富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同

富国天合稳健优选股票型证券投资基金

基金合同

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇〇六年十月日

本合同条款未来如有修改，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知

目录

第一部分前言和释义 (1)

第二部分富国天合稳健优选稳健优选股票型证券投资基金基本情况 (7)

第三部分基金份额的发售 (8)

第四部分基金备案 (10)

第五部分基金份额的申购与赎回 (11)

第六部分《基金合同》当事人及权利义务 (19)

第七部分基金份额持有人大会 (26)

第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (33)

第九部分基金的托管 (35)

第十部分基金份额的登记 (36)

第十一部分基金的投资 (38)

第十二部分基金的财产 (51)

第十三部分基金资产估值 (53)

第十四部分基金费用与税收 (58)

第十五部分基金的收益与分配 (60)

第十六部分基金的会计与审计 (62)

第十七部分基金的信息披露 (63)

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (68)

第十九部分业务规则 (71)

第二十部分违约责任 (72)

第二十一部分争议的处理和适用的法律 (73)

第二十二部分《基金合同》的效力 (73)

第二十三部分其他事项 (73)

第一部分前言和释义

前言

为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范富国天合稳健优选股票型证券投资基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。

富国天合稳健优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的修改和调整，同时就该等变更或调整进行公告。

释义

《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

本合同、《基金合同》指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金合

同》及对本合同的任何有效修订和补充

中国指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特

别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行

政规章及规范性文件

《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》

元指中国法定货币人民币元

基金或本基金指依据《基金合同》所募集的富国天合稳健优选股

票型证券投资基金

招募说明书指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金招募说

明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、相

关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金

份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、

基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金

收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审

计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清

算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘

要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、

招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本

基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基

金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更

新

发售公告指《富国天合稳健优选股票型证券投资基金份额发

业务规则指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会

中国银监会指中国银行业监督管理委员会

基金管理人指富国基金管理有限公司

基金托管人指招商银行股份有限公司

基金销售代理人指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的机构

销售机构指基金管理人及基金销售代理人

基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代

销网点

注册与登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包

括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算

及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额

持有人名册等

基金注册与过户登记人指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条

件的办理基金注册与登记业务的机构

《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权

利并承担义务的法律主体

个人投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自

然人

机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在

中华人民共和国合法注册登记并存续或经政府有

权部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

会团体或其他组织

合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂

行办法》及相关法律法规规定的条件，可投资于在

中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的