内部品质稽核的资料
ISO9001-2015内部稽核员培训课件
诚实正直。 公正表达。 职业素养判断力，勤奋，敬业，不断进修学习，识别分析能力，沟通协调。 保密性。 独立性。 基于证据(事实)的方法。
*
稽核6原则
参照ISO19011:2011(CNS14809)作为管理系统稽核指导纲要
ISO 质量管理7原则
以顾客为中心 领导力 全员参与 流(过)程导向 持续改善(进) 依事实作决策 关系管理
物品 能源 信息 [例] 以产品、服务或决策的形式呈现
后续的流(过)程 [例] 顾客(内部或外部) 其他直接相关的利害相关者
可能的管制与检核点 以便监督与量测绩效
产出 的收受者
投入 的来源
产出
投入
起始点
结束点
作业活动
ISO9001：2015对应PDCA循环
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组织环境(4)
顾客要求事项(6)
直接相关利害相关者之需求与期望 (4)
参考文件：内部稽核程序---(QP-201)
ISO9001：2015
*
ISO 9001非常强调质量稽核之重要，是为达成组织政策所设定目标之主要管理工具。 稽核必须贯彻执行，已决定质量管理系统各要项有效且适用于达成呈现各阶段质量目标。 质量管理系统稽核亦提供用以减少、消除与特别是矫正预防不符合现象所必须之客观证据。 稽核结果可用于管理，藉以提升组织绩效。
ISO 9000:2015术语(用语)和定义
*
3.12 流(过)程: 活动或制程的结果。 3.47-3.48 产品和服务: 有形物[组装品、硬件、加工原料、软件、液体---等]或无形物[服务、知识、专利、概念---等]，或上述之组合。 3.37 品质: 产品本质特性能够符合要求之程度。
课程纲要
内部稽核员训练
内部稽核培训资料
一、何谓品质稽核1.品质稽核 —— 确定品质活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标，有系统的独立的检查。
2.品质稽核的特性按内容分四性：充分性、符合性、有效性、一致性按稽核的方式分二性：系统性、独立性标准要求 品质文件 过程 结果二、稽核之型式三、内部质量稽概论一、内部质量稽核的目的1.满足质量标准或规定要求。
2.判定质量系统中要项是否符合规定之要求。
3.判定质量系统对于达成质量目标的有效性。
4.提供被稽核者改进质量系统的机会。
5.第二、三方稽核前及当内稽发现问题时及时矫正，为通过第二、三方稽核作准备。
二、内部质量稽核的范围1.稽核范围决于质量系统所涉及的部门，产品及服务。
如第二、三方稽核选择一定范围，则内稽亦不同。
2.可以在特定时期在产品和部门中确定一定的范围。
(如新产品尚未正式批量生产前，不列入制程管制的内稽范围)。
3.与生产无直接关系的部门，如后勤、财务等可不在内稽范围。
三、内部质量稽核的依据1.ISO 9001品保证标准2.品质手册3.质量计划、作业标准4.合约要求5.国际或国家有关的法律、法规、标准四、稽核的时机与频度（1）常规稽核（可选如下一种方式预先编订年度稽核计划）a)某月对一个或几个单位（或系统要素）进行稽核，每年应覆盖所有部门（或全部系统要素）至少两次。
b)每年两次集中稽核各单位和各系统要素。
（2）追加稽核a)发生了严重的质量问题或客户抱怨。
b)组织机构、质量政策和目标、产品、生产技术装备以及生产场所等有较大的改变。
c)即将进行第二、第三方稽核。
d)证书即将满期又希望继续保持认证资格。
五、内稽的步骤工作量分配：1.策划准备40%2.实施40%3.报告10%4.追踪确认10%四、内部质量稽核的策划总体安排和组织管理主要内容如下：1.高阶领导重视是内稽成败的关键。
高阶领导的重视是主要表现在领导层认真研究组建内稽小组，任命干部确定其职责和制定其工作方针。
内部质量稽核简介
找管理代表谈,调阅 审核方案和内审程 序
3.内容的程序文件是否具有 可操作性?
