改革开放以来国内学者对西方公务员制度研究综述

改革开放以来国内学者对西方公务员制度研究综述作者：叶良海来源：《湖北行政学院学报》 2018年第1期[作者简介]叶良海（1989-），男，广西贺州人，武汉大学政治与公共管理学院博士研究生，研究方向为地方公共事务管理。

[摘要]改革开放以来，国内学者加大了对西方公务员制度的研究。

概括起来，国内学者主要从制度史、具体内容和制度改革三个宏观层面对西方公务员制度进行了研究。

对西方公务员制度史的研究文章从单纯制度史和国别史两个角度进行；对西方公务员制度具体层面的研究体现为对西方公务员制度中各个模块的关注，这为我国公务员制度各个模块的建设提供了有益启示；在当代西方公务员制度改革的研究中，学者们又从改革理论和国别实践两个具体层面进行阐述和分析。

总体上看，20世纪80年代以来，国内学者对西方公务员制度的研究取得了巨大成绩，形成了丰硕成果。

然而，我国学者关于西方公务员制度的研究仍然存在不足之处，它们是未来研究的着力空间。

[关键词）西方公务员制度；制度史；制度改革；研究综述[中图分类号)D62[文献标识码)A[文章编号)1671-7155(2018)01-0087-05改革开放以来，伴随着我国行政改革的步伐，国内学者加大了对西方公务员制度的关注程度，对西方公务员制度进行了深入研究，研究成果为我国公务员制度改革及其完善提供了经验借鉴。

梳理改革开放以来国内学者关于西方公务员制度的研究文献，发现研究主要聚焦在三个方面：一是关于西方公务员制度史的研究，二是关于西方公务员制度具体内容的研究，三是关于当代西方公务员制度改革的研究。

一、关于西方公务员制度史的研究国内学者对西方公务员制度史的研究是从单纯制度史和国别史两个角度展开的，遵循了制度史研究的两个基本路径。

1．对西方公务员制度史的研究杨柏华从制度演化的角度看待西方公务员制度。

1987年，他撰写了《外国人事制度》一书，该书分析了西方国家人事制度的历史及概况，对认识西方主要资本主义国家的人事制度有较大意义。

但该书中的意识形态色彩较为浓厚，未能以科学态度对待西方公务员制度。

陈振明( 2003)编写的《国家公务员制度》一书，研究了西方文官制度的起源、发展与变革等历史，认为西方文官制度最早是在19世纪初的英国得以确立，此后在美、法、德、意等国家得到进一步演变和丰富，并慢慢发展成为一种在世界范围内具有深远影响的人事管理制度。

此外，作者还从文官管理体制的演化角度，总结了西方文官制度走向人性化、民主化、效率化，基本内容与方法逐步走向先进、统一，管理机构由统一管理走向权限分散下放的发展方向“。

苏延林从发展的角度分析了发达国家公务员制度的趋势。

1993年，他主编的《当代国家公务员制度的发展趋势》一书，考察了发达国家两种公务员分类制度即品位分类和职位分类及向彼此结合的趋势，同时还就公务员制度的发展方向、管理环节、管理的基本原则等如何走向制度化进行了横向比较研究。

作者提供了一种从西方政治文化背景的角度对西方公务员制度进行利弊得失的分析视角。

2．对西方公务员国别史的研究国内学者大多数从国别史的角度，对西方主要国家如英国、美国、法国等国的公务员制度形成过程及现状进行阐述，为我们展示了一幅丰富的公务员制度史的画面。

1870年，英国确立了现代文官制度，成为世界上最早建立起文官制度的国家。

1968年《富尔顿报告》出台后，延续将近100年的英国文官制度被打破，许多英国文官制度改革措施开始出现，英国开始了公务员制度改革的历程。

因此，国内对英国公务员制度史尤为关注。

例如，曹志( 1985)在《资本主义国家公务员制度概要》一书中着重分析了英国现代文官制度的起源和形成，总结了英国现代文官制度的形成过程，其形成最终以考试录用文官制度的确立为标志。

