2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考押题试卷(2)

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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案单选题（共20题）1. 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF是一种特殊的基金中基金D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】 C2. (2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B3. 基金的宣传推介应当突出（）。

A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】 A4. 采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D5. (2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。

A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C6. (2016年)该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。

A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B7. 下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A8. （2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。

A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D2. 关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C3. 可细分为短债基金、信用债基金的基金是（）。

A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A4. 基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。

A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A5. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B6. 关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

A.决定基金合同的延期B.决定更换基金中介机构C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人【答案】 B7. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。

A.监管对象具有广泛性B.监管活动具有自觉性C.监管主体及其权限具有法定性D.监管时间具有连续性【答案】 B8. （2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。

A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D9. （）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C10. 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

基金法律法规职业道德及业务规范四模考卷含答案解析

2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考押题模拟试卷(1) 通过对基金持股的( )分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。

A: 平均市盈率B: 平均市准率C: 持股数量D: 平均市值答案:DA: 具有法人资格B: 设有董事会C: 自行经营与管理基金资产D: 依据投资公司章程营运基金答案:CA: 2003年7月14日B: 2005年1月1日C: 2002年8月1日D: 2004年6月1日(4) 保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。

A: 最低目标价值B: 安全垫C: 现时净值D: 价值底线(5)分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有( )特点。

A: 一只基金，多种选择B: 交易所上市，可分离交易C: 份额分级，资产合并运作D: 内含衍生工具与杠杆特性答案:A(6) 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。

A: 1768B: 1420C: 1868D: 1686(7)证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是( )。

A: 推动股票指数持续上升B: 优化金融结构，促进了经济增长C: 拓宽了中小投资者的投资渠道D: 有利于证券市场的稳定发展(8) 关于公司型基金的说法，错误的是( )。

A: 基金不具有独立法人地位B: 基金股东大会是基金的最高权力机构C: 基金本身是一个具有独立法人地位的公司D: 基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件(9) 关于股票和股票基金的说法不正确的是( )。

A: 单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B: 股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C: 对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判D: 每一交易日股票基金只有1个价格(10) 基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向( )申请注册。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附答案详解

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附答案详解单选题（共20题）1. （2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B2. 下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是()。

A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B3. 目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。

A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C4. （2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。

政府干预的要求不包括（）。

A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】 B5. 私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

A.1B.半C.3D.2【答案】 A6. 下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。

A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】 B7. （2017年真题）关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。

A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】 B8. 2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（）进行了明确。

2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库一docx

2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库一docx单选题(共100题，每小题1分。

共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．在我国，传统的资产管理行业主要是（）。

A．基金管理公司和保险公司B．基金管理公司和证券公司C．基金管理公司和信托公司D．银行和信托公司2．（）是现代金融体系的两大运作载体。

A．基金市场和股票市场B．金融市场和金融服务机构C．股票市场和债券市场D．期货市场和股票市场3．（）是货币资金融通市场。

A．金融服务机构B．基金市场C．股票市场D．金融市场4．广义的资本市场不包括（）。

A．银行中长期存贷款市场B．大额可转让定期存单市场C．中长期债券市场D．股票市场5．现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。

A．1B．2C．3D．56．衍生金融工具不包括（）。

A．远期合约B．期权合约C．金融债券D．互换协议7．下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。

A．企业年金B．公募基金资产管理计划C．银行理财产品D．集合资产管理计划8．下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。

A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D．在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9．基金托管人的最主要职责是负责（）。

A．自行或委托其他机构进行基金推广、销售B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作10．在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。

A．商业银行B．保险公司C．基金管理公司D．信托公司11．下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。

A．证券投资基金在英国被称为“共同基金”B．证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C．证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D．证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”12．《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

2016基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题附答案

2016基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题单选题(共100题，每小题1分，共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．储蓄的特征是其（）。

A．保值性 B．不确定性 C．高风险性 D．高回报、低风险性【答案】A(P5)2．在SEC注册的投资公司不包括（）。

A．共同基金 B．封闭式基金 C．上市开放式基金 D．单位投资信托【答案】C(P8)3．票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（）分为票据承兑市场和贴现市场。

A．交易工具的期限B．交易标的物 C．交割期限 D．交易方式【答案】D(P6)4．下列说法中正确的是（）。

A．股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场 B．已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场 C．现货市场的交易协议达成后在3个交易E／内进行交割 D．由于现货交易的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大【答案】A(P6) 5．（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

A．金融资产 B．金融服务机构 C．储蓄类资产 D．融资类资产【答案】A(P7)6．专业资产管理公司的特征包括（）。

A．是隶属于银行或保险的独立部门 B．是隶属于银行和信托公司的附属部门 C．主业是资产管理 D．主业是证券投资管理【答案】C(178)7．下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。

A．对冲基金即“风险对冲过的基金” B．另类投资基金一般采用私募方式 C．私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式 D．对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险。

