2010年证劵市场基础知识考试与答案
证券市场基础知识真题2010年11月
证券市场基础知识真题2010年11月一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
第2题将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
第3题普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
第4题发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
第5题证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】。
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题及答案
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.下列各项中，属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
证券市场基础2010年真题答案解析
财经网络教育领导品牌_________________________________________________________________ 证券从业考试证券市场基础2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、A2、D3、C4、B5、A6、A7、A8、D9、B 10、B11、D 12、D 13、D 14、A 15、A 16、B 17、D 18、D 19、B 20、B21、B 22、B 23、B 24、D 25、C 26、B 27、B 28、D 29、D 30、D二、多项选择题1、CD2、ACD3、AC4、AB5、ABCD6、ABC7、ABCD8、AB9、BCD 10、ABC11、ABCD 12、ABCD 13、ABCD 14、BC 15、AC 16、ABC 17、AB 18、AB19、AD 20、BC 21、AC 22、AB 23、ACD 24、BCD 25、ACD 26、AB27、ACD 28、BCD 29、AD 30、ABC三、判断题1、错2、对3、对4、对5、错6、错7、对8、错9、错 10、对11、对 12、对 13、对 14、对 15、对 16、错 17、对 18、错 19、错 20、错21、错 22、对 23、对 24、对 25、错 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。
A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。
A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。
A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。
A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。
A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。
A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
![]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案](https://img.taocdn.com/s3/m/738bb71158f5f61fb6366632.png)
]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 ( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
7、下列关于基金的说法，正确的是( )。
2010证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2010年上半年证券从业资格考试基础知识真题与答案
2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析
![[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析](https://img.taocdn.com/s3/m/23086a128762caaedc33d410.png)
2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
2010年5月证券市场基础知识真题
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案：d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案：d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案：d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案：a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案：a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案：c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
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2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案2011年01月11日 10:35一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券 B．公募证券C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性C．流动性D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所 C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会B．证券交易所 C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场 B．基金市场C．信托市场D．房地产市场12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司 B．中国国际金融有限公司C．海富通证券公司 D．湘财证券13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。
该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所B．中国外汇期货交易所C．中国金融期货交易所D．中国期货交易所14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。
A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化D．金融机构混业化15．股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A．产权B．债权 C．物权D．所有权16．( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券 B．要式证券C．证权证券D．有价证券17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。
A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应高于账面价值C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。
A．公司净资产／发行在外的普通股数量B．公司总资产／发行在外的普通股数量C．公司净资产／公司库存股票数量D．公司总资产／公司库存股票数量20．通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。
A．不等于B．等于C．大于D．小于21．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股22．将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。
A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D．优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23．按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
优先股票的“优先”主要体现在( )。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新股发行的优先C．持有股票依法转让的优先D．股息分配和剩余资产清偿的优先24．下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。
A．H股 B．B股 C．S股 D．L股25．下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。
A．发行效率高 B．交易风险大 C．可记名、挂失 D．交易手续简便26．凭证式债券是债权人认购债券的( )。
A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证27．提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰28．用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利 B．贴现 C．复利 D．分期29．贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价 D．不标明折价30．以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。
A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券31．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。
A．偿还能力B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力32．附有交换条款的债券是指( )。
A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33．在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A．储蓄国债(电子式) B．赤字国债C．凭证式国债D．特种国债34．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券35．我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。
A．特种国债 B．保值国债 C．财政国债 D．特别国债36．下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。
A．实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B．实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C．实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D．实物国债是以货币为本位而发行的债券37．被称为“金边债券”的是( )。
A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．企业债券38．债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。
A．可分离型与非分离型B．独立型与分离型C．可分型与不可分型D．独立型与非独立型39．附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者( )。
A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C．可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40．下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41．发行亚洲债券的主要目的是( )。
A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B．适应资金全球化的趋势C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。
A．70％ B．80％ C．90％ D．60％43．开放式基金的销售机构不包括( )。
A．商业银行 B．保险公司 C．证券公司 D．担保公司44．基金变更不包括( )。
A．封闭式基金转为开放式基金 B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募 D．封闭式基金续期45．下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。
A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C．具有变现性强、流动性强的特点 D．管理严格46．1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。
A．ETF B．LOF C．封闭式基金 D．开放式基金47．基金清算账册以及有关文件由( )来保存。
A．基金托管人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金清算小组48．目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。
A．1％ B．1.5％ C．2％ D．2.5％49．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。
A．基金契约 B．基金章程 C．基金信托契约 D．基金托管契约50．投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。
A．8月3日 B．8月4日 C．8月5日 D．8月6日51．下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。
A．证券发行信息B．每日报告C．定期报告D．临时报告52．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。
A．初始保证金 B．维持保证金 C．最低保证金 D．结算保证金53．在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。
A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B．全体中标者的中标价格是单一的 D．各中标者的认购价格是不相同的C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价54．下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。
A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售C．承销有包销和代销两种B．发行人推销证券的唯一方式是承销D．包销有全额包销和余额包销两种55．沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。
A．10％ B．20％ C．15％ D．5％56．加权股价指数不包括( )。