鹏华基金管理有限公司
变更基金合同的征询意见函
关于变更【基金名称】基金合同条款的征询意见函
尊敬的【基金份额持有人姓名/机构名称】:
您好!
我司作为【基金管理人全称】,现根据市场环境变化、法律法规更新以及基金管理的实际需求,拟对已生效的《【基金名称】基金合同》中的部分条款进行适当调整。
我们始终以保障基金份额持有人的合法权益为核心,此次修订旨在进一步优化基金运作机制,提升服务质量及风险管理水平。
以下是本次拟变更的主要内容概要(具体修订条款见附件):
1. 【变更条款一描述】
2. 【变更条款二描述】
3. ……
我们深知任何涉及基金合同条款的变更都需得到您的理解和支持,因此,特此向您发出此征询意见函。
请您在收到本函后【规定时间期限】内,就上述变更事项给予反馈。
如您同意相关变更,请签署并返回本函附件中的确认书;如有任何疑问或不同意见,请及时与我们联系,我们将安排专人为您解答和沟通。
感谢您一直以来对我们工作的支持与信任,我们期待与您共同推动【基金名称】基金的持续健康发展。
顺祝商祺!
附件:《【基金名称】基金合同》拟变更条款详情
联系方式:
【基金管理人联系电话】
【基金管理人电子邮箱】
【基金管理人地址】
【基金管理人全称】(盖章)
日期:【年月日】
---
请根据实际情况填写具体内容,并确保所有变更符合相关法律法规要求,同时也应通过合规程序通知全体基金份额持有人,并充分听取和尊重他们的意见。
解密社保基金59个组合
解密社保基金59个组合据数据显示,目前59个社保基金组合中,4个组合由全国社保基金理事会自己管理,另外3个由中国国际金融公司管理,剩下的52个组合分别由9家基金公司管理。
这9家基金公司按照管理组合的个数从高到低分别是:博时9个、华夏7个、嘉实7个、鹏华6个、长盛6个、易方达5个、南方5个、招商4个、国泰3个。
能够管理社保组合,被基金公司认为是至高的荣誉,却并不见得能带来多少收益。
各个社保组合之间规模差距很大,有的上百亿,有的就只有一两个亿。
若是管理这种一两个亿的迷你组合,算上交易费用,基金经理发工资等等成本,还可能入不敷出。
所以,有业内人士认为:"社保管得好不好,就是看公司重视不重视。
"9家基金公司按照管理资金规模的大小从高到低分别是:博时、鹏华、嘉实、南方、长盛、招商、国泰、易方达、华夏。
经过记者多方求证,并根据各种数据推算,得出这9个公司管理的社保基金大致规模,博时580亿,鹏华530亿,嘉实和南方各500亿,长盛400亿,招商250亿,国泰、易方达、华夏各200亿。
根据数据统计,博时基金管理的社保基金组合最多,为9个。
除较有名的全国社保基金108组合的管理人是博时基金外。
博时基金还管理着社保基金102、103、202、402、501、702、802、902组合。
华夏基金管理着全国社保基金007、107、203、801、901组合。
107组合是华夏基金最活跃的组合。
由嘉实基金管理的全国社保基金组合有106,206,306,406,504,602和706组合。
据显示,鹏华管理了6只社保基金,分别是社保基金104组合、204组合、304组合、404组合、503组合、704组合。
其中,104组合进入前十大流通股股东的公司最多,有20家。
易方达一共管理了五个社保组合,分别是109组合、407组合、502组合、601组合、707组合。
根据数据对其管理的资金量最大的社保109组合进行统计分析,来探求其管理的社保基金投资的动向,发现109组合于去年底已经基本逃离创业板,2011年一季度新进前十大流通股股东行列中的公司也唯独没有创业板南方基金公司作为其中之一,共管理着5只社保基金组合,分别是社保基金101组合、201组合、301组合、401组合和701组合。
基金公司名单2014.3
序号公司名称公司代码注册资本(万元)注册地点成立时间网址地址电话1国泰基金管理有限公司5001000011000上海1998年3月www.gtfu上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心394008-888-688,021-385690002南方基金管理有限公司5002000015000深圳1998年3月www.southernfund.com深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33层400-889-88993华夏基金管理有限公司5003000023800北京1998年3月www.Chin北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层400-818-66664华安基金管理有限公司5004000015000上海1998年5月www.huaa上海市世纪大道8号上海国金中心2期31、3240088-500995博时基金管理有限公司5005000025000深圳1998年7月www.bose深圳市福田区深南大道招商银行大厦29-30层951055686鹏华基金管理有限公司5006000015000深圳#########www.phfu.cn深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层400-6788-9997长盛基金管理有限公司5007000015000深圳1999年3月www.csfu.cn深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8层GH单元400-888-26668嘉实基金管理有限公司5008000015000上海1999年3月www.jsfu上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单400-600-88009大成基金管理有限公司5009000020000深圳1999年4月www.dcfu深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32-33层400-888-5558基金管理公司名录(2014年3月)。
鹏华基金公司及产品基本情况介绍
本报告为信达证券内部培训资料,仅供营业部培训学习使用,严禁对外派发。
初冬女士,固定收益部副总经理; 唐定中先生,投研顾问。
50 50.07 -27.29 -35.28
50.07
2000年
50.00 0.00 0.00
50 77.36 21.46
38.40
77.36
1999年
50.00
50 55.90
55.90
数据来源:wind 资讯。
四、 产品线
截至 2009 年 6 月 30 日,鹏华旗下共有基金 13 只。股票型 6 只,其 4 只为开放式,2 只封闭式,混合型基金有 4 只,会在全型基金 2 只,货币型 基金 1 只。
管理基金历史及业绩:
表七、杨靖管理基金历史及业绩
名称 基金普润 鹏华优质治理 鹏华沪深300
任职日期 2006-9-27 2007-4-25
2009-4-3
离职日期 2007-4-25
回报(%) 83.14 7.24 16.22
年化收益率(%) 3.12
基金类型 股票型 股票型 股票型
数据来源:Wind 资讯,数据截至:2009 年 8 月 20 日。
17/141
58/244
总回报 (%) 140.59
40.56
-1.81
同类排 名 27/244
91/141
190/244
总回报 (%) 143.48
40.56
-1.81
投资类 型 股票型
混合型
广联达软件股份有限公司投资者关系活动记录表_42909
博时基金管理有限公司曾升
鹏华基金管理有限公司刘苏
中欧基金管理有限公司章琪
南方基金管理有限公司张峰
申万菱信基金管理有限公司单黎鸣
民生加银基金管理有限公司乐瑞祺
东方证券资产管理有限公司姜菏泽
东方证券资产管理有限公司刚登峰
东方证券资产管理有限公司林鹏
东方证券资产管理有限公司韩冬
2、问:请介绍一下公司近期的两例并购。
答:收购的两家公司分别为:芬兰的Progman Oy公司、以及杭州的擎洲公司。(1)Progman Oy公司最主要的产品是MagiCAD软件,主要包含水暖电等专业,并同时提供相关服务。销售区域主要在(芬兰、瑞典、丹麦、挪威等北欧国家以及俄罗斯、中国等。Progman Oy公司的软件从BIM应用角度来讲可以贯穿建筑工程的全生命周期。该产品目前在国内主要应用于施工阶段,这与公司现阶段的战略比较吻合。另外收购Progman Oy公司也是我们进行国际化的一项举措,通过收购,可以实现产品互补、区域互补、品牌互补。
长期来讲,新型城镇化战略的发布对建筑行业及建筑行业信息化都有长期的促进作用,例如绿色建筑,智慧城市的建设等。
18、问:请问公司对广联达雄晟和中房讯采两家公司的定位是什么样的。
答:中房讯采刚刚成立,目前做电商业务。广联达雄晟主要通过跟更多的客户合作,为公司提供新的业务需求。
19、问:请问公司对云加端的业务模式有什么看法,进展节点如何。
答:我们不会将这个问题绝对化。作为传统的造价业务,由于市场占有率已经比较高,我们会不断推出新产品,以提高单个客户的贡献率。而从新业务角度,我们会不断拓展新的客户。我们客户维度比较多,我们更希望增加的是客户企业中的某个具体岗位。在建筑行业,一个岗位代表一个专业,专业应用的价值比较高,进入门槛也会相对比较高。以公司的新业务-工程施工业务为例,目前施工阶段的信息化水平比较低,有很大提升空间,因此我们去年的工程施工业务取得了明显进展。总体来说我们既要提升单个用户的贡献率,同时还要不断开拓新的用户群体。
了解您的客户与反洗钱调查问卷
{>, ?<}{>若是,多长时间审查一次?<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否使用在我行开立的清算账户向下游银行提供清算服务(即代理行嵌套账户业务)?若是,请说明如何管控下游银行洗钱风险。下游银行是指在贵机构开立清算账户并经过贵机构在我行开立的清算账户进行清算业务的银行。
{>, .<}{>若是,请指出该国家名称。<}
{><}{>是否<}
.{>?<}{>负责监督反洗钱法律法规的监管机构的名称是什么?<}
三、反洗钱政策、操作方式及操作规程
.{>?<}{>贵机构是否制定了书面的、旨在预防洗钱和恐怖融资的政策和操作规程?<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否评估面临的洗钱风险,并制定相应的反洗钱政策及流程?
