VDA6.3实例讲解 - 360文档中心

VDA6.3及过程管理(共21张)

在原因分析的基础上制定整改措施，对其执行情况进行监控，对效果进行验证 (yànzhèng)；
生好惨控制计划和FMEA相应更新；
6.5.4关注要点：
制定铲平和过程审核计划；不符合项报告应提交给相关负责人；对改进措施必须加以跟踪；客户要求以及相关的功能必须被考虑在内
VDA6.3及过程管理
第19页，共21页。
对于存放不合格品和返工工件的承载器具，必须加以适当的标识；
隔离仓库和隔离区必须加以明确识别（必须防止未经授权擅自进入）
6.2.6关注要点：合理/优化的材料和零部件流转，防止不同物料发生混合；必须确保能够识别错误装配的零部件，并且能够及时的加以剔除；针对剩余料、隔离件、返工件以及经过产品审核后再用的零部件等等，重新投入生产程序进行(jìnxíng)明确的规范：对于内部搁置的剩余料，必须轻点数量，相应加以标识并且储存好
备注：基本上——所有相关的的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中都被
证明得到了有效地落实，并且不存在任何特定的风险。
VDA6.3及过程管理
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第三章过程(guòchéng)的基本出发点
四个基本出发点：（1）针对某个过程，必须有一名相关的负责人——权责关系PV; （2）必须在考虑到客户要求的前提下，以目标为导向组织安排过程——目标导向ZI；（3）应将重要的信息及时并且全面的提供给必要的人员——联络沟通KO；
X
6.4.4 是否根据要求，正确存放工具、装置和检验工具？
X
VDA6.3及过程管理
第14页，共21页。
第四章 VDA6.3/P6
6.4.1关注要点：
确定并落实预防性保养；
针对关键过程，定义了关键设备、机械以及模具(mújù)；

VDA 6.3 过程审核实例 (2016版中文)

VDA6.3-2016过程审核表（含记录）Excel原档（未加密）可在PDF左侧回形针处取出。

审核类型：工序：产品组：第1组第2组第3组第4组工序数量3产品名称:267B格栅XX饰条1注塑X X 2电镀X X3涂装X 324.双方人员信息:被审核方公司/部门姓名职务审核组：公司/部门姓名职务1总经办LL 总经理助理1品质部Roy 体系工程师2总经办LL 品质技术副总23品质部LL 品质部经理34制造部LL 制造部经理4符合度96%等级B评价：符合度 %等级90 - 100A 80 - <90B <80C提交日期：2018/8/30负责人：LXX每个产品组的工序数量产品组与工序的关联，请打“X”工序： E1 - E10调整工序数（最多3个，最少1个工序）；并在延伸出的深色格内填入工序名称。

下页“提问表”和“评分矩阵表”会自动增加工序和评分栏。

VDA6.3过程审核要求提交纠正措施计划:被审核方签名审核员签名有条件的具备质量能力评价提问表使用说明具备质量能力 1.任何一个问题没有被评审（显示为“n.e.”），都必须说明未评审的原因。

2.理想状态是100%的审核，但是至少2/3的问题必须被审核。

3.考虑到结果的可比性和其他各方相互接受审计结果的可取性，应完整地涵盖整个问题清单。

有条件的具备质量能力不具备质量能力评级可根据VDA 6.3降级规则下调。

请在评分矩阵中找到更多细节。

初次审核（新供应商）年度审核追加审核（质量事故)内YesNoOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OKOKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK第 5页共 20页VDA 6.3 过程审核实例 (2016中文版).xlsm第 6页共 20页公司名称：XXXXX有限公司地点：审核日期：2020/6/19评估的过程要素评价指标EG [%]评价(P2P3P4P5P6P7)96%B评估的产品组Missing!E PN 96%B E PN 95%B E PN ----E PN----有效期发证机构2021/4/5SGS 2021/1/12SGS 2019/12/19SGS 0职务被审核方体系工程师LL 1900/1/0LL LL LL MM*详细纠正措施见“行动计划”审核员签名审核员证书编号：被审核方签名其他：ISO 14001 证书ISO 45001 证书被审核方管理人员签名品质技术副总开发部经理品质部经理制造部经理IATF02XX170CN15/3XXX8下一步计划：本次评审过程符合度96%，整体评价为B级（根据降级规则，1个*号问题评分为4分，由A级降到B级）措施确认201-8-20CN13/3XX532018年8月20日回复纠正预防措施，9月30日前完成改善并提交改善证据，审核员现场验证措施是否落实及有效性，并根据验证结果确定是否关闭不符合项。

