第10章 市场失灵与微观经济政策
微观经济学-市场失灵及微观经济政策习题
第11章市场失灵与微观经济政策一、名词解释1．市场失灵 2．外部影响 3．外部经济4．外部不经济 5．科斯定理 6．公共物品7．逆向选择 8．道德风险二、判断正误并解释原因1．一个购置了财产保险的人不再担忧自己的财产平安，其行为属于逆向〔不利〕选择。
( )2．如果一个行业属于自然垄断行业，则就应该由政府经营或管制。
( ) 3．政府提供的公共物品都是公共物品。
( ) 4．由于公共产品不存在市场交换价格因而可以任意定价。
( )三、判断题1.市场失灵的存在要求由政府来取代市场价格机制。
( ) 2．政府干预经济的充分必要条件是市场失灵。
( ) 3．政府可以采取经济、行政以及法律的手段限制垄断行为。
( ) 4．政府治理垄断的目的是降低商品价格和提高产量。
( ) 5．可以通过物品分割的方式解决公共物品问题。
( ) 6．严格监视可以杜绝公共物品的搭便车现象。
( ) 7．公共物品可以由私人来生产。
( ) 8．污染具有负的外部不经济，所以政府只有通过行政手段来制止这种行为 ( ) 9．外部性问题涉及经济学的规分析。
( ) 10．解决负的外部性问题的各种手段的本质是社会本钱的个人化。
( ) 11．"科斯的灯塔〞属于垄断问题。
( ) 12．交易费用都是事前的费用。
( ) 13．不完全信息是现实经济活动的重要特征，它是不对称信息的一种典型情况。
( ) 14．保险市场和二手商品市场上存在事后的信息不对称，将导致逆向选择问题。
( ) 15．"劣币驱逐良币〞属于道德风险问题。
( ) 16．逆向选择都是由事先的信息不对称性引起的。
( ) 17．由于不完全信息，物品的需求曲线可能向上倾斜。
( ) 18．医生和病人的关系具有委托--代理的性质。
( ) 19．鼓励约束机制设计可以彻底解决委托--代理问题。
( ) 20．寻租活动是腐败的经济学原因。
( ) 四、单项选择题1．当利润最大化时，垄断会降低经济效率的原因是( )。
市场失灵与微观经济政策习题部分
市场失灵与微观经济政策习题部分一名词解释1 市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态，这种情况即为“市场失灵”。
2 公共物品指整个社会共同享有的物品，具有消费或使用上的非排他性和非竞争性两大特点，非排他性是指任何人都可以无偿使用，或者说，任何人不能阻止他人享用这种物品。
非竞争性是指当使用这种物品的消费者人数增加时，不会影响原来消费者对该物品的消费，即新增消费者的边际成本为零。
3 私人物品指那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品。
它具有排他性和竞争性的特点。
排他性指只有对商品支付价格才能使用，或者说，没有付费即不能使用，竞争性指如果某人已消费或使用这种物品，则其他人就不能使用了。
4 外部不经济指生产者或消费者的行为使他人付出了代价而又末给他人以补偿的现象。
可分为生产的外部不经济的消费的外部不经济。
5外部经济指生产者或消费者的行为对他人产生有利影响，而自己却不能从中得到报酬，这种现象称为外部经济，可分为生产的外部经济和消费的外部经济。
6 私人成本的社会成本私人成本指单个经济活动主体的经济行为所支付的成本，公包括耗费经济资源的直接成本。
社会成本指单个经济活动主体的经济行为所支付的直接成本以及给社会带来的利益损失.7 私人收益的社会收益私人收益指单个经济活动主体从某一经济行为所获得的收益,仅包括直接收益.社会收益指单个经济活动主体的经济行为给整个社会带来的收益,包括直接收益和间接收益.8 科斯定理只要产权是明确的,并且其交易成本为零或很小,则无论在开始时将财产赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
9 不完全信息与对称信息不完全信息指由于客观条件和主观条件的限制，无论是生产者还是消费者对有关经济情况的信息的获得是不完全的。
不对称信息：可看作是不完全信息中的一种特例，即在市场经济中的当事人所了解的有关经济信息是不对称的，一些当事人比另一些人具有更多的有关经济信息。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
微观经济学第十章
Q
“传统公司”和“绿色公司”的短期
微观经济学
§10-2 外部性与环境经济
四、解决外部性的措施
政府的税收（庇古税）和补贴
罚款 确定所有权 合并企业 政府规制 公众参与
微观经济学
根据最优污染程度，如果企业的污染超出这一标 准，政府将予以重罚，处以高额罚金。 对污染企业收费的办法控制企业的污染，使其污 染量符合社会最优标准。污染费是按照平均每 一单位污染量征收的。
