风险评估与应对措施表(人力资源) (2)
风险评估与应对措施表
一般可能 性
一般
B
1.人力资源的科学管理； 减少风险 2.较为合理的员工薪酬方案；
3.有效的绩效管理体系。
责任部门
监督检查 和评价
财务部
人事行政 部
较可能性 大
严重
A
规避风险
拓宽猎头招聘渠道，通过技术交流、项目合作等方式 引进高端人才。
人事行政 部
4 运营风险
自然灾害 风险
火灾
一般可能 性
严重
A
规避风险
一般可能 性
一般
B
减少风险
1、销售部与客户建立良好关系； 2、客户服务部做好验收及售后服务工作。
销售部
销售部 客户服务
部
*
*
表格编号：CQR45-07
风险评估与应对措施表
序
风险类别
风险类别 细分
风险内容
10 运营风险 技术开发 客户需求评估不完善，导致研发反复
发生 可能性
风险 后果
风险 评价
风险对策
控制。
1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；
6 运营风险
外部供方 不能及时应对我司紧急变更需求（数量 经营风险 、交期）
一般可能 性
一般
B
减少风险
2、启用备选外部供方，加严检验； 3、生产旺季时增加库存；
4、与外部供方建立深度合作关系。
生产管理 部
7 运营风险 运输风险 托运货物损坏
1、在长三角地区，由公司自备货车送货，保证送货
审批人/日期：
质量部
12 运营风险
管理体系 风险
因产品质量问题导致客户投诉
1、建立和运行《分选系统制造控制程序》、《测试
一般可能 性
人力资源部危险源辨识、风险评价与风险控制策划表
序号
危险源
危险情形
现行控制措施
暴露危险环
境频次E
分
值
事故发生的
可能性L
分
值
事故发生的
严重程度C
分
值
分险等级
D=L*E*C
分值
还须采取的控制措施
风险控制方法
01
电脑显示器,键盘操作
辐射伤眼睛
防护罩
每天工作时间
6
相当可能
6
极轻微
0.5
稍有危险,可以接受
18
/
运行控制
02
通风不畅
影响健康抽风连续来自露10可能，但不经常
3
引人注目
30
稍有危险，可以接受
9
定期检查
火灾应急预案
03
电器电缘线/插头接口外绝缘破裂
触电
使用时检查
连续暴露
10
很不可能,可以设想
1
严重
7
显着危险，需要整改
70
定期检查
触电应急预案
04
电源线路超负荷/老化/短路
引发火灾
使用时检查
连续暴露
10
极不可能
0.2
灾难
40
显着危险，需要整改
80
定期检查
火灾应急预案
05
电源线路破损
触电
使用时检查
连续暴露
10
可能性小,完全意外
1
严重,重伤
7
显着危险，需要整改
70
定期检查
触电应急预案
06
插座/开关/插头，破损/松脱
触电
使用时检查
连续暴露
10
可能,但不经常
风险评估与应对措施表
一般
B
减少风险
1、建立和运行“财务管理制度”，进行财务审计和专项稽查
2、建立和运行“奖惩管理制度” 及权力制衡办法
财务部
综合部
符合
12
资源风险
人力资源风
险
员工非正常离职
可能发生
一般
B
减少风险
1、建立人员资源控制程序
2、签订劳动合同
3、执行人力资源管理制度
综材和资料部分来自网络，供参考。只是收取少量整理收集费用，请预览后才下载，期待你的好评与关注）
2、寻求银行或保险公司支持
市场部
采供部 财务部 管理层
符合
10
财务风险
员工风险
由于资金缺乏，导致员 工工资拖欠，不能及时 发放，造成生产、设备 不能正常运作
可能发生
严重
A
规避风险
1、加大资金投入，及时发放员工 工资
2、提高员工待遇
3、与员工做好沟通交流
财务部
综合部
管理层
符合
11
