2019年制造企业合同评审管理控制程序
2019年IATF16949风险评估分析表
类别：■质量□环境■过程
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
MP01
经营计划管理
1、经营风险：
1）由于投资经营失策导致的风险；
2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
相关文件：《生产计划控制程序》
生技部
2016.8.25
有效
14
COP04
制造过程
1.生产不能准时完成计划
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
7
2
3
28
高风险
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划
3..不良率前期策划
4.标识管理要求
相关文件：1.《生产控制程序》2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
总经理各部门
2016.8.25
有效
10
MP10
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结。
3
2
2
12
一般风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
2、市场风险：
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；
2019公司合同审批流程
构思新颖，品质一流，适合各个领域，谢谢采纳合同文件审批流程一、目的为了规范公司合同审批管理工作，维护企业的利益，也明确规定了企业的责任和义务，是企业经济活动必须遵守的法律规范。
保证合同内容满足国家法律、法规和政策的要求，贯彻平等互利、协商一致和等价有偿的原则，同时，最大限度降低企业的各种风险。
二、审批范围说明本公司对外订立合同由法定代表人或法定代表人授权委托人依法以本公司名义或经本公司审查后对外订立合同。
未经授权任何人不得以本公司名义擅自与对方当事人订立合同。
公司实行对外合同两级审查制度：凡标的在20万元（不含20万元）以下的经营性合同，由各部门对外合同管理部门（或专人）审查并签署审查意见报公司经理室审批；标的在20万元以上及对外投资、担保等重大合同，在合同签订前，必须由签约部门将草拟的或与签约对方达成初步意见的合同文本送公司律师审查，律师出具审查意见后报公司经理室审批。
三、合同审批环节合同审批共包括7个环节：编制合同文本、审核业务风险、审核财务风险、审核法律风险、审批、签署合同和登记存档。
四、起草合同文本并送审在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。
相关业务人员应当制作合同报批文本，填写《合同评审表》见（附件2），连同合同文本、合同对方资信评估报告及相关材料，按照合同评审表所列流程在合同拟签定日前七个工作日送交各部门逐级审批。
承办人应当在合同评审表（见附件2）填写如下内容：1.申请日期；2.项目名称，应简要概括合同项目的主要内容；3.合同金额，指合同涉及的总金额；4.合同对方，指与本公司签署该份合同的相对方，如为三方合同，则需注明合同的另外两个相对方；5.项目概况，应含合同标的、数量、单价、合同期限、履行时间及方式。
6.项目概况栏签名及日期。
五、部门负责人应审核以下内容：1.该合同项目是否符合本公司发展计划及本公司领导的工作部署；2.合同条款、内容是否符合本办法的规定；3.合同承办人是否按法律程序组织谈判；4.审核后若合同符合上述内容，部门负责人应在“部门负责人意见”一栏填写审核意见，并在该栏签名、注明日期。
公司合同评审流程
公司合同评审流程
公司合同评审流程主要包括以下步骤：
1. 合同承办人将合同草本及相关资料交信用（合同）管理员初审。
2. 信用（合同）管理员填写合同评审表中初审记录交信用（合同）管理机构负责人审批，签署审批意见。
3. 特殊/重大合同，由信用（合同）管理机构负责人组织有关部门进行会审，信用（合同）管理员汇总各部门会审意见后交信用（合同）管理机构负责人签署意见，并报主管副总批准实施。
4. 信用（合同）管理员将合同评审表归入该合同档案。
请注意，每个公司的合同评审流程可能会有所不同，因此具体的步骤可能会有所不同。
如果您想了解更详细的信息，建议咨询公司相关部门或负责人。
组织变更管理控制程序(2019年)
6.3变更控制：由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成。若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期。变更协调员负责通告变更实施的进展情况。
（3）负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订相关文件。
4.6生产部
（1）负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制由于设备、工具等用途变更带来的职业健康安全危害；
（2）配合上述部门进行变更需求，并在生产过程中遵守、执行环境职业健康安全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险。
3.6用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或油库等。