VDA6.3

1前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。

标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。

但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。

供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。

标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。

在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。

标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。

审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。

有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。

2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。

列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。

比较：这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。

第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。

对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。

也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。

3关于过程审核的规定3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。

3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。

3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。

过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。

3.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。

3.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。

新版VDA6.3过程审核实例(含评分矩阵)

审核结果
是否对质量和过程数据进行了收集和分析？毛坯铸造滚齿热处理磨削修整机加冲压注塑分装总装 * 一旦与产品和过程要求不符，是否进行了原因分析，是否验证了纠正措施的有效性？毛坯铸造滚齿热处理磨削修整机加冲压注塑 10 10 10 10 10 10 10 10 10 8 8 10 10 10 10 10 10 10
评审提问表 10 10
审核结果
8 8 10 10 10 10 10 8 10 10
是否根据需要确定产量/生产批量，并且有目的地运往下道工序？毛坯铸造滚齿热处理磨削修整机加冲压注塑分装总装是否根据要求对产品/零部件进行适当存储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品 /零部件的特点相适应？毛坯铸造 8 8 8 10 8 8 10 10 8 10 10
类别机加冲压注塑分装总装
评审提问表 10 10 10 10 10
审核结果
生产设备/工具的维护保养是否受控？毛坯铸造滚齿热处理磨削修整机加冲压注塑分装总装 * 通过使用的监视和测量设备，是否能够有效地监控质量？毛坯铸造滚齿热处理磨削修整机加冲压注塑分装总装 6 8 8 10 10 10 8 10 10 10 10 8 8 10 10 10 10 10 10 8
NO 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 6.5.2 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 6.5.3 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8
类别磨削修整机加冲压注塑分装总装
评审提问表 10 10 10 10 10 10 10

VDA6.3_标准讲解

过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
• 过程审核审核提问表的应用
审核提问表是审核员进行审核的依据。审核员可以完全采用它，也可从中选择一部分或增加一些提问。但是必须保持所有要求的结构。建议除了使用VDA6.3中的一般提问之外还可使用其他的 (技术诀窍)” 资料或相应的专业资料。在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对
所需文件
公司会议室参加人员：各车间主任、各部门经理产品工程部孙康和、谢锦田采购部生产部周彪魏乃明、陈彪、 3.1-4.6、6.4.2-6.4.3 5.1-5.8 6.1-6.4 6.1.1-6.1.5 7.1-7.5 6.4.1-6.4.6 6.1.1-6.1.5 、 6.2.16.2.4 相关程序文 6.1-6.3、6.4.1-6.4.3 件 6.1-6.3、4.4.1-6.4.3 6.1-6.3、6.4.1-6.4.3 过程审核提 6.1-6.3 、6.4.1-6.4.3 问表 6.1.1-6.1.5 、 6.3.16.3.5、6.4.1-6.4.3
产品审核
体系审核
VDA6.3过程审核
VDA系列培训
•过程审核与其它审核方式区别:
产品审核按计划，一般是经频次常性的根据用户的要求和期望选择的项目，检验项目重要的过程特性和产品特性
体系审核过程审核按计划，一般一年按计划及根据需要一次质量管理体系各要选择评定过程所需素的项目
过程审核准备工作结束
过程审核流程计划
被审核过程：活塞环、气门座日期：2003.09.02 审核员（在审核负责人姓名后加“△” ）：吴春永（△）、王猛、陈彪序参加人提问目录中号部门日期/时间地点员的项目首次会议