标准或体系文 审核 结
件条款
记录 果
8.2.2
24/40
检查内容
检查方法
标准或体系文 审核 结
件条款
记录 果
二,到培训管理部门
找培训部门有关人 员面谈;调阅内审
进行审核跟踪
注：虚线表
示审核跟踪， 一般不作为审 核的一部分考 虑。
13/40
序 号
受审核部门
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 月 月 月 月月 月 月月 月 月 月 月
1 企业管理办公室
▲
▲
2
管理者代表
▲
▲
3
最高管理者
▲
▲
4
开发部
▲
▲
生产部
▲
▲
6
检验部
▲
▲
7
板金车间
▲
▲
8
装配车间
板金车间 7.1,7.5,8.2.4,8.3,6.3,6.4
质量管理部(检验科及 测试室)
8.1,8.2.3,8.2.4,6.3,6.4,8. 3,8.5.2,4.2.3,7.6
17：00—18：30
审核组内部会议(沟通一天审核的情况)
16/40
时间
一组
二组
11月4日
8：00—10：00 10：00 —12：00 13：30 —15：30
5/40
—稽核公司本身系统，能持续地符 合特定要求。
—稽核供应商的品质系统，能持续 地符合特定要求。
【管理精品】内部品质稽核
内部品质稽核第一章:内部品质稽核简介一.品质稽核的意义:在ISO 8402-品质词汇，对『品质稽核』所下的定义如下:3.10 QUALITY AUDIT:A SYSTEM AND INDEPENDENT EXAMINATION TO DETERMINE WHETHERQUALITY ACTIVITIES AND RELATED RESULTS COMPLY WITH PLANNEDARRENGEMENTS AND WHETHER THE SE ARRANGEMENTS AREIMPLEMENTED EFFECTIVELY AND ARE SUITABLE TO ACHIEVEOBJECTIVES.3.10 品质稽核(quality audit)有系统而独立的查验，以判别品质活动与其相关结果是否符预定的计划，以与这计划事项是否有效地被执行，且能适切的达成目标。
二.品质稽核的目的-判定品质系统中之各要项是否符合规定之要求-提供稽核者改进品质系统的机会-符合法规的要求-受稽核公司可核淮登录于验证厂商名录三.ISO 9001 对内部品质稽核的要求:8.2.1.2 内部稽核（Internal audit）机构应透过客观的稽核工作了解品质管理系统是否有效执行，并且符合本国际标准的要求，此外机构并应透过稽核工作掌握潜在改善机会点。
稽核进度与作业时程必须根据各项活动的地位和重要性、所属业务领域、与前次稽核结果妥为安排，内部稽核所适用的系统层级程序必须含括以下重点：稽核范围、稽核次数、稽核方法、稽核执行责任、稽核执行要求、稽核结果之记录与呈报管理阶层。
稽核工作应交由受稽核职务以外之人员担任。
四.ISO 9004 对内部品质稽核的说明:5.4品质系统之稽查5.4.1概述公司管理阶层应规划与建立一套妥善之稽核计划，并依规定对有关品质系统之一切要项、层面与细项，定期加以内部稽核与评估，以查明品质管理系统中各要项之实施效果，是否达到了规定之品质目标。
QSA内部品质稽核查核总表
控制计划是否包括 QS-9000 标准附录 J “控制计划”中 规定的内容
控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三 个阶段
当发生下列情况时, 控制计划是否进行适当的评审和更 新: - 产品和过程更改; - 过程不稳定或过程能力不足; - 检验的方法、频次等发生改变
产品批准程序
供方是否完全遵守生产件批准程序 PPAP 手册中提出的所
供方是否具备 PS-7300 标准的有关知识
除非另有规定, 是否每年进行一次内部质量审核
除非另有规定, 是否所有新产品和现行产品在每个车型年至少 进行一次设计确认/生产验证
对所有不合格是否都完成了克莱斯勒的 7 步报告
是否所有的外观项目都经克莱斯勒的设计部门批准
供方是否熟悉克莱斯勒在包装、发运和标识方面的要求
值使用
是否制定了评价现有操作及过程效果的方法, 并考虑了
如下因素:总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人
的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增
值劳动
问
题
供方是否建立并实施了工装管理体系, 其中包括维护与
修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工装的
修复计划、工装更改包括工装设计更改
发运标识是否包含了最新更改的序号和日期
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时, 与产品、业 务运行系统、提供独立总成的分承包方和提供试验的企业的有 关问题