【答案】C(P10～11)8．股票反映的是一种（）关系。

A．所有权 B．债权债务 C．信托 D．担保【答案】A(P15)9．（）负责基金资产的保管。

2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编2含答案

2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编2单项选择题(每题的备选项中，只有一个最符合题意)1. 开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于______后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4答案：B[解答] 开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于T+2后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

2. 一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在______日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自______日起有权赎回该部分基金份额。

A.T+1；T+2B.T+2；T+3C.T+1；T+3D.T；T+3答案：A[解答] 一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

3. 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起______个工作日内支付赎回款项。

A.3B.5C.7D.10[解答] 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

4. 现金替代的类型不包括______。

A.禁止现金替代B.可以现金替代C.强制现金替代D.必须现金替代答案：C[解答] 现金替代的类型分为：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

5. 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自______日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5答案：B[解答] 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

6. 规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息______应遵循的要求。

A.披露内容B.披露形式C.披露时间D.披露地点[解答] 对信息披露的原则，在披露形式上应遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

2016年基金法律法规职业道德与业务规范真题汇编(2)_真题-无答案

2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(2)(总分100,考试时间90分钟)单项选择题(每题的备选项中，只有一个最符合题意)1. 下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是______。

A. 集中托管、保障安全B. 组合投资、分散风险C. 严格监管、信息透明D. 利益共享、风险共担2. 金融资产一般分为______两类。

A. 货币类金融资产和债权类金融资产B. 债权类会融资产和股权类金融资产C. 衍生类金融资产和货币类金融资产D. 股权类金融资产和票据类金融资产3. 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是______。

A. 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B. 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C. 基金资产的资金来源发生了重大变化D. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出4. 下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是______。

A. 有助于投资者加深对各种基金的认识B. 有助于投资者对基金风险收益特征的把握C. 有助于确保投资者的基金投资获利D. 有利于监管部门实施更有效的分类监管5. 下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有______。

A. 股票的收益小于基金B. 股票的收益是不确定的C. 证券投资基金的收益高于债券D. 基金投资的风险大于债券6. 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是______。

A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 公募基金和各类非公募资产管理计划D. 集合资产管理计划7. 基金是一种______凭证。

A. 所有权B. 债权C. 债务D. 受益8. 基金管理人______是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉。

A. 投资合规性风险B. 信息披露合规性风险C. 反洗钱合规性风险D. 销售合规性风险9. 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为______。

2016-基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前密押(二)

2016 基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前密押（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

第1题（）是现代金融体系的两大运作载体。

A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【正确答案】B【你的答案】【答案解析】（P5）金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体，通过金融服务机构在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

本题1 分第2题从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【正确答案】C【你的答案】【答案解析】（P8）从公司层面看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。

本题1 分第3题下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。

A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【正确答案】B【你的答案】【答案解析】（P16）基金与银行储蓄存款的差异表现在：（1）性质不同。

（2）收益与风险特性不同。

（3）信息披露程度不同。

本题1 分第4题下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【正确答案】D【你的答案】【答案解析】（P7）电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

本题1 分第5题股票反映的是一种（）关系。

A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【正确答案】A【你的答案】【答案解析】（P15）股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证；基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。

基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编及答案解析(2)

B.实行涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%
C.买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出
D.基金申报价最小变动单位为0.001元
上一题下一题
(12/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第12题
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起______内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
(9/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第9题
投资管理业务控制的主要内容不包括______。
A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制
上一题下一题
(10/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第10题
下列关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益关系的说法，正确的是______。
下一题
(2/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题
下列不属于基金市场营销特征的是______。
A.持续性
B.适用性
C.规范性
D.广泛性
上一题下一题
(3/100)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题
下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是______。
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第14题
在整个基金的运作中，______实际上处于中心地位。
A.投资者
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金管理人

2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解

2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。

（分数：1.00）A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份√【解析】根据公式，净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）=100000/（1＋ 1.2%）=98814.23（元）；认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值= （98814.23＋50）/1=98864.23（份）。

2.甲是 A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的经营信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

（分数：1.00）A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密√D.保守秘密和专业审慎【解析】甲的行为不符合廉洁公正规范的要求。

甲没有遵循竞业禁止规则，其到与 A 基金管理公司在业务上存在竞争关系的 B 基金管理公司兼职，并在 B 基金管理公司使用 A 基金管理公司的秘密信息，损害了 A 基金管理公司的利益。

甲的行为同时也违反了保守秘密的要求。

3.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。

（分数：1.00）A.驾驶证√B.护照C.军官证D.警官证【解析】境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。

4.基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。

（分数：1.00）A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率√D.风险承受能力【解析】基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共45题）1、基金招募说明书披露的主要事项不包括（）A.基金份额的发售方式B.基金资产估值方法C.基金销售机构的法律责任D.基金运作方式【答案】 C2、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D3、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（）。