过程审核培训VDA6.3-2010讲解

下面的流程图（图1）更直观地说明了这种方法：
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.1、评审委托
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.2准备工作
1.3具体落实
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.4、评价
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.5、结果展示
2021年5月5日星期三11时3分26秒
潜力分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件以及特别指定的过程。
分析评审项目共计：35项
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
3.4综合评价
2021年5月5日星期三11时3分26秒
◦ 评定不满10分則必須制订改进措施并确定月5日星期三11时3分26秒
3.2评分与定级
审核结果的綜合评分
产品开发 DE 过程开发 PE 原材料/外购件 Z 各道工序的平均值 PG 服务/顾客满意程度 K
评分与定级
由于在要素“生产”中的产品组不同，其工序也不同，所以必須把产品组各生产工序的得分汇总起來（平均值EPG ），然后计算总符合率。
事宜指的是，例如：
—会议室 —投影仪及其他设备 —在现场准备好资料等。
。为此制订一个专用的检查表可能会有帮助
2021年5月5日星期三11时3分26秒
训练题目
练习：根据本公司产品和产品组编制过程审核计划
计划的安排---审核思路借鉴：项目管理或APQP全过程
3、审核前的----潜力分析
潜力分析作为决定是否发包的准备工作，其作用是对新的不了解的供应商，生产基地和工作技术开展评价，必要时，还可能需要对申请方的研发和过程潜力开展评价。

VDA6.3讲解培训课件

vda6.3讲解培训课件xx年xx月xx日•VDA6.3简介•VDA6.3核心概念•VDA6.3数据处理•VDA6.3模型训练目•VDA6.3应用案例•VDA6.3进阶教程录01 VDA6.3简介VDA6.3是一种汽车行业质量管理体系标准，全称为“VDA 6.3：2016”，由德国汽车工业联合会（VDA）制定和发布。

该标准旨在协调和统一汽车及汽车零部件制造商的质量管理体系，以提升产品质量、降低生产成本、增强供应链协同和可靠性。

VDA6.3是什么VDA6.3的前身是VDA 6.1和VDA 6.2，分别针对产品和过程进行质量管理体系要求。

2016年，VDA对这两个标准进行了整合和升级，发布了VDA 6.3，以更好地适应汽车工业不断发展和变化的需求。

VDA6.3的发展历程VDA6.3适用于汽车制造商、汽车零部件制造商以及提供与汽车相关的产品和服务的组织。

该标准不仅适用于德国汽车工业联合会（VDA）的成员，也适用于非成员企业，具有广泛的应用范围。

VDA6.3的应用领域02 VDA6.3核心概念简述VDA6.3模型的基本结构和组成，包括数据预处理、数据转换、数据评估和数据发布等模块。

重点介绍各个模块之间的相互关系和数据流，以及如何通过模型结构实现数据质量分析和评估。

VDA6.3模型结构详细描述VDA6.3模型的数据流程，包括数据采集、清洗、转换和评估等步骤。

针对每个步骤，给出具体的方法、实现流程和关键参数，以及注意事项。

VDA6.3数据流程对VDA6.3的界面进行简要介绍，包括登录界面、主界面和操作界面等。

针对每个界面，介绍其功能、组成和操作方式，以及与其他界面的关系和区别。

VDA6.3界面介绍03 VDA6.3数据处理CSV文件导入支持导入CSV格式文件，可自定义分隔符、引号等参数，支持二进制文件导入。

FTP导入支持通过FTP协议导入数据，可设置服务器地址、用户名、密码等参数。

API导入支持通过API接口导入数据，可设置接口地址、请求参数等参数。

VDA6.3 讲解

3.4.3 责任 3.4.3.1 进行审核的企业/组织/职能部门

根据职业经验和素质选择合格的审核人员安排审核任务。按审核计划或根据发生的事件实施过程审核

3.4.3.2 审核员

与被审核组织/职能部门进行协商(确定要审核的过程、接口等）准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀窍等）
供应链质量管理------VDA6.3 过程审核
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
比较：
审核方式体系审核过程审核产品审核审核对象质量管理体系产品诞生过程/批量生产服务过程/服务的实施产品或服务目的
3 关于过程审核的规定
实施审核评分定级末次会议和撰写报告要求采取纠正措施验证纠正措施的有效性保密义务

