富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同

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11211392_基金动态

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2013年第48期基金观察|基金·机构Fund ·Institutions基金动态大成基金11月26日发布公告称,大成蓝筹稳健证券投资基金增聘支兆华为该基金基金经理,其2006年加入大成基金管理有限公司,具有12年证券投资管理经验,同时具有硕士研究生学位,任职日期为11月25日。

鹏华基金11月28日发布公告称,鹏华中国50开放式证券投资基金截止收益分配基准日11月15日可供分配利润为87256.49万元,本次分红方案为2.70元/10份基金份额,现金红利发放日为12月5日。

本次分红为2013年的第一次分红。

工银瑞信基金11月26日发布公告称,工银瑞信增强收益债券型证券投资基金截止收益分配基准日11月22日可供分配利润为14385.50万元,按照基金合同约定的分红比例应分配金额为11508.40万元,本次分红方案为0.72元/10份基金份额,现金红利发放日为11月22日。

本次分红为2013年的第七次分红。

光大保德信基金11月26日发布公告称,光大保德信行业轮动股票型证券投资基金截止收益分配基准日11月22日可供分配利润为566.57万元,按照基金合同约定的分红比例应分配金额为56.57万元,本次分红方案为0.50元/10份基金份额,现金红利发放日为12月2日。

本次分红为2013年的第一次分红。

华宝兴业基金11月26日发布公告称,华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金截止收益分配基准日11月15日可供分配利润为16646.85万元,按照基金合同约定的分红比例应分配金额为1664.68万元,本次分红方案为2.89元/10份基金份额,现金红利发放日为11月29日。

本次分红为2013年的第一次分红。

鹏华基金11月29日发布公告称,鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金截止收益分配基准日11月19日可供分配利润为25880.78万元,按照基金合同约定的分红比例应分配金额为5176.15万元,本次分红方案为0.91元/10份基金份额,现金红利发放日为12月5日。

基金财务顾问协议

基金财务顾问协议

基金财务顾问协议1. 引言本协议签订于 [签订日期](以下简称“本协议”),由以下各方共同参与:•[基金公司名称](以下简称“基金公司”)•[财务顾问公司名称](以下简称“顾问公司”)本协议旨在规定基金公司聘请顾问公司为其提供财务顾问服务的相关事宜。

双方将本着互惠互利的原则,友好合作,并根据法律法规和本协议的约定履行各自的义务。

2. 服务范围2.1 顾问公司将为基金公司提供财务顾问服务,包括但不限于以下方面:•财务分析与预测:根据基金公司的财务数据和市场状况,对其未来的财务状况进行分析和预测,并提出相应的建议;•资本运作策略:为基金公司制定资本运作策略,包括资本募集、投资决策、资产配置等;•风险管理:为基金公司提供风险管理咨询,帮助其降低投资风险;•其他财务顾问服务:根据基金公司的需求,提供其他相关财务顾问服务。

2.2 顾问公司在履行上述服务时,应遵守相关法律法规,并充分尊重基金公司的意愿和决策。

3. 服务费用和支付方式3.1 基金公司应向顾问公司支付相应的服务费用,具体金额和支付方式双方另行协商确定。

3.2 服务费用的支付方式可以是一次性支付,也可以是分期支付。

如采取分期支付方式,双方将协商确定具体的支付时间和金额。

3.3 如果因基金公司原因导致服务费用延迟支付,顾问公司有权要求基金公司按约定支付滞纳金。

4. 保密条款4.1 双方应对彼此的商业秘密保密,不得向任何第三方透露或使用。

4.2 本保密条款的保密义务将在本协议终止后仍然有效。

5. 协议终止5.1 本协议自 [起始日期] 签署生效,并持续有效,除非另有约定或协议解除的情况。

5.2 任何一方有权提前 [提前终止期限] 以书面形式通知对方终止本协议,但应提前 [提前终止期限] 通知对方。

6. 争议解决6.1 本协议的解释和执行均适用中国法律。

6.2 如双方在履行本协议过程中发生争议,应友好协商解决。

协商不成时,任何一方可将争议提交至有管辖权的人民法院解决。

契约型基金合同模板

契约型基金合同模板

契约型基金合同模板甲方(投资者):_____________________乙方(基金管理人):________________鉴于甲方有意投资于乙方管理的契约型基金,乙方愿意接受甲方的投资并按照本合同的约定进行基金的管理和运作,双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,订立本合同,共同遵守。

