基金职业道德题库5-1-8
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、（2016年真题）（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A2、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式C.投资者教育没有固定模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 B3、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（）。
A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A4、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D5、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】 A6、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。
A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C7、（2020年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。
A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B8、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共50题）1、关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。
B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D2、(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（）。
A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准【答案】 D3、（2017年真题）基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（）。
A.具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务B.具有相应的技术设备办理申购和赎回业务C.具有一定的市场认可度D.开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项【答案】 C4、在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。
A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】 D5、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。
A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.从合同生效之日起计算的业绩【答案】 A6、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共200题）1、以下属于指数基金特点的是（）。
A.I、II、ⅢB.II、Ⅲ、IVC.II、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】 B2、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。
A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A3、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。
A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D4、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】 B5、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。
A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B6、(2016年)基金信息披露的主要监管者是（）。
A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A7、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()A.社会各界持续监督B.岗前与岗位职业道德教育C.自我改造与自我完善D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型【答案】 C8、（2017年真题）基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。
A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B10、全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。
A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金【答案】 C2、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
以上描述属于内部控制基本要素中的（）。
A.控制环境B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A3、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C4、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。
A.60％以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOFB.LOF采用完全被动式管理方法C.ETF具有指数基金的特点D.分级基金又称伞形基金【答案】 C5、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。
A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C6、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。
A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D7、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（）。
A.20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D8、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷包含答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷包含答案单选题（共20题）1. 基金职业道德修养不包括（）。
A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C2. —般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。
A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C3. (2017年)目前我国基金代销机构包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4. （2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。
A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A5. 货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D6. 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7. QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率【答案】 B8. 关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（）A.应财务状况良好，运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系【答案】 B9. (2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10. 相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。
A.最为有效B.最具权威C.最具效率D.最为广泛【答案】 C11. 一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。
A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】 D2、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或（）。
A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】 D3、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】 D4、关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。
A.基金托管人有安全保管基金财产的条件B.基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定C.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准D.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数【答案】 C5、风险管理中的主要环节包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。
该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。
”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。
A.最高可享8.8％年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定.该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D7、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。
A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C8、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答案要点
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D2、（2017年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。
A.独立性B.相互制约C.有效性D.健全性4、合规独立性中，最重要的是（）。
A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A5、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。
A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D6、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构7、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（）。
A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A8、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共60题）1、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A2、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。
A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B3、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。
A.当日基金资产净值B.上月基金资产平均净值C.前一日基金资产净值D.当月基金资产平均净值【答案】 C4、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。
A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D5、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。
A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A6、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。
A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D7、（2017年真题）关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。
A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C8、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（）A.基金托管人B.证券交易所C.对基金行业有重要影响的境外机构D.对基金行业有重要影响的地方股权交易中心【答案】 A9、（）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共40题）1、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D2、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（）。
A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】 D3、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。
A.涨跌幅限制为5%B.申报价格最小变动单位为0.001元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为100份或其整数倍4、（）应保证督察长的独立性。
A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人【答案】 D5、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用【答案】 D6、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管7、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D2、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B3、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D4、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。
A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D5、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 A6、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C7、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。
A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A8、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、ETF的申购是（）。
A.用ETF份额换取一篮子股票B.用现金换取ETF份额C.用一篮子股票换取ETF份额D.用ETF份额换取现金【答案】 C2、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）人民币。
A.5千万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C3、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。