{><}{><}
{>( )<}{>请提供贵机构董事会或管理层成员的姓名(若空间不足可添加附件)<}
最终受益人(指最终拥有或控制客户的自然人和或客户所办理的交易最终受益的自然人,包括对客户施加最终有效控制的自然人)
姓名:
国籍:
居住国:
出生日期:
身份证号:
{><}{>.业务信息<}
{>:<}{>与我行保持业务关系的目的:<}
{><}{>是否<}
社保基金59个组合
社保基金59个组合据数据显示,目前59个社保基金组合中,4个组合由全国社保基金理事会自己管理,另外3个由中国国际金融公司管理,剩下的52个组合分别由9家基金公司管理。
这9家基金公司按照管理组合的个数从高到低分别是:博时9个、华夏7个、嘉实7个、鹏华6个、长盛6个、易方达5个、南方5个、招商4个、国泰3个。
9家基金公司按照管理资金规模的大小从高到低分别是:博时、鹏华、嘉实、南方、长盛、招商、国泰、易方达、华夏。
经过记者多方求证,并根据各种数据推算,得出这9个公司管理的社保基金大致规模,博时580亿,鹏华530亿,嘉实和南方各500亿,长盛400亿,招商250亿,国泰、易方达、华夏各200亿。
根据数据统计,博时基金管理的社保基金组合最多,为9个。
除较有名的全国社保基金108组合的管理人是博时基金外。
博时基金还管理着社保基金102、103、202、402、501、702、802、902组合。
华夏基金管理着全国社保基金007、107、203、801、901组合。
107组合是华夏基金最活跃的组合。
由嘉实基金管理的全国社保基金组合有106,206,306,406,504,602和706组合。
据显示,鹏华管理了6只社保基金,分别是社保基金104组合、204组合、304组合、404组合、503组合、704组合。
其中,104组合进入前十大流通股股东的公司最多,有20家。
易方达一共管理了五个社保组合,分别是109组合、407组合、502组合、601组合、707组合。
根据数据对其管理的资金量最大的社保109组合进行统计分析,来探求其管理的社保基金投资的动向,发现109组合于去年底已经基本逃离创业板,2011年一季度新进前十大流通股股东行列中的公司也唯独没有创业板南方基金公司作为其中之一,共管理着5只社保基金组合,分别是社保基金101组合、201组合、301组合、401组合和701组合。
据数据显示,招商基金旗下社保组合包括110组合、408组合、604组合、708组合等四个。
基金经理简历
陈军先生:中银基金管理有限公司投资管理部权益投资总监,副总裁(VP),金融学硕士。
曾任中信证券股份有限责任公司资产管理部项目经理。
2004年加入中银基金管理有限公司,2006年10月至今任中银收益基金经理,2009年9月至今任中银中证100指数基金经理。
特许金融分析师(CFA),香港财经分析师学会会员。
具有12年证券从业年限。
具备基金从业资格。
崔建波先生:经济学硕士,历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。
现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理。
初冬女士:国籍中国,经济学硕士,14年证券从业经验。
曾在平安证券研究所、平安保险投资管理中心等公司从事研究与投资工作;2000年8月至今就职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、普丰基金基金经理助理等职。
现任鹏华基金管理有限公司社保基金理财经理及鹏华货币市场基金经理,投资决策委员会成员,固定收益部总经理。
初冬女士具备基金从业资格。
本报告期内本基金基金经理未发生变动。
陈加荣先生:天津大学管理工程硕士,十年证券从业经历,具有基金从业资格。
历任中国平安保险(集团)股份有限公司投资管理中心债券研究员、交易员、本外币投资经理;国联安基金管理公司德盛小盘基金债券投资经理、基金经理助理,德盛稳健基金债券投资经理、基金经理助理。
现任农银汇理基金管理公司固定收益投资负责人、基金经理。
曹剑飞先生:统计学硕士、经济学硕士,农银汇理基金管理公司投资部副总经理。
6年证券从业经历。
历任长江证券公司证券投资总部分析师,泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员,华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。
2008年8月起任农银汇理行业成长股票型基金基金经理,2010年9月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。
工行代销鹏华 4.1% 固收产品爆雷涉 40 亿元,说好的低风险呢
工行代销鹏华 4.1% 固收产品爆雷涉 40 亿元,说好的低风险呢作者:暂无来源:《投资与理财》 2020年第11期尽管鹏华资产和代销方工行均“守口如瓶”,业内一致怀疑该系列产品募集的资金买了已经违约的海航债券。
本刊记者魏也工商银行固收理财产品近日突然爆雷:工行代销鹏华聚鑫资管计划25只理财产品全线违约,40亿固收类产品到期后无法如期兑付,风险敞口达到了20亿。
鹏华资产是公募明星基金鹏华基金子公司,按照常规来说是稳扎稳打的,年化4.1%收益的理财产品在大众眼里也属于没什么风险的,怎么突然就爆雷了呢?产品两度延期无法兑现据悉,鹏华聚鑫系列属于固定收益类产品,银行提示风险等级为PR3,即风险适中,100万起投,期限为6个月,为滚动发售。
最新一期发售时间为今年2月份,业绩比较基准为4.1%(年化),25只产品原本全部应于今年8月到期。
8月14日,管理人鹏华资产发布了产品提前终止公告,公告称:“根据资管新规的要求,综合考虑聚鑫系列产品的整体管理,本资管计划拟提前结束。
本公司作为资产管理人会充分考虑底层资产的流动性匹配问题,妥善予以处理,最大程度保护投资者合法利益,本计划最晚于公告出具之日起30天内完成分配。
”不过,苦苦等待了30天的投资人并未如约收到本金和收益。
鹏华资产又发了一份分配延期公告,表示该资管计划已经开始对持仓资产进行变现操作。
一定比例的资产已经完成变现,但仍有个别资产存在嵌套结构,回款需要一定时间;个别资产原定交易策略为持有至到期,询价卖出需要一定调解;个别资产的变现回款处于清算在途状态。
基于以上原因,该计划尽可能在延期公告发布后40天内执行分配。
在历经两次分配延期后,投资人在10月份又收到工商银行的口头通知,其购买的聚鑫1号无法顺利兑付。
工行表示,底层资产若强制变现,只能拿回本金的60%。
10月15日,鹏华资产官网发布了《1号至25号资管计划正式终止清算及权益分配公告》公告。
该公告称,鹏华资产作为该计划管理人,从产品结构、投资标的、估值原则等多方面反复论证,但受限于该计划的实际情况以及资管新规的严格要求,最终仍无法找到促使聚鑫资管计划顺利整改的路径,因此宣告终止。
基金行业数据集中备份接口规范
基金行业数据集中备份接口规范(Ver2.2)二○二一年七月目录目录 (2)1. 总则 (4)2. 术语定义 (4)3. 基本要求 (8)4. 数据接口 (10)4.1. 信息格式 (10)4.2. 数据报送机制 (11)4.3. 接口文件名定义 (13)4.4. TA业务代码 (14)4.5. 业务数据项 (15)4.5.1. 开户确认业务101 (16)4.5.2. 销户确认业务102 (18)4.5.3. 账户资料修改确认业务103、账户柜台修改ZGT (18)4.5.4. 增加交易账户确认108、撤销交易账户确认109 (21)4.5.5. 变更交易账户确认158 (22)4.5.6. 认购业务数据项120 (22)4.5.7. 认购结果业务数据项130 (23)4.5.8. 申购业务数据项122 (25)4.5.9. 定期定额申购业务数据项139 (27)4.5.10. ETF一次申购业务数据项191 (29)4.5.11. ETF二次申购业务数据项192 (31)4.5.12. 赎回业务数据项124/定时定额赎回163 (33)4.5.13. 强制赎回业务数据项142 (37)4.5.14. ETF一次赎回业务数据项193 (40)4.5.15. ETF二次赎回业务数据项194 (41)4.5.16. 预约赎回业务数据项125 (44)4.5.17. 转托管业务数据项126 (46)4.5.18. 转托管入业务数据项127 (48)4.5.19. 转托管出业务数据项128 (49)4.5.20. 设置分红方式业务数据项129 (51)4.5.21. 份额冻结业务数据项131(包含质押业务) (52)4.5.22. 份额解冻业务数据项132(包含解质押业务) (53)4.5.23. 非交易过户133(包含份额转让业务)、快速过户198 (55)4.5.24. 基金转换业务数据项136 (56)4.5.25. 基金转换出业务数据项138 (59)4.5.26. 基金转换入业务数据项137 (60)4.5.27. 分红业务数据项143 (62)4.5.28. 强增业务数据项144 (63)4.5.29. 强减业务数据项145 (64)4.5.30. 开通定期定额协议业务数据项159 (66)4.5.31. 撤销定期定额协议业务数据项160 (67)4.5.32. 变更定期定额协议业务数据项161 (68)4.5.33. 募集失败149 (69)4.6. 文件汇总数据项 (70)4.6.1. 账户确认92/Z2、账户增量对账D2/U2、账户全量对账Q2/S2 (70)4.6.2. 交易确认94(Z4) (74)4.6.3. 份额对帐95(Z5/Q5/S5) (79)4.6.4. 分红信息96(Z6) (81)4.6.5. 基金TA参数(T1/TM).......................................................... 错误!未定义书签。
中资资金公司名录
友邦华泰盛世中国股票型基金、友邦华泰中短期债券基金、上证红利ETF、友邦华泰积极成长基金
工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信核心价值股票型基金、工银瑞信货币基金、工银瑞信精选平衡基金、工银瑞信稳健成长基金、工银瑞信增强收益债券基金、工银瑞信红利基金
交银施罗德基金管理有限公司
交银施罗德精选基金、交银施罗德货币市场基金、交银施罗德稳健基金、交银施罗德成长基金、交银施罗德蓝筹股票基金
长盛基金管理有限公司
基金同盛、基金同益、基金同德、长盛成长价值、长盛债券基金、长盛动态精选基金、长盛货币市场基金、长盛中证100指数基金、长盛同智优势成长基金(同智)
国投瑞银基金管理有限公司
基金融鑫、国投瑞银融华基金、国投瑞银景气基金、国投瑞银核心企业基金、国投瑞银创新动力基金、、国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金之瑞福优先基金、国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金之瑞福进取基金
南方基金管理有限公司
基金开元、基金天元、基金金元、基金隆元、南方稳健成长、南方宝元债券、南方避险增值基金、南方现金增利基金、南方积极配置基金、南方高增长基金、南方多利债券基金、南方稳健成长贰号基金、南方绩优成长基金、南方全球精选配置基金(QDII)
国泰基金管理有限公司
基金金盛、基金金鼎、基金金泰、基金金鑫、国泰金鹰增长、国泰金龙系列基金(国泰金龙债券基金和国泰金龙行业精选基金)、国泰金马稳健回报基金、国泰金象保本基金、国泰货币市场基金、国泰金鹿保本基金、国泰金鹏蓝筹价值基金、国泰金牛创新成长基金
鹏华基金管理有限公司
基金普惠、基金普丰、基金普华、基金普润、鹏华行业成长、鹏华普天系列(鹏华普天债券型基金、鹏华普天收益型基金)、鹏华中国50基金、鹏华货币基金、鹏华价值优势股票基金、鹏华动力增长基金
基金子公司名录(最新版)
兴业基金管理有限公司 天治基金管理有限公司 金鹰基金管理有限公司
40 中海恒信资产管理(上海)有限公司 中海基金管理有限公司
41 国投瑞银资本管理有限公司 42 富国资产管理(上海)有限公司 43 长城嘉信资产管理有限公司
国投瑞银基金管理有限公司 富国基金管理有限公司 长城基金管理有限公司
44 上海长江财富资产管理有限公司 45 深圳中欧盛世资本管理有限公司 46 东方汇智资产管理有限公司
广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心25层
075582772770
上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心30023003单元 北京市西城区金融大街7号英蓝国际7号815室
上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期16层
02138429800 075583160000; 400-8806868 02120361602