二、投票悖论 假设甲乙丙三人，面对A、B、C三个备选方案，有如的偏好排
序 ：甲（A ＞ B ＞ C）
＞ B）
乙（B ＞ C ＞ A）
丙（C＞ A
三个社会偏好次序——（A ＞ B ）、（B ＞ C ）、（C＞ A ）
（矛盾）
阿罗不可能定理：在非独裁情况下，不可能存在有适用于所有个 人偏好类型的社会福利函数，即满足所有个人偏好的社会偏好选
1、消费上不具有排他性
2、供给上不具有竞争性
微观经济学
边际成本为0
非竞争性是指，对于任一给定的公共产品产出水 平，增加额外一个人消费该产品不会引起产品 成本的任何增加，即消费者人数的增加所引起 的产品边际成本等于零。 非排他性是指很难或禁止他人不付代价消费该种 产品。非排他性表明要采取收费的方式限制任 何一个消费者对公共产品的消费是非常困难、 甚至是不可能的。
牛群数量（头） 1 2 3 4 5 6 边际成本 （万元） 1.0 1.05 1.15 1.3 1.5 1.75 养牛人的边际收益 （万元） 2.2 2.1 1.95 1.75 1.5 1.2 菜农的边际成本（损失） （万元） 0.36 0.38 0.41 0.45 0.5 0.56
微观经济学
市场失灵与微观经济政策ppt课件
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
中级微观经济学市场失灵与政府干预
中级微观经济学市场失灵与政府干预市场经济是一个自由竞争的经济体系，通过买卖双方之间的自愿交易来实现资源的高效配置。
然而，在现实世界中，市场并不完美，存在着市场失灵的情况，这时政府的干预便显得尤为重要。
本文将探讨市场失灵的原因以及政府干预的必要性。
首先，市场失灵指的是市场不能有效配置资源，从而导致资源浪费或者分配不公。
市场失灵的主要原因有四个方面。
第一，信息不对称。
市场经济中，卖方和买方之间存在信息的非对称，一方拥有更多的信息，另一方则处于劣势地位。
这种信息的不对称会导致市场无法实现有效的交易，从而影响资源的配置效率。
第二，外部性。
外部性指某个经济决策对无关方产生的影响，这种影响可能是正面的，也可能是负面的。
由于市场无法考虑到外部性的影响，导致了资源配置的偏差。
第三，公共物品的提供。
公共物品具有非竞争性和非排他性，即一人的使用不会影响其他人的使用，无法排斥其他人的使用。
由于公共物品的特性，市场往往无法提供足够的公共物品，从而造成市场失灵。
第四，市场垄断。
市场垄断会使得企业具有市场控制权，它们可以通过提高价格和限制产量来追求自己的利益，导致资源配置的不公平。
面对市场失灵的情况，政府的干预势在必行。
政府的干预可以通过多种方式来实现。
第一，政府可以制定法律法规来约束市场行为，从而减少信息不对称带来的问题。
例如，加强对企业宣传广告的监管，防止虚假广告的欺骗行为。
第二，政府可以通过税收和补贴等手段来纠正外部性的影响，从而改善资源配置的效率。
例如，对于环境污染的企业征收污染税，以内部化外部性的影响。
第三，政府可以通过公共支出来提供公共物品，从而保障人民的基本利益。
例如，政府可以提供教育、医疗和基础设施等公共服务，以促进社会公平和经济发展。
第四，政府可以通过反垄断手段来保护市场的竞争环境，防止市场垄断行为的出现。
例如，制定反垄断法律，对市场垄断企业进行监管和约束。
然而，政府的干预也存在一些问题和挑战。
首先，政府的行为也可能存在信息不对称的问题，政府官员可能会滥用职权。
市场失灵与微观经济政策
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
市场失灵与微观经济政策
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
第十章 市场失灵 《微观经济学》PPT课件
1. 利用成本－收益分析法确定公共物品的产量 2. 通过集体选择确定公共物品的产量 3. 保护公共资源
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息与低效率
信息完全，由消费者的实际需求 曲线abc决定的均衡数量为Q1。 消费者获得的福利为A+B，厂商 付出的成本为B，社会福利增量 为（A+B）－B=A
消费者信息不完全使 社会福利减少了E。 这样，消费者在产品 质量上的信息不完全 导致了厂商生产过高 的产量，经济运行在 一个低效率的状态
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息的具体表现 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 委托－代理问题（principal–agent problem）
