基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(7)
基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库(七)试题及答案
基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（七）试题及答案单选题（共100题，每小题1分，共100分）。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
基本信息：[矩阵文本题] *1.封闭式基金的交易价格和净值的关系是（） [单选题] *A. 交易价格小于净值B. 交易价格等于净值C. 交易价格围绕基金份额净值上下波动(正确答案)D. 交易价格大于净值2.私募证券投资基金的投资范围包括（）。
I. 股权II. 基金III. 债券IV. 证券衍生品种 [单选题] *A.I、II、III、IV(正确答案)B.I、IVC. I、II、IIID. II、III、IV3.中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（） [单选题] *A. 罚款B. 出具纪律处分决定书(正确答案)C. 撤销基金从业资格D. 没收违法所得4.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）I. 宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律II. 中国证监会发布的各类部门规章III. 基金公司内部工作规程IV. 行业协会、交易所发布的自律性业务规则 [单选题] *A. IB. I、II、IIIC. I、IID. I、II、III、IV(正确答案)5.以下不属于金融资产的是（） [单选题] *A. 债券B. 房地产(正确答案)C. 票据D. 银行存款6.关于基金与银行储蓄的比较，以下表述错误的是（） [单选题] *A. 基金存在投资风险，银行存款投资者损失本金概率小B. 银行销售的基金和银行的储蓄均为金融产品，无本质不同(正确答案)C. 基金需要向投资人定期披露投资运作信息，银行储蓄不需要向储户披露资金运作信息D. 基金是受益凭证，银行储蓄是信用凭证7.关于证券投资基金作为集合理财、专业管理的基金给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（）。
[单选题] *A. 有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B. 有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益(正确答案)C. 有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够获得小额资金不可以获得的投资机会D. 基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析8.基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A.3B.2C.4D.1【答案】 A2. 与道德相比，法律的调整范围是（）。
A.个人信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B3. 独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B4. 基金管理人的前台部门主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。
中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6. 开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D7. 按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D8. 下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D9. 关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 B10. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库和答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库和答案单选题（共20题）1. 自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 B2. 基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B3. 专业投资者的法人应具备（）。
A.①③B.①②C.①②③D.②③④【答案】 D4. (2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B5. 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。
A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现【答案】 D6. 下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。
（）A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.有符合中国证监会关于基金品种的规定D.无需基金投资者适当性管理制度【答案】 D7. 有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。
A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一项重要作用【答案】 C8. 下列不属于分级基金份额认购的特点的是()。
基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(7)有答案
基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(7)单选题1. 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的______，并应当归入基金财产。
A.10%B.30%C.25%D.50%答案：C[解答] 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。
2. 下列关于开放式基金的描述，正确的是______。
A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户答案：A[解答] 开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用都较低。
3. 申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与______的系统进行联网测试。
A.商业银行电子银行部B.第三方支付公司C.中国证券登记结算公司D.中国人民银行清算中心答案：C[解答] 申请开展基金销售业务资格的机构需要有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。
4. 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是______。
A.承诺或约定利益分成或亏损分担B.揭示投资风险C.预测所推介基金的未来业绩D.提供基金未公开的信息。
《基金法律法规、职业道德及业务规范》二模考卷(含答案、解析)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》二模考卷（答案、解析）单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。
一、单选题（共100题，每题1分）(1) 基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是( )。
A: 向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B: 内容符合合规性C: 预测基金的证券投资业绩D: 含有明确、醒目的风险提示和警示性文字答案:C解析:制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得对证券投资业绩进行预测。
(2)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持( )。
A: 基金管理公司利益优先的原则B: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C: 基金托管银行利益优先的原则D: 基金份额持有人利益优先的原则答案:D解析:高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
(3)根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是( )。
A: 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务C: 代销机构支付的各项成本及费用D: 以固有财产承担因募集行为而产生的费用答案:C解析:基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。
基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。
A.6人B.3人C.2人D.1人【答案】 A2. （2020年真题）某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过（）年，则基金管理人可免收其后端认购费。
A.3B.1C.2D.5【答案】 A3. 依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。
A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】 C4. 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）A.从事基金理财业务咨询的人员B.基金研究分析人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.负责基金销售业务的管理人员【答案】 D5. 基金财务报表主要是（）。
A.报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表B.该两年度的比较式利润表C.该两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表D.以上都是【答案】 D6. （）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
A.公募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B7. 基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()A.承销证券B.向基金管理人、基金托管人出资C.买卖股指期货D.从事承担无限责任的投资【答案】 C8. 监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。