适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统关于电子通讯和 预先发运通知的要求
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
问
题
设计输出
设计输出是否形成文件, 并以能够对照设计输入要求进
行验证和确认的形式来表达
QS9000内部品质稽核
QS9000內部品质稽核1. 简介QS9000是由美国汽车行业联合委员会〔Big Three：General Motors、Ford、Chrysler〕制定的国际标准，也被称为“汽车行业的品质系统标准〞。
QS9000标准要求汽车供给商在生产过程中实施严格的品质控制，以确保其产品的质量和可靠性。
为了确保QS9000标准的执行符合要求，内部品质稽核是必不可少的一环。
2. 内部品质稽核的定义和目的内部品质稽核是指公司内部对QS9000标准的实施进行检查和评估的过程。
其目的是确保公司内部的品质管理体系符合QS9000标准的要求，发现并纠正存在的问题，提升产品质量和管理水平。
3. 内部品质稽核的步骤3.1 确定稽核对象确定需要进行内部品质稽核的对象，可以是公司整体的品质管理体系，也可以是与QS9000标准相关的某个业务流程或部门。
3.2 制定稽核方案制定内部品质稽核的方案，包括稽核的时间、地点、稽核人员以及稽核范围。
稽核方案需要充分考虑稽核的目标和要求，确保稽核的全面性和准确性。
3.3 进行稽核按照稽核方案进行稽核工作。
稽核人员需要遵循稽核程序和标准，通过观察、询问和文件审查等方式收集相关信息，评估公司内部品质管理体系的执行情况，并发现存在的问题和不符合QS9000标准的地方。
3.4 形成稽核报告稽核人员根据稽核结果，编制稽核报告。
稽核报告应包括稽核的范围、目的、方法、结果和结论，并提出改良建议和整改措施。
3.5 实施改善措施稽核报告中提出的改良建议和整改措施需要得到相关部门的重视和支持，并及时实施。
通过改善措施的有效执行，公司内部品质管理体系能够逐步符合QS9000标准的要求，提升产品质量和管理水平。
3.6 进行跟踪稽核在实施改善措施后，需要进行跟踪稽核，以确保改善措施的有效性和持续性。
通过跟踪稽核，可以发现改善措施的缺乏之处，并及时进行修正和改良。
4. 内部品质稽核的好处4.1 提升产品质量通过内部品质稽核，可以及时发现和纠正存在的问题，促使公司的品质管理体系更加标准和有效，提升产品质量。
内部体系稽核表 内审表 品质部客服部
◆程序中是否引示审核的范围、频次、计划、方法？
◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定管理层批准？是否按年度内审方案的计划实施了审核？
◆是否制定了内审实施计划？审核员是否经过培训，并取得了资格证？
◆其可追溯性是否能有效地进行现场质量控制和采取补救措施？
◆服务过程的是否做好质量记录？
受审核部门：品质客服部
受审核部门主管：
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：2020年09月26日
审核员：
标准要素
检查内容
检查记录
判定结果
8.2.2 Q
4.5.5 E
4.6H
内部审核
◆是否建立了质量、环境、职业健康安全管理体系审核程序？
◆文件修改后是否重新批准？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等规定？
◆执行的如何？
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
受审核部门：品质客服部
受审核部门主管：
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：2020年09月26日
审核员：
标准要素
检查内容
检查记录
判定结果
4.2.3Q
4.4.5H
4.5.5 E
文件及控制
◆组织是否有文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？
◆组织结构图是否保存完好？
◆有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？
内部稽核程序-
1.目的验证品质、环境、安全与健康保证系统是否被正确实施，以及适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项品质、环境、安全与健康作业之有效性。
2.适用范围凡一切与品质、环境、安全与健康系统有关一阶文件、二阶文件、三阶文件、四阶文件、外部文件和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次皆为稽核范围。
3.定义3.1内部品质、环境、安全与健康稽核：是一项内部系统化及独立性之查验，查对各项品质、环境、安全与健康活动和相关之成果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切地达到品质、环境、安全与健康目标。