第一条基金名称及类型本基金名称为:___________________。

基金类型为契约型基金,即基金份额持有人、基金管理人和基金托管人根据本合同的约定,共同参与基金的运作。

第二条基金的设立与运作1. 本基金由乙方设立,甲方作为投资者参与。

2. 基金的运作遵循国家相关法律法规和本合同的约定。

第三条投资范围与策略1. 本基金主要投资于___________________(具体投资范围)。

2. 投资策略包括但不限于___________________(具体投资策略)。

第四条基金份额的认购与赎回1. 甲方有权按照本合同约定的条件认购基金份额。

2. 甲方在符合本合同约定的条件下,可以申请赎回其持有的基金份额。

第五条基金管理费与托管费1. 乙方按照基金资产净值的___%收取基金管理费。

2. 基金托管人按照基金资产净值的___%收取基金托管费。

第六条收益分配1. 基金的收益分配按照本合同约定的比例进行。

2. 收益分配的具体时间和方式由乙方根据实际情况确定。

第七条风险揭示与承担1. 乙方应对基金运作的风险进行充分揭示。

2. 甲方应自行承担投资风险,乙方不保证投资本金的安全性和收益的稳定性。

第八条信息披露1. 乙方应定期向甲方披露基金运作的相关信息。

2. 甲方有权要求乙方提供基金运作的相关信息。

第九条合同的变更与解除1. 本合同一经签订,未经双方协商一致,任何一方不得擅自变更或解除。

2. 合同的变更或解除应以书面形式进行,并经双方签字盖章后生效。

第十条违约责任1. 任何一方违反本合同的约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。

2019年1月28日基金发行提示一览表

2019年1月28日基金发行提示一览表

2019年1月28日基金发行提示一览表基金简称基金代码基金类型管理人托管人发行起始日发行截止日期民生加银睿通3个月定开债005425债券型民生加银基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/282019/2/27平安惠鸿纯债006889债券型平安基金管理有限公司徽商银行股份有限公司2019/1/282019/1/29招商添裕纯债A006489债券型招商基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/292019/2/28招商添裕纯债C006490债券型招商基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/292019/2/28兴银汇福定开债001619债券型兴银基金管理有限责任公司兴业银行股份有限公司2019/1/282019/3/27鑫元悦利定开债006754债券型鑫元基金管理有限公司杭州银行股份有限公司2019/1/282019/4/26诺德新生活A 006887混合型诺德基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/2/12019/3/14诺德新生活C 006888混合型诺德基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/2/12019/3/14前海开源乾利定期开放债券006949债券型前海开源基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/282019/1/30平安0-3年期政策性金融债债券A006932债券型平安基金管理有限公司兴业银行股份有限公司2019/1/152019/2/22平安0-3年期政策性金融债债券C006933债券型平安基金管理有限公司兴业银行股份有限公司2019/1/152019/2/22建信睿兴纯债债券006791债券型建信基金管理有限责任公司兴业银行股份有限公司2019/1/252019/2/25上银慧祥利债A006901债券型上银基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/222019/4/19上银慧祥利债C006917债券型上银基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/222019/4/19永赢中债-1-3年政金债指数006925债券型永赢基金管理有限公司江苏银行股份有限公司2019/1/212019/4/19华夏养老2045三年持有混合(FOF)A006620基金中基金华夏基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/212019/3/8华夏养老2045三年持有混合(FOF)C006621基金中基金华夏基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/212019/3/8红土创新中证500增强A006783股票型红土创新基金管理有限公司招商银行股份有限公司2019/1/212019/2/21红土创新中证500增强C006784股票型红土创新基金管理有限公司招商银行股份有限公司2019/1/212019/2/21广发恒生中国企业精明指数(QDII)A006778股票型广发基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/212019/3/1广发恒生中国企业精明指数(QDII)C006779股票型广发基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/212019/3/1广发稳健策略混合006780混合型广发基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/21长盛安鑫中短债006902债券型长盛基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2019/1/212019/2/15长盛安鑫中短债006903债券型长盛基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2019/1/212019/2/15中融智选质量股票A006238股票型中融基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/192019/4/18中融智选质量股票C006239股票型中融基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/192019/4/18浙商兴永纯债三个月定开债006284债券型浙商基金管理有限公司兴业银行股份有限公司2019/1/212019/4/19工银300510353股票型指数基金工银瑞信基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/2/112019/4/12华夏鼎康债券A006665债券型华夏基金管理有限公司兴业银行股份有限公司2019/1/172019/2/22华夏鼎康债券C006666债券型华夏基金管理有限公司兴业银行股份有限公司2019/1/172019/2/22恒生前海恒锦裕利混合A006535混合型恒生前海基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/182019/3/15恒生前海恒锦裕利混合C006536混合型恒生前海基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/182019/3/15红利低波510893股票型兴业基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2019/1/152019/4/12蜂巢卓睿混合A006857混合型蜂巢基金管理有限公司广发证券股份有限公司2019/1/142019/1/31蜂巢卓睿混合C006858混合型蜂巢基金管理有限公司广发证券股份有限公司2019/1/142019/1/31央视50159965股票型中融基金管理有限公司中国银行股份有限公司2018/12/122019/2/18安信聚利增强债券A006839债券型安信基金管理有限责任公司招商银行股份有限公司2019/1/112019/3/18安信聚利增强债券C006840债券型安信基金管理有限责任公司招商银行股份有限公司2019/1/112019/3/18诺安精选价值混合001900混合型诺安基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2019/1/82019/2/1富国德利纯债三个月定期开放债券型发起式006750债券型富国基金管理有限公司中国民生银行股份有限公司2018/12/102019/3/1安信盈利驱动股票A006818股票型安信基金管理有限责任公司中国银行股份有限公司2019/1/82019/2/20安信盈利