3.7管理变更：政策法规和标准的变更，企业机构和人员的变更、管理体系的变更等
4、职责
4.1管理部
（1）负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等。
（2）负责办理新改扩建项目的申报手续。
2、适用范围
适用于管理体系运行过程中对变更的管理，包括：管理、新扩改基建、新增环境安全设施、新作业环境、新人员、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备用途更改等。
3、定义
3.1新扩改基建：指用于生产、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、改造结构或规模的项目。
3.2新设备设施、安全设施：指新增机械设备或安全设施、消耗一定能资源，产生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器。
CX-003 合同控制程序
合同控制程序1 目的通过与产品有关要求的确定及合同或订单的评审，确保公司满足用户的要求，保障合同双方利益。
2 范围适用于本公司与产品有关要求的确定及合同或订单的评审。
3职责3.1综合部负责组织相关部门对与产品有关要求的确定及合同评审，并根据评审结果对合同进行修改。
3.2总经理领导合同评审工作；技术负责人负责涉及用户对产品要求的确定及其争议的裁决；其它相关部门参与合同评审的工作。
2.3综合部负责人负责重大项目合同评审的组织和协调及常规合同的审批。
3.4总经理负责合同评审争议的裁决及重大项目或特殊项目合同的审批。
4 工作程序4.1 与用户有关的合同过程，以客户要求、符合法规标准；进行合同的评审、修改，签订的过程进行控制4.2合同分类：销售、承接（安装、修理、维护保养等）；代理项目工程管理等。
4.3与产品有关的要求的确定4.4销售、工程、维保部应及时了解、掌握市场及用户的需求和期望，并定期对竞争对手进行水平对比分析，业务人员利用各种渠道与用户洽谈销售产品事宜，当用户有购买意向（如签合同、订单、招标、电话订货、传真订货、电传信箱订货）时，根据用户规定的订货要求，如合同草案、技术协议或口头订单，确定产品要求。
1）用户规定的要求。
如产品质量要求、产品功能、性能、交货期、价格和支持性服务（如运输、培训、保修）等方面的要求；2）用户虽没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求（隐含的要求）；3）与产品有关的法律法规要求；公司确定的任何附加要求。
4.5综合部负责组织相关部门进行评审。
5 合同评审公司制定了程序文件对向顾客提供服务的各类合同进行评审，在合同正式签订或修改前，均进行必要的合同评审以满足顾客和公司履约能力。
公司在执行合同过程中，严格控制合同进度，以确保合同执行的有效性。
各种合同评审记录由相关责能部分别保存。
5.1 评审时间应在向用户作出提供产品的承诺之前（即合同签订以前）进行。
5.2 评审时，应充分考虑供、需双方的利益和义务。
FSC-COC管理手册
2.1.8.4记录的编号按《记录控制程序》统一编制，表号反映该记录用于何种程序的数量状态。
2.1.8.5填写记录时要如实填写，并保持清洁完整，每月收集分类归档，便于存取和检索。
19/28
2.4
生产过程及成品
20/28
2.5
业务
21/28
2.6
计算总结
22/28
2.7
不合格品及顾客投诉控制
23/28
2.8
产出产品FSC声明的降级规则
24/28
2.9
产出产品FSC声明的控制
25/28
2.10
FSC标志的使用
26/28
2.11
遵守木材合法性法规
27-28/28
0.2 FSC 价值承诺观
承诺二：
公司承诺保证员工在职业安全与健康方面的利益得到保障。
承诺三：
本公司支持和配合由认证机构和认可服务中心(ASI)进行的交易验证，公司按照认证机构的要求提供FSC交易真实有效记录数据。
总经理:***
2019-9-19
0.3 FSC-COC手册颁布令
本手册是根据FSC森林管理委员会产销监管链管理体系标准（COC）的要求，参照ISO9001：2015版标准而制定，它阐述了公司的总方针、总目标,并对公司FSC-COC管理体系提出了具体要求，本手册适用于公司所有FSC认证产品的生产、销售和服务。
一、确保FSC-COC产销监管链管理体系所需的过3-1程得到建立、实施和保持；
二、向最高管理者（总经理）汇报FSC-COC管理体系的业绩和任何改进的需求，提高员工对FSC-COC要求的认识；
最新ISO22301：2019业务连续性管理体系一整套程序文件
XXX有限公司程序规范ISO22301:2019文件编号: 4.2— 10.2版本/状态: A/0生效日期: 2020年2月21日编制：日期: 2020-2-21 审核: 日期：2020-2-21 批准：日期：2020-2-21目录过程名称标准条款号程序规范归口部门4.1 理解组织及其环境4.2 理解利益相关方的需求和期望4.3 确定业务连续性管理体系的范围P1-组织环境4.4 业务连续性管理体系4.2-01法律法规相关方要求控制程序综合部5.1 领导力和承诺.5.2管理承诺5.3方针P2-领导力5.4组织角色职责和权限5.3-01《业务连续性承诺方针》5.4-01《体系及各岗位职责权限分配》综合部P3-风险机会 6.1 应对风险和机会措施 6.1-01风险和机会控制程序综合部P4-目标计划.6.2 业务连续性目标及实现计划.BR6.2-01 S目标展开计划综合部P5-资源7.1 