融通基金管理有限公司 国泰基金管理有限公司 华富基金管理有限公司
33 上海财通资产管理有限公司
财通基金管理有限公司
34 建信资本管理有限责任公司 35 瑞元资本管理有限公司 36 易方达资产管理有限公司
建信基金管理有限责任公司 广发基金管理有限公司 易方达基金管理有限公司
37 兴业财富资产管理有限公司 38 天治资产管理有限公司 39 深圳前海金鹰资产管理有限公司
5000
上海 ########
30000
北京 ########
3000 5000
深圳 ######## 深圳 ########
2000
北京 ########
5000
上海 ########
2000
上海 ########
2000
上海 ########
2015基金规模排行及评级
2015中国基金公司管理基金规模排行榜总共统计了中国97家基金公司,共2676支基金,行业规模44706.84亿元。
天弘基金管理28只基金,基金规模5897.97亿元排名榜首,可谓是一枝独秀。
比较善盈利的华夏基金管理基金3121.05亿元排名第二,与第一名差距较大,工银瑞信基金成功逆袭,以2541.09亿元排名第三。
2015中国基金公司排名从基金类型上看股票型基金714支,基金规模12101.09亿。
混合型基金共376只,基金规模5922.94亿。
债券型基金共580只,基金规模2535.73亿。
货币型基金314只,基金规模20692.96亿。
排名基金公司名称成立时间基金数管理基金规模评级总经理1 天弘基金2004/11/8 28 5897.97亿元暂无评级郭树强2 华夏基金1998/4/9 64 3121.05亿元★★★滕天鸣3 工银瑞信基金2005/6/21 74 2541.09亿元暂无评级郭特华4 嘉实基金1999/3/25 85 2454.19亿元★★★★赵学军5 易方达基金2001/4/17 90 2085.24亿元★★★刘晓艳6 南方基金1998/3/6 79 1950.82亿元★★★杨小松7 中银基金2004/8/12 57 1609.56亿元★★★★李道滨8 广发基金2003/8/5 79 1270.61亿元★★★林传辉9 建信基金2005/9/19 65 1211.32亿元★★★★孙志晨10 招商基金2002/12/27 67 1158.06亿元暂无评级许小松11 汇添富基金2005/2/3 74 1150.67亿元★★★★★林利军12 博时基金1998/7/13 72 1131.59亿元★★★吴姚东13 上投摩根基金2004/5/12 53 1044.67亿元★★★章硕麟14 富国基金1999/4/13 79 950.31亿元★★★★陈戈15 银华基金2001/5/28 75 950.22亿元★★★王立新16 兴业全球基金2003/9/30 16 913.97亿元★★★★★杨东17 华安基金1998/6/4 75 854.62亿元★★★朱学华(代)18 大成基金1999/4/12 61 718.44亿元★★★罗登攀19 鹏华基金1998/12/22 78 688.39亿元★★★邓召明20 诺安基金2003/12/9 48 652.71亿元★★★★奥成文21 华泰柏瑞基金2004/11/18 26 599.39亿元★★★韩勇22 景顺长城基金2003/6/12 47 592.14亿元★★★★★许义明23 华宝兴业基金2003/3/7 36 578.94亿元★★★★★黄小薏24 农银汇理基金2008/3/18 28 569.94亿元★★★★施卫(代)25 国泰基金1998/3/5 65 550.05亿元★★★陈勇胜(代)26 国投瑞银基金2002/6/13 46 507.39亿元★★★刘纯亮27 申万菱信基金2004/1/15 30 486.27亿元★★★★过振华28 长城基金2001/12/27 33 475.67亿元★★★★熊科金29 融通基金2001/5/22 36 475.40亿元暂无评级孟朝霞30 长盛基金1999/3/26 51 434.29亿元★★★★周兵31 华商基金2005/12/20 28 424.38亿元★★★★★王锋32 宝盈基金2001/5/18 18 394.45亿元★★★★★汪钦33 民生加银基金2008/11/3 31 384.67亿元暂无评级俞岱曦34 中邮创业基金2006/5/8 20 372.44亿元★★★周克35 交银施罗德基金2005/8/4 48 369.52亿元★★★钱文挥(代)36 银河基金2002/6/14 33 342.15亿元★★★★★尤象都37 信诚基金2005/9/30 57 313.14亿元★★★张翔燕(代任)38 光大保德信基金2004/4/22 24 308.82亿元★★★★★陶耿39 海富通基金2003/4/18 40 288.76亿元★★★田仁灿40 中欧基金2006/7/19 29 254.58亿元暂无评级刘建平41 国联安基金2003/4/3 32 241.98亿元★★★★庹启斌(代)42 泰达宏利基金2002/6/6 35 233.01亿元★★★刘青山43 新华基金2004/12/9 31 196.99亿元★★★★★张宗友44 国寿安保基金--- 9 187.62亿元暂无评级左季庆45 长信基金2003/5/9 24 177.64亿元暂无评级覃波46 中融基金2013/5/31 5 174.06亿元暂无评级王瑶47 中海基金2004/3/18 35 173.93亿元暂无评级黄鹏48 兴业基金2013/4/17 4 143.77亿元暂无评级汤夕生49 摩根士丹利华鑫基金2003/3/14 22 134.29亿元★★★于华(代)50 平安大华基金2011/1/7 9 126.00亿元暂无评级罗春风(代)51 万家基金2002/8/23 27 124.21亿元暂无评级吕宜振52 国海富兰克林基金2004/11/15 24 115.86亿元★★★毕国强53 浦银安盛基金2007/8/5 26 113.70亿元暂无评级郁蓓华54 鑫元基金2013/8/29 14 107.71亿元暂无评级李涌55 泰信基金2003/5/23 19 100.68亿元★★★葛航56 华富基金2004/4/19 23 100.64亿元暂无评级姚怀然57 东方基金2004/6/11 18 97.10亿元★★★★孙晔伟58 汇丰晋信基金2005/11/16 16 89.35亿元★★★王栋59 东吴基金2004/9/2 24 72.40亿元★★★任少华60 国金通用基金2011/11/2 10 68.10亿元暂无评级尹庆军61 金鹰基金2002/12/25 25 62.89亿元暂无评级刘岩62 华福基金2013/10/25 2 55.92亿元暂无评级林煜63 信达澳银基金2006/6/5 16 54.62亿元暂无评级于建伟64 德邦基金2012/3/27 7 46.40亿元暂无评级易强65 益民基金2005/12/12 6 44.24亿元暂无评级雷学军66 安信基金2011/12/6 14 43.90亿元暂无评级刘入领67 中加基金2013/3/27 6 41.40亿元暂无评级夏英68 天治基金2003/5/27 11 39.50亿元暂无评级常永涛69 上银基金2013/8/30 3 33.09亿元暂无评级李永飞70 上海东方证券资产2010/7/28 5 30.62亿元暂无评级陈光明71 诺德基金2006/6/8 13 28.66亿元暂无评级潘福祥72 前海开源基金2013/1/23 10 25.33亿元暂无评级蔡颖73 长安基金2011/9/5 5 24.54亿元暂无评级黄陈74 金元惠理基金2006/11/13 11 16.50亿元暂无评级张嘉宾75 北信瑞丰基金2014/3/17 5 13.93亿元暂无评级朱彦76 华润元大基金2013/1/17 6 13.66亿元暂无评级林冠和77 中信建投基金2013/9/9 5 13.27亿元暂无评级袁野78 圆信永丰基金2014/1/2 4 12.22亿元暂无评级周昭如79 财通基金2011/6/21 8 10.13亿元暂无评级刘未80 中金基金2014/2/10 4 9.98亿元暂无评级阚睿81 方正富邦基金2011/7/8 6 9.35亿元暂无评级邹牧82 江信基金2013/1/28 1 8.93亿元暂无评级初英83 富安达基金2011/4/27 9 5.82亿元暂无评级蒋晓刚84 浙商基金2010/10/21 7 5.53亿元暂无评级周一烽85 英大基金2012/8/17 4 4.38亿元暂无评级杨峰86 国开泰富基金2013/7/16 4 4.21亿元暂无评级王翀87 永赢基金2013/11/7 1 3.65亿元暂无评级宋宜农88 西部利得基金2010/7/20 6 2.35亿元暂无评级安保和(代)89 华融证券2007/9/7 3 2.03亿元09-30 暂无评级宋德清90 东海基金2013/2/25 1 2.02亿元暂无评级葛伟忠91 红塔红土基金2012/6/12 1 0.97亿元暂无评级李凌92 中原英石基金2013/1/23 2 0.76亿元暂无评级林伟萌93 华宸未来基金2012/6/20 2 0.62亿元暂无评级阙水深94 嘉合基金2014/7/30 --- --- 暂无评级徐岱95 浙江浙商证券资产2013/4/18 1 --- 暂无评级李雪峰96 九泰基金2014/7/7 --- --- 暂无评级王学明97 红土创新基金2014/6/18 --- --- 暂无评级。
基金代码
博时基金管理有限公司(050001) 博时增长(050002) 博时裕富(050003) 博时现金(050004) 博时精选(050006) 博时稳定B (050007) 博时平衡(050008) 博时第三产业(050009) 博时新兴成长(050010) 博时特许价值(050011) 博时信用A (050012) 博时策略(050106) 博时稳定A(050111) 博时信用C(050201) 博时价值贰(051011) 博时信用B (160505) 博时主题(184692) 基金裕隆(184705) 基金裕泽(500006) 基金裕阳(500016) 基金裕元宝盈基金管理有限公司(184700) 基金鸿飞(184728) 基金鸿阳(213001) 宝盈鸿利(213002) 宝盈泛沿海(213003) 宝盈策略(213006) 宝盈优势(213007) 宝盈债券(213008) 宝盈资源(213009) 宝盈货币A(213909) 宝盈货币B (213917) 宝盈债券C(257050) 国联安主题驱动长城基金管理有限公司(162006) 长城久富(184722) 基金久嘉(200001) 长城久恒(200002) 长城久泰(200003) 长城货币(200006) 长城消费(200007) 长城回报(200008) 长城品牌(200009) 长城增利(200010) 长城双动力(200011) 长城行业龙头长盛基金管理有限公司(080001) 长盛价值(080002) 长盛创新(080003) 长盛积债(080011) 长盛货币(160805) 长盛同智(160806) 长盛同庆(184690) 基金同益(184699) 基金同盛(500039) 基金同德(510080) 长盛债券(510081) 长盛精选(519039) 长盛同德(519100) 长盛100长信基金管理有限公司(519987) 长信恒利(519989) 长信利丰(519991) 长信双利(519993) 长信增利(519994) 长信金利(519996) 长信银利(519999) 长信利息大成基金管理有限公司(090001) 大成价值(090002) 大成债券(090003) 大成蓝筹(090004) 大成精选(090005) 大成货币A (090006) 大成2020(090007) 大成回报(090008) 大成强债(090009) 大成行业轮动(091005) 大成货币B (092002) 大成债券C(150002) 大成优选(160910) 大成创新成长(184691) 基金景宏(184695) 基金景博(184701) 基金景福(500007) 基金景阳(519017) 大成积极成长(519019) 大成景阳(519300) 大成300东方基金管理有限公司(400001) 东方龙(400003) 东方精选(400005) 东方金账簿(400007) 东方策略(400009) 东方稳健(400011) 东方动力东吴基金管理有限公司(580001) 东吴嘉禾(580002) 东吴动力(580003) 东吴行业(580005) 东吴策略(582001) 东吴优信(582201) 东吴优信C富国基金管理有限公司(100016) 富国天源(100018) 富国天利(100020) 富国天益(100022) 富国天瑞(100025) 富国货币A (100026) 富国天合(100028) 富国货币B(100029) 富国天成(100032) 富国天鼎A(100033) 富国天鼎B (100035) 富国优化A(100036) 富国优化B(100037) 富国优化C(161005) 富国天惠(161010) 富国天丰(500005) 基金汉盛(500015) 