驱动股票C006819股票型安信基金管理有限责任公司中国银行股份有限公司2019/1/82019/2/20南方国利006842债券型南方基金管理股份有限公司中国民生银行股份有限公司2019/1/82019/3/8银华MSCI中国A股交易型开放式指数512383股票型银华基金管理股份有限公司中国工商银行股份有限公司2019/1/22019/3/1富国消费升级006796混合型富国基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/22019/4/1中融央视财经50交易型A006743ETF联接基金中融基金管理有限公司中国银行股份有限公司2018/12/242019/1/18中融央视财经50交易型C006744ETF联接基金中融基金管理有限公司中国银行股份有限公司2018/12/242019/2/25新华家盈双利C006156混合型新华基金管理股份有限公司招商银行股份有限公司2018/12/182019/2/28永赢通益A006558债券型永赢基金管理有限公司江苏银行股份有限公司2018/10/292019/1/28永赢通益C006559债券型永赢基金管理有限公司江苏银行股份有限公司2018/10/292019/1/28永赢诚益A006576债券型永赢基金管理有限公司浙商银行股份有限公司2018/10/292019/1/28永赢诚益C006577债券型永赢基金管理有限公司浙商银行股份有限公司2018/10/292019/1/28汇添富3年封闭运作研究优选006696混合型汇添富基金管理股份有限公司招商银行股份有限公司2019/1/102019/1/28海富通电子信息传媒产业A006081股票型海富通基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2018/11/22019/2/1海富通电子信息传媒产业C006080股票型海富通基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2018/11/22019/2/1国泰聚禾纯债006596债券型国泰基金管理有限公司江苏银行股份有限公司2018/11/52019/2/4华夏全球聚享(A类人民币)006445基金中基金(QDII)华夏基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/92019/2/9华夏全球聚享(A类美元现汇)006446基金中基金(QDII)华夏基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/92019/2/9华夏全球聚享(A类美元现钞)006447基金中基金(QDII)华夏基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/92019/2/9华夏全球聚享(C类人民币)006448基金中基金(QDII)华夏基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/92019/2/9富国MSCI中国A股国际通006034股票型富国基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司2018/11/142019/2/13中银安享005690债券型中银基金管理有限公司兴业银行股份有限公司2018/11/192019/2/18永赢昌益A006660债券型永赢基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司2018/11/192019/2/18永赢昌益C006661债券型永赢基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司2018/11/192019/2/18中银弘享006421债券型中银基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司2018/11/202019/2/19中银证券安源A005362债券型中银国际证券股份有限公司江苏银行股份有限公司2018/11/212019/2/20中银证券安源C005363债券型中银国际证券股份有限公司江苏银行股份有限公司2018/11/212019/2/20富国恒生中国企业159963股票ETF富国基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2018/11/302019/2/28南方畅利定期开放006653债券型南方基金管理股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司2018/12/42019/3/1华安双核驱动006121混合型华安基金管理有限公司中国银行股份有限公司2018/12/72019/3/6永赢合益006771债券型永赢基金管理有限公司上海浦东发展银行股份有限公司2018/12/102019/3/8华安低碳生活006122混合型华安基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司2018/12/112019/3/8德邦乐享生活A006167混合型德邦基金管理有限公司交通银行股份有限公司2018/12/112019/3/8德邦乐享生活C006168混合型德邦基金管理有限公司交通银行股份有限公司2018/12/112019/3/8富国品质生活006179混合型富国基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2018/12/192019/3/18中金MSCI中国A股国际红利A006351股票型中金基金管理有限公司招商银行股份有限公司2018/12/212019/3/20中金MSCI中国A股国际红利C006352股票型中金基金管理有限公司招商银行股份有限公司2018/12/212019/3/20富国生物医药科技006218混合型富国基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司2018/12/262019/3/25富国互联科技006751股票型富国基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2018/12/262019/3/25浦银安盛全球智能科技006555股票型浦银安盛基金管理有限公司招商银行股份有限公司2019/1/3泰达宏利添利债券A006690债券型泰达宏利基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司2019/1/22019/2/22泰达宏利添利债券C006691债券型泰达宏利基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司2019/1/22019/2/22中欧医疗创新股票A006228股票型中欧基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2019/1/112019/2/22中欧医疗创新股票C006229股票型中欧基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司2019/1/112019/2/22嘉实互通精选股票006803股票型嘉实基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司2019/1/72019/2/15中加瑞鑫纯债债券006827债券型中加基金管理有限公司兴业银行股份有限公司2019/1/72019/4/4长城久悦债券006254债券型长城基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/1/92019/2/1东方量化多策略混合006785混合型东方基金管理有限责任公司中国农业银行股份有限公司2019/1/72019/2/15平安合意定开债004632债券型平安基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/21银华远见混合发起式006610混合型银华基金管理股份有限公司中国建设银行股份有限公司2019/1/312019/2/22创金合信恒兴中短债债券A006874债券型创金合信基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/312019/2/28创金合信恒兴中短债债券C006875债券型创金合信基金管理有限公司交通银行股份有限公司2019/1/312019/2/28农银汇理永盛定期开放混合006534混合型农银汇理基金管理有限公司中国银行股份有限公司2019/2/112019/3/1南方臻元006742债券型南方基金管理股份有限公司南京银行股份有限公司2019/1/292019/3/29。