资源7.1-01资源控制程序综合部7.2 能力7.3 意识P6-人力资源7.4 沟通7.2-01人力资源控制程序7.4-01信息交流沟通控制程序综合部7.5 存档信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新P7-存档信息7.5.3 存档信息管理7.5-01存档信息控制程序综合部P8-实施策划控制8.1 实施的策划和控制.8.1-01实施策划和控制程序业务部P9-影响分析评估8.2 业务影响分析和风险评估8.2-01业务影响分析控制程序8.2-02信息化风险评估控制程序业务部P10-连续性策略8.3 业务连续性策略BR8.3-01业务连续性策略业务部P11-连续性程序8.4 建立和实施业务连续性程序8.4-01业务连续性管理程序8.4-02灾害灾难紧急预案8.4-03消防安全管理制度8.4-04危险化学品管理制度8.4-05供应商管理程序8.4-06外部提供过程产品服务控制程序8.4-07顾客反馈投诉控制程序8.4-08预警沟通管理程序8.4-09备份和恢复管理程序业务部等P12-演练和测试8.5 演练和测试8.5-01应急准备响应管理程序业务部P13-监测量分析评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1-01监测分析评价程序综合部P14-内部审核9.2 内部审核9.2-01内部审核控制程序综合部P15-管理评审9.3 管理评审9.3-01管理评审控制程序综合部P16-改进10.1 总则10.1-01不合格纠正措施控制程序综合部10.2 不合格和纠正措施10.2-01持续改进控制程序10.3 持续改进。
2019年新版检验检测机构全套程序文件
2019年新版检验检测机构全套程序文件
2.1 职责
2.1.1 程序文件（包括修订本）由最高管理者批准和发布实施，并负责解释。
2.1.2 程序文件由最高管理者授权质量负责人组织编写、会审，并负责保持其现时有效性。
2.1.3 程序文件（包括修订本）由综合部统一编号、登记、发放和回收。
2.2 程序文件的说明
2.2.1 主题内容
程序文件是是指导体系活动有效开展的支持性文件。
2.2.2适用范围
程序文件适用于本公司开展检测业务范围内的所有检测项目及与检测质量有关的所有管
理工作和技术工作。
2.2.3编制依据
《检验检测机构资质认定评审准则》、《质量手册》。
电梯公司程序控制文件(符合TSG07-2019规范)
目录文件控制程序 (2)记录控制程序 (6)合同控制程序 (8)材料、零部件控制程序 (11)作业（工艺）程序 (15)焊接控制程序 (18)检验与试验控制程序 (23)设备和检验与试验装置控制程序 (26)不合格品（项）控制程序 (30)质量改进与服务控制程序 (32)人员培训及管理控制程序 (36)执行特种设备许可证制度 (38)安装和服务过程控制程序 (42)内部审核控制程序 (49)管理评审控制程序 (52)纠正和预防措施控制程序 (55)顾客满意度测量控制程序 (58)设计控制程序 (59)文件控制程序1目的控制管理体系的所有文件的制定、批准、发布、发放、变更，防止使用无效、过期、作废文件，定期审查、修订文件，确保文件持续适用和满足使用要求。
2职责2.1综合部为质量保证体系文件的归口管理部门，负责文件的接收、整理、发放、回收、鉴定、销毁、原稿保存。
2.2各部门负责与本部门有关的法律、法规、规范、标准的识别和有效文件的控制。
3文件的范围与体系有关的文件都应进行控制。
文件包括内部的和外来的，其载体可以是纸质的、电子媒体或其他形式。
3.1内部文件包括：质保手册、程序文件、作业指导书、质量记录、等其它文件。
3.2外部文件包括：法律、法规、安全技术规范及相关标准、外来设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告、监督检验报告，受委托单位产品质量证明文件、资格证明文件等，其中法律、法规、安全技术规范及相关标准应当是合法出版的正式版本。
3.2.1文件的编写与审批所有文件只有经过授权人的审核和批准，并填写“文件审批单”后方可正式发布。
3.2.3质保手册、程序文件、质量记录由质保工程师组织综合部编写，质保工程师审核，总经理批准。
3.2.4作业文件由工程部和作业责任人编制，技术负责人审核，总经理批准。
4.1文件的编号4.1.1综合部对《质量保证手册》程序文件及支持文件进行编号标识。
a.《质量保证手册》编号:DSDT-ZLXX—2019------------ 文件发布年号文件序号（0.1...1.0,2.0表示）___________________________ 质量保证手册__________________________________ 企业代号（用汉语拼音字母表示）b.程序文件编号：DSDT-CXXX—2019文件发布年号文件序号（用01、02、03表示） --------------- 程序文件企业代号（用汉语拼音字母表示）C.作业指导书编号DSDT-ZYxx—2019年代号作业文件编号（用汉语拼音字母表示）_______________________ 作业文件代号---------------------------- 企业代号（用汉语拼音字母表示）4.2文件的标识4.2.1文件分为“受控”和“非受控"两大类，限于公司内部使用与质量保证体系运行紧密相关的文件为受控文件，需要提供给咨询公司、认证公司和顾客使用的为非受控文件。
高级会计师模拟试题(三)与答案