基金汉兴(500025) 基金汉鼎(500035) 基金汉博(519035) 富国天博光大保德信基金管理有限公司(360001) 量化核心(360003) 光大货币(360005) 光大红利(360006) 光大增长(360007) 光大优势(360008) 光大增利A(360009) 光大增利C(360010) 光大精选广发基金管理有限公司(162703) 广发小盘(270001) 广发聚富(270002) 广发稳健(270004) 广发货币A(270005) 广发聚丰(270006) 广发优选(270007) 广发大盘(270008) 广发精选(270009) 广发强债(270010) 广发300 (270014) 广发货币B(270021) 广发聚瑞国海富兰克林基金管理有限公司(450001) 国富收益(450002) 国富弹性(450003) 国富潜力(450004) 国富价值(450005) 国富强债(450006) 国富强债C(450007) 国富成长(450008) 国富沪深300国联安基金管理有限公司(253010) 德盛安心(253020) 德盛增利(255010) 德盛稳健(257010) 德盛小盘(257020) 德盛精选(257030) 德盛优势(257040) 德盛红利国泰基金管理有限公司(020001) 国泰金鹰(020002) 国泰债券(020003) 国泰精选(020005) 国泰金马(020006) 国泰金象(020007) 国泰货币(020008) 国泰金鹿(020009) 国泰金鹏(020010) 国泰金牛(020011) 国泰300 (020012) 国泰债券C(020015) 国泰优势(020018) 国泰金鹿二期(020019) 国泰双利A(020020) 国泰双利C (184703) 基金金盛(500001) 基金金泰(500011) 基金金鑫(500021) 基金金鼎(519021) 金鼎价值国投瑞银基金管理有限公司(121001) 国投融华(121002) 国投景气(121003) 国投核心(121005) 国投创新(121006) 国投灵活配置(121007) 瑞福优先(121008) 国投成长(121009) 国投增利(121011) 国投货币A(128011) 国投货币B (150001) 瑞福进取(184719) 基金融鑫工银瑞信基金管理有限公司(481001) 工银价值(481004) 工银成长(481006) 工银红利(481008) 工银蓝筹(481009) 工银300 (482002) 工银货币(483003) 工银平衡(485005) 工银强债B(485007) 工银添利B(485105) 工银强债(485107) 工银添利A(486001) 工银全球(510063) 央企50ETF华安基金管理有限公司(040001) 华安创新(040002) 华安A股(040003) 华安富利(040004) 华安宝利(040005) 华安宏利(040007) 华安中小盘(040008) 华安优选(040009) 华安债券A(040010) 华安债券B(040011) 华安核心(040012) 华安强债A(040013) 华安强债B(184709) 基金安久(500003) 基金安信(500009) 基金安顺(500013) 基金安瑞(510180) 华安180ETF华宝兴业基金管理有限公司(240001) 宝康消费(240002) 宝康配置(240003) 宝康债券(240004) 华宝动力(240005) 华宝策略(240006) 华宝货币A(240007) 华宝货币B(240008) 华宝收益(240009) 华宝成长(240010) 华宝行业(240011) 华宝大盘(240012) 华宝强债A(240013) 华宝强债B(241001) 华宝海外华富基金管理有限公司(410001) 华富优选(410002) 华富货币(410003) 华富成长(410004) 华富收益A(410005) 华富收益B (410006) 华富策略(410007) 华富价值增长汇丰晋信基金管理有限公司(540001) 汇丰2016(540002) 汇丰龙腾(540003) 汇丰策略(540004) 汇丰2026(540005) 汇丰增利(540006) 汇丰晋信大盘海富通基金管理有限公司(519003) 海富收益(519005) 海富股票(519007) 海富回报(519011) 海富精选(519013) 海富优势(519015) 海富精选贰(519023) 海富债券(519024) 海富债券A(519025) 海富领先(519505) 海富货币A (519506) 海富货币B(519601) 海富海外华商基金管理有限公司(630001) 华商领先(630002) 华商盛世(630003) 华商强债A(630103) 华商强债B 汇添富基金管理有限公司(470007) 添富上证指数(519008) 添富优势(519018) 添富均衡(519066) 添富蓝筹(519068) 添富焦点(519069) 添富价值精选(519078) 添富增收(519517) 添富货币B(519518) 添富货币A 华夏基金管理有限公司(000001) 华夏成长(000011) 华夏大盘(000021) 华夏优势(000031) 华夏复兴(000041) 华夏全球(000051) 华夏300(001001) 华夏债券(001003) 华夏债券C(001011) 华夏希望A(001013) 华夏希望C (002001) 华夏回报(002011) 华夏红利(002021) 华夏回报贰(002031) 华夏策略(003003) 华夏现金(159902) 中小板ETF(160311) 华夏蓝筹(160314) 华夏行业(184708) 基金兴科(184718) 基金兴安(500008) 基金兴华(500018) 基金兴和(510050) 华夏50ETF(519029) 华夏稳增景顺长城基金管理有限公司(162605) 景顺鼎益(162607) 景顺资源(260101) 景顺优选(260102) 景顺货币(260103) 景顺平衡(260104) 景顺增长(260108) 景顺成长(260109) 景顺增长贰(260110) 景顺精选(260111) 景顺治理嘉实基金管理有限公司(070001) 嘉实成长(070002) 嘉实增长(070003) 嘉实稳健(070005) 嘉实债券(070006) 嘉实服务(070007) 嘉实保本(070008) 嘉实货币(070009) 嘉实短债(070010) 嘉实主题(070011) 嘉实策略(070012) 嘉实海外(070013) 嘉实精选(070015) 嘉实多元A(070016) 嘉实多元B(070017) 嘉实量化(070018) 嘉实回报(070099) 嘉实优质(160706) 嘉实300(184721) 基金丰和(500002) 基金泰和摩根士丹利华鑫基金管理公司(163302) 大摩资源(163303) 大摩货币(233001) 大摩基础建信基金管理有限公司(150003) 建信优势(530001) 建信价值(530002) 建信货币(530003) 建信成长(530005) 建信优化(530006) 建信精选(530008) 建信债券(530009) 建信强债A(531009) 建信强债C 金元比联基金管理有限公司(620001) 宝石动力(620002) 金元比联成长(620003) 金元比联丰利(620004) 金元比联增长金鹰基金管理有限公司(162102) 金鹰小盘(210001) 金鹰优选(210002) 金鹰红利(210003) 金鹰优势交银施罗德基金管理有限公司(519588) 交银货币A(519589) 交银货币B(519680) 交银债券A(519681) 交银债券B(519682) 交银债券C (519688) 交银精选(519690) 交银稳健(519692) 交银成长(519694) 交银蓝筹(519696) 交银环球(519697) 交银保本(519698) 交银先锋(519699)民生加银基金管理有限公司(690001) 民生蓝筹(690002) 民生强债A(690202) 民生强债C诺安基金管理有限公司(320001) 诺安平衡(320002) 诺安货币(320003) 诺安股票(320004) 诺安债券(320005) 诺安价值(320006) 诺安灵活配置(320007) 诺安成长(320008) 诺安增利诺德基金管理有限公司(570001) 诺德价值(571002) 诺德主题(573003) 诺德强债南方基金管理有限公司(160105) 南方积配(160106) 南方高增(184688) 基金开元(184698) 基金天元(184710) 基金隆元(202001) 南方稳健(202002) 南稳贰号(202003) 南方绩优(202005) 南方成份(202007) 南方隆元(202009) 南方盛元(202011) 南方优选A(202012) 南方优选B(202015) 南方300(202101) 南方宝元(202102) 南方多利(202202) 南方避险(202211) 南方恒元(202301) 南方增利A(202302) 南方增利B (202801) 南方全球(500010) 基金金元农银汇理基金管理有限公司(660001) 农银成长(660002) 农银恒久(660003) 农银双利基金鹏华基金管理有限公司(160602) 鹏华债券(160603) 鹏华收益(160605) 鹏华50(160606) 鹏华货币A(160607) 鹏华价值(160608) 鹏华债券B(160609) 鹏华货币B(160610) 鹏华动力(160611) 鹏华治理(160612) 鹏华丰收(160613) 鹏华盛世(160615) 鹏华300(184689) 基金普惠(184693) 基金普丰(184711) 基金普华(206001) 鹏华成长(206002) 鹏华精选成长(500019) 基金普润浦银安盛基金管理有限公司(519110) 浦银价值(519111) 浦银收益(519113) 浦银生活融通基金管理有限公司(161601) 融通新蓝筹(161603) 融通债券(161604) 融通100(161605) 融通蓝筹(161606) 融通行业(161607) 融通巨潮(161608) 融通货币(161609) 融通动力(161610) 融通领先(161611) 融通驱动(184738) 基金通宝(500038) 基金通乾上投摩根基金管理有限公司(370010) 上投货币A(37001B) 上投货币B(371020) 上投纯债A(371120) 上投纯债B(373010) 上投双息(373020) 上投双核(375010) 上投优势(377010) 上投α(377016) 上投亚太(377020) 上投内需(378010) 上投先锋(379010) 上投中小盘申万巴黎基金管理有限公司(310308) 盛利精选(310318) 盛利配置(310328) 新动力(310338) 收益宝(310358) 新经济(310368) 竞争优势(310378) 添益宝A(310379) 添益宝B(310388) 申万消费增长泰达荷银基金管理有限公司(162201) 合丰成长(162202) 合丰周期(162203) 合丰稳定(162204) 荷银精选(162205) 荷银预算(162206) 荷银货币(162207) 荷银效率(162208) 荷银首选(162209) 荷银市值(162210) 泰达集利A (162211) 荷银品质(162299) 泰达集利C天弘基金管理有限公司(420001) 天弘精选(420002) 天弘债券A(420003) 天弘永定(420102) 天弘债券B 泰信基金管理有限公司(290001) 泰信天天(290002) 泰信先行(290003) 泰信双息(290004) 泰信优质(290005) 泰信优势(290006) 泰信蓝筹(290007) 泰信强债A(291007) 泰信强债C天治基金管理有限公司(163503) 天治核心(350001) 天治财富(350002) 天治品质(350004) 天治货币(350005) 天治创新(350006) 天治双盈(350007) 天治趋势精选万家基金管理有限公司(161902) 万家债券(161903) 万家公用(519180) 万家180(519181) 万家和谐(519183) 万家引擎(519185) 万家精选(519186) 万家稳健增利A(519187) 万家稳健增利C(519508) 万家货币信诚基金管理有限公司(550001) 信诚四季红(550002) 信诚精萃(550003) 信诚蓝筹(550004) 信诚三得益A(550005) 信诚三得益B (550006) 信诚优债A(550007) 信诚优债B(550008) 信诚优胜精选信达澳银基金管理有限公司(610001) 信达澳银增长(610002) 信达澳银配置(610003) 信达澳银债券A(610103) 信达澳银债券B 新世纪基金管理有限公司(519087) 