中国银行间市场债券回购交易主协议(2013年版)签署备案名单

中国银行间市场债券回购交易主协议(2013年版)签署备案名单

东北证券股份有限公司 华西证券有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 东莞证券有限责任公司 新华信托股份有限公司 新时代证券有限责任公司 财达证券有限责任公司 中融基金管理有限公司 中山证券有限责任公司 中债信用增进投资股份有限公司 中国东方资产管理公司 国电财务有限公司 国元证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 江苏银行股份有限公司 绵阳市商业银行股份有限公司 渣打银行(中国)有限公司 郑州银行股份有限公司 国元证券-浦发-国元定增1号集合资产管理计划 华宝安银固定收益组合投资单一资金信托 齐鲁金债基1号分级型集合资产管理计划 齐鲁锦泉2号集合资产管理计划 齐鲁锦泉集合资产管理计划 齐鲁金泰山灵活配置集合资产管理计划 齐鲁金泰山2号抗通胀强化收益集合资产管理计划 德阳银行股份有限公司 德意志银行(中国)有限公司 广发证券股份有限公司 锦州银行股份有限公司天津分行 昆仑银行股份有限公司 南昌银行股份有限公司 万联证券有限责任公司 招商证券现金牛集合资产管理计划 国信证券股份有限公司 哈尔滨银行股份有限公司 恒丰银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 温州银行股份有限公司 广州银行股份有限公司 湖北银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 宁夏银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 青岛农村商业银行股份有限公司 广东顺德农村商业银行股份有限公司 宁波鄞州农村合作银行 新时代信托股份有限公司 新时代信托新风1号债券投资单一资金信托计划 新时代信托新风3号债券投资单一资金信托计划 新时代信托新风8号债券投资单一资金信托计划 东方证券股份有限公司
北京国际信托有限公司南京银行固定收益组合投资单一资金信托 北京国际信托有限公司磐信1期证券投资集合资金信托计划 北京国际信托有限公司合利稳健收益集合信托计划 北京国际信托有限公司合利稳健收益集合信托计划(2期) 北京国际信托有限公司稳健增利结构化债券投资(二期)集合资金信 托计划 北京国际信托有限公司中银稳富(第一期)单一信托 国海证券-工商银行股份有限公司-国海证券工行稳健优选定向资产管 理计划 国海证券-交通银行股份有限公司-国海金贝壳4号(创新优选)集合资 产管理计划 国海证券-工商银行股份有限公司-国海金贝壳5号集合资产管理计划 国海证券-工商银行股份有限公司-国海金贝壳8号(策略稳健)集合资 产管理计划 国海证券-华夏银行股份有限公司-国海内需增长集合资产管理计划 国海证券-华夏银行股份有限公司-国海债券1号集合资产管理计划 国联证券建设银行国联金如意1号-债券增强集合资产管理计划 国联证券招商银行国联金如意2号集合资产管理计划 国联证券交通银行国联金如意3号集合资产管理计划 国联证券浦发银行国联玉玲珑1号限额特定集合资产管理计划 民生惠富达避险回报策略集合资产管理计划 长信利众分级债券型证券投资基金 长信金利趋势股票型证券投资基金 长信基金-农业银行-物美1号投资组合 长信-浦东-申万1号投资组合资产管理计划 上海利息收益开放式证券投资基金 长信中短债证券投资基金 长信利鑫分级债券型证券投资基金 长信可转债债券型证券投资基金 长信量化先锋股票型证券投资基金 长信增利动态策略股票型证券投资基金 长信恒利优势股票型证券投资基金 长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF) 长信内需成长股票型证券投资基金 长信利丰债券型证券投资基金 长信银利精选开放式证券投资基金 长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 诺安货币市场基金A/B 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)股票证券投资基金 诺安全球收益不动产证券投资基金 诺安全球黄金证券投资基金 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 诺安上证新兴产业ETF联接基金 诺安上证新产业交易型开放式指数证券投资基金 诺安中证100指数证券投资基金 诺安泰鑫一年定期开放债券证券投资基金 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金 诺安信用债一年定期开放债券型证券投资基金 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 诺安双利债券发起式证券投资基金 诺安增利债券型证券投资基金

证券投资基金名录

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人人乐:2011年第一季度报告全文 2011-04-20

人人乐:2011年第一季度报告全文
 2011-04-20

人人乐连锁商业集团股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人何金明、主管会计工作负责人蔡慧明及会计机构负责人(会计主管人员)廖志勇声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位:元本报告期末上年度期末增减变动(%)总资产(元)6,733,211,634.50 6,445,539,684.62 4.46% 归属于上市公司股东的所有者权益(元)3,680,650,670.77 3,591,446,839.85 2.48% 股本(股)400,000,000.00 400,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)9.20 8.98 2.45%本报告期上年同期增减变动(%)营业总收入(元)3,310,525,839.55 2,648,300,760.44 25.01% 归属于上市公司股东的净利润(元)89,203,830.92 85,611,208.08 4.20% 经营活动产生的现金流量净额(元)149,672,511.75 382,388,391.61 -60.86% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)0.37 0.96 -61.46% 基本每股收益(元/股)0.22 0.23 -4.35% 稀释每股收益(元/股)0.22 0.23 -4.35% 加权平均净资产收益率(%) 2.45% 3.13% -0.68% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益2.50%3.03% -0.53%率(%)*每股收益计算过程:1、2011年第一季度基本每股收益=归属于本公司普通股股东的净利润÷发行在外的普通股加权平均数=89,203,830.92÷400,000,000.00=0.222、2010年第一季度基本每股收益=归属于本公司普通股股东的净利润÷发行在外的普通股加权平均数=85,611,208.08÷366,666,666.67=0.23非经常性损益项目√适用□不适用单位:元非经常性损益项目金额附注(如适用)非流动资产处置损益-560,109.07计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2,415,166.19本报告期收到增城市发展与改革局发展引导资金2,000,000.00元,收到成都城乡商贸物流投资公司补贴款211,000.00元,收到重庆市沙坪区财政局社会保障资金119,952.00元,收到其他补贴款84214.19元.除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,752,168.71 本报告期供应商违约补偿收入3,224,030.98元,其他营业外收支净额为528,137.73元.所得税影响额-7,266,521.38 晋江市人人乐商业有限公司累计亏损较大,预计短期内无法盈利,从财务稳健性角度出发,报告期内暂时冲回已计提的递延所得税资产6,212,485.05元。

、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券 证券投资基金基金合同5篇

、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券 证券投资基金基金合同5篇

、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券证券投资基金基金合同5篇篇1合同协议范本甲方(投资者):____________________乙方(基金管理公司):____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿的基础上,经充分协商,就甲方投资于乙方管理的证券投资基金事宜达成以下协议:一、基金基本情况本基金为证券投资基金,基金名称为“________基金”。