模拟试题（三）一、案例分析题1、甲公司是一家境内上市的国有企业集团，主要从事基础设施建设、设计等业务，正处于从承包商、建筑商向投资商、运营商战略转型阶段。
2018年10月，甲公司召开由中高层管理人员参加的公司战略规划和境外直接投资研讨会。
有关人员发言要点如下：（1）总经理：近年来，公司积极谋求业务转型，由单一的基础设施工程建设向包括基础设施工程建设、生态环保建设和旅游开发建设等在内的多领域投资扩张。
为了抓住“一带一路”建设带来的机遇，我们应该加快国外市场的投资布局，建议在“一带一路”沿线国家直接购买当地公司的产权以迅速实现业务扩张。
（2）投资部经理：在投资业务推动下，公司经营规模逐年攀升，但是公司海外业务关键岗位人才短缺的问题日益严重，制约着公司“走出去”的步伐。
预计未来五年内，我国基础设施建设工程和生态环保类投资规模仍将保持较高的增速。
但从目前国际局势来看，部分国家安全形势不容乐观，一旦发生政治动荡，发生的损失是不可逆转的。
（3）财务部经理：公司要实现投资规模的扩张，仅仅依靠内部融资是远远不够的。
公司必须积极拓展融资渠道，建议利用银行贷款和向股东发行股票等方式来筹集资金，从而满足公司投资业务的资金需求。
假定不考虑其他因素。
<1> 、根据资料（1），指出甲公司近年来所采取的企业总体战略类型（如能细分，请写出细分战略类型），并说明理由。
<2> 、根据资料（1），指出总经理建议公司应采取的境外直接投资的方式，并说明理由。
<3> 、根据资料（1）和（2），结合SWOT模型，指出甲公司的优势、劣势、机会和威胁。
<4> 、根据资料（2），指出甲公司境外直接投资过程中可能涉及的风险类型。
<5> 、根据资料（3），指出财务部经理的建议体现了哪些融资战略类型（基于融资方式），并说明这些融资战略存在的不足。
2、甲公司是一家境内集团上市公司，主要从事智能家居设备的研发、生产和销售。
最新ISO9001之2019版质量管理体系标准详解
4）审核原则
客观性
指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审核 对象，不能偏见、主观的给出审核结论。
独立性
是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，无任何利 益关系，在内审中一般来说本部门人员不能审核本部门。
系统性
是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有 关的各项活动和结果。是有计划、有步骤、有程序正规的活 动。
质量管理体系 (QMS) GB/T 19001—2019/ ISO 9001 : 2019 版标准详解
1
前言
在新的经济背景下，企业要持续发展，必须增强企业的整体能力，提高 整体素质 ，打造高绩效的团队。
创建学习型组织，提高企业的核心竞争能力——创新能力。
为什么在许多团体中，每个成员的智商都在一百二十以上，而整体智商却 只有六十二？
6
2. 管理是什么
管理——通过计划、组织、激励、领导、控制等手段，结合人力、物力、 财力、信息等资源，以期高效的达到组织目标的过程 。
管理是计划、组织、领导、控制的总和。
管理的 四个基本要素：
1、管理主体—— 回答由谁管的问题； 2、管理客体——回答管什么的问题； 3、组织目的——回答为何而管的问题；
2）审核范围； 3）审核人员及日程安排；
4）审核准则；
5）审核报告结果的安排。
35
6）审核活动的记录 —验证和评价审核方案实施的证据
管理内容
a)确定管理过程活动的职责、权限； b)确定为确保过程有效运行和控制
所需的准则和方法； c)过程使用的资源；
d)过程之间的接口(通过沟通的方法）；
e)监视、测量和分析过程；
管理的着眼点
过程的绩效
1）是否增值？ 2）是否满足顾客
2019-合同专项审计报告-word范文模板 (7页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==合同专项审计报告篇一：专项审计报告专项审计报告我们受黑龙江省天源食品有限公司委托，对其番茄红素加工项目专项资金、配套资金、使用情况和产值利税情况进行了专项审计。
一、审计依据《黑龙江省发展高新技术产业专项资金项目验收管理办法》和《黑龙江省高新技术产业专项资金项目计划任务书（合同）》，及国家有关财务会计制度。
二、管理层的责任按照《黑龙江省发展高新技术产业专项资金项目验收管理办法》编制的专项资金项目验收收支决算表、项目验收收支决算明细表、企业资产负载表、损益表、现金流量表是贵公司管理层的责任。
这种责任包括：对提供的相关资料的真实性、完整性及合法性负责。
三、注册会计师的责任我们的审计是依据中国注册会计师审计准则、《黑龙江省发展高新技术产业专项资金项目验收管理办法》和《黑龙江省高新技术产业专项资金项目计划任务书（合同）》的规定和要求进行的。
我们的责任是在履行必要的审验程序后，对这些财务资料发表审计意见。
在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
四、审计内容（一）项目投资及资金来源情况1、项目投资：总投资1,000万元，其中：固定资产投资700万元，流动资金300万元。
2、项目资金来源自筹资金：670万元：其中，201X年项目实施前银行存款300万元，201X年7月前陆续投入上年和本年企业利润370万元用于项目建设。
专项资金：201X年1月获得项目专项资金30万元。
银行贷款：201X年3月在中国农业发展银行肇源县支行落实流动资金贷款300万元。