但作者把英国的文官制度看成是单纯的资产阶级统治形式，对文官制度对社会主义国家的适用性有所忽略。

李治国( 2001)也研究了英国文官制度的历史沿革，从历史的角度分析了当代英国文官制度的窘境，即政治中立原则难以实现、文官转变为政治角色的现象等“。

吴国庆( 1982)的《法国政府机构与公务员制度》一书是改革开放后最早介绍西方发达国家公务员制度的专著，书中花了大量篇幅详细介绍了法国当代公务员制度的发展历史。

美国的公务员制度是在建国时政治制度的基础上创建起来的。

1883年，美国国会通过了《调整和改革美国公务员制度法》，这标志着美国公务员制度的正式确立。

曹志在《资本主义国家公务员制度概要》一书中总结了美国从‘政党分肥制”到‘功绩制”建立现行文官制度的过程。

石庆环( 2001)从美国文官制度管理体系、美国政治结构与文官政治角色之间的变换、美国文官势力的膨胀与官僚主义的泛滥等三个角度概括了20世纪美国文官制度的历史及存在的问题。

作者认为文官势力的崛起是20世纪美国社会陷入了两难境地的重要原因；详细地说，文官是美国政治运行过程中非常重要的因素，与此同时又在一定程度上威胁着政治体制；最后作者提出了关于美国文官制度改革在建立和健全文官控制机制方面的看法。

综上，国内学者从单纯制度史和国别史两个进路对西方公务员制度的历史进行了梳理和研究，加深了我们对西方主要国家公务员制度变迁过程的了解和认识。

西方公务员制度在形成过程中积累了极其丰富的实践经验，体现了变化性和继承陛的统一，既反映了时代变迁中西方公务员制度的变化方向，也体现出西方公务员制度对历史上重要特征的继承。

二、关于西方公务员制度具体内容的研究1．基于公务员制度国别的横向比较研究诸多学者撰写专著论述西方主要国家公务员制度的具体内容，并进行了横向比较研究。

如李盛平、季晓煜( 1989)的《各国公务员制度》一书介绍了英国、美国、法国、德国、瑞士、奥地利以及澳大利亚等资本主义国家和苏联、南斯拉夫以及罗马尼亚等社会主义国家的公务员制度。

高健生等( 1989)在《世界各国公务员制度》一书中详细介绍了英国、美国、法国、联邦德国、澳大利亚、日本、苏联、南斯拉夫、匈牙利、罗马尼亚等国家的公务员制度。

徐振寰、王晓初( 1998)主编的《世界各国公务员制度比较》一书对诸多西方发达国家公务员制度的不同类型，以及公务员制度中的某个层面进行了深入分析和介绍，并横向对比西方各个国家公务员制度的形成过程、体系、运行机制等具体内容，试图寻找部分规律，以服务于我国现代公务员制度的构建和完善。

姜海如( 2003)著的《中外公务员制度比较：卜书，在国别比较的基础上介绍了公务员的涵义、范围、政治地位及功能及公务员制度的内涵特征、历史发展等内容。

李和中( 2003)的《比较公务员制度》一书，亦详细介绍了英国、美国、法国、德国、日本等发达国家的公务员制度以及其他发展中国家的公务员制度，并进行了对比研究。

吴志华( 2008)编著的《当今国外公务员制度》一书，主要依据英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、日本和新加坡六大国家有关公务员制度改革与现状的第一手英文文献资料，整合性描述了这些国家在行政体制改革和新公共管理运动中公务员制度的改革与新发展。

虽然这些研究成果在著书结构安排上大同小异，但经过我国学者对西方公务员制度的深度考察，它们亦对我国摒弃传统人事制度创立国家公务员制度的实践提供了有益经验，并为我们全面了解西方国家公务员制度的面貌打开了一扇窗。