财务风险
舞弊风险
员工以故意的行为获 得不公平或非正当的 收益
各部门
符合
8
法律风险
合同内容违反《合同 法》等相关法律和法规
可能发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行“合同管理办法”
各部门
符合
9
财务风险
资金风险
由于客户付款周期较 长，应收款项受个别客 户影响未能如期到账， 造成资金链衔接不上
可能发生
严重
A
分担风险
1、市场部与客户、采供部与供方 保持良好沟通关系，财务与银行 保持良好合作关系。
风险
市场风险
人力资源风险评估表
次重要：员工试用期权责 约定不清；
次重要：公费培训权责约 定不清；
劳动纠纷； 无法与不合格解除劳动合 同的风险；或成本过高；
费用损失；
劳动合同签订 1、劳动合同签订制度和流 程；
员工试用期 1、员工试用期管理制度 2、员工试用期权责约定合 法性和完备性；
员工培训管理 1、《员工公费培训申请表 》； 2、公费培训服务期的相关 约定；
产品 板块
一般重要：个体不当市场 行为；
最重要：品牌管理和保护 不善；
次重要：采购人员徇私舞 关键职能岗位 弊；
人员风险 次重要：营销管理人员对 政策及市场信息收集调研 不及时和失真；
一般重要：客服人员不当 行为和语言；
次重要：激励机制不健
营销骨干人员 全；
风险
次重要：约束机制不健
全；
最重要：招聘机制不健 一般营销和生 全；
培训风险
最重要：培训内容与职责 不匹配； 次重要：培训需求调查失 真；
次重要：培训实施不力
一般重要：培训后管理跟 踪不及时；
人员配置风险
次重要：任用和晋升制度 和流程不完善；
薪酬风险
最重要：薪酬体系设计缺 乏科学性；
浪费培训资源； 培训效果不好；
1、培训管理制度和流程； 2、培训年度、月度计划； 3、培训完成比率； 4、培训成本（总额、平 均）； 5、岗位培训内容和计划
人员能力不适应岗位要 求；
影响员工队伍的稳定性；
1、任用和晋升制度和流 程； 2、试用期（初期）监察机 制；
1、薪酬制度完善性； 2、薪酬组合科学性； 3、发放方式； 4、薪酬调整（水平、内 部）机制；
薪酬风险
次重要：薪酬体系设计与 公司战略不匹配；
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
风险评估与应对措施表(人力资源)
可能发生
严重
B级
减少风险
1、在现有岗位分析的基础上，完善任职资格；
2、对现有人员结构进行分析，结合现执行的绩效 管理和职业测评，选择具有培养潜力的人员制定培 养计划；
3、根据后备人才培养需求，制定内、外部培训计 戈并组织、协调实施；
4、制定公司内部职业技能评定制度，建立员工专 业技能晋升通道，为技术人才提供两条发展通道。
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风险评估与应对措施表
编号：
部门：人力资源部
-可编辑修改-
风险评估与应对措施表
编号：JL-A-01-008
序号
风险
类别
风险类
别细分
风险内容
风险 可能性
风险
后果
风险
评价
风险对策
应对（应急）措施
责任
部门
监督检查
和评1、公司战略实现及不 断加快的发展速度对 后备人才的需求增大；
2、紧急的外部招聘会 对人才成本和内部贝 工稳定性造成不良影 响；
4、进一步加强仪式文化的塑造，例如优秀员工奖 励发放、员工晋升等，通过仪式增强员工的荣誉感 和成就感，并为企业文化积累资料。
人力资源部
、各事业部
、部门
性欠缺，员工的归属感
車亜+曰右 需要提冋。
编制：审核：批准:
THANKS !!!
