2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(7)-中大网校
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
2011年证券从业市场基础模拟考最新考试题库(完整版)
1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户2、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款3、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权4、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．128、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划9、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权10、下列选项中，说法不正确的是（）。
2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)
1.货币2.期货3.期权4.商品2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券7、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征1.货币2.期货3.期权4.商品9、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书10、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行12、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性。
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真及答案详解题
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
20112年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题一、单项选择题1．狭义的有价证券是指（B）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券2．下列各项中，属于商品证券的是（A）。
A．仓库栈单B．商业汇票C．银行汇票D．支票3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场或一级二级市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券是否挂牌交易B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券5．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．金融债券金融证券中常见的一种B．公司债券C．政府机构债券D．金融证券政府证券、政府机构证券、公司证券6．下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额非上市公众公司的股票属于非上市公司证券7．资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。
A．股票市场和基金市场B．期信贷市场和证券市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场8．保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．本金安全和收益率B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。
A．证券业协会（自律性组织）B．计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构证券发行人：公司（企业）政府政府机构证券经营机构证券投资人：机构投资者政府机构、金融机构、银行业金融机构企事业法人、主权财富基金保险公司及保险资产管理公司合格境外投资者QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司的股票，持股比例不超过该公司股份总数的20%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益金）个人投资者证券中介机构：证券公司、证券登记结算机构（不以盈利为目的）、证券服务机构（证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所）自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构10．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
2010年证券从业资格模拟及答案理论考试试题及答案
1、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户2、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的4、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平6、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
A．行为的合规性B．服务的效率性C．客户投诉情况D．服务的适当性7、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分8、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的9、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案一、单项选择题1.有价证券是( )的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.固定收益证券和变动收益证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.国内证券和国际证券3.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A.证券价格B.证券发行数量C.中介机构D.证券发行结构4.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是( )。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券5.证券市场按证券品种划分，可以分为( )。
A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6.有价证券本身( )。
A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格7.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )A.贴现B.记账C.交易D.承兑8.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场9.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。
A.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.33%C.20%D.49%11.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是( )：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券12.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
2010年证券市场基础知识全真模拟试卷(七)--答案解析
------------------------------------------------2009年证券市场基础知识全真模拟试卷(二)单项选择题每题1分，共60分1、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券【正确答案】：A【答案解析】：关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。
2、以下不属于货币证券的是()。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票【正确答案】：C【答案解析】：银行股票属于资本证券，而不是货币证券。
3、证券市场的基本功能不包括()。
A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避市场风险【正确答案】：D【答案解析】：证券市场的基本功能只包括A、B和C。
4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。
---------------------------------------------------------精品文档-------------------------------------------------------------------------A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3【正确答案】：B【答案解析】：中国加入WTO时有两条关于证券业的重要承诺：(1)中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3；(2)外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49％。
5、《中华人民共和国证券法》于()正式实施。
A.1998年7月B.1999年7月C.1999年10月D.2000年1月【正确答案】：B【答案解析】：《中华人民共和国证券法》是新中国第一部规范证券发展与交易行为的法律，应当记住它的颁布日期和实施日期：颁布日期是1998年12月；实施日期是1999年7月。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析
![[vip专享]2010年证券从业资格考试真题卷《市场基础知识》及解析](https://img.taocdn.com/s3/m/23086a128762caaedc33d410.png)
2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
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2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试题(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)公债最初仅仅是政府（）的手段。
(2)（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
(3)记名股票的特点不包括（）。
(4)发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。
(5)《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。
(6)下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（）。