世纪分红(519089) 世纪成长(519091) 世纪资源兴业全球基金管理有限公司(163402) 兴业趋势(340001) 兴业转基(340005) 兴业货币(340006) 兴业全球(340007) 兴业社会责任(340008) 兴业有机增长(340009) 兴业磐稳增利友邦华泰基金管理有限公司(460001) 友邦盛世(460002) 友邦成长(460003) 友邦增利B(460005) 友邦增长(460006) 友邦货币A (460007) 友邦华泰领先(460106) 友邦货币B(510880) 红利ETF(519519) 友邦增利A易方达基金管理有限公司(110001) 易基平稳(110002) 易基策略(110003) 易基50(110005) 易基积极(110006) 易基货币A (110007) 易基债券A(110008) 易基债券B(110009) 易基价值精选(110010) 易基价值成长(110011) 易方达中小盘(110012) 易方达科汇(110013) 易方达科翔(110015) 易方达领先(110016) 易基货币B(110017) 易方达强债A (110018) 易方达强债B(110020) 易方达沪深300(110029) 易方达科讯(112002) 易基策略贰(159901) 深100ETF (184712) 基金科汇(184713) 基金科翔(500029) 基金科讯(500056) 基金科瑞银河基金管理有限公司(150005) 银河银富A(150015) 银河银富B(150103) 银河银泰(151001) 银河稳健(151002) 银河收益(500058) 基金银丰(519666) 银河银信B(519667) 银河银信A(519668) 银河成长(519670) 银河行业银华基金管理有限公司(161810) 银华内需精选(180001) 银华优势(180002) 银华保本(180003) 银华88(180008) 银华货币A (180009) 银华货币B(180010) 银华优质(180012) 银华富裕(180013) 银华领先(180015) 银华强债(180018) 银华和谐(183001) 银华全球(184706) 基金天华(519001) 银华优选益民基金管理有限公司(560001) 益民货币(560002) 益民红利(560003) 益民优势(560005) 益民债券中海基金管理有限公司(395001) 中海债券(398001) 中海成长(398011) 中海分红(398021) 中海能源(398031) 中海蓝筹(398041) 中海量化中欧基金管理有限公司(166001) 中欧趋势(166002) 中欧蓝筹(166003) 中欧债券A(166004) 中欧债券C(166005) 中欧价值发现招商基金管理有限公司(161706) 招商成长(217001) 招商股票(217002) 招商平衡(217003) 招商债券(217004) 招商现金(217005) 招商先锋(217008) 招商安本(217009) 招商价值(217010) 招商大盘蓝筹(217011) 招商安心(217012) 招商领先(217203) 招商债券B中信基金管理有限公司(288001) 中信配置(288002) 中信红利(288101) 中信货币(288102) 中信双利中邮创业基金管理有限公司(590001) 中邮优选(590002) 中邮成长中银基金管理有限公司(163801) 中银中国(163802) 中银货币(163803) 中银增长(163804) 中银收益(163805) 中银策略(163806) 中银增利(163807) 中银优选(163808) 中银中证100第 11 页共 11 页。
金融机构名单一览表
金融机构名单一览表68家信托公司,91家公募基金公司,67家基金子公司,111家证券公司,832家银行,115家财务公司,40家金融租赁,265家理财公司【1】68家信托公司1 国民信托国民信托有限公司2 国投信托国投信托有限公司3 华鑫信托华鑫国际信托有限公司4 外贸信托中国对外经济贸易信托有限公司5 金谷信托中国金谷国际信托有限责任公司6 英大信托英大国际信托有限责任公司7 北京国投北京国际信托有限公司8 中诚信托中诚信托有限责任公司9 中粮信托中粮信托有限责任公司10 中信信托中信信托有限责任公司11 爱建信托上海爱建信托有限责任公司12 安信信托安信信托投资股份有限公司13 中泰信托中泰信托有限责任公司14 华澳信托华澳国际信托有限公司15 上海信托上海国际信托有限公司16 中海信托中海信托股份有限公司17 华宝信托华宝信托有限责任公司18 东莞信托东莞信托有限公司19 大业信托大业信托有限责任公司20 粤财信托广东粤财信托有限公司21 平安信托平安信托有限责任公司22 华润信托华润深国投信托有限公司23 中投信托中建投信托有限责任公司24 杭州工商信托杭州工商信托股份有限公司25 昆仑信托昆仑信托有限责任公司26 万向信托万向信托有限公司27 浙金信托浙商金汇信托股份有限公司28 紫金信托紫金信托有限责任公司29 国联信托国联信托股份有限公司30 江苏信托江苏省国际信托有限责任公司31 苏州信托苏州信托有限公司32 长安信托长安国际信托股份有限公司33 陕国投陕西省国际信托股份有限公司34 西部信托西部信托有限公司35 建信信托建信信托有限责任公司36 国元信托安徽国元信托有限责任公司37 百瑞信托百瑞信托有限责任公司38 中原信托中原信托有限公司39 民生信托民生信托股份有限公司40 北方信托北方国际信托股份有限公司41 天津信托天津信托有限责任公司42 长城新盛信托长城新盛信托有限责任公司43 华融国际信托华融国际信托有限责任公司44 重庆信托重庆国际信托有限公司45 新华信托新华信托股份有限公司46 四川信托四川信托有限公司47 中铁信托中铁信托有限责任公司48 方正东亚信托方正东亚信托有限责任公司49 交银国际信托交银国际信托有限公司50 陆家嘴信托陆家嘴国际信托有限公司51 山东信托山东省国际信托有限公司52 厦门信托厦门国际信托有限公司53 兴业国际信托兴业国际信托有限公司54 中航信托中航信托股份有限公司55 中江信托中江国际信托股份有限公司56 华宸信托华宸信托有限责任公司57 新时代信托新时代信托股份有限公司58 中融信托中融国际信托有限公司59 吉林信托吉林省信托有限责任公司60 华信信托大连华信信托股份有限公司61 甘肃信托甘肃省信托有限责任公司62 华能贵诚华能贵诚信托有限公司63 西藏信托西藏信托有限公司64 云国投云南国际信托有限公司65 山西信托山西信托股份有限公司66 五矿国际信托五矿国际信托有限公司67 湖南信托湖南省信托有限责任公司68 渤海信托渤海国际信托有限公司【2】91家公募基金公司1天弘基金2004-11-08 中资企业2华夏基金1998-04-09中外合资企业3南方基金1998-03-06中资企业4工银瑞信2005-06-21中外合资企业5嘉实基金1999-03-256易方达 2001-04-177广发基金2003-08-05中资企业8中银基金2004-08-12中外合资企业9上投摩根2004-05-12中外合资企业10汇添富2005-02-03中资企业11博时基金1998-07-13中资企业12银华基金2001-05-2813招商基金2002-12-2714富国基金1999-04-1315鹏华基金1998-12-22中外合资企业16华安基金1998-06-04中资企业17大成基金1999-04-12中资企业18建信基金2005-09-19中外合资企业19华宝兴业2003-03-07中外合资企业20景顺长城2003-06-12中外合资企业21国投瑞银2002-06-13中外合资企业22交银施罗德2005-08-0423华泰柏瑞2004-11-18中外合资企业24融通基金2001-05-2225诺安基金2003-12-09中资企业26国泰基金1998-03-05中外合资企业27农银汇理2008-03-18中外合资企业28泰达宏利2002-06-06中外合资企业29长盛基金1999-03-26中外合资企业30长城基金2001-12-2731兴业全球2003-09-3032宝盈基金2001-05-18中资企业33万家基金2002-08-2334中邮基金2006-05-0835信诚基 2005-09-3036海富通 2003-04-1837银河基金2002-06-1438华商基金2005-12-2039民生加银2008-11-0340国联安2003-04-03中外合资企业41国寿安保2013-10-2942中海基金2004-03-1843光大保德信2004-04-22中外合资企业44中欧基金2006-07-1945申万菱信2004-01-15中外合资企业46浦银安盛2007-08-0547长信基金2003-05-0948国海富兰克林 2004-11-15中外合资企业49摩根士丹利华鑫2003-03-14中外合资企业50金鹰基金2002-11-06中外合资企业51新华基金2004-12-0952东吴基金2004-09-0253东方基金2004-06-1154汇丰晋信2005-11-1655泰信基金2003-05-23中资企业56安信基金2011-12-0657华富基金2004-04-1958中加基金2013-03-2759天治基金2003-05-27中资企业60信达澳银2006-06-0561上银基金2013-08-3062益民基金2005-12-1263诺德基金2006-06-08中外合资企业64鑫元基金2013-08-2965兴业基金2013-04-17国有企业66平安大华2011-01-07中外合资企业67国金通用2011-11-0268长安基金2011-09-05中资企业69华润元大2013-01-1770财通基金2011-06-21中资企业71国开泰富2013-07-1672德邦基金2012-03-2773道富基金2013-05-3174金元惠理2006-11-1375浙商基金2010-10-2176英大基金2012-08-17中资企业77富安达2011-04-27中资企业78中信建投基金 2013-09-0979永赢基金2013-11-0780方正富邦2011-07-0881纽银基金2010-07-2082前海开源2013-01-2383华宸未来2012-06-20中外合资企业84东海基金2013-02-25中资企业85华福基金2013-10-25中资企业86华富基金2004-04-1987红塔红土2012-06-12中资企业88江信基金2013-01-2889圆信永丰2014-01-0290中金基金2014-02-10国有企业91中原英石2013-01-23【3】67家基金子公司1工银瑞信投资管理有限公司 5000万2嘉实资本管理有限公司 30000万3深圳平安大华汇通财富管理有限公司3000万4华夏资本管理有限公司5000万5北京方正富邦创融资产管理有限公司2000万6长安财富资产管理有限公司 5000万7富安达资产管理(上海)有限公司2000万8上海兴全睿众资产管理有限公司2000万9北京千石创富资本管理有限公司2000万10深圳市红塔资产管理有限公司 2000万11鹏华资产管理(深圳)有限公司3000万12北京天地方中资产管理有限公司2000万13民生加银资产管理有限公司 12500万14上海新东吴优胜资产管理有限公司2000万16万家共赢资产管理有限公司6000万17首誉资产管理有限公司5000万18招商财富资产管理有限公司10000万19博时资本管理有限公司5000万20德邦创新资本有限责任公司 5000万21上海金元惠理资产管理有限公司2000万22上海聚潮资产管理有限公司2000万23汇添富资本管理有限公司 5000万24信达新兴财富资产管理有限公司 2000万25银华财富资本管理有限公司 2000万26深圳华宸未来资产管理有限公司2000万27国泓资产管理有限公司 5000万28深圳新华富时资产管理有限公司2000万29中信信诚资产管理有限公司 5000万30深圳市融通资本财富管理有限公司 2000万31国泰元鑫资产管理有限公司5000万32上海华富利得资产管理有限公司3500万33上海财通资产管理有限公司2000万34建信资本管理有限责任公司5000万35瑞元资本管理有限公司5000万36易方达资产管理有限公司 12000万37兴业财富资产管理有限公司20000万38天治资产管理有限公司 5000万39深圳前海金鹰资产管理有限公司2000万40中海恒信资产管理有限公司 2000万41国投瑞银资本管理有限公司5000万42富国资产管理(上海)有限公司2000万43长城嘉信资产管理有限公司 5000万44上海长江财富资产管理有限公司2000万45深圳中欧盛世资本管理有限公司2000万46东方汇智资产管理有限公司5000万47上海瑞京资产管理有限公司2000万48诺安资产管理有限公司5000万49前海开源资产管理有限公司 2000万50农银汇理资产管理有限公司 2000万51景顺长城资产管理有限公司 3000万52道富资产管理有限公司 