保持应有的资格
熟悉最新的标准及文献审核人员应具备的专业知识过程知识

4 审核流程
审核总是按相同的系統方法进行:
准备实施报告和总结纠正措施、跟踪、有效性验证。
审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和內容。不同情况包括：

外部审核內部审核针对事件进行的审核按计划进行的审核

6 实施审核
6.2 审核过程

按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可隨机提问。提问的方式，例如：5W提问方式（为什么，何时，何人，如何做等）以及其他的提问技巧是审核员培训的基本內容，在此不再进一步闡述。实践证明，多次用“为什么……”提问有利于对过程工艺进行深入的分析。在审核期间，可以提出新的提问并增加到提问表里。通过提问把现场的人员也納入到审核过程中。建议隨时记录发现的优点以及不足之处。为了避免在末次会议上发生沖突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成一致意見。在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程負责人共同制订并采取紧急措施。

VDA6.3过程审核全解析以及注意点

VDA6.3过程审核全解析以及注意点VDA6.3过程审核通常是按照以下步骤开展的：过程审核的第⼀步是“审核计划”，建议在头⼀年的年底就制定好下⼀年的审核计划。

P2-P4的审核根据产品和过程开发的进程⽽开展即可，今天所介绍的“审核计划”主要是针对已经进⼊批量⽣产阶段的产品，此时审核主要是依据P5-P7。

（1）审核频次建议根据上⼀次审核的质量等级来确定审核频次，⼩黄⽼师对审核频次的建议如下⽅图⽚所⽰。

如果是初次审核，建议审核频次为每半年⼀次。

当然，实际当中企业可以根据本企业的实际情况（⽐如审核员数量）来确定审核频次。

（2）划分过程步骤如果⽣产过程⾮常长，可以考虑将⽣产过程划分为若⼲⼩的过程步骤，⽐如下⽅是根据⽣产产品的⼯序来划分过程步骤。

除此之外，也可以考虑根据不同管理⼈员管辖的区域来划分过程步骤，这样便于根据审核结果对管理⼈员进⾏考评。

（3）制定审核计划根据审核频次和过程步骤，制定审核计划。

下⽅图⽚为审核计划的⽰例，审核计划可以精确到⽉，最好精确到周。

每⼀次审核最好有两名审核员同时开展，⼀⼈担任主审，另外⼀⼈担任复审。

另外，同⼀时间最好只进⾏⼀个审核，以便于被审核⽅安排⼈员进⾏陪审。

年中总结会和年终总结会，最好也体现在审核计划中。

第⼆步——审核准备。

如果说去实地开展审核是“台上⼗分钟”，那么审核准备就是“台下⼗年功”，准备得是否充分对于审核的开展⾄关重要。

记得我第⼀次做过程审核，去现场审核只花了5天时间，但是在此之前的审核准备却花了1个⽉。

正是由于准备得很充分，所以审核的时候感觉胸有成⽵，也发现了不少的问题。

那么审核准备究竟准备些什么呢？我建议从以下⼏个⽅⾯进⾏准备：（1）法规要求；（2）技术要求；（3）⽤户抱怨。

接下来我将逐项进⾏介绍。

（1）法规要求企业⽣产的产品如果不满⾜国家法规的要求，那么可能导致⼤量的召回，甚⾄⾯临国家的经济处罚，后果将⾮常惨重。

因此，在做审核准备时，⼀定要了解国家法规对于审核对象有什么要求，并在实际审核时进⾏重点关注。

VDA6.3-2016--过程审核培训课件

对于潜力分析（X1）见章节5。对过程要素P2 到 P4的使用重点是产品开发过程的早期阶段（X2 + X3）。无论是过程要素P2和P3是理想的过程要素分析承包后的规划活动（X2）。过程要素P4可以安排在稍后的时间分析，评价与过程要素按照规划P3活动实施（X3）。
如果应用适当，分解的过程要素提供潜在审核活动的可能。应用过程要素P2到P4是用于早期识别的成熟度级别和过程风险，从分包阶段到SOP。
2.2 过程审核的应用领域
P1: Potential analysis P2: Project management P3: Planning the product- und process development P4: Implementation of the product and process development P5: Supplier management P6: Process analysis / Production P7: Customer support, customer satisfaction, service
质量管理体系审核 -批量生产
VDA 6.2
质量管理体系审核 -服务
VDA 6.3
过程审核 -批量生产/服务
VDA 6.5 产品审核
VDA 6.4