2．基于西方公务员制度运行的研究除了基于国别的横向比较研究外，另一些学者从招聘、培训、考核奖惩、晋升调配、工资福利、退休等公务员制度运行方面对当代西方公务员制度进行了描述。

如曹志( 1985)的《苏联东欧国家人事制度概要》一书从任用、权利和义务、培训、调动交流、考核、奖惩、工资福利、辞退辞职和退休等模块对苏联东欧社会主义国家的人事制度进行了横向比较研究，但本书意识形态色彩浓厚，认为社会主义国家的人事制度本质上不同于资本主义国家的公务员制度，且没有把国家工作人员称为‘‘从务员”，而是统称为‘‘干部”或‘‘工作人员”，然后过分强调两者的本质差异不利于吸收借鉴西方公务员制度的有益做法。

同时，曹志( 1985)在他的《资本主义国家公务员制度概要》一书中，对公务员的任用、权利和义务、培训、职位分类、调动、考核、晋升奖惩、工资福利、退休等环节在国别上进行了详细比较和分析，是国内学者对西方公务员制度各个层面进行分析研究的开始。

刘文瑞、刘尽、董燕翔( 1990)在《管理社会的杠杆—一当代西方公务员制度》一书中，以英、美、法、西德和日本这五个发达国家为重点，叙述和分析了公务员的选拔任用、分类管理、权利义务、职业规范、法律保障、考核奖惩、晋升调配、培训、工资、退休和管理机构等问题，对发展中国家推广公务员制度起到一定的借鉴意义。

3．关于西方公务员制度的细分研究郭香玲( 1989)关注了西方公务员制度对“政党分肥制”的否定及其养廉性能的本质“。

吴杰( 1995)、王永生( 1998)等学者关注了西方公务员的培训制度，这些研究分析了西方公务员培训制度的背景和压力，并论述了西方公务员培训的详细流程，为我国公务员培训制度建设提供了有益借鉴。

工资和薪酬制度是西方公务员制度的重要组成部分，为此，郭海泉( 1997)研究了西方国家公务员工资制度的原则、依据以及增资机制“；王洋( 2010)总结了西方国家公务员薪酬制度改革的内容为调薪权力下放、以弹性调薪取代固定薪级及逐步实施绩效挂钩制度等，并据此构建了引入绩效考核体系的新型公务员薪酬模式“。

另外，在西方公务员制度的其他方面，郭洪波、田红( 1999)关注了西方公务员职位分类制度的起源、操作步骤和作用等内容““，陈晓春、张建( 2008)关注了西方公务员考核制度的原则、内容、方法和程序等。

刘迎良( 2011)则关注了英、美、德三个国家的公务员选拔任用制度的具体内容和特色，认为考试制度和选举制度的同步建设有助于形成互相关联、优势互补的公务员选拔任用系统“”。

总之，学者对西方公务员制度中各个具体层面、各个模块的研究，为我国公务员制度各个模块的建设提供了有益启示和参照。

三、关于当代西方公务员制度改革的研究当代西方公务员制度改革是指20世纪70、80年代以来，西方主要资本主义国家针对建立在“官僚制”理论和“政治彳亍政二分法”基础之上的文官制度出现的诸多弊端，而抛弃传统文官制度的价值取向和制度设计，对公务员制度的各个层面进行重新塑造的改革运动。

自20世纪80年代、特别是进入90年代以来，诸多西方国家对本国的公务员制度进行了轰轰烈烈的改革，大力度广范围造成了广泛影响。

为此，我国学者针对变革深入研究形成了丰富的研究成果，这些成果分为两个方面：一是对当代西方公务员制度改革进行理论上的研究．二是对当代西方公务员制度改革进行国别上的实践分析。

1．对当代西方公务员制度改革进行理论上的研究国内学者对当代西方公务员制度改革进行理论上的研究，紧紧抓住了背后的理论动向，因而产生了许多研究成果，形成了完整的理论体系。