3.2定期稽核：依年度稽核计划表，对各部门进行定期稽核。
3.3不定期稽核：当出现下列情形时实施临时性稽核：3.3.1品质、环境、安全与健康系统发生重大变化时；3.3.2产品品质、环境、安全与健康或可靠度有重大异常发生时；3.3.3必须对受稽核部门采取之矫正措施和查证时。
4.职责4.1年度内部稽核计划之拟定：管理部4.2内部稽核执行：稽核小组4.3内部稽核结果之审查和核准：管理者代表和总经理5.作业程序6.相关文件6.1 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康手册6.2 管理评审程序FT-AP-004 6.3 记录管制程序 FT-AP-0036.4 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康体系要求（指最新版本）6.5 QSA品质、环境、安全健康体系评定（指最新版本）6.6 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康系统程序文件条文之要素6.7 三阶文件6.8 四阶文件7.使用表单7.1年度内部品质、环境、安全健康体系审核计划表AR-037-01-A17.2内部品质、环境、安全健康体系审核计划表 AR-037-02-A17.3内部品质、环境、安全健康体系审核检查表 AR-037-03-A17.4内部品质、环境、安全健康体系审核总结报告 AR-037-04-A17.5内部品质、环境、安全健康体系审核纠正要求表 AR-037-05-A17.6强制性产品认证内审查检表 AR-037-06-A28.附件无。
内部品质稽核教材
~ 20 ~
內部稽核的階段
稽核計劃； 稽核計劃的執行； 稽核結果的報告； 採取矯正措施。
~ 21 ~
稽核程序
起始會議； 收集資料； 不符合事項的記錄與分類； 決定不符合的數量和重要性； 裁決準備； 終結會議。
~ 22 ~
稽核的計劃
目的； 範圍； 成立稽核小組，確定稽核組長； 稽核時間； 相關部門； 確定日期和時間； 稽核檢查表； 稽核小組簡報。
~3~
品質系統稽核的目的
選擇、評估、認可供應商 第二者稽核
促進供應商改善品質管理系統
~4~
品質系統稽核的目的
得到符合ISO9001標準的註冊
減少重複稽核和不必要的開支
第三者稽核 提高企業的信譽和市場競爭力
促進企業品質管理目標的實現
~5~
品質系統稽核的特點
被稽核的品質系統——正規的 品質稽核活動——正式的 品質系統稽核過程——抽樣的
現場作業人員。
~ 32 ~
詢問
誰？ 什麼？ 何時？ 何地？ 怎麼樣？ 為什麼？ 可從尾部開始追蹤。
~ 33 ~
驗證
隨機原理； 由被選擇的稽核員承擔； 經許可的； 事實一致； 客觀的； 有禮貌的； 專業的。
~ 34 ~
讓員工了解
正視評價發現物； 保持建設性； 展示專業； 達到一致； 包括那些適當的內容。
解決問題； 實施解決； 評價有效性。
再次稽核證實。
~ 44 ~
稽核跟蹤
識別不符合； 矯Biblioteka 措施需求； 回答-何時、誰、何地、為什麼； 做出評價； 措施完成； 評價-再次稽核； 記錄。
~ 45 ~
稽核記錄
依據和日期； 部門/操作/活動； 範圍/目的； 計劃表和檢查表； 不符合分發； 總結； 矯正措施需求活動； 稽核員記錄。
内部品质稽核的资料
放置区域的消防设施、放置高度、放置环境等
放置的作业标准
危险及重要原物料是否有作特殊管理
危险及重要物料的清册及管理方法
各项原物料的异常处理是否明确
有关规章制度
机器操作及保养
是否有建立机器设备操作办法和注意事项的规定
机器设备的管理规定
是否有建立一套机器设备维修、保养〈日常保养、一级保养、二级
生产计划执行是否被查核
生管进度追踪及原因说明
作业方法
每一个制程是否都有作业方法
作业标准书
作业者是否作掌握业方法
询问几个作业员
作业条件表〈操作标准〉是否有被管制
作成、审核、发行、回收、更改记录
作业条件表〈操作标准〉是否容易在现场取得
现场查核
量规与仪器校验
是否有一套量测器具管制办法
量测器具的管理方法
是否明订量测器具的校验方法和周期
检验记录表
入库的交接
点收记录表
第3页共4页
检验人员资格
检验人员的资格条件是否明订
检验人员资格资料
检验人员是否符合资格条件及明确的记录
检验人员资格鉴定表
检验地点的物理化学条件是否明确及查核
查核表
出货检验
检验的时机是否明确
出货检验表
检验项目：外观检验、尺寸检验、指定的特性检验、寿命试验、耐
冲击的试验、产品包装及标示检验
设备保管责任人及安全装置堪用检查
采购与供应商的联系
是否有建立一套采购流程
采购管理规定
采购的流程是否有被供应商知晓
查核沟通管道
采购记录是否被管制
采购资料建文件及分析
是否有对采购供应商作评价
供货商评价资料
是否有完整的供应商目录
07内部品质稽核检查表(品管部)OK
√
▲查品管部有建立<来料检验规范>及<物料验收标准>规定来料检验的要求.