5000万53华安未来资产管理(上海)有限公司3000万54大成创新资本管理有限公司10000万55南方资本管理有限公司 20000万56长盛创富资产管理有限公司5000万57上海浦银安盛资产管理有限公司2000万58安信乾盛财富管理有限公司 2000万59中铁宝盈资产管理有限公司5000万60交银施罗德资产管理有限公司 5000万61深圳华润元大资产管理有限公司3000万62国海富兰克林资产管理有限公司 2000万63鑫沅资产管理有限公司5000万64北银丰业资产管理有限公司 10000万65上银瑞金资产管理有限公司 3000万66申万菱信资产管理有限公司2000万67永赢资产管理有限公司 5000万【4】111家证券公司1爱建证券有限责任公司 11.00亿上海2安信证券股份有限公司 28.25亿深圳3北京高华证券有限责任公司10.72亿北京4渤海证券股份有限公司32.27亿天津5财富里昂证券有限责任公司5.00亿上海6财富证券有限责任公司21.36亿湖南7财通证券有限责任公司14.00亿浙江8长城证券有限责任公司20.67亿深圳9长江证券承销保荐有限公司1.00亿上海10长江证券股份有限公司23.71亿湖北11川财证券经纪有限公司0.93亿四川12大通证券股份有限公司22.00亿大连13大同证券经纪有限责任公司1.00亿山西14德邦证券有限责任公司10.08亿上海15第一创业证券股份有限公司19.70亿深圳16东北证券股份有限公司6.39亿吉林17东方证券股份有限公司42.82亿上海18东海证券有限责任公司16.70亿江苏19东莞证券有限责任公司15.00亿广东20东吴证券股份有限公司20.00亿江苏21东兴证券股份有限公司20.04亿北京22方正证券股份有限公司61.00亿湖南23高盛高华证券有限责任公司8.00亿北京24光大证券股份有限公司34.18亿上海25华福证券有限责任公司5.50亿福建26广发证券股份有限公司29.60亿广东27广州证券有限责任公司14.34亿广东28国都证券有限责任公司26.23亿北京29国海证券股份有限公司7.17亿广西30国金证券股份有限公司10.00亿四川31国开证券有限责任公司58.70亿北京32国联证券股份有限公司15.00亿江苏33国盛证券有限责任公司5.93亿江西34国泰君安证券股份有限公司61.00亿上海35国信证券股份有限公司70.00亿深圳36国元证券股份有限公司19.64亿安徽37海际大和证券有限责任公司5.00亿上海38海通证券股份有限公司82.28亿上海39航天证券有限责任公司6.00亿上海40和兴证券经纪有限责任公司3.31亿四川41财达证券有限责任公司14.17亿河北42恒泰长财证券有限责任公司0.56亿吉林43恒泰证券股份有限公司21.95亿内蒙古44红塔证券股份有限公司13.87亿云南45宏源证券股份有限公司14.61亿新疆46华安证券有限责任公司24.05亿安徽47华宝证券有限责任公司15.00亿上海48华创证券有限责任公司5.00亿贵州49华林证券有限责任公司8.07亿深圳50华龙证券有限责任公司21.53亿甘肃51华融证券股份有限公司30.03亿北京52华泰联合证券有限责任公司10.00亿深圳53华泰证券股份有限公司56.00亿江苏54华西证券有限责任公司14.13亿四川55华鑫证券有限责任公司16.00亿深圳56江海证券有限公司13.63亿黑龙江57金元证券股份有限公司31.74亿海南58联讯证券有限责任公司1.16亿广东59民生证券有限责任公司21.77亿北京60南京证券有限责任公司18.79亿江苏61平安证券有限责任公司30.00亿深圳62齐鲁证券有限公司52.12亿山东63日信证券有限责任公司6.00亿内蒙古64瑞信方正证券有限责任公司8.00亿北京65瑞银证券有限责任公司14.90亿北京66山西证券股份有限公司24.00亿山西67开源证券有限责任公司5.00亿陕西68上海证券有限责任公司26.10亿上海69申银万国证券股份有限公司67.16亿上海70诚浩证券有限责任公司2.01亿辽宁71世纪证券有限责任公司7.00亿深圳72首创证券有限责任公司6.50亿北京73太平洋证券股份有限公司15.03亿云南74天风证券股份有限公司8.37亿湖北75天源证券经纪有限公司1.84亿青海76万和证券经纪有限公司1.25亿海南77万联证券有限责任公司11.50亿广东78五矿证券有限责任公司8.80亿深圳79西部证券股份有限公司12.00亿陕西80西藏同信证券有限责任公司6.00亿西藏81西南证券股份有限公司23.23亿重庆82厦门证券有限公司0.50亿厦门83湘财证券有限责任公司29.97亿湖南84新时代证券有限责任公司14.63亿北京85信达证券股份有限公司25.69亿北京86兴业证券股份有限公司22.00亿福建87银泰证券有限责任公司10.00亿深圳88英大证券有限责任公司12.00亿深圳89招商证券股份有限公司46.61亿深圳90浙商证券有限责任公司29.15亿浙江91中德证券有限责任公司10.00亿北京92中航证券有限公司13.26亿江西93中国国际金融有限公司10.37亿北京94中国中投证券有限责任公司50.00亿深圳95中国民族证券有限责任公司13.94亿北京96中国银河证券股份有限公司60.00亿北京97中山证券有限责任公司13.55亿深圳98中天证券有限责任公司10.38亿辽宁99中信建投证券有限责任公司61.00亿北京100中信证券(浙江)有限公司8.85亿浙江101中信万通证券有限责任公司8.00亿青岛102中信证券股份有限公司110.17亿深圳103中银国际证券有限责任公司15.00 上海104中邮证券有限责任公司5.60亿陕西105中原证券股份有限公司20.34亿河南106众成证券经纪有限公司0.63亿深圳107华英证券有限责任公司8.00亿江苏108第一创业摩根证券公司8.00亿北京109摩根华鑫证券有限责任公司10.20亿上海110国泰君安证券资产管理公司8.00亿上海111上海东方证券资产管理公司3.00亿上海【4】832家银行1国家开发银行2中国进出口银行3中国农业发展银行4中国工商银行5中国农业银行6中国银行7中国建设银行8交通银行9中信银行10中国光大银行12中国民生银行13招商银行14兴业银行15广发银行16平安银行17上海浦东发展银行18恒丰银行19浙商银行20渤海银行21中国邮政储蓄银行22北京银行23天津银行24沧州银行25承德银行26廊坊银行27秦皇岛商行28河北银行29唐山商行30张家口商行31邢台商行32保定商行33邯郸商行34长治市商业银行35晋城商行36晋中市商业银行37晋商银行38大同市商业银行39阳泉市商业银行40内蒙古银行42鄂尔多斯银行43乌海银行44盛京银行45鞍山银行46抚顺银行47本溪市商业银行48丹东银行49锦州银行50营口银行51阜新银行52辽阳银行53铁岭银行54朝阳银行55盘锦市商业银行56葫芦岛银行57营口沿海银行58吉林银行59哈尔滨银行60龙江银行61上海银行62江苏银行63南京银行64苏州银行65江苏长江商业银行66金华银行67稠州银行68杭州银行69湖州银行70嘉兴银行72绍兴银行73台州商行74温州银行75民泰商行76泰隆商行77徽商银行78福建海峡银行79泉州银行80景德镇市商业银行81北京银行南昌分行82赣州商行83九江银行84南昌银行85上饶银行86齐鲁银行87齐商银行88枣庄市商业银行89东营市商业银行90潍坊银行91济宁银行92泰山市商业银行93威海市商业银行94日照银行95莱商银行96临商银行97德州银行98烟台银行99山东省城市商业银行合作联盟有限公司100洛阳银行102开封市商业银行103南阳市商业银行104三门峡市商业银行105信阳银行106驻马店银行107焦作市商业银行108新乡银行109湖北银行110汉口银行111华融湘江银行股份有限公司112长沙银行股份有限公司113广州银行114东莞银行115广东南粤银行116广东华兴银行117珠海华润银行118广西北部湾银行119柳州银行120桂林银行121重庆银行122重庆三峡银行123成都银行124自贡市商业银行125攀枝花市商业银行126泸州市商业银行127德阳银行128绵阳市商业银行129乐山市商业银行130南充市商业银行132凉山州商业银行133遂宁市商业银行134雅安市商业银行135达州市商业银行136贵州银行137贵阳银行138富滇银行139曲靖市商业银行140玉溪市商业银行141西藏银行股份有限公司142长安银行143西安银行144兰州银行145青海银行股份有限公司146宁夏银行147昆仑银行股份有限公司148乌鲁木齐商行149大连银行150宁波银行股份有限公司151宁波东海银行股份有限公司152宁波通商银行股份有限公司153厦门银行股份有限公司154厦门国际银行155青岛银行156北京农村商业银行股份有限公司157天津农村商业银行158天津滨海农村商业银行159沧州融信农村商业银行股份有限公司160鄂尔多斯农村商业银行162吉林九台农村商业银行股份有限公司163长春农村商业银行股份有限公司164上海农商行165江苏高淳农村商业银行166江苏溧水农村商业银行167徐州淮海农村商业银行168江苏新沂农村商业银行169江苏邳州农村商业银行170江苏宜兴农村商业银行171江苏扬中农村商业银行172江苏丹阳农村商业银行173江苏句容农村商业银行174江苏镇江农村商业银行175江苏宝应农村商业银行176江苏仪征农村商业银行177江苏高邮农村商业银行178江苏江都农村商业银行179江苏金湖农村商业银行180江苏盱眙农村商业银行181江苏涟水农村商业银行182江苏淮安农村商业银行183连云港东方农村商业银行184江苏赣榆农村商业银行185江苏沭阳农村商业银行186江苏泗洪农村商业银行187江苏泗阳农村商业银行188江苏民丰农村商业银行189江苏兴化农村商业银行190江苏泰州农村商业银行191江苏姜堰农村商业银行192江苏东台农村商业银行193江苏响水农村商业银行194江苏大丰农村商业银行195江苏阜宁农村商业银行196江苏建湖农村商业银行197江苏盐城黄海农村商业银行198江苏如东农村商业银行199江苏启东农村商业银行200江苏海安农村商业银行201江苏海门农村商业银行202江苏如皋农村商业银行203江苏南通农村商业银行204江苏紫金农村商业银行205无锡农村商业银行206江阴农村商业银行207常熟农村商业银行208张家港农村商业银行209吴江农村商业银行210昆山农村商业银行211太仓农村商业银行212江苏射阳农村商业银行213靖江农村商业银行214江南农村商业银行215杭州联合农村商业银行216浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司217浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司218浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司219浙江禾城农村商业银行股份有限公司220浙江嘉善农村商业银行股份有限公司221浙江德清农村商业银行股份有限公司222浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司223浙江诸暨农村商业银行股份有限公司224浙江新昌农村商业银行股份有限公司225浙江义乌农村商业银行226浙江舟山定海农村商业银行股份有限公司227浙江舟山普陀农村商业银行股份有限公司228浙江南浔农村商业银行股份有限公司229蚌埠农村商业银行230巢湖农村商业银行231金寨农村商业银行232安徽定远农村商业银行233安徽庐江农村商业银行234安徽马鞍山农村商业银行235芜湖扬子农村商业银行236安徽青阳农村商业银行237合肥科技农村商业银行238铜陵农村商业银行239池州九华农村商业银行240安庆独秀农村商业银行241安徽肥西农村商业银行242宣城皖南农村商业银行243淮南淮河农村商业银行244安徽桐城农村商业银行245安徽无为农村商业银行246滁州皖东农村商业银行247安徽歙县农村商业银行248淮北农村商业银行249阜阳颍东农村商业银行250安徽南陵农村商业银行251淮南通商农村商业银行252安徽泾县农村商业银行253安徽旌德农村商业银行254安徽潜山农村商业银行255安徽繁昌农村商业银行256安徽石台农村商业银行257安徽望江农村商业银行258安徽太湖农村商业银行259铜陵皖江农村商业银行260毫州药都农村商业银行261景德镇农商银行262新余农商银行263九江农商银行264宜春农商银行265吉安农村商业银行266赣州农村商业银行267南昌农村商业银行股份有限公司268武汉农村商业银行269广州农村商业银行股份有限公司270佛山顺德农村商业银行股份有限公司271东莞农村商业银行股份有限公司272广东河源农村商业银行股份有限公司273肇庆端州农村商业银行股份有限公司274广东阳东农村商业银行股份有限公司275广东揭阳农村商业银行股份有限公司276广东揭西农村商业银行股份有限公司277广西资源农村商业银行股份有限公司278广西田东农村商业银行股份有限公司279广西融安农村商业银行股份有限公司280广西蒙山农村商业银行股份有限公司281