2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考押题试卷(2)

2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考押题试卷(2)

(1) 通过对基金持股的( )

分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。A: 平均市盈率

B: 平均市准率

C: 持股数量

D: 平均市值

(2) 关于公司型基金，下列说法不正确的是( )。

A: 具有法人资格

B: 设有董事会

C: 自行经营与管理基金资产

D: 依据投资公司章程营运基金

(3) 我国《证券投资基金法》于( )开始实施。

A: 2003年7月14日

B: 2005年1月1日

C: 2002年8月1日

D: 2004年6月1日

(4) 保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。

A: 最低目标价值

B: 安全垫

C: 现时净值

D: 价值底线

(5)

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，

可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有( )特点。A: 一只基金，多种选择

B: 交易所上市，可分离交易

C: 份额分级，资产合并运作

D: 内含衍生工具与杠杆特性

(6) 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。A: 1768

B: 1420

C: 1868

D: 1686

(7)

证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，

但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是( )。

A: 推动股票指数持续上升

B: 优化金融结构，促进了经济增长

C: 拓宽了中小投资者的投资渠道

D: 有利于证券市场的稳定发展

(8) 关于公司型基金的说法，错误的是( )。

A: 基金不具有独立法人地位

B: 基金股东大会是基金的最高权力机构

C: 基金本身是一个具有独立法人地位的公司

D: 基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件

(9) 关于股票和股票基金的说法不正确的是( )。

A: 单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险

B: 股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C: 对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判

D: 每一交易日股票基金只有1个价格

(10) 基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向( )申请注册。A: 证券交易所

B: 中国证监会

C: 基金业协会

D: 证监会及银监会

(11) 下列关于ETF的说法，错误的是( )。

A: ETF本质上是一种指数基金

B: ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

C: ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险

D: 我国首只ETF采用的是抽样复制

(12) 我国的证券交易所是依法设立的，( )

，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

A: 以利润最大化为目的

B: 不以营利为目的

C: 以收人最大化为目的

D: 以指数最大化为目的

(13) 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。

A: 风险投资者

B: 合格境内机构投资者

C: 战略投资者

D: 合格境外机构投资者

(14) 公司型基金依据( )设立并营运。

A: 基金招募说明书

B: 发起人协议

C: 基金合同

D: 基金公司章程

(15) 证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( )。A: 具有规模优势

B: 强化监管

C: 收益稳定

D: 风险固定

(16) 关于ETF联接基金，下列说法错误的是( )。

A: 可以在场外申购赎回

B: 绝大部分基金财产投资于目标ETF

C: 可以对ETF部分计提管理费

D: 可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作

(17) 关于系列基金，下列说法不正确的是( )。

A: 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作

B: 具有简化管理、降低成本的特点

C: 具有强大的扩张功能

D: 是指以其他证券投资基金为投资对象的基金

(18) 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成( )

，由基金管理人管理、基金托管人托管，

以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

A: 发行人的财产

B: 托管人的财产

C: 独立的财产

D: 管理人的财产

(19) ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( )。A: 50%

B: 60%

C: 80%

D: 90%

(20) 下列有关QDII的描述不正确的是( )。

A: QDII基金可以进行国际市场投资

B:

目前我国除了基金管理公司和证券公司外，

商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C: QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D: QDII基金可购买房地产抵押按揭

(21) 基金的市场营销主要涉及( )。