√
▲查5月22日IQC检查收缩胶袋，来料50100个，抽样200个，检查外观、尺
寸要求等内容，检验结果记录于《来料检验报告》上。
√
▲查6月10日IQC检查连接片B，来料89400个，抽样500个，进行来料检验
审核部门
品质部
审核组长
鄢小锋
审核员
方龙祥张安彬
审核依据
ISO标准条款、质量管理体系文件、合同、相适用的法律法规.
序号
检 查 项 目
判 定
内 容 说 明
YES
NO
7
8.2.1顾客满意度
√
△查品质部于2008年5月有对交往的客户发出“客户满意度调查表”对客户进
行调查，评估结论均为良好。
√
△查2008年4--6月份PMC部有对客户满意度调查的结果进行汇总分析
稽核日期：2008-6-26 页次：4/5
审核部门
品质部
审核组长
鄢小锋
审核员
方龙祥张安彬
审核依据
ISO标准条款、质量管理体系文件、合同、相适用的法律法规.
序号
检 查 项 目
判 定
内 容 说 明
YES
NO
措施报告》有依据问题分析的原因提出改善措施并实施改善和追踪改善的结果。
√
▲查《改进、纠正/预防措施报告》08年3月12日发出的有关啤机部P719飞天
√
▲查22762产品震震球系列成品，品管部6月25日有对其进行成品抽查,批量
3500PCS、 抽样 125PCS，检查结果有记录于《成品验货报告》中。
10内部品质稽核
文件类别 作业程序书
内部品质稽核管制作业程序
文件编号 10
版本版次 0
页次 2/2
5.2.5 稽核完成后，稽核组组长需将【内部品质稽核查检表】转呈管理代表。 5.2.6 稽核员应于预定之改善日期后，查核执行证据是否改善，如改善完成，由管理
代表在该项缺点之【内部品质稽核缺失报告】上结案。如未改善，则拟定下次 改善完成日期，稽核员再依此节要求覆查,直至结案为止。 5.2.7 结案完成后，稽核员将该张【内部品质稽核缺失报告】传回管理代表。 5.3 管理代表应将内部稽核之结果汇报最高管理者并同矫正预防措施报告提报管理审查会 议。 5.4 相关之品质记录，依【品质记录管制作业程序】规定保存。
4 定义：无
5 作业内容： 5.1 年度内部品质稽核计划之拟定及稽核员之选择 5.1.1 文控应于每年初，拟定本年度之【年度内部品质稽核计划】，排定稽核日程及项 目，呈总经理核准后发行至公司内所有受稽核单位。 5.1.2 在品质管理系统导入初期或系统有重大变化时，可由管理代表针对系统之部份 或全部拟定临时性稽核计划，并由总经理核准。 5.1.3 稽核员不可直属受稽核单位，以确保稽核的独立性。 5.1.4 稽核员应依【人力资源管制作业程序】由受过内部品质稽核课程训练且评估合 格者担任；合格之稽核员应登录名册，并呈管理代表核准后交人事永久保管。 5.2 内部稽核计划之执行 5.2.1 管理代表依据内部稽核计划拟定之稽核日期，指派稽核组长及成员。 5.2.2 执行稽核前，稽核组长应召集起始会议，说明本次稽核计划，包括检讨本次稽 核要点及上次稽核待追踪事项。 5.2.3 稽核时稽核员依据公司制订之【内部品质稽核查检表】项目执行稽核，并在该查 检表上记录稽核发现之不符合事项及结果。
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公司“内部品质稽核方案”
稽核的项目稽核内容稽核方法与参考资料
设计过程的品质管理查核是否依规定审查设计及客户的意见是否有被采纳新产品开发项目文件，客户抱怨处理设计标准数据的更改有否依程序进行工程设计变更的表单
设计的数据是否有被正确的管制工程设计数据清单
作业规范、管理数据之管理
使用是否有一套规章制度和作业表单的使用与管理程序书规章制订及质量记录管理的有关规定
所有的规章制度和表单是否有依照规定的程序进行管制和使用，包
括制订、修订、废止、鉴别、保管、销毁等一系列的管制
文件制、修订的记录，文件鉴别、批
准、保管的记录
原物料之管理是否有建立原物料储备定额最少库存量的资料