本基金主要投资于可转换债券、分离交易可转债及可交换债券等固定收益类证券。

二、基金合同的目的和原则1. 本基金合同的目的是明确甲乙双方的权利和义务,保护投资者的合法权益。

2. 本基金的管理和运作应遵循公开、公平、公正的原则。

三、基金份额的发行和认购1. 乙方根据有关规定及本基金合同的约定,负责基金份额的发行和认购工作。

2. 投资者应按照规定的时间、方式和金额认购基金份额。

四、基金的投资目标和投资策略1. 本基金的投资目标是实现基金资产的长期稳健增值。

2. 本基金主要投资策略包括:(1)可转换债券投资策略;(2)分离交易可转债投资策略;(3)可交换债券投资策略;(4)其他固定收益类证券投资策略。

五、基金的管理和运作1. 乙方负责本基金的管理和运作,包括投资决策、风险管理、会计核算等。

2. 乙方应建立健全内部控制制度,确保基金资产的安全和合规运作。

六、基金份额持有人的权利和义务1. 甲方作为基金份额持有人,享有下列权利:(1)分享基金收益;(2)参与分配清算后的剩余基金资产;(3)监督基金的运作情况;(4)其他权利。

2. 甲方作为基金份额持有人,应当履行下列义务:(1)遵守本基金合同的约定;(2)按时足额缴纳认购款项或认购费用;(3)承担基金份额的损失;(4)其他义务。

七、基金的申购、赎回和转让1. 投资者可在开放日按照规定的程序申请申购或赎回基金份额。

2. 基金份额的申购、赎回和转让应遵循公平、公正的原则。

契约型基金合同协议书

契约型基金合同协议书

契约型基金合同协议书甲方(基金管理人):_____________________地址:_________________________________________乙方(基金托管人):_____________________地址:_________________________________________鉴于甲方作为专业的基金管理机构,拟发起设立契约型基金,并委托乙方作为基金托管人,双方本着平等、自愿、互利的原则,经协商一致,订立本契约型基金合同协议书(以下简称“本协议”),以明确双方的权利、义务和责任。

第一条基金名称及类型1.1 本基金的名称为:【基金名称】。

1.2 本基金的类型为契约型基金,即基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间通过本协议建立信托关系,共同投资于本协议约定的资产组合。

第二条基金的募集与设立2.1 甲方负责基金的募集工作,并确保募集过程符合相关法律法规的要求。

2.2 基金募集完成后,甲方应向乙方提供募集资金的总额及相关证明文件。

第三条基金的投资目标与策略3.1 本基金的投资目标为:【具体投资目标】。

3.2 本基金的投资策略为:【具体投资策略】。

第四条基金的运作方式4.1 本基金的运作方式包括但不限于资产配置、投资组合管理、收益分配等,具体运作方式由甲方制定并执行。

4.2 甲方应定期向乙方报告基金的运作情况。

第五条基金托管人的职责5.1 乙方应根据本协议的规定,安全保管基金财产,并执行甲方的投资指令。

5.2 乙方应确保基金财产的独立性,不得将基金财产与乙方的固有财产混合。

第六条基金的收益分配6.1 基金的收益分配应按照本协议的规定进行。

6.2 甲方应根据基金的收益情况,合理制定收益分配方案,并报乙方备案。

第七条信息披露与报告7.1 甲方应定期向乙方及基金份额持有人披露基金的运作情况、财务状况等信息。

7.2 乙方应根据甲方提供的信息,向监管机构报送基金的运作报告。

投资认购协议

投资认购协议

本《认购协议》(以下简称“本协议”)由下列双方签订。

住所:法定代表人:身份证号码:住所:住所:法定代表人:认购方在充分了解并清晰知晓发行方发行的投资风险和自身风险承受能力的前提下,自愿认购本产品。

为了明确本产品发行方与认购方的权利义务,规范本产品募集资金的使用和保护本产品认购方的合法权益,依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》及其他法律法规的有关规定,发行方与认购方本着诚实守信、平等互利、意思表示真正的原则,就本产品认购的有关事宜达成如下协议:在本产品认购协议中,下列术语具有如下含义:1.1.本产品:指受本协议条款约束的,由发行方依据相关法律法规发行的、在东北亚创新金融资产交易中心 (以下简称“东金中心”) 挂牌发行并备案的产品。

本产品的具体细节详见对应的产品说明书。

1.2.产品说明书:指通过东金中心或者东金中心指定或者授权的其他第三方平台发布的,旨在详实说明产品内容的产品说明书。

1.3.本协议:指本产品认购协议、产品说明书及其他附属文件以及其后对本协议的任何修订及补充等。

1.4.发行方:指【发行方名称】。

1.5.认购方:指购买本产品的自然人、法人及其他社会组织,根据东金中心的相关业务管理办法,以上认购方认购本产品时需同时成为东金中心会员。

1.6.受托管理人:指经认购方授权委托,办理担保手续 (如有) 、监管本产品募集资金用途、产品执行情况、产品发生逾期,代认购方追诉 (包括但不限于催收、诉讼等)等事宜的法人及其他社会组织。

