶段进行监理.其工作的依据是法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，监理的内容对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，在监理过程中履行建设工程安全生产管理法定职责。
施工企业三体系施工现场内部审核要点
4．制定丁哪些管理方案，是否按计划实施,查阅管理方案文件,评价其内容是否符合要求
其中,3、4可与环境管理体系一并审核
施工
过程
控制
6.3
7。4
7。5。1
7.5.2
7。5.3
7.5。4
7。5.5
1．工程概况及主要过程
2．适用的主要标准和规范
3．质量目标(包括工期目标）
4．关键过程、特殊过程的施工方案
5．资源配置情况（主要机构设备用量表、劳动组织分配表、主要材料用表、监视测量设备用表）
6．质量保证措施
7．项目平面布置图
8．施工进度网络图
9．各过程监视测量和试验活动安排及工程
验收标准
10，证明工程质量符合规定的质量要求的记
7。6
1．与技术人员交谈并查验有关图纸会审纪要，了解图纸会审和设计洽商（变更)控制情况，查阅图纸修改后的标识及发放情况
2．查阅具体的施工方案，评价内容是否符合要求，是否具有可操作性。如砼施工方案的内容要包括:砼标号、强度等级；是自制还是商品砼；坍落度是多少，由谁测量，一天几次，是否有开盘记录；砼如何灌注,如何震捣，震捣中应注意哪些问题等；文件是否经过审批
3．临时用电管理情况
4．手持电动工具的安全操作情况
5．高空作业安全管理(临边、洞口防
护)
6．劳动防护用品的佩戴与管理情况
7．材料、土方运输交通安全情况
8．施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声控制情况
9．易燃易爆等化学危险品控制情况
10．对材料供应商、分包方等相关方施加影响的情况
11．消防管理情况
ISO三体系审核要点
监审应准备的资料：
应准备两套资料，一套是在建工程，一套是已完（竣工）工程资料
在建项目应准备如下资料：
一、应准备的文件：《招/投标文件》、《中标通知书》、《合同》、《施工组织设计(方案)》《施工组织设计（方案）的报审表》、《施工组织设计（方案）批复表》、《现场组织机构及主要人员报审表》、《施工设备进场报检单》、、《开工令》、《施工图纸签发表》、《工程项目划分确认书》、《施工现场临时用电方案》等。
【上述文件都需要监理单位批准，如没有监理单位应由甲方（建设单位或总包单位批准）】
二、应准备的记录：
1、进场设备材料检验记录：如厂家出具的质量检测合格报告及合格证；
2、施工记录：如施工日志、施工进度计划、施工进度完成情况统计记录、派工单、自或互检记录、施工变更/洽商记录、特殊过程确认记录、工程部对项目部的质量检查/管理活动记录等；
4、施工验收记录：如：中间验收记录（检验批、分项、分部）等.
已完工程应准备的资料：
竣工验收资料、合同、施工组织设计。
人员资质要求：
1、施工员、质检员、安全员、资料员、材料员等应持证上岗，
2、特种人员证件：如：电工证、焊工证等；
3、项目经理安全B证、安全员安全C证
4、相关技术人员的中或高级职称证、工程技术人员消防专业考试合格的证件
人员体检报告：
至少提供3名人员体检报告
最近三个参保记录:
打印员工最近3个月参保记录。
建筑企业三体系审核准备工作要求2021
15
公司环境因素及重要环境因素整理
按规定表格
16
准备劳务、设备安装等分包的合同
17
准备最近六个月工程部对施工现场的巡视检查记录,整改与关闭记录
18
应急预案及应急演练记录整理
每项目都应有
19
准备一份最近一年内的房建、市政、装修工程竣工验收报告，备案表
20
准备房建、市政、装修工程的在建现场,该现场准备该项目的施工资料(包括施工组织设计,技术交底图纸会审,施工日志,材料验收,分项分段验收,见证取样及检验报告,按实际进度弄.)
25
施工过程分包方资质收集，并按材料供方评审要求进行评审，登入合格供方清单。
26
公司人员含特种作业人员职业病体检报告准备，或编制下一年体检计划
以上针对房建，市政，和装修项目提出，如不涉及的可不提供。
21
施工现场安全资料整理，包括安全施工方案、安全检查记录、,安全交底,施工机具安装验收及保养记录,起重设备安全检验记录等
22
施工现场劳保用品、安全防护用品发放登记，收集供应商的资质许可证等材料。
按规定格式
23
施工过程图纸变更及相关响应记录、监理通知单及整改回复等记录整理。
24
施工材料供应商建立清单并组织评价，填写评价记录，按月编制材料进场计划。
建筑施工企业三体系审核准备工作重点
序号
工作内容
执行部门
备注
1
准备全套管理体系手册文件（确认签字）
咨询公司准备
2
按准备全套管理体系程序文件（确认签字）
咨询公司准备
3
做一次全面的内部审核并保存记录（确认签字）
咨询公司准备
4
做一次管理评审并保存记录
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建筑施工企业质量、环境和职业健康安全三体系审核
准备工作要点
1、确定在建现场并对在建项目的施工、检验资料进行整理。
包括：
l施工组织设计，
l专项施工方案，
l施工日志。
l项目部组织结构与人员构成；
l项目部人员专业技术证件及特种作业人员证件；
l图纸会审记录；
l施工技术交底记录
l工地例会记录；
l监理工程师质量整改通知及整改回复；
l分部、分项及检验批检验记录；
l材料进场计划及验收记录；
l钢筋加工及砼浇注施工记录；
l设计变更通知及变更信息传递交接记录。
2、在建现场安全文明施工管理记录整理。
包括：
l安全施工日志；
l文明安全检查记录；
l监理通知单；
l监理回复单；
l设备安装验收记录；
l设备维护保养记录；
l特种设备检验记录；
l安全防护用品收发记录。
l施工现场重大危险源及控制策划清单；
l施工现场重要环境因素及控制策划清单；
l施工现场应急求援预案；
l施工现场应急设备与器具清单
l施工机具安全操作规程；
l安全施工方案；
l安全技术交底记录。
3、在建现场质量、安全、文明管理工作加强，确保无纰漏。
4、公司组织一次全面的内部审核工作，保存的记录有：年度内审计划，内
审实施计划，内审检查表，内审不符合项报告，内审报告等。
5、总经理组织一次管理评审工作，评审记录包括：各部门输入材料，评审计划，评审报告，评审整改相关记录。
6、准备资质对应各项最近一年来的竣工验收报告（每次一份）。
7、请环境监测部门对在建项目进行环境监测，出具监测报告。
8、对公司培训工作进行策划，编制年度培训计划，对已实施的培训建立培训记录。
9、对材料供应商，劳务分包方，施工设备租赁方，施工设备安装方进行评价，并保存评价记录和合作协议（合同）。
10、对最近一年以来在建的和已交付项目的业主进行满意度调查，并计算满意
11、对公司质量、环境、安全目标达成情况进行考核，并制订各部门分解目标
12、针对公司环境、安全管理的重点，设定目标、指标和对应的管理方案，并对方案实施情况进行检查考核。