致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习课件等等
打造全网一站式需求
人力资源部 、各用人部 门
2
劳动关
系
1、劳资关系法律环境 日趋严峻；
2、公司各级管理者劳 动用工规范化意识需要 加强。
安全生产风险评估与应对措施表
险评估与应对
措施表
Preparedon22November2020
后勤保障部风险管控评估与应对措施表
说明：1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
轻微B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3．应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表
有效
使培训效果达到预期
12
管理风险
培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容
2
2
3
12
低
培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训
人事部
有效
培训内容完整清晰的被参训者接受
13
管理风险
培训室电脑故障，导致培训无法进行
1
2
1
2
低
培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室）
18
质量风险
培训后未考核，不明白员工是否掌握培训内容，导致员工在生产过程出现产品不良或报废
2
2
2
8
低
通过培训后考核方式来降低风险
人事部
有效
无不良品或报废品产生，降低成本
19
管理风险
激励制度不合理，导致员工激励无效
2
1
2
4
低
所有激励制度经由各相关部门、人力资源部及总经办共同评审后再实施
人事部
有效
增强员工的积极性
人事部
有效
提前预防，修订计划
8
经济风险
因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费
2
1
2
4
低
选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费
9
质量风险
因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良
3
2
3
18
中
通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生
人事部
有效
GJB9001C风险评估与应对措施表
可能发生
严重
A
减少风险
建立和运行“顾客要求识别和评审控制程序”，充分识别顾客要求，及时采取有效措施控制风险。
加强与顾客沟通，积极处理应付顾客反馈。
办公室
质量部
生技术产部
已建立控制程序。
外部供方经营风险
4.4不能准时交货
可能发生
一般
B
减少风险
1、启用备选外部供方，加严检验；
2、努力提高员工待遇；
3、由公司法律顾问对规章制度、合同的签订等进行合规性评审；
办公室
生产技术部
经过宣教，目前未出现异常现象。
2.2违反《中华人民共和国产品质量法》
极少发生
一般
B
减少风险
1、充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；
2、快速与法律顾问商定解决方案以应对解决方案；
7
产品机密泄露风险
机密泄露风险
7.1因管理不善，造成公司机密外泄，给公司带来经济或声誉损害
可能发生
一般风险
B
减少风险
1、加强公司内部管理。
2、建立公司“保密管理制度”
办公室
与员工都签有保密协议。
型号机密泄露风险
7.2因保密培训不到位，泄露顾客产品型号，给公司带来声誉风险
可能发生
严重
A
规避风险
1、对员工进行保密制度宣贯；
生产技术部
办公室
已加强了信息收集。
1.5未能应对潜在竞争者的崛起
可能发生
严重
A
减少风险
负责市场的专人关注新兴行业市场动态；制定应对方案
办公室
管理层
正在密切关注竞争者动向。
人力资源风险识别及对策表