双方确认本产品【未/已】礼聘受托管理人,则本协议中关于受托管理人的约定【不合用/合用】。

1.7.资金专户:指发行方专门开设的用来接收本产品认购资金,在产品兑付日偿还到期本金及利息的银行账户。

1.8.交易结算账户:指用于归集认购方的认购资金并在产品到期日接收发行方的兑付资金并完成兑付资金划转的银行【存管/托管/监管】账户。

1.9.产品成立日:指产品符合本协议约定的产品规模等成立条件且未浮现产品不成立的情形,认购期结束后的第一个工作日。

场外股票融资合同

场外股票融资合同

场外股票融资合同甲方(融资方):_____________________________________身份证号/统一社会信用代码:__________________________地址:_____________________________________________联系电话:__________________________________________乙方(出资方):_____________________________________身份证号/统一社会信用代码:__________________________地址:_____________________________________________联系电话:__________________________________________为了明确甲乙双方在场外股票融资活动中的权利与义务,保障双方的合法权益,甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定,在平等、自愿、协商一致的基础上,就场外股票融资事宜达成如下合同:一、合同目的1.1 本合同旨在规范甲方通过乙方提供的资金进行股票投资,明确双方的权利和责任,确保融资活动合规进行。

1.2 乙方提供资金给甲方进行股票投资,甲方在约定期限内向乙方支付融资本金及相关利息,并承担股票投资风险。

二、融资金额及期限2.1 乙方向甲方提供融资金额人民币________元(大写:_____________________),用于甲方进行场外股票投资。

2.2 融资期限为______个月,自______年___月___日起至______年___月___日止。

2.3 融资期满后,甲方应按照合同约定向乙方归还融资本金及利息,或根据双方协商一致续约。

三、资金用途3.1 甲方应将乙方提供的资金专门用于购买甲方指定的股票,甲方承诺不将融资资金用于其他用途。

3.2 甲方应提供股票账户信息,并允许乙方监督股票账户的资金使用及股票交易情况。

证券投资基金信息披露XBRL模板(doc 34页)

证券投资基金信息披露XBRL模板(doc 34页)

证券投资基金信息披露XBRL模板(doc 34页)证券投资基金信息披露XBRL模板第4号《基金合同生效公告及十一类临时公告(试行)》目录§1 基金合同生效公告1(0002)公告送出日期:××××年××月××日2(0003)1 公告基本信息基金名称(0009)基金简称(0011)基金主代码3(0012)/(0014)/(0015)基金运作方式(0017)基金合同生效日(0018)基金管理人名称(0186)基金托管人名称(0213)公告依据4(2631)下属分级基金的基金简称5(0011)……6(0011)下属分级基金的交易代码(0012)/ ……(0012)/1根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十一条制定此模板。

2送出日期指报告经复核、签发后,正式对外送出的日期,此处可理解为正式对外披露的日期;根据《证券投资基金法》第四十四条,管理人在基金募集期限届满之后需验资并向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予公告;根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十一条,管理人应在合同生效的次日披露合同生效公告。

3此项有别于在定期报告中披露的交易代码,而是在中国证监会基金监管部备案的基金主代码(一般是在交易代码中择一确定)。

4此处填列公告依据,例如《××基金合同》、《××基金招募说明书》等,下同。

5本文件中有关下属分级基金的相关披露事项主要适用分级基金,其他类别基金不必列示。

6如有三级以上(含三级)的分级基金,相应增加列。

(0014)/ (0015)(0014)/ (0015)注:(2645)2 基金募集情况基金募集申请获中国证监会核准的文号(2647)基金募集期间自××××年××月××日(0066)至××××年××月××日止(0067)验资机构名称(2648)募集资金划入基金托管专户的日期(2816)募集有效认购总户数(单位:)(0100)份额级别7(0011)(0011)......(0011)合计募集期间净认购金额(单位:)(2649)(2649) (2649)认购资金在募集期间产生的利息(单位:)(0096)(0096) (0096)募集份额(单位:)有效认购份额(0101)(0101) (0101)利息结转的份额(0102)(0102) (0102)合计(0103)(0103) (0103)其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额8(单位:)(2653)(2653) (2653)占基金总份额比例9(2654)(2654) (2654)其他需要说明的事项10(2889)(2889) (2889)7本项适用于分级基金,即本项之后至“管理人的从业人员认购本基金情况”中间的各细项需分别列示各级信息及合计信息,如果不是分级基金,不需分别列示。

中国建设银行关于实行网上银行等电子渠道基金申购费率优惠的公告

中国建设银行关于实行网上银行等电子渠道基金申购费率优惠的公告

中国建设银行关于实行网上银行等电子渠道基金申购费率优惠的公告文章属性•【制定机关】中国(人民)建设银行•【公布日期】2009.12.07•【文号】•【施行日期】2009.12.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】信息网络传播权正文中国建设银行关于实行网上银行等电子渠道基金申购费率优惠的公告为答谢广大客户长期以来的信任与支持,中国建设银行股份有限公司(以下简称“建行”)与相关基金管理公司协商,将对通过建行网上银行、电话银行、手机银行等电子渠道申购指定开放式基金产品实行申购费率优惠(不含基金定投申购业务)。

一、适用投资者范围通过建行网上银行、电话银行、手机银行等电子渠道申购开放式基金的合法投资者。

二、适用基金及时间1.自2009年12月8日起,对通过建行网上银行、电话银行、手机银行等电子渠道申购指定开放式基金产品(具体产品详见附表)实行费率优惠。

2.建行代销的其他开放式基金暂不实行本次费率优惠。

三、优惠费率客户通过建行网上银行、电话银行、手机银行等电子渠道申购指定开放式基金产品,其申购费率在各基金原费率(各基金原费率详见各基金相关法律文件及各基金管理公司发布的最新业务公告)基础上享有7折优惠。

若享受折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;若基金合同条款中规定申购费等于或低于0.6%,则该基金按原合同条款中费率规定执行,不再享有费率折扣。