广西田阳农村商业银行股份有限公司282广西恭城农村商业银行股份有限公司283广西龙胜农村商业银行股份有限公司284广西灌阳农村商业银行股份有限公司285广西昭平农村商业银行股份有限公司286广西凌云农村商业银行股份有限公司289重庆农村商业银行股份有限公司299成都农商银行300贵阳农村商业银行301宁夏黄河农村商业银行股份有限公司302厦门农村商业银行股份有限公司303青岛农商银行304深圳农村商业银行305呼和浩特金谷农村合作银行306江苏睢宁农村合作银行307江苏新沂农村合作银行308江苏灌云农村合作银行309浙江萧山农村合作银行310浙江富阳农村合作银行311浙江桐庐农村合作银行312浙江温州瓯海农村合作银行313浙江瑞安农村合作银行314浙江乐清农村合作银行315浙江永嘉农村合作银行316浙江苍南农村合作银行320浙江平湖农村合作银行321湖州吴兴农村合作银行322浙江长兴农村合作银行333浙江绍兴恒信农村合作银行334浙江上虞农村合作银行336浙江金华成泰农村合作银行337浙江兰溪农村合作银行338浙江永康农村合作银行339浙江武义农村合作银行340浙江江山农村合作银行341浙江台州椒江农村合作银行342浙江台州黄岩农村合作银行343浙江台州路桥农村合作银行344浙江温岭农村合作银行345浙江玉环农村合作银行346浙江天台农村合作银行347浙江丽水莲都农村合作银行348安徽霍山农村合作银行349安徽绩溪农村合作银行350安徽舒城农村合作银行351安徽天长农村合作银行352安徽黟县农村合作银行353安徽怀远农村合作银行354安徽广德农村合作银行355安徽休宁农村合作银行356安徽长丰农村合作银行357安徽肥东农村合作银行358安徽泗县农村合作银行359安徽东至农村合作银行360安徽叶集农村合作银行361芜湖津盛农村合作银行362安徽岳西农村合作银行363安徽宿松农村合作银行364黄山屯溪农村合作银行366黄山太平农村合作银行367黄山徽州农村合作银行368安徽宁国农村合作银行369安徽郎溪农村合作银行370安徽和县农村合作银行371安徽明光农村合作银行372安徽全椒农村合作银行373宁波鄞州农村合作银行374宁波慈溪农村合作银行375河北省农村信用社联合社376山西省农村信用社377内蒙古自治区农村信用社联合社378辽宁省农村信用社联合社379黑龙江省农村信用社联合社380铜山县农村信用合作联社381徐州市贾汪区农村信用合作联社382沛县农村信用合作联社383丰县农村信用合作联社384洪泽县农村信用合作联社385灌南县农村信用合作联社386东海县农村信用合作联社387泰兴市农村信用合作联社388滨海县农村信用合作联社389浙江省农村信用社联合社390临安市农村信用合作联社391平阳县农村信用合作联社392文成县农村信用合作联社393泰顺县农村信用合作联社394洞头县农村信用合作联社。
可转债投资策略分析
可转债投资策略分析罗辉龙摘㊀要:可转债是指发行人按照一定的规定和条款ꎬ允许债券持有人在一定期限内向公司转换为一定数量的股票或者到期还本付息的公司债券ꎮ对于公司来说ꎬ可转债票面利率远低于一般公司债券ꎬ故通过可转债融资可以降低融资成本ꎮ关键词:可转债ꎻ投资风险ꎻ收益一㊁可转债的定义一方面ꎬ可转债价格与正股价格具有联动性ꎬ公司可以拉动正股价格ꎬ从而影响可转债价格的涨跌进行融资ꎻ另一方面公司可以通过赎回㊁下修转股价等条款促使投资人进行转股ꎬ最终达到 借钱不还 目的ꎮ对于投资人来说ꎬ可转债是一种下有保底㊁上不封顶的投资工具ꎬ因为购买可转债可以获得票面利息ꎬ这是 下有保底 的保证ꎬ另外ꎬ可转债价格会上涨ꎬ在投资市场上进行低买高卖实现 上不封底 ꎮ二㊁可转债的特点(一)投资风险低从两个方面进行阐述ꎮ一是发行可转债的企业质量相对较好ꎮ能发行可转债的公司都是上市公司ꎬ在我国实行的是核准制ꎬ公司上市都要满足一定的条件ꎬ如近3个会计年度的净利润达到3000万元以上㊁3年内公司没有重大的违法行为等ꎬ这为企业的质量筑起了一道基本的 防线 ꎮ同时ꎬ公司发行可转债也有一定的门槛ꎬ如对净资产收益率㊁净资产额和资金用途的要求等都有严格的规定ꎬ这可以看成是对投资者的 第二道防线 ꎮ二是可转债违约率低ꎮ公司上市的条件和发行可转债的条件对公司起到 过滤 的作用ꎬ留下的都是质量相对较好的公司ꎬ因此这些公司的信用也相对较高ꎬ破产违约的可能性很小ꎮ从历史的数据来看ꎬ国内还未出现可转债违约的情况ꎬ在美国ꎬ金融危机时期违约率为4%ꎬ其他时期不到2%ꎬ即买入50支可转债ꎬ金融危机时期可能有2支违约ꎬ就算两支本金全部归0ꎬ只损失4%ꎬ但那也只是金融危机时期ꎬ况且美国可转债一般是无法下修的ꎬ理论上违约风险比中国的更高ꎮ(二)收益下有保底ꎬ上不封顶下有保底指可转最低的收益是公司到期还本付息ꎬ获得的利息收益ꎮ上不封顶指由于正股价格上涨ꎬ投资者可以将可转债按照转股价转换成股票ꎬ在股票市场上卖出ꎬ赚取正股价与转股价之间的差价ꎬ两者差额越多ꎬ赚取的利润越多ꎻ投资者也可以在低价买入可转债ꎬ由于可转债价格与正股价格之间的联动性ꎬ代可转债价格上升时卖出ꎬ赚取买卖差价ꎮ可转债价格除了受到正股价格的影响ꎬ还会与市场利率㊁转股价格呈负相关ꎬ与股价波动率呈正相关ꎮ(三)可转债交易费用低一般的投资种类有基金㊁股票等ꎬ股票型基金的申购费一般为1.5%ꎬ赎回费为0.5%ꎬ总成本为2%ꎻ股票的买入的交易费用为0.02%ꎬ卖出的交易费用为0.12%ꎬ总交易费用为0.14%ꎻ而可转债的总费用为0.04%ꎬ低廉的交易费费用为投资者剩下一大笔成本ꎮ(四)可转债实行T+0交易ꎬ无涨跌幅限制A股市场实行的是T+1制度ꎬ涨跌幅限制在10%ꎬ日换手率低ꎻ而可转债市场实行的是T+0制度ꎬ当天买入当天就可以卖出ꎬ而且涨跌幅没有限制ꎬ加上交易费用低廉ꎬ这为可转债市场提供了充足的流动性ꎬ因此可转债市场异常地活跃ꎬ投资者从中获利的机会也变得更多ꎮ三㊁可转债投资策略(一)初步挑选可转债首先ꎬ挑选出低于价格低于100元的可转债ꎮ为什么要挑选低于100元的可转债呢?从历史的数据看ꎬ以历史上低于95元的可转债为例ꎬ挑选出历史上曾经低于95元的可转债ꎬ一共36支ꎬ它们的最终价格均大于100ꎬ平均价为148.83元ꎬ如果对这36支可转债都以95元的价格买入ꎬ最终的收益率将达到56.66%ꎻ从理论上分析ꎬ假设我们以95元的价格买入ꎬ最终的到期赎回价为100元(现实中卖出价比100元更高)ꎬ我们可以获得5.26%的收益ꎬ加上可转债的票面利息ꎬ至少保证我们的收益不会亏损ꎬ而且可转债的价格有很大的上涨空间ꎬ受到正股价格㊁市场利率㊁条款修订等的影响ꎬ最终的收益率远不止这个数ꎮ其次ꎬ剔除无回售大额可转债ꎬ这类可转债公司主动下调转股价动力不足ꎬ而且盘子大的可转债波动性小ꎬ价格上涨的动力欠缺ꎮ接着ꎬ剔除存量太少的可转债ꎬ低于3000万元~5000万元的可转债ꎬ往往被停止交易ꎬ投资者无主动转股的动力ꎮ最后ꎬ剔除没有到可转期的可转债ꎬ这类债券业绩释放动力不足ꎬ即使转股价小于正股价也不能转股ꎮ(二)分析公司尽管从历史数据来看可转债并未出现违约的情况ꎬ但并不能排除将来不会ꎬ因此我们要对公司的基本面进行分析ꎬ分析公司的经营状况㊁股权结构㊁所处行业的发展前景ꎬ进而挑选出更加优质的可转债ꎬ从而降低投资亏损的可能ꎮ(三)构建投资组合根据马科维茨的投资组合理论ꎬ投资要进行分散化ꎬ即 不要把鸡蛋放在同一个篮子里 ꎬ因此ꎬ构建投资组合能够有效地分散我们的投资风险ꎮ根据上述步骤ꎬ最终挑选出适合数量的可转债构建投资组合ꎮ四㊁投资可转债面临的风险(一)公司破产风险公司本身会面临着市场风险和经营风险ꎬ因此存在着违约的可能ꎮ当发行人现金流紧缺ꎬ公司经营连续亏损ꎬ就有可能到期无法偿付债权人本息的情况ꎬ因此债权人要挑选公司业绩优良ꎬ现金流稳定的公司进行投资ꎮ(二)公司强制赎回风险根据公司的条件赎回条款ꎬ转股期内出现以下两种情况之一时公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债:一是在转股期内ꎬ公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%ꎻ二是可转债未转股余额不足3000万元时ꎮ因此投资者要关注相关条款ꎬ避免债券被发行人强行赎回ꎬ造成重大损失ꎮ参考文献:[1]吴鹏程.基于拟蒙特卡罗法的我国可转债定价研究[D].西南财经大学ꎬ2013.[2]胡鹏健.基于可转债下修条款的投资策略研究[D].浙江大学ꎬ2020.作者简介:罗辉龙ꎬ华南农业大学ꎮ24。
鹏华资产管理有限公司、汤益轩劳动争议二审民事判决书
鹏华资产管理有限公司、汤益轩劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审结日期】2020.07.23【案件字号】(2019)粤03民终24938号【审理程序】二审【审理法官】王伟李小丽黄国辉【审理法官】王伟李小丽黄国辉【文书类型】判决书【当事人】鹏华资产管理有限公司;汤益轩【当事人】鹏华资产管理有限公司汤益轩【当事人-个人】汤益轩【当事人-公司】鹏华资产管理有限公司【代理律师/律所】黎俊锋上海江三角(深圳)律师事务所;梁振宇上海江三角(深圳)律师事务所;王丽霞上海融力天闻律师事务所【代理律师/律所】黎俊锋上海江三角(深圳)律师事务所梁振宇上海江三角(深圳)律师事务所王丽霞上海融力天闻律师事务所【代理律师】黎俊锋梁振宇王丽霞【代理律所】上海江三角(深圳)律师事务所上海融力天闻律师事务所【法院级别】中级人民法院【原告】鹏华资产管理有限公司【被告】汤益轩【本院观点】《中华人民共和国劳动合同法》第三十七条规定:“劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位,可以解除劳动合同。
汤益轩支付的律师代理费5000元,应由鹏华公司承担。
【权责关键词】代理过错合同诉讼请求不予受理缺席判决维持原判合同约定发回重审撤销执行关联性清算【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理查明,一审法院认定的事实正确,本院予以确认。
【本院认为】本院认为,《中华人民共和国劳动合同法》第三十七条规定:“劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位,可以解除劳动合同。
劳动者在试用期内提前三日通知用人单位,可以解除劳动合同。
”2018年7月17日,汤益轩以电子邮件方式向鹏华公司提出离职申请,鹏华公司与汤益轩进行了离职面谈,汤益轩对自己经手的工作、财务进行了交接,并实际工作至2018年8月17日。
在汤益轩辞职后不久,鹏华公司设立的私募基金“广兆供应链项目”提前清算。
reit 基金经理任职要求
reit 基金经理任职要求(最新版)目录1.REIT 基金经理的任职要求概述2.REIT 基金经理的学历背景要求3.REIT 基金经理的工作经验要求4.REIT 基金经理的专业技能要求5.REIT 基金经理的职业道德要求6.REIT 基金经理的发展前景与转型机会正文一、REIT 基金经理的任职要求概述REIT(Real Estate Investment Trust,房地产投资信托)基金经理作为基金公司的核心职位,负责基金的投资管理、运营以及决策。
对于REIT 基金经理的任职要求,主要包括学历背景、工作经验、专业技能和职业道德等方面。
二、REIT 基金经理的学历背景要求REIT 基金经理通常需要具备金融、经济、房地产等相关专业的硕士或博士学位。
此外,一些知名基金公司可能要求基金经理具备博士学位或者拥有 MBA(工商管理硕士)等高级学位。
三、REIT 基金经理的工作经验要求REIT 基金经理需要具备丰富的证券或投资从业经验,通常要求在 6 至 10 年以上。
在担任基金经理之前,他们通常需要在证券公司、保险公司投资部门、期货公司等投资机构从事投资实战、研究分析或基金经理助理等工作,以积累经验和提高自身的投资能力。
四、REIT 基金经理的专业技能要求REIT 基金经理需要具备以下专业技能:1.投资分析能力:基金经理需要具备扎实的投资分析能力,能够通过分析市场、行业、企业等信息,为基金制定合理的投资策略。
2.风险管理能力:基金经理需要能够识别和评估投资项目的风险,并采取有效措施进行风险控制。
3.沟通协调能力:基金经理需要与基金托管人、投资者、监管部门等各方保持良好的沟通,协调各方关系,确保基金的正常运作。
五、REIT 基金经理的职业道德要求REIT 基金经理需要遵守职业道德规范,诚实守信,勤勉尽责,保护投资者利益。
他们需要具备良好的职业操守,避免利益冲突,确保基金的投资活动符合法律法规和监管要求。
六、REIT 基金经理的发展前景与转型机会REIT 基金经理在积累丰富的行业经验和投资知识后,可以考虑向投资/理财顾问、金融/证券行业的培训师等方向转型。
中国证券监督管理委员会关于鹏华基金管理有限公司吴伟任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于鹏华基金管理有限公司
吴伟任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.06.13
•【文号】证监基金字[2005]99号