是否有依照物料需求计划作原物料采购物料需求计划书及采购数据
是否有作原物料的进料检验及检验结果登记、异常处理进料检验的登记资料
料账与实物是否一致盘点表及进、发料的表单核对
是否有作物料放置区域的规划和标示储区规划图及标示广告牌
原物料发放、回收和养护的程序是否明确发料、回收、养护的规章制度
原物料是否执行先进先出的领用原则进、发料的表单核对
是否有对原物料进行盘点和清查盘点表及库存时间清册
原物料的搬运工具和设备是否有作安全的检查安全检查记录表
放置区域的消防设施、放置高度、放置环境等放置的作业标准
危险及重要原物料是否有作特殊管理危险及重要物料的清册及管理方法各项原物料的异常处理是否明确有关规章制度
机器操作及保养是否有建立机器设备操作办法和注意事项的规定机器设备的管理规定
是否有建立一套机器设备维修、保养〈日常保养、一级保养、二级
保养、三级保养〉的管理办法及被确实执行
机器设备维修保养管理办法是否有建立机器设备的履历清单履历清单
是否有建立机器设备重要的零部件库存重要零部件库存清单
是否有依照安全操作规程操作机器设备询问机器设备的安全操作方法
机器设备的维修、保养的记录和维修分析维修、保养表和维修分析资料
机器设备卫生与安全防护设备保管责任人及安全装置堪用检查
采购与供应商的联系是否有建立一套采购流程采购管理规定
采购的流程是否有被供应商知晓查核沟通管道
采购记录是否被管制采购资料建文件及分析
是否有对采购供应商作评价供货商评价资料
是否有完整的供应商目录供货商目录表
是否有对采购的物料进行检验进料检验表单与发料的比较查核
是否有明确的不合格品处理方法进料检验的程序书及异常处理查核采购交期管制采购交期的管制方法及实际作业查核
不合格物料之处理不合格物料的处理程序是否有明订不合格品管理规定
不合格品评判的标准和评判人员的资格有否被确认技术标准书，检验人员资格审查记录不合格品是否有专门的放置地点平面图示及现场查核
是否有对不合格品作标示不合格品标示卡牌
不合格品是否作记录不合格品记录表
不合格品处理后的确认不合格品记录表
流动品标示与放置流动品的状态标示是否有建立标准化各种标示卡牌
流动品放置地点是否有作标示临时停放、周转地点标示流动品是否有放置于规定的容器台车、储存容器查核
环境与卫生管制有否建立一套行之有效的卫生管理办法和被执行5S作业标准书
消防通道和设施是否有定期检查检查记录表
是否有管理责任人消防器材上贴示管理责任人有否一套完整的厂区及搬运规划图厂区搬运规划图
有否依照规定使用劳保用品现场检查
生产计划生产计划的制定是否有一套完整的程序生产计划制订方法
有否作制造能力的评估制造能力评估数据
有否作年度、季度、月度计划有关计划书
生产计划变更如何被认知生管管理规定及实际作业查核生产计划执行是否被查核生管进度追踪及原因说明
作业方法每一个制程是否都有作业方法作业标准书
作业者是否作掌握业方法询问几个作业员
作业条件表〈操作标准〉是否有被管制作成、审核、发行、回收、更改记录作业条件表〈操作标准〉是否容易在现场取得现场查核
量规与仪器校验是否有一套量测器具管制办法量测器具的管理方法
是否明订量测器具的校验方法和周期量测器具的管理方法及器具清单是否有量测器具的校验卷标实际查核
量测器具的存放与保管是否有依照规定进行量测器具的管理方法
进料管制是否建立进料检验的程序，包括检验项目、检验方法、抽样检验、
验收条件、合格品及不合格品的处置
进料检验管理办法先进先出进、发料对比查核
制程管制有否作业标准书查核
有否作生产的记录生产记录表单
有否作条件审查后方予以生产作业条件设定值的查核方法有否首件检查以防止连续性不良的发生首件检查的记录
特殊制程的作业管制特殊制程的管制方法
提供符合乎要求的生产技术技术标准书
成品管制成品存放地点是否有确定标示及平面图示成品是否有证明属于合格品的方法标示及记录
成品检验是否有作记录检验记录表
返修品是否有被重新确认检验记录表
入库的交接点收记录表。