外部影响
外部影响与等的现象为外部影响。
• 社会收益超过私人收益的外部影响为外部经济社 会成本超过私人成本的外部影响为外部不经济
• 外部经济使生产配置了太少的资源，私人确定的 产量低于社会最优的产量
• 外部不经济使生产中配置了太多的资源，私人确 定的产量高于社会最优的产量
微观经济学
第十章 市场失灵
第一节 垄断的效率损失及纠正措施
对垄断的帕累托改进
寻租活动 （rent-seeking）
对垄断的价格管制
面积D被 称为垄断 的“纯损”
价格P3等于平均成本AC 就完全消除了垄断利润
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
市场失灵与微观经济政策
制不可能自发产生公共物品的供给
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对
公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而
不消费。
三、外部性及其对市场效率的影响
外部性[Externalities]——对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此 支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著
科斯定理[The Coase Theorem] “经济学家们认为，除了交换自由之外，还必须具备一些其他条件，才能使市 场有效地配置资源。条件之一是关于交易成本[Transaction Costs]的含糊但不可缺少
广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。
二、市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 ③市场机制不能保证公共物品的供给。 ④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] “道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他 们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”
断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法 就是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇
市场失灵和微观经济政策
15
第四节不完全信息
• 信息：对接受者有价值的东西。
• 不完全信息：一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力
的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将 要发生的任何事情；二指相对意义上的不完全，即获取信息 是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃 信息的搜集和拥有。
• 信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常
2003-12-23
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第四节 不完全信息
• 一、信息的不完全性 • 二、信息不完全与商品市场 • 三、信息不完全与保险市场 • 四、信息不完全与劳动市场 • 五、信息调控
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
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预祝大家考试成功！
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
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第三节 公共物品（ The Public Goods）
• 共用物品的特点
▪ 非竞争性（Nonrivalry in consumption）
➢ 对任何生产水平来说，提供给增加的消费者的边 际成本为零；
▪ 非排他性（Nonexclusive in consumption ）
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
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公共物品