A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】 B9. (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷包含答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。
A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】 B2. （2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3. (2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4. (2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（）A.现金B.两年以内（包括两年）的银行存款C.剩余期限在730天内（含730天）的债券D.期限在一年以上的债券回购【答案】 A5. 关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。
A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C6. 关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等D.基金S理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格【答案】 D7. 基金职业道德修养不包括（）。
A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C8. 下列基金种类中，具有最低风险的是( )。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案详解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案详解单选题（共20题）1. 关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 A2. 关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（）。
A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）B.申购费用=净申购金额*申购费率C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D3. （2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。
A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B4. 关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（）A.不正当竞争B.欺诈客户C.公平合法有序竞争D.内幕交易和操纵市场【答案】 C5. 下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。
A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B6. (2017年)我国资产管理行业的现状为（）。
A.Ⅰ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】 A7. 关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（）。
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易【答案】 D8. (2016年)关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附有答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C2. （2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。
（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。
A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B3. 基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度【答案】 A4. 内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C5. （）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。
（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。
A.证券业B.基金业C.银行业D.实业【答案】 B6. 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。
A.监察稽核部，风险管理部B.合规部，风险部C.后台运营部，风险管理部D.监察稽核部，合规部【答案】 A7. 下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。
下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。
A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D8. ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。
A.投资B.保险C.货币储蓄D.股票【答案】 C2、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
A.重点B.核心C.基础D.内涵【答案】 B3、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为( )A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】 B4、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。
A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平【答案】 A6、在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。
A.10B.15C.30D.60【答案】 B7、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。
A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A8、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。
A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】 A9、（2017年真题）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解单选题（共20题）1. 关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。
A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动【答案】 B2. （）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
A.依法监管B.审慎监管C.适度监管D.高效监管【答案】 B3. (2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（）。
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（）。
A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A4. 根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。
A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 D5. （）是证券投资基金在美国的称谓。
（）是证券投资基金在美国的称谓。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A6. 基金管理人的内部控制要求不包括（）。
基金管理人的内部控制要求不包括（）。
A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】 D7. （2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。
2021基金从业考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析7
2021基金从业考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、绝密文件答案为 A【解析】本题考查保守秘密的内容。
商业秘密指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
2、某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。
A.990099B.990102C.1000003D.990399答案为B【解析】净认购金额＝1000000/（1＋1%）＝990099.01（元），认购费用＝9900.99（元），认购份额＝（990099.01＋3）/1＝990102.01（份）。
3、投资基金主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由（）投资于各种资产，实现保值增值。
A.基金份额持有人B.基金管理机构C.基金销售机构D.基金自律组织答案为B【解析】投资基金主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。
4、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。
A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息答案：A解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。
5、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于（）。
A、股票B、货币市场工具C、衍生金融工具D、与基金到期日一致的债券答案为D【解析】本题考查保本基金的特点。
为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券。
6、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题库提供答案解析
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题库提供答案解析单选题（共20题）1. 广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。
A.对基金机构市场行为的监管B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施C.对基金机构的市场准入监管D.基金行业自律组织所实施的监督或管理【答案】 D2. 下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。