3、资金用途自筹资金：670万元：其中用于土建工建设270万元，用于设备购置358万元，用于研发设备等费用支出42万元。
专项资金：30万元：用于生产设备采购。
银行贷款：300万元：用于番茄、马口铁等原辅材料采购。
2019年新版质量手册依据《检验检测机构资质认定评审准则》编写
2019年新版质量手册依据《检验检测机构资质认定评审准则》编写质量手册文件控制编号：NW/QMA-01（第一版）依据《检验检测机构资质认定评审准则》编写文件控制状态：受控þ 非受控□发放编号：编制：审核：批准：发布日期：2018年11月20日实施日期：201X年1月1日某某市场监督检验所发布某某市场监督检验所质量手册文件编号： NW/QMA-01版次：第2版目录发布日期： 2018年11月20日修订：第0 次修订实施日期： 201X年01月01日第1页共70页授权书和不干预说明 (03)发布令 (04)1、概述 (05)2、质量手册说明 (06)3、质量手册管理 (08)4、评审要求 (10)4.1组织 (10)4.2人员 (12)4.3设施和环境条件 (14)4.4设备 (16)4.5管理体系 (19)4.5.1管理体系.................................................................................第19页 4.5.2质量方针和目标 (21)4.5.3公正性声明 (23)4.5.4文件控 (24)4.5.5合同评审 (26)4.5.6检测分包 (27)4.5.7服务与供应品采购 (28)4.5.8服务客户 (29)4.5.9投诉 (30)4.5.10不符合工作 (31)4.5.11纠正措施 (32)4.5.12预防措 (33)4.5.13改进 (34)4.5.14记录 (35)4.5.15内部审核 (36)4.5.16管理评审 (37)4.5.17检测方法 (38)4.5.18测定不确定度 (41)4.5.19采样 (42)4.5.20样品处 (43)某某市场监督检验所质量手册文件编号： NW/QMA-01版次：第2版目录发布日期： 2018年11月20日修订：第0 次修订实施日期： 201X年01月01日第2页共70页4.5.21质量控制 (44)4.5.22结果报告 (46)5、附录 (49)5.1《员工行为规范》 (49)5.2《组织机构 (50)5.3《管理体系要素岗位分配》 (52)5.4《各部门职责》 (54)5.5《各岗位职责》 (55)5.6《各岗位任职资格条件》 (59)5.7《权利的委派》 (62)5.8《授权签字人识别一览表》 (63)5.9《程序文件目录》 (64)5.10《管理体系框第66页5.11《检测能力表》 (67)5.12《公司平面图》 (68)5.13《量值溯源图》 (69)6、修订页 (70)某某市场监督检验所质量手册文件编号：NW/QMA-01版次：第2版授权书和不干预说明发布日期： 2018年11月20日修订：第0 次修订实施日期： 201X年01月01日第3页共70页授权书和不干预说明我作为某某市场监督检验所的法人代表，现任命吕鹏为某某市场监督检验所的总经理。
(ISO9001程序文件05合同评审控制程序)05合同评审控制程序
准确理解顾客要求，内容明确并可实现。
减少双方履行合同的风险，确保合同按规定要求履行。
2范围本标准规定了合同评审的原则和方法。
本标准适用于对所有销售产品合同的评审，包括合同、订单、电话订单等。
3职责业务部负责与顾客有关产品和服务信息、订单/合同、更改等的评审及联络、沟通和内部沟通，并处理顾客问询、合同和订单及更改。
业务部负责订单进度跟踪；生产部负责交货评审和生产。
质量部负责产品质量评审和检验。
采购负责物料的采购。
工程技术部负责产品开发和工艺过程能力。
4程序（工作流程见第5页）4.1顾客要求识别业务部负责确定顾客明示的要求，并识别顾客对产品潜在的需求与期望。
这些要求一般包括下述方面：a.顾客明示的产品要求，包括产品质量要求及涉及可用性、交付、支持服务（如运输、保修、培训等）、价格等方面的要求。
b顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必要的产品要求。
c顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求或公司附加的要求。
4.2合同的分类4.2.1合同的分类a常规合同：对公司定型产品所订的合同。
b特殊合同：常规合同以外的合同，如新产品开发合同，顾客有特殊要求的合同，与顾客所签订的年度或半年合同。
4.3评审的实施4.3.1在接受合同或订单之前，业务部应对已识别的顾客要求及本公司确定的附加要求组织相关部门对合同或订单的产品要求实施评审。
b与以前表述不一致的合同或订单要求（如投标或报价单）已予以解决；c公司有能力满足规定的要求。
4.4合同评审4.4.1常规合同的评审：a如果是口头、电话订单，业务部填写《口头、电话订货记录》，并填写《生产任务单》给业务部负责人与生产部沟通，生产部评审给出可以交货的时间，业务部才在《口头、电话订货记录》表上签字确认，即完成了对订单的评审。
b如果是传真订单，业务部填写《生产任务单》给业务部负责人与生产部沟通，生产部评审给出可以交货的时间，业务部在传真订单上签字确认，确认回传应按顾客要求的时限，即完成对订单的评审。
ISO22301-2019 法律法规及相关方要求控制程序
1.目的为避免违反任何法律、法规，以及法定的或者合同约定的义务，使BCMS的策划、运行、绩效评价和改进置于法律、法规和合同约定的要求的约束之下，特制定本程序。