质量管理体系审核 -生产设备
VDA 6.7
过程审核 -生产设备
9 汽车制造商和供应商之间可根据此出版物在审核方面达成一致的协议。
VDA 6.3:2016
VDA6.3:2016版变化简介
VDA6.3:2016版在P2、P3、P4部分和D部分作了较大变动，在条款和要求内容上作了精简和调整。例如：
P部分条款总数变为57个（P2（7个）、P3（5个）、P4（7个）共19个， P5共7个，P6共26个，P7共5个）；星号条款数变为18个（2010版19个）；P1条款数36个（ 2010版35个）； P2、P3、P4条款作了重新编排，对2010版中P2与P3、P4存在的内容要求重复的地方作了改进；删掉了基本属性（PV, ZI, KO, RI）；部分条款的顺序、内容做了调整，例如：原P6.2.3（设备能力要求）放到了物质资源P6.4.X里。原P7.4（0公里

VDA6.3过程审核培训讲义解析

顾客
管理职责
资源管理
测量、分析、改进
顾客满意
输入要求
4 Build Your Dreams
产品实现
产品输出
增值活动信息流
BYD
VDA6.3(过程审核)培训讲义 BYD
• VDA6.3的背景讲义要点： VDA是“德国汽车工业联合会”的德文简写。 VDA有一系列的技术手册（VDA1-VDA18）其中例如： VDA4.2是关于FMEA分析的。 VDA4.3是关于项目策划的，类似于APQP（产品质量先
6 Build Your Dreams
BYD
VDA6.3(过程审核)培训讲义 BYD
• VDA6.3过程审核的主要内容（可参见教材） • 但有两点应该是最关键的：评分方法和检查表
• 过程审核的目的（有效性和持续改进）有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。效率：得到的结果与所使用的资源之间的关系。持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情
BYD
VDA6.3(过程审核)培训讲义 BYD
过程将输入转化为输出的相关关联或相互作用的一组活动
提问:VDA6.3过程审核中的“过程”从范围上来看是否等同质量管理体系中谈到的过程呢?
输入
过程步骤
输出
3 Build Your Dreams
BYD
输入
过程的建立模块过程步骤
BYD
输出
质量管理体系的持续改进
• 一些术语的基本定义质量管理体系: • 在质量方面指挥和控制组织的管理体系. 管理体系: • 建立方针和目标并实现这些目标的体系. 体系: • 相互关联和相互作用的一组要素质量: • 一组固有特性满足要求的程度.注:固有的是指本来就有的,尤其是

VDA6.3标准第一部分

VDA6.3过程审核
四、 VDA6.3过程审核的方法（潜力分析&风险识别）：各个过程对产品施加的影响是至关重要的。因此，从相应的产品交付风险开展观察，对过程中潜在的风险进行识别，在过程评审的过程中对它们开展足够的评价。
5
VDA6.3过程审核
四、 VDA6.3过程审核的方法（潜力分析&风险识别）： 1，首先了解一个过程哪方面的“输入”会通过过程被转化为“输出”： - 过程是如何进行的？（工作内容） - 哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？（过程支持） - 过程是使用哪些物质资料实现的？（物质资源） -过程落实的效率如何？（效率） 2，针对提出的上述问题，将会识别潜在的风险。然后，就需要在评审中对这些潜在风险开展评价，以确保它们可以被控制在适当的范围内。在过程要素中，将涉及特殊产品和过程风险的问题标记为星号问题（*问题）。
根据具体的产品风险，审核时可能的要求和证明：
包装仓储管理系统以批次为单位取用整洁和清洁防止损坏/污染/腐蚀标识（可追溯性/检验状态/作业流程/使用状态）确保不会发生混合/混淆隔离存储，隔离区域 FIFO（先进先出）
P5.7 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？最低要求/与评价有关的问题点
3
VDA6.3过程审核
三、开展VDA6.3过程审核的目的：对过程开展的分析的目的，是为了在工作流程以及它们之间的归口当中，发现存在的风险以及薄弱环节。图2：过程要素同产品生命周期之间的相互关联
P1：潜力分析 P2：项目管理 P3：产品和过程开发的规划 P4：产品和过程开发的实现 P5：供应商管理 P6：过程分析/ 生产 P7：客户支持，客户满意度，服务 4
针对员工在其各自的职责范围内都需履行哪些责任，任务，以及拥有哪些权限，需加以描述。为每个岗位必须编制一份岗位说明书。应根据每名员工具体所担负的任务，确定其培训需求，并且相应开展资格培训。可获得之前相关外购件的报怨信息