下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。
A.商品基金B.非上市股权基金C.房地产基金D.混合基金【答案】 D3. 基金资产（）投资于股票为股票基金。
基金资产（）投资于股票为股票基金。
A.60%以上B.70%以上C.80%以上D.90%以上【答案】 C4. 下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。
A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】 A5. 基金监管的首要目标是()。
基金监管的首要目标是()。
A.维护市场秩序B.监管基金机构的稳健运行C.保护投资人及其相关当事人的合法权益D.保障基金行业的健康发展【答案】 C6. 基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30B.60C.180D.90【答案】 D7. 对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式。
2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库(带答案)-卷7
2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库（带答案）-卷7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、以下选项中，属于投资产品组合的是（）。
A、货币、债券、基金B、股票、存款单、基金C、股票、债券、基金D、存款单、债券、基金答案是C【解析】本题考查金融与居民理财。
居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类，股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资产品。
存款单是用于货币储蓄的金融工具，现金不能带来收益。
2、分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额，可以同时满足保守型、激进型和稳健型这三类投资者的投资需求，其基金资产按以下哪种方式运作（）。
A.将作为一个整体进行投资运作B.将被平分为三部分分别进行独立的投资运作C.将被平分为两部分分别进行独立的投资运作D.将按照子份额配比比例分为两部分分别进行独立的投资运作答案：A，解析：尽管分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额，但基金资产仍然作为一个整体进行投资运作。
3、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是下列选项中的（）。
A、A类份额B、B类份额C、C类份额D、母基金份额答案为C【解析】本题考查分级基金的特点。
对于从场内申购的母基金份额，投资者既可选择将其分拆为A类份额和B类份额并上市交易，也可选择不进行基金份额分拆而保留母基金份额。
因此，证券交易所场内可存在三类份额：母基金份额、A类份额和B类份额。
4、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A．对证券投资业绩进行预测B．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D．基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露答案为D，解析：公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2021基金从业资格考试基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题及答案7
2021基金从业资格考试基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题及答案7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共80分)1、当某封闭式基金的二级市场交易价格为1.68元，份额净值为1.60元，则该基金的溢价率为（）%。
A．1B．3C．5D．7【答案】C折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净）值÷基金份额净值p142、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(),向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.6个月内B.2个月内C.4个月内D.1个月答案为C【解析】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
3、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项答案：C解析：基金份额持有人主要负责与基金份额持有人大会相关的披露义务。
4、下列关于持有人大会的说法错误的是（）。
A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由管理人召集B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集D．召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】D5、（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金答案为C，解析：货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
6、投资者的风险评估结果有效期最长不得超过（）年。
募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
A、2B、3C、5D、8答案为 B【解析】本题考查私募基金销售投资者适当性匹配。
投资者的风险评估结果有效期最长不得超过3年。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附有答案详解
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（），且不得持有其他FOF。
A.0.1B.0.15C.0.2D.0.35【答案】 C2. 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】 B3. 关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。
A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定【答案】 D5. 资本市场是指以期限在（）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A.半年B.一年C.三年D.五年【答案】 B6. 下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D7. 中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B8. 关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（）A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户【答案】 C9. 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题提供答案解析
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题提供答案解析单选题（共20题）1. ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。
A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D2. 基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。
A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则【答案】 A3. 一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】 A4. 关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（）。
A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B5. (2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（）A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持D.定期或不定期报送检查工作报告【答案】 D6. 基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（）。
A.基金份额总额达到核准规模的70％以上B.基金份额总额达到核准规模的90％以上C.基金份额持有人不少于200人D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 C7. (2017年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。
A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选基金经理【答案】 C8. 某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（）.A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果【答案】 A9. 对证券投资业绩进行预测属于（）。
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷含答案讲解
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 专业投资者转换为普通投资者需要通过（）形式告知基金销售机构。
A.口头B.书面C.电话D.网络【答案】 B2. 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）。
A.0.001元人民币B.0.005元人民币C.0.01元人民币D.0.1元人民币【答案】 A3. 对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（）。
A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B4. (2016年)一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A5. 下列属于内部风险的是（）。
A.政治B.经济C.社会D.决策失误【答案】 D6. 商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。
A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D7. 以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。