• 并非所有政府生产的物品都是公共物品
▪ 有些是竞争性的但却是非排他性的。例如：
➢ 教育 ➢ 公园
• 搭便车（free-rider） ： ▪ 共用物品使用中必然出现的问题
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
产出量
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
市场失灵和微观经济政策
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 二、政府的干预策略
5
为何无人敢跟邮电部门叫板？
我国的邮电部门在上个世纪八、九十年代前 向消费者收取了高额的电话初装费，但服务 质量却没有与昂贵的初装费成正比。安装一 部电话的时间可能长达数月甚至半年之久。 为什么会出现这种情况？
6
第一节 垄断 monopoly
一、垄断与低效率 P
1. 垄 断 厂 商 的 均 衡 产 量 小 于 从社会福利最大化的产量 PM
A
水平。
假 设 MC=AC, 是 水 平 线 ， 这 PC 时垄断厂商均衡产量为
B
QM ， 而 完 全 竞 争 条 件 下 产 量 是 Qc 。两 相 比 较 ，
0
较低产量给社会造成了
Байду номын сангаас
QM
ABC 表 示 的净 福 利 损 失 。
32
科斯定理
科斯定理前提是当事人之间谈判和协调成本为零。 在现实社会中，协商谈判会有成本。 谈判花费时间；谈判涉及的损失和补偿在测定上会
有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力 物力等等。
• 前例中若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂 安装除尘器的交易费用超过100元，加除尘器费 用后共250元，每户花费50元，则不如各自购买 烘干机（每户花费40元）
2.公共物品(piblic goods)：供整个社会共
同享用的物品。非排他性：不管人们付费与 否，都不能排除他人对该物品的消费。原因 是公共物品的不可分性。非竞争性：某人对 该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。
38
（二）公共物品的分类（见教材p.181）
纯公共物品：具有完全的非竞用性和非排他性的物品， 如国防、外交、法律、法规。
市场失灵与微观经济政策
市场失灵(market failure)：由外部条件或 内部原因导致的市场机制转移资源的能力 不足而达不到帕累托最优状态的现象。
帕累托最优状态
帕累托最优状态：是指不可能通过资源的重新 配置使经济社会在不影响其它成员境况下改善 某些人的状况。（也就是说具有经济效率的。）
本MPC不等于（边际）社会成本MSC
私人收益：一个经济单位从事某项经济活动所获 得的收益。 （边际）
社会收益：全社会为了这项活动所获得的收益。 包括了私人收益。 （边际）
存在外部性的情况下，（边际）私人收益MPB不 等于（边际）社会收益MSB。
P
MCp
MCs P
MCs
MCp
Pe
Pe
O
Qp
Qs Q O
二、公共物品（Public good）
私人物品（Private good）既有竞争性，
又有排他性.
公共物品具有非竞争性和(或)非排他性.
1、 非竞争性 ：某人对公共物品的消费不排斥
和妨碍他人同时享用，也不会因此减少他人消费 该种公共物品的数量或质量。
不拥挤的公路；有线电视信号。
即消费人数的增加所引起的边际成本为零。 MC=0
２、 非排它性：在技术上无法将那些不愿
意为消费行为付款的人（免费乘车者/搭便 车者）排除在某种公共物品的收益范围之 外。或者技术上虽然可行，但是排他成本 很高，以至于经济上不可行。
如：开放性的公路
根据以上两个标准，我们可以将物品具体分为：
1、私人物品（Private good） 2、公共资源（Common resource）
4、明确产权和谈判
产权：不是一般意义上的财产所有权，而 是人们行使所有权时的行为约束，或者说 是界定人们对财产能做什么的法律规则。
微观经济学第九章市场失灵与微观经济政策
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
第10章市场失灵和微观经济政策
西方经济学·微观·第11章 9
4. 纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当 进入。
西方经济学·微观·第11章 17
五、帕累托最优（Pareto Optimality）
1.帕累托最优标准
帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变 坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。
帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
西方经济学·微观·第11章 3
2. 市场力量的弊害：市场势力对整个经济是一种损害， 致 使生产无效率。
垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资 源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格>平均 成本。 导致管理松懈，缺乏尽可能降低成本的动力。 导致寻租（Rent-seeking）行为，如果垄断来自政府规则，可 以被游说，产生寻租。 造成研发费用的减少。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费 者的产量同时得到最大化。
生产和交换同时最优：任意两种商品之间的边际替代率 必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相 同。
西方经济学·微观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ第11章 19
3. 社会福利最大化与经济效率
社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。
市场失灵与经济调控
市场失灵与经济调控市场经济是指通过供求关系自由调节资源配置和价格形成的一种经济体制。
在市场经济中，市场在资源配置和价格形成中起到重要的作用。
然而，市场并不完美，存在一些市场失灵的情况，这就需要政府采取经济调控措施。
首先，市场失灵是指市场机制无法提供最优的资源配置和价格形成。
在一些特殊情况下，市场可能无法实现资源的有效配置，导致资源的低效利用和浪费。
比如，环境污染的问题就是市场失灵的一个典型案例。
企业在追求利润最大化的同时，对环境的污染问题忽视不顾，这就造成了环境资源的损耗和生态环境的恶化。
如果只依靠市场机制，没有政府的干预和调控，环境问题将难以得到解决。
其次，市场失灵还表现为市场无法提供公共产品和公共服务。
公共产品和公共服务是指供给一方的消费不会减少其他人的消费的商品或服务，如公共安全、公共交通等。
由于公共产品和公共服务的特殊性，市场机制难以有效地提供。
在这种情况下，政府需要通过经济调控来满足公众的需求，保障公共利益。
此外，市场失灵还会导致市场中存在一些外部性问题。
外部性是指企业或个人的经济活动对其他人产生的非市场化的影响。
外部性可分为正面外部性和负面外部性。
正面外部性是指企业或个人的经济活动对其他人产生的积极影响，如教育、科研等。
负面外部性则是指企业或个人的经济活动对其他人产生的负面影响，如污染、噪音等。
由于外部性问题的存在，市场价格无法反映商品或服务的真实成本或价值，从而导致市场失灵。
政府可以通过税收、补贴等经济调控手段来纠正外部性问题，实现资源的有效配置。
为了解决市场失灵问题，政府需要采取适当的经济调控措施。
经济调控是指政府通过法律、法规、政策等手段对市场经济进行干预和管理，以实现资源的有效配置和公共利益的最大化。
经济调控可以分为宏观调控和微观调控两个层面。
宏观调控是指政府通过货币政策、财政政策等手段对整个经济体系进行管理和调控。
货币政策主要通过调整利率、控制货币供给等手段来影响市场利率、通货膨胀率等宏观经济指标，以实现经济增长、就业增加等宏观目标。
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P1
MSC=MC+ MEC MC
对企业征税，
数额等于MEC
D 税收与外部不经济
0
Q1
Q0
Q
2、企业合并——外在性内在化
假设有两家工厂，一个企业的生产影响到另一个企业， 如果影响是负的，则第一个企业的生产就会高于社会 最优水平。 但是如果把两个企业合并为一个企业，则此时的“外 部影响”就消失了，即被“内部化”了。 此时不存在外部影响，故合并以后的企业私人的成本 和收益就等于社会的成本与收益。 于是资源配置达到最优状态。
MSC=MC+MEC
MC
P=MR
X0
X1
例：假定某垄断厂商生产的产品的需求函数为P=600-2Q， 成本函数为C=3Q2-400Q+40000（产量以吨计，价格以 元计）。 （1）试求利润最大时产量、价格。
（2）若每增加一单位产量，由于外部不经济（环境污染） 会使社会受到损失，从而使社会成本函数为： C=4.25Q2-400Q+40000，试求最优的产量和价格各为 多少?