本优惠仅针对在正常申购期的指定开放式基金(前端收费模式)的申购手续费费率,不包括各基金的后端收费模式以及处于基金募集期的开放式基金认购费率,也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费费率。

四、重要提示1.建行将陆续与其他基金管理公司协商确定新增实行费率优惠的基金产品,新增基金产品请参见建行网站及相关基金管理公司网站有关信息。

2.本公告解释权归建行所有。

3.敬请投资者注意投资风险。

五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:1.中国建设银行网址:;2.中国建设银行客户服务银行:95533;3.各相关基金管理公司网站。

机构开户、申(认)购操作指南

机构开户、申(认)购操作指南
风险产品名称富国天益价值证券投资基金富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金富国天惠精选成长混合型证券投资基金富国天合稳健优选股票型证券投资基金富国天博创新主题股票型证券投资基金富国中证红利指数增强型证券投资基金富国沪深300增强证券投资基金富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金上证综指交易型开放式指数证券投资基金富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金富国全球顶级消费品股票型证券投资基金富国低碳环保股票型证券投资基金富国中证500指数增强型证券投资基金lof富国高新技术产业股票型证券投资基金富国中国中小盘香港上市股票型证券投资基金富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金富国医疗保健行业股票型证券投资基金富国创业板指数分级证券投资基金富国城镇发展股票型证券投资基金富国中证军工指数分组证券投资基金富国天盛灵活配置混合型证券投资基金富国高端制造行业股票型证券投资基金富国中证移动互联网指数分级证券投资基金富国天源平衡混合型证券投资基金富国天利增长债券投资基金富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金富国天丰强化收益债券型证券投资基金富国优化增强债券型证券投资基金富国汇利分级债券型证券投资基金富国全球债券证券投资基金富国可转换债券证券投资基金富国天盈分级债券型证券投资基金富国产业债债券型证券投资基金富国新天锋定期开放债券型基金富国7天理财宝债券型证券投资基金富国强回报定期开放债券型证券投资基金富国纯债债券型发起式证券投资基金富国强收益定期开放债券型证券投资基金富国信用增强债券型证券投资基金富国信用债债券型证券投资基金富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金富国国有企业债债券型证券投资基金富国恒利分级债券型证券投资基金富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金富国天时货币市场基金富国收益宝货如您购买上述产品请认真阅读产品合同等法律文件了解产品投资方向投资范围和投资比例等信息同时请慎重考虑所购买产品的风险程度并确认该风险与您的承受能力相适应

美国股市投资手册(美股投资手册)

美国股市投资手册(美股投资手册)

美国股市投资手册(美股投资手册)美国股市投资手册(美股投资手册).txt有没有人像我一样在听到某些歌的时候会忽然想到自己的往事_______如果我能回到从前,我会选择不认识你。

不是我后悔,是我不能面对没有你的结局。

美国股市投资手册投资产品、分析方法及投资策略大全(简体中文版)Stock Investing HandbookA Complete Guide to Investment Products,Analytical Methods and Investment Strategies许嘉信博士,CFA李婉儿金融分析师Copyright . 2010 by Jason XuAll rights reserved.版权所有翻版必究Limit of Liability/Disclaimer of Warranty: While the publisher and author have triedtheir best in preparing this book, they make no representations or warranties withrespect to the accuracy or completeness of the contents of this book and specificallydisclaim any implied warranties of merchantability or fitness for a particular purpose.No warranty may be created or extended by sales representatives. Neither thepublisher nor author shall be liable for any loss of profit or any other commercialdamages.免责声明:本书作者及出版社已尽力确保内容的准确性和完整性。

证券投资基金信息披露合同三篇

证券投资基金信息披露合同三篇

证券投资基金信息披露合同三篇《合同篇一》合同编号:____________甲方(信息披露方):____________乙方(投资基金方):____________鉴于甲方为证券投资基金的信息披露义务人,依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定,甲乙双方经友好协商,就甲方披露基金信息的相关事宜达成如下协议:第一条信息披露义务1.1 甲方应当按照法律法规的规定,及时、准确、完整地披露基金信息,保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

1.2 甲方披露基金信息的主要内容包括但不限于:基金合同、招募说明书、定期报告、临时公告等。

第二条信息披露方式2.1 甲方应当通过中国证监会指定的信息披露渠道进行信息披露,包括但不限于基金管理公司网站、中国证券投资基金业协会网站、证券交易所等。

2.2 甲方披露基金信息时,应当使用明确的文字和符号,确保投资者能够充分理解和识别。

第三条信息披露时间3.1 甲方应当按照法律法规的规定和基金合同的约定,按时披露基金信息。

3.2 甲方在披露基金信息前,应当进行必要的核实和审查,确保信息的真实、准确和完整。

第四条信息披露的监督与责任4.1 甲方应当建立健全信息披露内部管理制度,明确信息披露工作的责任人、工作流程和审核机制。

4.2 甲方应当对信息披露过程中的违法违规行为承担相应的法律责任。

4.3 乙方有权对甲方披露的基金信息进行监督,要求甲方更正、补充或者解释披露内容。

第五条保密条款5.1 甲乙双方在履行本协议过程中,知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息,应当予以严格保密。