A.契约型基金不具有法人资格B.我国的证券投资基金均为契约型基金C.契约型基金是依据基金合同设立的D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰【答案】 D4、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C5、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.45B.30C.10D.15【答案】 B6、（2017年真题）下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（）。

A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 C7、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（）A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】 D9、混合型基金不包括（）。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、(2016年)我国首只ETF是（）。

A.上证50ETFB.上证100ETFC.行业指数ETFD.综合指数ETF【答案】 A2、关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF是一种特殊的基金中基金D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】 C3、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。

基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当如何承担责任？（）A.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任B.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的C.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任D.由基金财产承担损失【答案】 A4、QDII基金为除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。

该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】 D5、在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D6、基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A7、QDII基金的净值在估值日后( )内披露。

A.1～2个工作日B.3～5个工作日C.5～10个工作日D.7个工作日【答案】 A8、（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。

A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A9、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共40题）1、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】 B2、（2016年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】 D3、按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

A.交易工具的种类B.交易工具的期限C.交易标的物D.交割期限【答案】 D4、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】 C5、（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（）。

A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值【答案】 C6、（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D7、(2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）。

A.有助于推动市场价值判断体系的形成B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构C.有助于推动上市公司完善治理结构D.有助于防止市场的过度投机【答案】 B8、(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（）。

A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。

A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构【答案】 B10、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（）。

A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A2、下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是( )。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握C.有助于确保投资者的基金投资获利D.有利于监管部门实施更有效的分类监管【答案】 C3、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。

A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律【答案】 A4、A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。

A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查D.A与B应当相互进行审慎调查【答案】 D5、(2017年)下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D6、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】 A7、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题（共40题）1、根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、（2016年真题）基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A3、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】 A4、20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金【答案】 C5、关于基金赎回，下列说法错误的是（）。

A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C6、（2017年真题）关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（）。

A.开放式基金的基金份额的认购B.开放式基金的基金份额的申购C.开放式基金的基金份额的登记D.开放式基金的基金份额的赎回【答案】 C7、目前基金公司的产品都为（）。

A.债券型B.股票型C.公司型D.契约型【答案】 D8、关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是（）。

A.私募证券投资基金冷静期自基金合同签署之日投资者交纳认购款后计算B.基金合同应约定设置不少于24小时的投资冷静期C.私募股权投资基金和创业投资基金可以自行约定投资冷静期D.在冷静期内募集机构人员需与投资者进行回访确认【答案】 D9、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩C.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩D.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩【答案】 C10、金融市场的构成要素包括( )。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题（共48题）1、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】B2、私人银行客户是指金融净资产达到（）人民币及以上的商业银行客户。

A.600万元B.500万元C.300万元D.100万元【答案】A3、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B4、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）。

A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制【答案】A5、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费总额的()计入基金财产。

A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A6、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。

A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】C7、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。

A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】D8、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。

2016基金从业基金法律法规职业道德与业务规范综合测试二docx

单选题(共100题，每小题1分，共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。

A．市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B．政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C．基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D．保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉2．下列属于部门规章和规范性文件的是（）。

A．《基金经理注册登记规则》B．《证券投资基金管理公司管理办法》C．《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D．《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》3．基金业协会的执行机构为（）。

A．理事会B．董事会C．监事会D．会员大会4．下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。

A．中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B．管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D．基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准5．证券基金机构监管部主要负责（）。

A．制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B．办理基金备案C．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D．指导和监督基金业协会的活动6．公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。

A．整顿B．接管C．限制令D．责令更换7．基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

A．证券业协会B．中国证监会C．基金业协会D．中国银监会8．根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷包含答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产【答案】 D2. （2016年真题）（）加入基金业协会的，为普通会员。

A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A3. （2016年真题）（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D4. 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）A.取消资格B.罚款C.电话提示、警告D.没收违法所得【答案】 C5. 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B6. （2019年真题）某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。

员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。

针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（）。

A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】 C7. 同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。

A.1B.2C.3D.5【答案】 C8. 下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。

A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 C9. 货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D10. 开放式基金合同生效需满足的条件是（）A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币D.募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币【答案】 C11. 基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、下列基金类型中投资风险最低的是（）。

A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】 C2、（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。

A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】 C3、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产B.全部资产及全部负债C.净资产D.负债【答案】 B4、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.10B.15C.30D.60【答案】 D5、负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。

A.私募基金销售机构B.私募基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D6、以下不属于资产管理行业功能的是（）。

A.能够为市场经济体系有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来D.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效【答案】 B7、ETF的主要特点不包括（）。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障【答案】 D8、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 A9、不属于契约型私募基金合同必备条款的是（）。

A.基金合同的效力、变更、解除与终止B.当事人及权利义务C.私募基金份额持有人大会及日常机构D.利润分配及亏损分担【答案】 D10、基金销售适用性的指导原则不包括（）。