A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】 B4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。
A.3B.5C.10D.15【答案】 B5、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险【答案】 D6、就全球而言，进入（）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。
A.19B.20C.21D.18【答案】 C7、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短【答案】 B9、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。
A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C10、(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D11、（2021年真题）某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。
A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】 C12、根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 C2、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。
A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】 C3、分开募集的分级基金，（）单笔认购／申购金额不得低于5万元。
A.母份额B.A类份额C.B类份额D.以上都是【答案】 C4、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。
A.3B.4C.5D.6【答案】 D5、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A.董事会B.股东会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 B6、（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A7、(2017年)依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（）。
A.六一儿童节向儿童优惠销售基金B.向低风险偏好投资人推荐分级8级基金C.基金产品的风险评价应当每年更新一次D.把合适的产品卖给合适的投资人【答案】 D8、下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。
A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D9、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。
下列对案例的评析，错误的是（）。
A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理【答案】 D2、（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（）。
A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A3、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（）。
A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】 B4、基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（）。
A.法律法规知识B.专业知识C.专业技能D.以上都是【答案】 D5、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养【答案】 C6、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金信息披露管理办法》C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》【答案】 D7、增长型基金较收入型基金（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共40题）1、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】 C2、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C3、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。
A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】 C4、基金管理公司的督察长直接对( )负责。
A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A5、公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告【答案】 D6、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 C7、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.10【答案】 C8、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A9、（）是联系政府监管机构与会员的纽带。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D10、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共50题）1、基金职业道德的核心规范是（）。
A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B2、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
A.15B.5C.10D.3【答案】 A3、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（）。
A.基金招募说明书B.基金合同C.基金宣传推介材料D.基金托管协议【答案】 C4、下列关于折价率的公式，不正确的是( )。
A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D5、关于债券基金与债券的说法错误的是（）。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C6、以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。
A.开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值B.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息【答案】 A7、基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。
A.公司资本金B.高管工资和控股股东股利C.基金管理报酬D.营业收入【答案】 C8、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案(基础题)
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、关于分级基金的说法，错误的是（）。
A.是一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】 D2、(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（）。
A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金B.规模在3000万元人民币以上的家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】 B3、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（）日到账。
A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】 C4、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）。
A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C5、（2016年真题）下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。
A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】 C6、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。
A.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C.基金机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】 D7、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。
A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A8、（2016年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。
在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共60题）1、非公开募集基金财产不可以用于（）。
A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】 D2、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。
A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】 D3、（）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
A.多伦多B.纽约C.芝加哥D.法兰克福【答案】 A4、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】 D5、基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。
A.投资、研究、交易部门B.合规与风险部门C.产品营销部门D.前台运营部门【答案】 D6、（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（）。
A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 C7、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。
A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】 C8、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。
A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”【答案】 C9、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
基金从业第五章测试题及答案解析
证券投资基金章节随堂测试题〔含答案解析〕第五章基金职业道德单项选择选择题〔本大题共 9 道小题，每题 1 分，共 9 分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
〕1以下关于道德和法律的关系，说法丌正确的选项是〔〕。
A. 功能互补B. 调整范围丌同C. 表现形式相同D. 都是行为标准正确答案是C，法律不道德表现形式丌同。
2客户至上是调整基金从业人员不投资人之间关系的道德标准。
这里的“客户〞，是指〔〕。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 基金效劳机构正确答案是 C，客户至上是调整基金从业人员不投资人之间关系的道德标准。
这里的“客户〞，是指投资人，也即基金份额持有人。
3信息披露义务人应当在重大事件发生之日起〔〕日内编制并披露临时报告书。
A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案是 B，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2 日内编制并披露临时报告书。
4在销售策略方面，我国基金销售的渠道以〔〕为主。
A. 基金公司直销B. 独立第三方销售公司C. 银行和券商代销D. 互联网金融渠道正确答案是C，在销售策方面，我国基金销售的渠道以银行和券商代销为主。
56QDII 基金的净值在〔〕披露。
A. 估值日B. 估值日后 1～2 个工作日C. 估值后 2～3 个工作日D. 估值后 3～5 个工作日正确答案是 B， QDII 基金的净值在估值后 1～2 个工作日内披露。
7以下关于基金销售结算资金，说法错误的选项是〔〕。
A.相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B.是基金投资人结算账户不基金托管账户之间划转的基金申购〔认购〕、赎回、现金分红等资金C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用正确答案是 A，相关机构破产或清算时，基金销售结算资金丌属于破产或清算财产。
8以下关于基金销售机构的职责标准，说法错误的选项是〔〕。
A.基金销售机构不基金管理人签订的书面销售协议，丌应当包括基金销售信息交换及资金交收权利不义务B.C.基金募集申请获得中国证监会核准前，丌得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素正确答案是 A，基金销售机构不基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利不义务。
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基金职业道德题库5-
1-8
问题：
[单选]某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。
在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。
A.诚实守信
B.客户至上
C.守法合规
D.专业审慎
甲的行为违反了专业审慎原则。
专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
问题：
[单选]基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。
A.专业审慎
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
小王的行为不属于内幕交易，尽管信息对股价有影响，但来源不可靠。
但小王仅凭道听途说进行投资，违反了专业审慎的原则。
问题：
[单选]下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。
A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动
专业审慎对基金从业人员的基本要求体现在三方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
(天津11选5 )
问题：
[单选]基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
问题：
[单选]某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。
A.忠诚尽责
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密
甲的行为违反了忠诚尽责的原则。
无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。
如果甲泄露，则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则，该处未泄露，则违反了忠诚尽责原则。
问题：
[单选]基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。
甲的行为违反了（）要求。
A.廉洁公正
B.忠诚敬业
C.客户至上
D.保守秘密
忠诚敬业原则要求基金从业人员提出辞职时，已提出辞职但未完成工作移交的，应认真履行各项义务，不得擅自离岗。
问题：
[单选]（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A.职业道德
B.道德
C.基金职业道德教育
D.基金职业道德修养
基金职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。