2.范围国家和地方法律、法规的相关规定，以及与相关方的合同约定的业务连续性方面的义务。
3.职责3.1 品保部负责组织收集与业务连续性有关的法律法规并对适用性评价，并按照国家、地方有关规定对录入的相关方提供的个人信息进行妥善管理与保护。
3.2 营业部负责根据与客户的合同约定确定我方所必需遵守的义务，并保证日常业务的进行处于合同约定的要求之下。
3.3 管理部负责对公司使用的软件定期进行评审，避免盗版软件的下载与安装。
3.4 各部门应按照有关法律、法规要求，为重要记录提供适当的保护。
4.程序4.1 法律法规的识别与符合性评价4.1.1 品保部负责组织收集与业务连续性有关的法律、法规并对适用性评价，确定其使用范围和具体适用条款，形成有效最新版本的《法律法规、标准清单》，将法律法规相关存档信息一起通过内部邮件等方式传达给有关部门并予以执行。
4.1.2 相关部门负责每年至少一次对法律、法规的合规性进行评价，保持适用的法律、法规得以有效执行，并填写《法律法规合规性评价表》。
4.2 相关方要求的识别与符合性评估4.2.1 本公司识别的与业务连续性管理相关的相关方有：员工、股东、体系认证机构、客户、供方和合作伙伴、政府单位等。
4.2.2 品保部于业务连续性管理体系建立之初，负责组织各相关部门进行相关方需求和期望的获取，并填写《相关方需求与期望清单》。
4.2.3 品保部对各部门获取的相关方需求和期望进行汇总，充分考虑技术条件、经济条件等因素，并对其进行分析，应用于业务连续性管理体系中。
4.2.4 品保部根据行业特点及公司发展需要，适当时组织相关部门人员对影响企业发展的相关方需求和期望进行监视和评审，并依此及时更新《相关方需求与期望清单》。
4.2.5 相关方需求和期望的监视和评审结果，将作为管理评审的输入予以讨论。
国家市场监督管理总局办公厅关于规范压力容器安全技术有关要求的通知
国家市场监督管理总局办公厅关于规范压力容器安全技术有关要求的通知文章属性•【制定机关】国家市场监督管理总局•【公布日期】2019.01.29•【文号】市监特设函〔2019〕195号•【施行日期】2019.01.29•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】特种设备安全监察正文市场监管总局办公厅关于规范压力容器安全技术有关要求的通知市监特设函〔2019〕195号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委）：针对近期压力容器（含气瓶）安全监察工作中出现的新情况、新问题，为进一步完善安全监察工作，现就有关安全技术要求通知如下：一、采用应变强化技术制造深冷压力容器（一）关于产品标准和相关要求。
1.深冷压力容器指用于储存或运输冷冻液化气体的压力容器。
采用应变强化技术制造固定式深冷压力容器，应当按照GB/T 18442.7-2017《固定式真空绝热深冷压力容器第7部分：内容器应变强化技术规定》的要求执行。
采用应变强化技术制造移动式深冷压力容器，在相应国家标准颁布前，制造技术要求应不低于标准T/CATSI 05001-2018《移动式真空绝热深冷压力容器内容器应变强化技术要求》（下载网址）的规定。
2.制造单位可以自行制定采用应变强化技术制造深冷压力容器的企业标准并自我声明，但其技术要求应当分别不低于GB/T 18442.7-2017和T/CATSI 05001-2018的规定。
3.采用应变强化技术制造的深冷压力容器，其设计文件、出厂文件中应当注明“应变强化容器”，产品铭牌中应有“PS”标识。
4.监督检验机构应当对应变强化过程和结果进行现场监督和确认，并在应变强化处理报告上签字。
（二）关于型式试验。
1.首次采用应变强化技术制造深冷压力容器的单位，应当约请具有资质的型式试验机构进行深冷容器型式试验。
型式试验包括内容器应变强化工艺验证性试验和真空绝热罐体低温性能试验两部分内容。
2.采用应变强化技术制造深冷压力容器内容器前，制造企业应当先试制样品容器，并对样品容器进行应变强化工艺验证。
2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表IATF16949内审检查表
是
否是
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•
•用什么？（材料，设备）
V
•是否已对过程加以定义？
V
•
■谁做？（技能，培训）
V
•过程是否已文件化？
V
•
•用哪些指标衡量？（测量，测试）
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
•在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
NC
查成品库合格证，有生产批次，进而 可追溯到生产班，生产设备，并从当 天的生产记录可追溯到材料批，生产 现场有合格区、不合格区，仓库也有 相应区域标示。现场正在生产的进气 管产品，提供了其作业指导书，对现 场的操作过程进行监控， 查现场记录， 由刘长卫进行记录。程序文件规定长 时间停止作业后应进行作业准备验 证，但不能提供假期后进行作 业准备验证的证据。
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•
♦在哪里做？（方法，技术）
V
•过程是否监控？
V
•记录是否保存？
V