人力资源风险识别及对策表1. 背景在当今竞争激烈的商业环境中，企业的成功与否往往取决于其人力资源的管理和发展。
人力资源风险是指在人力资源管理过程中可能出现的各种不确定因素，可能对企业的运营和发展产生负面影响。
因此，识别和应对人力资源风险是企业保持竞争优势的关键。
2. 识别的人力资源风险2.1 人员离职风险- 高层管理人员离职可能导致战略方向的改变和组织结构的不稳定- 关键岗位人员离职可能导致业务中断和团队合作的破裂2.2 人员招聘风险- 招聘渠道不当可能导致招聘到不符合岗位要求的人员，影响工作效率和团队氛围- 人员招聘周期长可能导致业务延误和项目推迟2.3 培训和发展风险- 培训计划不合理可能导致员工技能无法满足业务需求- 公司缺乏职业发展规划可能导致员工流失和失去激励2.4 法律合规风险- 人力资源管理政策与法律法规不一致可能导致法律纠纷和罚款- 人事文件及档案管理不规范可能导致信息泄露和违规行为3. 对策3.1 人员离职风险对策- 加强与高层管理人员的沟通，及时发现问题并积极解决- 建立关键岗位的人才储备，及时开展继任者培养计划3.2 人员招聘风险对策- 多渠道招聘，提高招聘效率和质量- 完善招聘流程，确保岗位需求和人才匹配3.3 培训和发展风险对策- 制定完善的培训计划，提高员工技能和职业发展空间- 建立职业发展规划制度，为员工提供清晰的发展路径3.4 法律合规风险对策- 加强人力资源政策的法律合规性审查，确保其与法律法规一致- 建立完善的人事文件及档案管理制度，保护员工信息安全4. 结论通过识别和应对人力资源风险，企业可以降低业务风险、增强团队稳定性，并在竞争中保持竞争优势。
因此，企业应该重视人力资源风险管理，并制定相应的对策来应对潜在的风险。
风险评估与应对措施表
风险评估与应对措施表1. 引言本文档旨在对项目进行风险评估，并提出相应的应对措施。
风险评估旨在识别和评估项目所面临的各种可能的风险，以便为项目管理团队提供相应的信息和决策依据。
应对措施是指为降低风险发生概率或减轻风险带来的影响所采取的一系列预防和应对措施。
2. 风险评估2.1 风险定义在项目中，风险是指由于不确定性因素而可能发生的事件，可能影响项目目标的实现或项目进度、成本和质量的变化。
2.2 风险识别通过对项目进行全面、系统地了解，识别可能存在的各种风险源和潜在风险事件。
2.2.1 内部风险1.人力资源不足：项目所需人力资源不足，无法按期完成任务。
2.技术能力不足：项目团队成员技术能力不足，导致项目出现技术问题。
3.项目进度延误：由于各种原因导致项目进度延误，进而影响项目最终交付时间。
2.2.2 外部风险1.供应链问题：供应商延迟交货，导致项目进度受阻。
2.法律法规问题：项目所在地的法律法规变化，影响项目的合规性。
3.自然灾害：如地震、洪水等自然灾害导致项目受损。
2.3 风险评估方法2.3.1 风险概率评估根据历史数据和专家判断，评估每个风险事件发生的概率。
将概率值划分为低、中和高三个等级。
2.3.2 风险影响评估评估每个风险事件对项目目标的影响程度，包括对项目进度、成本和质量的影响。
将影响程度划分为低、中和高三个等级。
2.3.3 风险优先级评估将风险概率和风险影响的评估结果进行综合，计算出每个风险事件的优先级。
优先级高的风险事件应更加重视。
2.4 风险评估结果基于风险概率、风险影响和风险优先级的评估，得出以下风险评估结论：风险事件风险概率风险影响风险优先级人力资源不足中中中技术能力不足高高高项目进度延误中高高供应链问题低中低法律法规问题低高中自然灾害低高中3. 应对措施3.1 人力资源不足•加强项目团队人员培训，提高其工作能力和效率。
•寻找合适的外部资源，进行人力补充。
•针对关键岗位，备援人员应当具有相同或类似的技术能力。
风险评估与应对措施表(人力资源)
人力资源部、各用人部门
2
劳动关系
1、劳资关系法律环境日趋严峻；
2、公司各级管理者劳动用工规范化意识需要加强。
可能发生
一般
B级
减少风险
1、及时、准确识别国家及地方的法律法规变更；
2、根据国家和地方法律法规完备内部工作流程。
人力资源部、各事业部、部门
3
企业文化建设
1、企业文化的宣贯以理念为多，典型行为引导的力度需要加强，