5.2 违反保密条款的一方,应当承担违约责任,赔偿对方因此遭受的损失。

第六条解除与终止6.1 在履行本协议过程中,如发生法律法规变化、监管政策调整等情形,可能导致本协议无法继续履行的,甲乙双方可以协商解除或者终止本协议。

6.2 解除或者终止本协议的,甲乙双方应当遵循诚实信用原则,妥善处理合同解除或者终止后的相关事宜。

基金对赌协议书

基金对赌协议书

基金对赌协议书甲方(投资者):_____________________地址:_________________________________法定代表人:_________________________职务:_________________________________乙方(基金管理人):_________________地址:_________________________________法定代表人:_________________________职务:_________________________________鉴于甲方有意投资于乙方管理的基金,乙方愿意接受甲方的投资,并根据本协议的条款和条件进行基金对赌,双方本着平等、自愿、诚实信用的原则,经充分协商一致,特订立本协议,以资共同遵守。

第一条投资条款1.1 甲方同意向乙方管理的基金投资总额为人民币__________元(大写:____________________)。

1.2 投资款项应于本协议签署之日起____天内汇入乙方指定的账户。

1.3 乙方应向甲方提供基金的详细投资计划和预期收益预测。

第二条对赌条款2.1 双方同意,若基金在约定期限内达到或超过预期收益,甲方将获得约定的额外收益。

2.2 若基金未能达到预期收益,乙方将按照本协议约定的条件向甲方支付补偿。

2.3 对赌的具体条件和补偿方式由双方另行商定,并作为本协议不可分割的一部分。

第三条管理费用3.1 乙方将按照基金规模的一定比例收取管理费。

3.2 管理费用的具体比例和支付方式由双方在本协议附件中明确。

第四条信息披露与报告4.1 乙方应定期向甲方提供基金运作的详细报告,包括但不限于财务报表、投资决策和风险评估。

4.2 甲方有权随时查询基金的运作情况,并要求乙方提供必要的信息。

第五条风险提示5.1 乙方应充分披露基金投资可能面临的风险,并在甲方投资前进行风险提示。

5.2 甲方应充分了解并接受基金投资的风险,自愿承担投资可能带来的损失。

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富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同基金管理人:富国基金管理有限公司基金托管人:招商银行股份有限公司二〇〇六年十月日本合同条款未来如有修改,将在指定媒体公告,恕不另行书面通知目录第一部分前言和释义 (1)第二部分富国天合稳健优选稳健优选股票型证券投资基金基本情况 (7)第三部分基金份额的发售 (8)第四部分基金备案 (10)第五部分基金份额的申购与赎回 (11)第六部分《基金合同》当事人及权利义务 (19)第七部分基金份额持有人大会 (26)第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (33)第九部分基金的托管 (35)第十部分基金份额的登记 (36)第十一部分基金的投资 (38)第十二部分基金的财产 (51)第十三部分基金资产估值 (53)第十四部分基金费用与税收 (58)第十五部分基金的收益与分配 (60)第十六部分基金的会计与审计 (62)第十七部分基金的信息披露 (63)第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (68)第十九部分业务规则 (71)第二十部分违约责任 (72)第二十一部分争议的处理和适用的法律 (73)第二十二部分《基金合同》的效力 (73)第二十三部分其他事项 (73)第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范富国天合稳健优选股票型证券投资基金运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。

《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本合同有冲突,均以本合同为准。

《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。

《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利,同时需承担相应的义务。

富国天合稳健优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集,并经中国证监会核准。

中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资者投资于本基金,必须自担风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处,应当以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的修改和调整,同时就该等变更或调整进行公告。

释义《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:本合同、《基金合同》指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充中国指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的富国天合稳健优选股票型证券投资基金招募说明书指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金招募说明书》,一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新发售公告指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金份额发业务规则指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会基金管理人指富国基金管理有限公司基金托管人指招商银行股份有限公司基金销售代理人指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构销售机构指基金管理人及基金销售代理人基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点注册与登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册与过户登记人指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册与登记业务的机构《基金合同》当事人指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体个人投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国合法注册登记并存续或经政府有权部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定的条件,可投资于在中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日基金募达到法律规定及《基金合同》规定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续后,中国证监会书面确认的日期募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的不超过3个月的期间基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日指销售机构确认的投资者办理申购、赎回或其他基金业务的有效申请日T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)认购指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为申购指在《基金合同》生效后的存续期间,投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人申请购买基金份额的行为。

本基金的申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理日常赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人申请卖出基金份额的行为。

本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理转托管指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务富国天合稳健优选股票型证券投资基金—基金合同交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户基金转换指基金份额持有人向基金管理人申请将其持有的基金管理人所管理的某开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收益和因运用基金财产带来的成本和费用的节约基金账户指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站不可抗力指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易第二部分富国天合稳健优选股票型证券投资基金基本情况一、基金名称富国天合稳健优选股票型证券投资基金二、基金的类别股票型三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标本基金主要采用“核心-卫星”总体策略,以优选并复制绩优基金重仓股为基石,有效综合基金管理人的主动投资管理能力,力争投资业绩实现基金行业平均水平之上的二次超越,谋求基金资产的长期最大化增值。

五、基金的最低募集份额总额本基金最低募集规模为2亿份基金份额。

六、基金份额面值和认购费用基金份额面值为人民币1.00元。

认购费用如下:认购金额(含认购费)前端认购费率100万元以下 1.0%100万元(含)—500万元0.8%500万元(含)以上1000元/笔持有时间后端认购费率1年以内(含) 1.6%1年—3年(含)0.8%3年—5年(含)0.4%5年以上0七、基金存续期限不定期第三部分基金份额的发售本基金份额面值为人民币1.00元,按面值发售。

一、募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见发售公告。

二、发售对象中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

三、募集目标本基金不设募集目标。

四、发售方式和发售渠道本基金将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点公开发售。

本基金认购采取全额缴款认购的方式。

基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。

五、认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

六、认购期利息的处理方式认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有,其中利息以注册与过户登记人的记录为准。

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