【精品】VDA6.3过程审核标准解析(服务诞生过程.服务实施)PPT课件

审核方式审核对象
目的
体系审核过程审核产品审核
质量管理体系
产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务实施
产品或服务
对基本要求的完整性及有效性进
行评定服务诞生 /服务实施过程的质量能
力进行评定对产品的质量特
性进行评定
3
• 提问和过程要素的单项评分
分数对符合程度要求的评定 10 完全符合 8 绝大部分符合,只有微小的偏差
6 部分符合有较大的偏差 4 小部分符合,有严重的偏差 0 完全不符合
• 审核结果的综合评分
序号
服务
代码
1
策划
EDE
2
外委服务/外购产品
EZ
3
各工序的平均值
EPG
4
服务/顾客满意程度 EK
E1+E2+---+EN
EPG= 被评定工序的数量 (%)
－在合适的平面上有充足的容量。－在缺少运营工具时采取的紧急措施。
17
－地面要求的输送装备，运输工具，仓库设施，电子数据管理硬件，测量和检测工具这些必备装备的可使用性。
－针对气候和在运输，转运以及储存过程中受到的机械影响采取的零件保护措施。
－所用工具的情况以及维护保养。
－准备好测量以及检验工具。
2.纠正措施的执行必须要有上一级监督且要认可签字. D3.2.2.3纠正措施的落实状态随时都有可追溯性吗？
1.纠正措施的执行必须有计划. <<纠正措施落实情况追踪表>>可按计划的完成的阶段点做追踪记录.
2.现场的具体情况要有状态标识. 必须考虑到，例如：－完成偏差报告（例如：来自以前的物流审核）。－连续的Soll（额定）－IST（实际）－偏差和对偏差的控制。－全过程的措施文件。

VDA6.3实例

如果要求无法满足，必须通知顾客，顾客可能对偏差情况进行“许可”/ 批准（以合同的形式）。
- 产品/过程特性 - 订单文件，内容包括清单项/安排 - 法律/法规
顾客在供方和/或原材料选择方面的要求必须予以记录。
- 环保，回收利用要求 - 能力证明
须完成有客户指定供方的质量协议
产品开发 - 规范，技术图纸，特殊特性
能、可靠性等方面的要求。在实施风险分析（例如：产品FMEA）时，应将产品开发
落实生产任务的生产场所纳入进来。在相关文件（FMEA等）中定义和识别特殊特性，并采取措施确保符合性。总体计划必须包含针对组件、总成、分总成、零部件、软件和材料的检测计划，还需考虑原型件和试生产阶段的制造过程。所有采购的产品和过程应考虑在内。确保在供应链中落实产品和过程开发
- 项目计划 - 顾客的里程碑 - 与质量计划相关的顾客要求 - 顾客规范
通过这些活动，确保生产中仅使用经过批准和具备质量能力的供方。活动的水平取决于采购范围内供应品的风险分级。
- 决定是自制还是外购 - 供方选择标准
其中包括供方选择、发包标准、发包数量以及发包目标日期。
- 供方开发计划
确保顾客要求落实到供应链中。
项目中的偏差，一旦影响到总体的进度，那么，就必须有一套事态升级模
式（风险管理）可供使用。
- 根据具体的风险,约定事态升级的时间范围
应识别和评价项目风险，并采取措施降低风险。
- 在事态升级过程中定义了联系人/决策者
规定事态升级的标准，确定职责和权限，在发生偏差的情况下，采取措施 - 规定了事态升级标准以及沟通途径
- 培训计划
策划时，已考虑了产品生命周期内零部件供应的顾客要求。在策划阶段，已编制包括应急计划的，确保量产持续供货的方案。进行产品和过程创新时，已拟定可靠的方案。已针对交付策划了0-km和现场投诉的分析过程。已考虑了顾客使用现场失效分析的要求。引进新技术和产品时，顾客服务还应包括必要的员工培训以及创建需要的