2、类型
外部经济[External economies] ——生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不必进行 支付的情况。 外部不经济[External diseconomies] ——生产或消费给其他人造成损失而其他人却不能得到补 偿的情况。 当存在外部经济时，(边际)私人收益<(边际)社会收益。
第九章 市场失灵与微观经济政策
第一节 市场失灵与政府干预的必要性 第二节 垄断与管制 第三节 外部性 第四节 公共产品
第一节 市场失灵与政府干预的必要性
一、市场机制的局限性
二、市场失灵的主要表现
一、市场机制的局限性
“市场效率的两大限制：市场失灵和不能被接受的 收入分配。”
萨缪尔森：《经济学》（第十六版）
假设没有固定成本且边际 成本不变，因而MC=AC。
垄断厂商均衡产量为Qm， 价格为Pm，P＞ MC;
而根据完全竞争条件P=MC 决定产量是Qc，价格为Pc。
产量为Qc时，消费者剩余为adPc，产量为Qm时，消费者剩余为 bdPm。消费者剩余减少了PmbaPc，其中PmbCPc转化为厂商的 垄断利润，三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。
3、科斯途径（产权途径）
科斯定理：如果产权得到明确界定，在协商或 谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么 在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的 产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈 判达到资源配置有效率状态。
两个条件：产权界定清晰 交易成本为0
案例1：科斯定理的应用
假设有一工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得5户居住于工厂附
D DB DA
R 数量不变，价格加总
例：在一个社区内有三个生产集团。他们对公共电视节 目小时数T的需求曲线为：(见书本P421） W1=100-T W2=150-2T W3=200-T
假定公共电视是一种纯粹的公共产品，他能以每小时100 美元的不变边际成本生产出来。
（1）公共电视有效率的小时数是多少？
三、公共产品的最优供给
1、私人物品的供求均衡 全社会只有A和B两个人 私人物品的市场需求是 个消费者需求曲线的水 平加总。 私人物品的最优供给量 由私人物品的市场需求 与市场供给决定，为Q0
DA P0 DB D S
Q0 价格不变，数量加总
2、公共物品的供求均衡
公共物品的市场需求是消费 者需求曲线的垂直加总。 原因在于: （1）公共物品消费上的非 竞争性，每个消费者面对的 消费数量是相等的 （2）对这个消费量所支付 的价格，是所有消费者所支 付价格的总和。
如果交易费用不为零，结果便会不同。 例如，假设在工厂具有排放烟尘产权的条件下， 如果5户居民联合在一起共同行动的费用很大，假如 为125元，那末，为了共同行动给工厂安装除尘器， 总支出是275元（125＋150＝275）。在这样的情况 下，5户居民便会各自去购买一架烘干机，因为， 这样做只费250元。显然，这不是一个最有效率 的结果。
案例2:波音与麦道的合并案
波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二。 1996年底，波音公司用166亿美元兼并了麦道。在干线 客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商， 而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额 几乎达百分之百。但是，美国政府不仅没有阻止波音兼 并麦道，而且是促成了这一兼并活动。 其主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是全球性寡 占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场保持垄断， 但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公司的越来越强 劲的挑战。面对空中客车公司的激烈竞争，波音与麦道 的合并有利于维护美国的航空工业大国地位。
由此可见，美国政府在监管企业购并时，不仅仅 根据国内市场占有率来判断是否垄断，还要考虑 在整个市场范围内是否能够形成垄断。同时，还 要考虑国家整体产业竞争力。因此，在执行反垄 断法时，美国政府还是以国家利益为重，为了提 高美国企业在全球的竞争力，支持大型企业的重 组和并购。