2、员工对企业文化的认识不够深入，理念与行为的结合有待继续提升；
3、企业文化活动组织次数多，但建设的系统性欠缺，员工的归属感需要提高。
可能发生
严重
B级
减少风险
1、通过入职培训引导新员工了解文化、融入文化；
风险评估与应对措施表(人力资源)
风险评估与应对措施表
编号：
部门Байду номын сангаас人力资源部
风险评估与应对措施表
编号：JL-A-01-008
序号
风险
类别
风险类
别细分
风险内容
风险
可能性
风险
后果
风险
评价
风险对策
应对（应急）措施
责任
部门
监督检查
和评价
1
人力资源
后备人才培养
1、公司战略实现及不断加快的发展速度对后备人才的需求增大；
2、紧急的外部招聘会对人才成本和内部员工稳定性造成不良影响；
3、内部培养的系统性和规范性欠缺，培养的效率低、周期长。
可能发生
严重
B级
减少风险
1、在现有岗位分析的基础上，完善任职资格；
风险评估和应对措施表(详细)
可能发生 严重 A 减少风险 执行《标识和可追溯性控制程序 》
《标识和可追溯性控制程序》
品管部 生产部 资材部
SP07产品检验过程 1.原材料批量不良未检出； 2.因漏检或误检导致不合格原料投产或不合格品流 出到客户； 3.不良品未及时标识和控制。
可能发生 严重
A
1.制订抽样计划；
减少风险
2.设置待检区域； 3.建立检验合格与不合格标识；
可能发生 严重
A
1 建立和运行产品检验标准，控制计划，产品工程规格书等，严格控制产品质量；
减少风险
2.对各部门的服务意识进行培训和宣导； 3.与客户充分沟通，与客户共同采取措施以降低成本；
4.接订单时进行合同评审，评审产能
1.2.5报废及返工
1.对于报废和返工产品，内部进行纠正预防措施分析，并将改对策标准化，以防再序号
风险 风险类别 类别 细分
风险内容
风险评估与应对措施表
风险可能性
风险 后果
风险 评价
风险对策
应对措施
支持性文件
NT-D2007-005
D/0
责任部门 有效性评价
MP1经营管理过程 1.组织环境识别不齐全，相关方要求识别不完整； 2.风险和机遇识别不齐全，风险和机遇没有制订相 应的措施，或措施没有得到有效的实施。 3.未制定年度经营计划，导致目标不明确 4. 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。 未能配置足够的资源。
风险内容
风险可能性
风险 后果
风险 评价
风险对策
应对措施
SP01文件资料管理过程
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；
人事行政部风险识别评估与应对措施表
1
4
环境、安 全
行政部 14
运 营 风 行政部 15 险
危险品
未按标准量存放，乱摆乱放，使用 时未佩戴防护用品
4
1
灭火器、消防栓位置标识缺乏 消防器材 灭火器配备不足，或器材不合 3 1
格
行政部 16
消防管理
火灾
因人员缺乏安全意识，导致火 灾
5
1
行政部 17
消防培训 每月未落实消防安全培训工作 3 1
高 规避 4、车间、厂级做好《日、周、月检查》并做了记录； 风险 风险
3
低 接受 风险 风险 1.制定《年度消防安全培训计划表》；
2.落实每月一次的消防培训、每半防演习，并做好记录；
4
低 风险
接受 风险
1、司机需完全符合国家要求，所有证件齐全； 2、购买国家要求保险，其商业险最低要求100万，加购乘客险； 3、按《前台接待、派车管理制度》；
低 风险
接受 风险
质检合格的防爆柜内； 2.使用过程中的危险品容器表面张贴标识； 3.落实《危险品培训》，并做好培训记录；
4.安排专人定期检查《危险品使用及存放情况》；
3
低 接受 风险 风险 1.制定《消防安全管理制度》；
2.做好《消防安全应急预案措施》；
3.安排专人定期对《消防器材检查、维修》；
5
3
1
3
低 接受 2、整理入职资料，建立电子档案；并及时归档，放入档案 风险 风险 库；
3、定期核查员工档案。
3
1
3
低 接受 1、录入资料时参照个人简历表仔细核对； 风险 风险 2、定时进行手工档案与系统档案的核对。