顾客导向 的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的 体系文件
IATF
16949:2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价 人
评价
COP5服务信息反
馈与满意度
需求、服务信息 售后服务、顾客 投诉/反馈、退 货、顾客满意度 信息策划/调查
验、工装保养及 使用寿命
工装和设备的采 购、验收、验证记 录、维护和预见性 维护记录、备品备 件清单、易损件更 换方案
维护保养计 划按时完成
精选质量管理体系习题62质量工程师考试资料
C 任职资格审查
D 认可
2019/10/9
质量管理体系
49
二、多选题 22、在质量管理体系运行和审核中，记录的作用是 （）。
A 追溯已发生的事实
B 指导作业人员操作
C 作为审核的准则
D 为验证纠正、预防措施提供证据
2019/10/9
质量管理体系
50
二、多选题 23、下列说法，（）是正确的。
A 内部审核
B 第一方审核
C 第二方审核 D 第三方审核
2019/10/9
质量管理体系
21
一、单选题 21、现场审核中的首次会议应当由（）主持。
A 审核组长
B 向导
C 企业的最高管理者
D 企业授权的代表
2019/10/9
质量管理体系
22
一、单选题 22、供方是指（）。
A 产品提供者
B 产品接受者
A 第4章“总要求”
B 第5章“管理职责”
C 第6章“资源管理” D 第7章“产品实现”
2019/10/9
质量管理体系
39
二、多选题 12、2000版ISO9000族标准的特点之一是减少了对形成 文件的要求，但（）的理解是错误的。
A 质量管理体系文件的数量肯定减少了 B 质量管理体系未必要形成文件 C 企业对文件的要求有了更多的自主权和灵活性 D 2000版ISO9000族标准的通用性更强了
质量管理体系习题
2019/10/9
质量管理体系
1
一、单选题 1、阐明所取得结果或提供所完成活动的证据的文件是 （ ）。
A 程序
B 记录
C 文件
D 清单
2019/10/9
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(MS-S2-0701)
規定要求客戶提供供應品。
配方管理程序書
6.8.2 打樣員依【配方管理程序書】(MS-P2-0502)之相關規定，進 (MS-P2-0502)
行打樣。
6.9 排期/重排
業務(訂貨日)訂
6.9.1 營業部助理每天上午十點與下午三點時，彙集書面訂單並於電
購
腦系統
一覽表
中，以未交貨為查詢條件，查詢〝業務(訂貨日)訂購一覽表〞
〝Quotation〞(MS-S4-0302)如附件 2，向營業部主管報准 簽核後，以傳
真或電子郵件方式向客戶報價，若客戶接受報價，請客戶於買 方代表
欄簽名後，以傳真或電子郵件方式回傳後，先交由業務助理建 立電腦
檔案，再由營業所主管或貿易組主管存檔備查。 6.2.3 業務員遇以下狀況，無法直接報價時，須先以口頭方式向營業 部主管
進行本
作業內容 6.2.3。
6.3.1.1 市場情形(如同業競價時)。
6.3.1.2 客戶付款及信用狀況。
6.3.1.3 訂單訂購量較多時。
MS-S2-0301 第 3 頁共 6 頁 八、應用表單
營業部 營業部
4 接單/取消 5 查詢/答覆
6.4 接單/取消 6.4.1 業務員或業務助理或貿易組主管接獲訂單時。 6.4.2 客戶以各種方式下訂單時，經查詢目前無現品庫存，預定之交 期又無
6.12.2 廠務部與營業部所有相關人員依【成品搬運、儲存、包裝、 (MS-S2-1502)
保存與
交貨管理程序書】(MS-S2-1501)之相關規定，辦理交貨作業。
廠務部 營業部
13 記錄存查
6.13 記錄存查
品質記錄管制程
6.13.1 營業部助理、技術組主管、貿易組主管與營業所主管依【品 序書
質記錄
修訂日期：2018 年 12 月 1 日
版次：A.1 版
頁次
四、權責 五、作業流程
六、作業內容
單位 No 流程
Who，When，Where，How to do，What
客戶
1 訂單來源 6.1 訂單來源
6.1.1 口頭：如電話、親自拜訪方式下訂單時。
6.1.2 非口頭：如傳真、郵寄、電子郵件下訂單時。
七、參考文件 八、應用表單
營業部 廠務部 客戶
9 排期/重排
0303)如附件 4，填寫〝生產計劃排程表〞(MS-P4-0901)如附 件 5，以傳 真或電子郵件方式，將〝生產計劃排程表〞(MS-P4-0901)如 附件 5， 交給技術組主管排定生產日期並將交期填入〝生產計劃排程 表〞(MSP4-0901)如附件 5，以傳真或電子郵件方式回覆給營業部助 理，營業部 助理分別以電話或傳真方式回覆客戶交期。 6.9.2 若客戶同意交期，則進入流程 10，進行生產製造作業，若客 戶不滿意 交期，營業部助理先與客戶協商交期後，以電話聯絡技術組主 管，協 商重新排定交期，若可依客戶滿意之交期達成協議，營業部助 理於 電腦系統中暫存之客戶訂購單，輸入交貨日期，並以電話或傳 真方 式回覆客戶，營業部助理與技術組主管分別修改各自保管的 〝生產 計劃排程表〞(MS-P4-0901)如附件 5，並分別由營業部與廠 務部主管 簽核。 6.9.3 營業部助理與技術組主管若無法達成協議，必要時分別由營業 部及廠 務部主管與客戶三方進行協商，議定客戶同意之交期後，則進
七、參考文件
6.2.3.2 客戶訂單訂購量較多。
6.2.3.3 同業競價時。
6.2.3.4 新產品新規格。
6.2.3.5 單一顏色之規格品，一次訂購 60 公斤時。