(7)下列不属于中证规模指数的是（）。
(8)清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
(9)某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。
若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
(10)商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
(11)证券市场的稳定与否同市场的（）密切相关。
(12)证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。
(13)道琼斯指数股份综合平均数的编制对象分别是__________家著名大工商业公司股票，__________家具有代表性的运输业公司股票和__________种具有代表性的公用事业大公司股票。
（）(14)下面（）不是证券市场发展全球性的变化主要表现的几个方面。
(15)无涨跌幅限制的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
(16)下面选项中不是政府债券的特征的是（）。
(17)证券基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说，（）。
(18)存托凭证是指在一国证券市场流通的代表（）的可转让凭证。
(19)按（）区分，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
(20)根据新《公司法》的规定，有限责任公司的监事会会议每年至少召开（）次。
(21)政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类。
(22)套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。
(23)储蓄债券属于（）。
(24)封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
(25)从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
(26)（）年被称为“中国资产证券化元年”。
(27)股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。
(28)有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，1O分钟后再恢复交易，目的是（）。
(29)证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
(30)ETF结合了（）的运作特点。
(31)《证券法》规定，收购要约的期限（）。
(32)1987年，我国第一家专业性证券公司（）成立。
(33)证券自律性组织包括证券业协会和（）。
(34)标志着中国正式进入国际债券市场的是（）。
(35)基金被称为共同基金的国家或地区是（）。
(36)关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。
(37)允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。
(38)公司申请其股票上市应有（）记录。
(39)证券公司的注册资本应当是（）。
(40)未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集金额1％一5％的罚款。
(41)目前，上市证券的集中交易主要采用（）。
(42)新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。
(43)收益和风险的基本关系是（）。
(44)有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）。
(45)证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金。
(46)收购人可以把证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
(47)证券业协会性质上是一种（）。
(48)股票及其他有价证券的观念理论价格是根据（）而来的。
(49)基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
(50)附有可转换条款的债券是指（）的债券。
(51)大唐证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）。
(52)证券市场中介机构是指（）。
(53)证券公司的主要业务有（）。
(54)NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
(55)（）是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
(56)金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)，是（）最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。
(57)（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
该协议被称为“梧桐树协定”。
(58)按照我国目前的规定，基金管理人应该在（）对基金资产进行估值。
(59)最早的交易所交易基金是由（）推出的。
(60)证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户采取（）的措施。
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)对无记名国债的叙述，正确的是（）。
(2)经证监会批准，证券公司可以从事（）。
(3)股息的具体形式包括（）。
(4)以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。
(5)债券风险主要有（）。
(6)中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。
(7)封闭式基金的交易价格（）。
(8)基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着（）。
(9)根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期的处理方式有（）。
(10)<A href="javascript:;"></A>股东权是一种综合权利，包括（）。
(11)下列属于国有股权组成部分的是（）。
(12)现代金融体系的支柱是（）。
(13)关于代销论述正确的是（）。
(14)与股票比较，债券风险相对较小，是因为（）。
(15)股票的收益来源是（）。
(16)有价证券的基本特征有（）。
(17)证券按其所代表的权利本来存在与否可分为（）。
(18)契约型基金的当事人有（）。
(19)金融期货在（）进行集中交易。
(20)下列属于（）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。
(21)下列有关有价证券的说法正确的是( )。
(22)基金与股票、债券的区别在于（）。
(23)上证180指数样本股的选择主要考虑（）。
(24)证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。
(25)金融时报证券交易所指数包括（）。
(26)在证券发行市场上，中介机构主要包括（）。
(27)关于股票是综合权利证券说法正确的是（）。
(28)现代金融体系的支柱包括（）。
(29)新《证券法》的主要修订内容包括（）。
(30)按照2009年3月发行的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件（）。
(31)指数基金的优势包括（）。
(32)关于凭证式债券的论述正确的是（）。
(33)关于信用公司债券说法正确的是（）。
(34)债券的收益性表现在（）。
(35)影响期权价格的主要因素包括（）。
(36)关于境外上市外资股的说法，正确的是（）。
(37)可转换证券的要素包括（）。
(38)商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（）。
(39)未上市流通股份中的发起人股份包括（）。
(40)债券的基本性质包括（）。
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)属于公司型基金特征的是（）。
(2)证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。
(3)货币市场基金不得投资于（）。
(4)证券市场监管内容是（）。
(5)在国际上存在若干重要的参考利率，常见的有（）。
(6)证券服务机构主要包括（）。
(7)在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括（）。
(8)新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。
(9)按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。
(10)享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。
(11)证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（）(12)中证流通指数的样本股包括（）沪、深两市上市公司A股股票。
(13)按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。
(14)《证券交易委托代理协议书》对于客户和证券经纪商来说是（）。
(15)我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。
(16)在美国，住房抵押贷款的种类包括（）。
(17)下面关于股票性质的描述，不正确的是（）。
(18)目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（）决定。
(19)全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有（）。
<ahref="javascript:;"></a>(20)存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的服务有（）。
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。
正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1)合规总监需从事证券工作5年以上，并通过专业考试或具有10年以上法律工作经历。
（）(2)股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。
（）(3)58.基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。
（）(4)58.欧式期权只能在期权到期日执行。
（）(5)保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于50%的前提下，募集人才能偿付本息。
（）(6)42.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后5年内，外资比例不超过49％。
（）(7)通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。