行政部 3
人员管理 招聘管理 招聘人员不专业，经验不足
风险评估与应对措施表
风险评估与应对措施表风险评估与应对措施表是一种用于帮助组织识别、评估和应对潜在风险的工具。
下面是一个700字的风险评估与应对措施表的例子，用于描述在项目开展过程中可能面临的风险以及相应的应对措施。
1. 风险分类：技术风险风险描述：由于新技术的采用和应用，可能存在技术无法成熟或无法满足项目需求的风险。
风险等级：高应对措施：- 在引入新技术之前，进行充分的市场调研和技术评估，确保其成熟性和可行性。
- 开展必要的技术培训和研发工作，提高团队的技术水平并强化团队的技术储备。
- 设立技术评审机制，确保项目在关键节点对技术问题及时进行评估和调整。
2. 风险分类：人力资源风险风险描述：由于人力资源不足或者团队成员能力不足，可能导致项目进度延误或者质量问题。
风险等级：中应对措施：- 在项目启动之前，进行充分的人力资源规划，确保项目有足够的人力资源投入。
- 在项目实施过程中，及时评估团队成员的能力和工作负荷，进行必要的调整和培训。
- 建立项目管理办公室或者专门的人力资源管理团队，负责人力资源的规划和监控。
3. 风险分类：供应链风险风险描述：由于供应商无法按时提供所需的物资或者出现质量问题，可能导致项目进度受阻或者质量问题。
风险等级：高应对措施：- 在项目前期，对供应商进行充分的调研和评估，选择具有稳定供应能力和质量保证的供应商。
- 建立供应链风险管理机制，及时与供应商沟通，监控供应链的稳定性和质量。
- 在项目实施过程中，建立备选供应商，并制定应对供应链风险的应急计划。
4. 风险分类：市场风险风险描述：由于市场需求变化或者竞争加剧，可能导致项目目标无法达到或者项目收益下降。
风险等级：中应对措施：- 在项目前期，进行充分的市场调研和竞争分析，确保项目的可行性和市场竞争力。
- 设定合理的收益目标和绩效指标，并定期进行市场环境的评估和调整。
- 加强市场营销和品牌形象建设，提高产品的市场知名度和竞争力。
风险评估与应对措施表是一个动态的工具，需要根据实际情况进行不断地补充和调整。
风险评估与应对措施表(人力资源) (2)
风险
可能性
风险
后果
风险
评价
风险对策
应对（应急）措施
责任
部门
监督检查
和评价
1
人力资源
后备人才培养
1、公司战略实现及不断加快的发展速度对后备人才的需求增大；
2、紧急的外部招聘会对人才成本和内部员工稳定性造成不良影响；
3、内部培养的系统性和规范性欠缺，培养的效率低、周期长。
可能发生
严重
B级
减少风险
2
劳动关系
1、劳资关系法律环境日趋严峻；
2、公司各级管理者劳动用工规范化意识需要加减少风险
1、及时、准确识别国家及地方的法律法规变更；
2、根据国家和地方法律法规完备内部工作流程。
人力资源部、各事业部、部门
3
企业文化建设
1、企业文化的宣贯以理念为多，典型行为引导的力度需要加强，
2、员工对企业文化的认识不够深入，理念与行为的结合有待继续提升；
3、企业文化活动组织次数多，但建设的系统性欠缺，员工的归属感需要提高。
可能发生
严重
B级
减少风险
1、通过入职培训引导新员工了解文化、融入文化；
2、将已经组织多次的文化活动固化和创新，形成文化传统，保持文化活动连续性；
3、文化与制度，与日常工作相融合，在制度、日常工作方式、流程中彰显文化精神；
4、进一步加强仪式文化的塑造，例如优秀员工奖励发放、员工晋升等，通过仪式增强员工的荣誉感和成就感，并为企业文化积累资料。
jla01008序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对应急措施责任部门监督检查和评价人力资源后备人才培养1公司战略实现及不断加快的发展速度对后备人才的需求增大
人力资源部安全风险评估结果表
3
6
1
18
一般
其它伤害
未执行度度或 失误
10
1
3
30
一般
其它伤害
未执行度度或 失误
6
1
3
18
一般
其它伤害
未执行度度或 失误
10
6
1
60
一般
其它伤害
未执行度度或 失误
1
10 1
10
一般
其它伤害
未执行度度或 失误
1
10 1
10
一般
健康检查