營業部
3 不異動
6.3 不異動
6.3.1 以下狀況出現異常時，業務員需判定價格與交易條件是否需要
異動，
若不需要，進入流程 4，進行接單，若需要，則進入流程 2，
提供供應品，進入流程 8，進行試樣，若為規格品，則進入流 程 9，
進行排期生產。
業務(訂貨日)訂 購 一覽表 (MS-S4-0303)
營業部 廠務部
營業部 廠務部 客戶
8 打樣 9 排期/重排
6.8 打樣
客戶供應品管制
6.8.1 業務員或貿易組主管依【客戶供應品管制程序書】
程序書
(MS-S2-0701)之相關
業部主管報備後，先交由業務助理建立電腦檔案，再由營業所 主管存
檔備查，若客戶不接受時，依本作業內容 6.2.3 之規定處理。 6.2.2 業務員接獲客戶以非口頭方式詢價時或貿易組主管接獲國外 客戶詢價
時，應先了解客戶性質與要求及訂單內容後，調閱相同性質客 戶之歷
史交易資料作比較後，填寫〝報價協議書〞(MS-S4-0301)如 附件 1 或
生產計劃排程表 (MS-P4-0901)
名翔恿線股份有限公司
合約審查管理程序書
文件編號 MS-S2-0301
制訂日期：2018 年 11 月 1 日
修訂日期：2018 年 12 月 1 日
版次：A.1 版
頁次
第 6 頁共 6 頁
四、權責 五、作業流程
六、作業內容
單位 No 流程
Who，When，Where，How to do，What
文件編號 頁次
MS-S3-0301 第 1 頁共 6 頁
流
程
圖
訂單來源
詢價/答覆
N 不異動
接單/取消 Y
N
Y
A
非規格品
打樣
排期/重排 生產製造
B
查詢/答覆
N
無庫存
Y
審核
A
有庫存
N 不變更
Y 入庫/交貨
B 記錄存查
名翔恿線股份有限公司
合約審查管理程序書
文件編號
制訂日期：2018 年 11 月 1 日
七、參考文件
MS-S2-0301 第 2 頁共 6 頁 八、應用表單
營業部
2 詢價/答覆
6.2 詢價/答覆 6.2.1 業務員接獲客戶以口頭方式詢價時，應先了解客戶性質與要求 及訂單
內容後，調閱相同性質客戶之歷史交易資料作比較後，向客戶 報價，
若客戶接受報價，則填寫〝報價協議書〞(MS-S4-0301)如附 件 1，向營
入交貨日期並請客戶待排定交期後回覆，進入流程 6，進行審 核。
名翔恿線股份有限公司
合約審查管理程序書
送貨單 (MS-S4-0304)
文件編號 MS-S2-0301
制訂日期：2018 年 11 月 1 日 四、權責 五、作業流程
單位 No 流程
修訂日期：2018 年 12 月 1 日
版次：A.1 版
頁次
名翔恿線股份有限公司
合約審查管理程序書
制訂日期：2018 年 11 月 1 日
修訂日期：2018 年 12 月 1 日
版次：A.1 版
確保合約簽訂之合理性、安全性與適用性，以確保公司與客戶之權益。 一、目的
本公司對外銷售之產品適用之。 二、範圍
1.規格品：本公司色卡上所有顏色的成品。 2.非規格品：本公司色卡上所沒有之顏色的成品。 三、定義 3.打樣：客戶提供供應品，打樣員需於化驗室調配出相同顏色之色樣，供客戶確認。 4. Quotation：報價單。
9，通知廠務部修定生產計劃排程，若無，則進入流程 12，
廠務部 營業部
12 入庫/交貨
進行入
庫或交貨作業。
6.12 入庫/交貨
成品搬運、儲
6.12.1 廠務部與營業部所有相關人員依【成品搬運、儲存、包裝、 存、包裝、保存、
保存與
與交貨管理程序
交貨管理程序書】(MS-S2-1501)之相關規定，辦理入庫作業。書
(MS-S4-0303)
(MS-S4-
名翔恿線股份有限公司
合約審查管理程序書
文件編號 MS-S2-0301
制訂日期：2018 年 11 月 1 日
修訂日期：2018 年 12 月 1 日
版次：A.1 版
頁次
第 5 頁共 6 頁
四、權責 五、作業流程 單位 No 流程
六、作業內容 Who，When，Where，How to do，What
六、作業內容 Who，When，Where，How to do，What
七、參考文件
第 4 頁共 6 頁 八、應用表單
營業部 營業部
6 審核 7 非規格品
6.5.2 營業部助理確認交期後，以電話或傳真方式聯絡告知客戶，或 通知業
務員與貿易組主管，以電話或傳真或電子郵件方式聯絡告知客 戶。 6.6 審核 6.6.1 業務助理每天早上列印前一天之〝業務(訂貨日)訂購一覽表〞 (MS-S4-
0303)如附件 4，分為已交貨與未交貨，呈營業所主管或營業 部主管
審核。 6.6.2 營業所主管或營業部主管判定客戶要求之交期或價格，無法接 受者，
則進入流程 4，婉拒該訂單，若可以接受，進入流程 7，進行 判定
是否為規格品作業。 6.7 非規格品 6.7.1 業務員或貿易組主管判定是否為規格品，若為非規格品，則要 求客戶
(MS-M2-1601)
管制程序書】(MS-M2-1601)之相關規定，彙集所有相關之
表單記錄
並妥善保管。
報價協議書 (MS-S4-0301) Quotation (MS-S4-0302)
名翔恿線股份有限公司
合約審查管理程序書
文件編號
制訂日期：2018 年 11 月 1 日
修訂日期：2018 年 12 月 1 日
版次：A.1 版
頁次
四、權責 五、作業流程 單位 No 流程
六、作業內容 Who，When，Where，How to do，What
法滿足客戶要求時，應婉拒該訂單。 6.5 查詢/答覆 6.5.1 業務助理接獲訂單，或業務員與貿易組主管請業務助理協助查 詢時，