第三节 外部性
一、外部性的定义
（2）如果电视为私人物品，一个竞争性的私人市场会提 供多少电视小时数。
四、公共产品供给主体的确定
1、定义：是反对垄断、保护竞争的立法。 2、美国的反托拉斯法： 主要包括《谢尔曼法》（1890）、《克莱顿法》 （1914）、《联邦贸易委员会法》（1914）、 《罗宾逊——帕特蔓法》（1936）、《惠特—— 李法》（1938）、《塞勒——凯特维尔法》 （1950）
3、反托拉斯法的内容： ——禁止非法的工商业行为： A、包括企业之间规定价格、限制产量或瓜分市场的协 定 B、掠夺性定价（不正当竞争） C、价格歧视（对不同的顾客按不同的价格出售相同的 产品） D、捆绑性契约或合同（只有购买B商品，企业才出售A 商品） ——禁止垄断结构： A、解散既存的垄断企业。 B、预防性的反“兼并”处置 请查阅中国的反垄断法
例子：养殖蜂蜜与临近果园之间的关系。
当存在外部不经济时，(边际)私人成本<(边际)社会成本。 例子：钢厂排放污染物对渔场的影响。
二、存在外部性条件下的市场失灵
1、负的外部性和无效率
P=MR是某竞争厂商的需求曲线和边际收益曲线，MC
为其边际成本曲线。由于存在着生产上的外部不经济，
故边际社会成本MSC=MC+MEC高于私人的边际成本。
※私人成本与社会成本
——私人成本：是指生产者在生产过程中耗费的成本。 ——社会成本：是指社会为厂商所付出的代价。其中包 括经济当事人本身支付的成本和由非当事人负担的成 本。
※私人收益与社会收益
——私人收益：是指生产者从生产中得到的收益。
——社会收益：全社会从厂商生产中得到的收益。包括 经济当事人本身得到的收益和由非当事人得到的收益。
第四节 公共物品
一、什么是公共物品 二、公共产品的分类 三、公共产品的最优供给 四、公共产品供给主体的确定
一、什么是公共物品
1、私人品[Private Goods]：指具有竞争性和排他性的商品。 竞争性：如果某人使用了，其他人不能同时使用。 排他性：只有对商品支付价格的人才能消费。 2、公共品[Public Goods]：是具有非竞争性和非排他性的物品。
格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布
这些行动是要努力制止不充分重视‘社会利益’的私人 决策。 ” (1)主要被用来对付地方自然垄断行业。 (2)主要对价格进行管制。如我国对电力价格、电话、自
来水等价格的管制。
近20年来，许多经济学家提出，管制过程实际上是增强
而不是遏制垄断权利。
三、反垄断法
（2）市场行为的外部性可能产生的外溢效果。
（3）市场机制不能保证公共物品的供给。
（4）市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的 不确定性。
第二节 垄断与管制
一、垄断与低效率 二、管制与放松管制 三、反垄断法
一、垄断与低效率
P d Pm Pc b MC=AC c a P=AR=D 0 Qm Qc MR Q
2、正的外部性和无效率
MSR=MR+MER
如:房屋修理与美化的例子.
房屋修理的边际成本曲线 用MC表示。
MR表示修理对房主的边际 私人收益。边际社会收益 MSR=MR+MER（边际外 在收益）
MR
MC
利己的房屋主人投资Q1进 行修理，有效率的修理水 平是Q﹡
修理水平 Q1 Q﹡
三、纠正外部性的方法
Байду номын сангаас
例1：设一产品的市场需求函数为Q=2000-10P，成 本函数为：C=20Q，试问： （1）若该产品为一垄断厂商生产，利润极大时产量、 价格和利润各为多少？ （2）要达到帕累托最优，产量和价格应为多少？ （3）社会纯福利在垄断性生产时损失了多少？
二、管制与放松管制
“管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价
分析：
在这两种解决办法中，第一种是最有效率的解决方案，为帕 累托最优状态。
按照科斯定理的解释：产权界定清晰，交易费用为0
（1）如果把排放烟尘的财产所有权给予工厂。 5户居民的选择：一是共同给工厂安装一架除尘器，费用为150元； 二是买５架烘干机，费用为250元； （2）如果把晒衣服不受烟尘污染的产权给予5户居民。 工厂的选择：一是给自己安装除尘器，费用为150元； 二是给居民买５架烘干机，费用为250元；
1、政府干预
使用税收（征收排污费）和津贴——庇古税途径
——国家应该对造成外部不经济的企业征税或收排污费， 其数额应等于该企业对社会其他成员造成的损失（边际 外部成本）。使边际私人成本=边际社会成本。 ——对造成外部经济的企业给予补贴。补贴的数额应 等于边际外在收益。使边际私人收益=边际社会收益。