13
从业人员未进行健康体检
事故类型
原因
安全风险分析
安全风
L（可 能性）
E（暴 露频繁 程度）
C （后 果）
D=L.E.C （风险 值）
险评价 等级
其它伤害
工作质量不执 行制度或失误
3
其它伤害
不执行制度或 失误
3
其它伤害
不执行制度或 失误
3
6
3
54
一般
1
1
3
一般
6
1
18
一般
其伤害 未执行度度
企业安全风险评估结果表(人力资源部)
岗位（设备设施 序号 /作业活动）单
元
安全风险辨识 危险有害因素
1
招聘未成年工
2
新招人员未进行健康体检
3
人员招聘 未进行专业人员的资质审核
4
招聘过程弄虚作假
5
未及时签订劳动合同
6
电工、特殊工种未进行培训、年审
员工培训
7
新招人员未进行岗前培训
12
从业人员健康体检信息不真实
2020.3.25风险和机遇评估分析及措施表 - 人力资源部
相关文件：《人力资源管理制度》
人力资源部
持续
有效
编制:于晓娟审核： 批准： 日期：2020年3月25日
3
4
12
一般
风险
1、新员工入职必须经过岗前培训，经考核合格后上岗。
2、制定年度培训计划，不定期对员工进行培训，并监督各部门培训落实。
相关文件：《培训管理办法》
人力资源部
持续
有效
5
离职管理
员工未办理正常离职手续，容易造成公司仍交纳保险的风险
3
3
9
一般
风险
1、不定期对各部门进行人力资源管理制度的培训，使部门负责人了解离职手续办理的流程及未按流程办理离职造成的后果；
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：人力资源部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
招聘管理
从事特殊职业的人员来应聘时是否带有职业病，上岗后存在用工风险
人力资源部
持续
有效
3
社保缴纳管理
女员工超过50周岁无法缴纳工伤保险，发生工伤意外容易给公司造成经济损失
3
6
18
高
风险
不定期对员工年龄进行筛查，如有超过50周岁女员工，及时给员工缴纳意外保险，使员工发生意外时有医疗保证，同时避免公司承担相应的经济损失。
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人力资源部、各事业部、部门
编制：审核：批准：
4、内部培养的系统性和规范性欠缺，培养的效率低、周期长。
可能发生
严重
B级
减少风险
1、在现有岗位分析的基础上，完善任职资格；
2、对现有人员结构进行分析，结合现执行的绩效管理和职业测评，选择具有培养潜力的人员制定培养计划；
3、根据后备人才培养需求，制定内、外部培训计划，并组织、协调实施；
4、制定公司内部职业技能评定制度，建立员工专业技能晋升通道，为技术人才提供两条发展通道。
风险评估与应对措施表
编号：
部门：人力资源部
风险评估与应对措施表
编号：JL-A-01-008
序号
风险
类别
风险类
别细分
风险内容
风险
可能性
风险
后果
风险
评价
风险对策
应对（应急）措施
责任
部门
监督检查
和评价
1
人力资源
后备人才培养
2、公司战略实现及不断加快的发展速度对后备人才的需求增大；
3、紧急的外部招聘会对人才成本和内部员工稳定性造成不良影响；
2、员工对企业文化的认识不够深入，理念与行为的结合有待继续提升；
3、企业文化活动组织次数多，但建设的系统性欠缺，员工的归属感需要提高。
可能发生
严重
B级
减Байду номын сангаас风险
1、通过入职培训引导新员工了解文化、融入文化；
2、将已经组织多次的文化活动固化和创新，形成文化传统，保持文化活动连续性；
3、文化与制度，与日常工作相融合，在制度、日常工作方式、流程中彰显文化精神；
人力资源部、各用人部门
2
劳动关系
1、劳资关系法律环境日趋严峻；
2、公司各级管理者劳动用工规范化意识需要加强。
可能发生
一般
B级
减少风险
1、及时、准确识别国家及地方的法律法规变更；
2、根据国家和地方法律法规完备内部工作流程。
人力资源部、各事业部、部门
3
企业文化建设
1、企业文化的宣贯以理念为多，典型行为引导的力度需要加强，