•【施行日期】2005.06.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于鹏华基金管理有限公司吴伟任
职资格的批复
(证监基金字[2005]99号)
鹏华基金管理有限公司:
你公司《关于对拟任督察长任职资格进行审核的请示》(鹏发[2005]20)及有关申请材料收悉。
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定,经审核,核准你公司吴伟的高级管理人员任职资格,我会对吴伟任你公司督察长无异议。
二○○五年六月十三日。
鹏华兴鑫宝货币基金怎么样靠谱吗安全吗
鹏华兴鑫宝货币基金怎么样靠谱吗安全吗鹏华兴鑫宝货币基金怎么样?1、产品背景鹏华兴鑫宝货币基金由鹏华基金管理有限公司推出,鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日,注册资本15000万元人民币,截至2017年9月30日,公司管理资产总规模达到4,897.47亿元,管理149只公募基金、11只全国社保投资组合、2只基本养老保险投资组合。
2、产品风险鹏华兴鑫宝货币基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
3、产品收益截止时间2018年1月29日,鹏华兴鑫宝货币基金万份收益1.1916;7日年化收益4.4180%,7日年化排名在652只货币基金中排名319。
近三个月来七日年化收益保持在4.3%以上,表现还是不错的。
鹏华兴鑫宝货币基金近三个月7日年化收益走势图:鹏华兴鑫宝货币基金靠谱吗?鹏华兴鑫宝货币基金2017年7月13日成立,虽然成立时间不久,但是首募规模达5.45亿,最新份额430570.46万份(截止时间2017-12-31),最新规模43.06亿(截止时间2017-12-31)。
并且由鹏华基金管理有限公司推出,实力还是不错,比较靠谱的。
鹏华兴鑫宝货币基金安全吗?鹏华兴鑫宝货币基金是货币市场基金,虽然大家知道投资都是有风险的,并且货币基金也不承若保本,但是由于货币基金是投资于法律法规允许投资的金融工具,包括现金,期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
所以其基金性质决定了货币基金在现实中极少发生本金的亏损,所以是比较安全的。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
鹏华基金管理有限公司负载均衡设备招标文件2007年05月目录第一部分项目招标概况 (3)第二部分项目描述 (4)一、项目名称 (4)二、项目概述 (4)三、项目建设原则 (4)第三部分项目招标要求 (6)第四部分投标须知 (9)一、投标方资格要求 (9)二、投标文件构成 (10)三、投标文件格式 (11)四、付款方式 (11)五、交付货物要求 (11)六、违约责任要求 (12)七、投标方技术需求应标须知 (12)附件:投标格式 (14)一、法定代表人资格证明书 (14)二、投标文件签署授权委托书 (14)三、投标一览表 (15)四、分项报价清单 (15)五、供应商情况介绍 (17)六、售后服务 (19)七、货物说明一览表 (20)八、技术规格偏离表 (21)九、商务条款偏离表 (22)十、项目摘要表 (23)第一部分项目招标概况第二部分项目描述一、项目名称负载均衡项目二、项目概述一)、项目背景随着业务的不断发展,网络的流量不断增加,基于网络的应用不断出现,公司迫切需要对网络和服务器进行负载均衡。
因此,鹏华基金管理有限公司决定新购两台负载均衡设备互为热备。
二)、项目内容1、根据现有资源制定系统建设方案,规划系统安装、升级、扩容等相关计划。
2、完成与相关厂商的硬件、软件、服务等采购。
3、完成相关系统的硬件安装、软件安装和升级、网络连接、系统切换等工作。
三)、项目目标提高处理能力,适应业务不断增长的需要。
三、项目建设原则1、现有资源最大利用原则。
充分利用现有的系统资源,尽最大程度减少双方的总体采购。
2、投资经济性原则。
在满足目前系统运行要求和一定时期内系统运行要求的前提下,原则上应选择投资最经济的方案。
3、统一完整性原则。
整体框架、功能不变,独立于应用进行全面规划、统一协调。
4、先进性原则。
选择主流新技术,具备未来的可持续建设性、可适应性能力。
5、安全性原则。
确保现有应用系统的在项目过程中的延续可用性、安全运行性。
6、公平性原则。
本项目采取公开招标、集体评标的方法选择中标公司。
第三部分项目招标要求一、方案设计及实施投标方应按照鹏华基金管理公司的技术需求(见《鹏华基金负载均衡项目技术说明书》),负责项目规划、系统集成和实施工作,并根据实际情况制定相应的安全策略,在投标时给出完整可行的工程实施方案。
二、投标报价和货币要求(一)F51、投标方以人民币进行报价,所有货物均为本公司机房交货,除设备价外,价格包括运抵我方机房的运输、保险、搬运等所有费用。
2、国产的货物及其有关服务的报价应包括要向中华人民共和国政府缴纳的增值税和其他税。
3、在中华人民共和国境内提供的进口货物及其有关服务的报价应包括要向中华人民共和国政府缴纳的关税、增值税和其他税。
4、相关应缴纳的税收应单独列明。
(二)其他要求1、投标方应提供详细的报价清单,包括:每个项目的名称、编号、单价、数量、总价、折扣率。
报价按单项开列,并列明各项小计、合计等详细信息。
2、投标人应报出设备原厂家详细配置的标准报价(List Price),并列明是否含税,可得到的折扣或折扣价,有许可证要求的应明确。
三、保修及升级支持服务工程验收合格之日起,即进入保修及升级支持服务期,具体要求如下:1、在硬件返修期间提供类似硬件的替换服务。
2、在设备到货后,原厂商必须保证在5年内能向用户提供相应设备的备件及技术支持服务,不受设备升级和换代的影响。
四、系统维护1、定期维护:投标方在投标时需提出系统的定期维护计划,提供定期巡视服务,检测设备运行情况、清洁设备并做好设备运行记录。
2、对用户要求的不定期维护(如系统变更、结构调整等)提出响应措施。
3、文档更新:实施系统维护或修改设计后,应在一周内更新有关技术文档并提交用户。
五、技术支持投标人应提出系统通过验收后的支持方案。
提供的服务至少包括:1、对本次购买的设备硬件和软件产品,投标人或厂家须提供7×24小时的现场服务,同时提供技术咨询、在线诊断支持等服务。
2、提供每年对系统运行状况进行二次评估服务。
3、敏感时期、重大节假日提供技术人员专门值守服务。
4、项目实施时,厂家须指定专门的项目支持小组及产品(硬件和软件)技术支持和实施服务工程师。
后期的维护和保修服务也应该尽量安排相对固定工程师,并且厂家在不同地点的售后服务要能够通过本次产品供货签约的服务人员或管理人员统一协调。
六、故障响应1、提供7×24小时的故障服务受理;2、故障服务的响应时间小于30分钟,1小时内有能够处理故障的技术人员到达现场,紧急情况下30分钟内到达现场。
3、备件服务:应具有本地区备件库,在遇到重大故障,应在4小时内提供系统任何所需更换的备件。
七、用户培训投标方应免费负责对鹏华基金管理有限公司相关技术人员进行全面技术培训。
培训内容包括:系统技术概览、使用、测试、维护、优化、监控及故障排除等。
投标方需提出详细的用户培训计划,使受训人员经过培训后,应能熟练掌握和使用所培训的技术内容,能够独立承担和完成相应的系统维护和管理工作。
另外,投标方应积极配合鹏华基金管理公司进行系统优化配置及发展研究,每年应开展数次新技术、新产品等方面的技术交流活动。
八、文档交付1、投标方在完成系统建设工程后应参照软件工程的国家标准提供所有的技术文档,包括用户需求分析书、工程实施设计、测试报告(含性能测试)、验收报告、系统结构图、设备布局图、走线图、设备随机资料、系统及应用软件清单及介质、用户手册、管理员手册、安装指南等用户文档资料。
2、资料文件的内容要和所提供的设备一致。
当系统及软硬件设备有变更时,投标方应提供修改后的补充文件。
九、项目建设时间要求本项目总工期为15天。
(合同签订之日起开始计算,包含设备到货期)第四部分投标须知一、投标方资格要求为了确保投标方能够为鹏华基金管理公司提供合格优质的技术服务,在本次项目中对服务供应商进行以下要求:1、投标方必须是中华人民共和国境内合法的经营单位,并有能力按本次招标文件的要求保证按时、按质、按量提供招标货物及服务的制造商或代理商,具有独立签订合同的能力;2、投标方具有独立企业法人资格,注册资本(实缴资本)不少于人民币200万元。
3、投标方近3年财务状况良好,具有良好的银行资信和商业信誉,没有被处于责令停业、财产被接管、冻结、破产状态;4、投标方需具有相关产品的销售(合作)的代理证书(认证资格证明),并应具有3年以上代理本项目所需产品品牌的历史和项目实施服务的经验;5、投标方在三年内承建过类似的项目;(投标时提供相应项目的合同书、验收报告或用户评价。
);二、投标文件构成投标人编写的投标文件应包括下列部分:1)法定代表人资格证明书2)营业执照副本复印件(加盖公章)3)投标文件签署授权委托书4)投标一览表5)分项报价清单表6)供应商情况介绍7)项目详细实施方案8)项目实施组织机构及实施进度计划9)质量保证和质量违约承诺10)售后服务11)投标货物符合“招标文件”规定的证明文件,及投标人认为需要加以说明的其他内容;12)货物说明一览表(详细技术规格)13)技术规格偏离表14)商务条款偏离表15)项目摘要表16)制造商出具的产品中文说明书、彩页、照片等17)厂商出具的本项目投标授权书三、投标文件格式投标方应按招标文件附件中提供的“投标文件格式”填写“投标一览表”、“投标价格表”及“货物说明一览表”和“售后服务计划”等(见附件)。
四、付款方式本项目采购无预付款,设备全部抵达甲方,并验收合格后按合同付款。
五、交付货物要求1、必须是全新的货物,并提供原厂证明。
2、国产的货物及其有关服务必须符合中华人民共和国的设计和制造生产或行业标准。
3、进口货物及其有关服务必须符合原产地和/或中华人民共和国的设计和制造生产或行业标准。
进口的货物必须具有合法的进口手续和途径,并通过中华人民共和国商检部门检验。
4、投标人应保证,其所提供的货物在提供给采购单位前具有完全的所有权,采购单位在中华人民共和国使用该货物或货物的任何一部分时,免受第三方提出的包括但不限于侵犯其专利权、商标权、工业设计权等知识产权和抵押权在内的担保物权的起诉。
5、投标人应保证,其所提供的货物应具有行政主管部门颁发的资质证书或国家质量监督部门的产品《检验报告》。
设备到货验收时,还必须提供设备的产品合格证、质量保证文件。
若中标后,必须按合同规定完成设备的安装,并达到验收标准。
6、对工期的要求:投标人在投标时对其所投项目应提交详细的《交货进度表》,列明交货计划等,在合同规定的时间内完工供本公司验收。
7、投标人必须承担的设备运输、安装调试、验收检测和提供设备操作说明书、图纸等其他类似的义务。
8、交货地点为鹏华基金管理有限公司机房指定位置。
六、违约责任要求1、投标人不得在合同中排除或限制招标人要求投标人承担包括但不限于直接损失和间接损失在内的违约责任的权利。
2、投标人中标后不与招标人签订合同的,招标人有权拒绝该投标人以后参加招标人所组织的招标项目的投标资格,且不影响招标人要求投标人在本次招标活动中承担相应的法律责任的权利。
七、投标方技术需求应标须知1、投标方所提供的最终投标方案应完全满足本标书中提出的技术需求;2、投标方应对标书要求的系统设计方案(软件、硬件)进行详细说明,系统中各设备应列出详细部件,同时还应用中文说明各部件的功能。
投标方可根据其建议的方案对设备和软件进行必要的修改、增加或删减,但必须予以书面详细说明。
3、投标方应根据《鹏华基金管理公司负载均衡项目技术说明书》提出完整的工程规划、设计、实施方案。
4、投标人应提供实施本建设项目所需的所有设备、软件和服务,无论本建设项目所必需的设备、软件和服务是否已在招标文件或投标文件中列明,投标人的投标报价应包含实施本建设项目所必需的所有设备、软件和服务的报价,如在招标方案或投标方案中未能列明的设备、软件和服务(如接口设备、控制器、各类缆线等),该部分未列明的设备、软件和服务的价格应包含在投标报价中。
5、投标方所提供的各类设备其性能必须达到或超过需求中技术指标的要求,满足整体网络的的性能要求,并具备一定的可扩展性。
6、投标方必须使用满足需求的最新的同时已有一定成功案例用户的设备投标,所投设备不能是已停产或即将停产的设备。
投标方必须提供使用同类设备的用户清单、地址、电话和设备安装时间等,并在设备性能及质量方面提供可靠证明。
附件:投标格式一、法定代表人资格证明书单位名称:地址:姓名:性别:年龄:职务:系的法定代表人。
签署项目的投标文件、进行合同投标、签署合同和处理与之有关的一切事务。
特此证明供应商:日期:年月日二、投标文件签署授权委托书本授权委托书声明:我(姓名)系(供应商名称)的法定代表人,现授权委托(姓名)为我公司签署本项目已递交的投标文件的法定代表人的授权委托代理人,代理人全权代表我公司签署的本项目已递交的投标文件内容我均承认。