A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金【答案】 A8. 从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（）。
A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.市场风险【答案】 D9. 关于资产管理的本质以下说法正确的是（）A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配B.投资人必须坚持"卖者自负"C.存在刚性兑付D.管理人必须坚持"卖者有责"【答案】 D10. 督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（）为根本出发点，公平对待投资者。
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基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（7）(1/100)单选题第1题下列关于发起式基金的表述，不正确的是______。
A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币下一题(2/100)单选题第2题下列关于基金份额发售的说法，错误的是______。
A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月上一题下一题(3/100)单选题第3题根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以______为基础收取。
A.净认购金额B.认购份额C.认购金额D.净认购份额上一题下一题(4/100)单选题第4题下列关于开放式基金认购的表述不正确的是______。
A.投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准C.开放式基金的认购采取数量认购的方式D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销上一题下一题(5/100)单选题第5题目前，我国债券基金的认购费率通常在______以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%上一题下一题(6/100)单选题第6题下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是______。
A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准上一题下一题(7/100)单选题第7题下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是______。
A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请上一题下一题(8/100)单选题第8题我国场外认购LOF份额，应使用______账户进行认购。
A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金上一题下一题(9/100)单选题第9题通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为______。
A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制上一题下一题(10/100)单选题第10题下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是______。
A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购上一题下一题(11/100)单选题第11题下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是______。
A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30至11:30，13:00至15:00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则上一题下一题(12/100)单选题第12题我国基金交易的佣金不得高于成交金额的______，起点为______元。
A.0.1%；3B.0.3%；3C.0.1%；5D.0.3%；5上一题下一题(13/100)单选题第13题封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为______。
A.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格×100%B.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%C.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值×100%D.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格×100%上一题下一题(14/100)单选题第14题下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是______。
A.采取未知价交易原则B.采取份额赎回原则C.金额赎回原则D.金额申购原则上一题下一题(15/100)单选题第15题下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则?______A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则上一题下一题(16/100)单选题第16题开放式基金主要通过投资者向______申购和赎回以实现流通。
A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场上一题下一题(17/100)单选题第17题下列关于开放式基金业务的表述，错误的是______。
A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请上一题下一题(18/100)单选题第18题一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以______为基准计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格上一题下一题(19/100)单选题第19题一般情况下，开放式基金赎回费总额的______归入基金财产。
A.25%B.30%C.45%D.50%上一题下一题(20/100)单选题第20题按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的______。
A.1%B.1.5%C.3.5%D.5%上一题下一题(21/100)单选题第21题某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为______份。
A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95上一题下一题(22/100)单选题第22题对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起______个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.9上一题下一题(23/100)单选题第23题某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为______元。
A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5上一题下一题(24/100)单选题第24题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在______日为投资人登记权益。
A.T+2B.TC.T+3D.T+1上一题下一题(25/100)单选题第25题《公开葛集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的______时，为巨额赎回。
A.10%B.8%C.5%D.3%上一题下一题(26/100)单选题第26题下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是______。
A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务上一题下一题(27/100)单选题第27题假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当目标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为______万份。
A.96.4B.96.8C.100D.106.8上一题下一题(28/100)单选题第28题ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后______。
A.7位B.6位C.5位D.8位上一题下一题(29/100)单选题第29题ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为______。
A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元上一题下一题(30/100)单选题第30题下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是______。
A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告上一题下一题(31/100)单选题第31题以下关于现金替代相关内容的说法错误的是______。
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券上一题下一题(32/100)单选题第32题ETF基金T日现金差额相关内容应在______的申购、赎回清单中公告。
A.T日B.T+1日C.T+2日D.T-1日上一题下一题(33/100)单选题第33题下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是______。
A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请上一题下一题(34/100)单选题第34题关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是______。
A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式上一题下一题(35/100)单选题第35题关于现金差额相关内容的说法不正确的是______。
A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金上一题下一题(36/100)单选题第36题关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是______。
A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行上一题下一题(37/100)单选题第37题下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是______。