VDA6.3 审核案例分析289

B〖案例1〗在某物业公司审查顾客投诉报告时发现有多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的问题。

物业公司经理说:“这事不归我们管。

”经询问，康乐宫是包给另外一家公司经营的，但它对外经营没有招牌，一般人都以为是由物业公司管理的。

案例分析:这实际上是把游泳池进行了外包，物业公司对其服务质量应该纳入公司统一的管理之中。

本案违反了标准4.1的“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。

”的规定。

〖案例2〗某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人:“工艺指导书对于焊点间距有没有规定?”焊工回答:“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。

”审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。

但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定:“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm±2cm。

”上述两份文件均由总工程师批准。

案例分析:本案的《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，说明文件之间没有协调一致，违反了标准“4.2.3文件控制”的“a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。

”这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。

〖案例3〗某厂市场部的职责之一是负责与顾客沟通。

审核员在审查市场部时询问市场部经理:“你们部门的工作目标是什么?”市场部经理说:“我们主要以销售人员的销售业绩作为主要的考核目标。

因为现在市场竞争太激烈，我们采取末位淘汰制，如果销售业绩不好就只好下岗。

”案例分析:该案例违反了标准“5.2以顾客为关注焦点”及“7.2.3顾客沟通”的有关规定。

因为根据标准的要求，我们的企业要成为顾客导向型(customer-oriented)的企业，就必须不断收集顾客和过程反映的数据和信息并加以应用，引导持续改进，才能始终满足顾客要求。

VDA6.3 过程审核详解

产品
3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5 na 实际目标最大实际
-- -- -- -- --
5
0
4பைடு நூலகம்
--
--
过程
3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5 na 实际目标最大实际
10 10 10 10 10 0
5
4
50 50
3.1 3.2* 3.3 10.0 10.0 10.0
3.4 3.5 na 10.0 10.0 0
<> xx xx xx xx xx
xx xx
Prozessschritt 10:
Install
X 10 10 10 6 10
6 10
6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 10 10 10 10 10 10 xx xx xx 10 10 10 xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx 10 10 6
在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信息，证实培训师的能力符合上述要求。内部审核员能力的保持与改进应通过以下方法进行证实： f) 每年执行组织规定的最小数量的审核，并且 g) 保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO9001、 IATF 16949、核心工具及顾客特殊要求）对相关要求的认知。
VDA系列手册6：质量审核
编号
内容
手册6.1
质量管理体系审核
手册6.2
质量管理体系审核-服务业
手册6.3
过程审核（最新版本 VDA6.3:2016）
手册6.4
质量管理体系审核-生产设备
手册6.5
产品审核
手册6.7
过程审核-生产设备

vda6.3-案例--答案说课讲解

项目计划在2月15日开始使用试验室的设备进 2.2 行实验，由于样件延期，项目计划有变更并且更新，样件到达后，发现试验设备不可用
评分 0
是否*提问 *
4
样件在出来之后，在做小批量的时候，发现 2.6 个别尺寸偏上限，导致装配困难。决定将产品在公差范围内调整，更换了模具的配件，并得到了客户的批准。原来的模具配件没有处理，也没有记录在案。被审核人员回答说，配件也许将来有用，而且项目团队都记得有这么一个变更历史。
VDA6.3-2016案例--答案
VDA6.3过程审核---P2---项目管理
XX公司是一家大型的汽车零部件供应商，在全球各地均设有事业部。该企业在某项目中投标时，德国工厂中标，并开始组建项目团队：
审核发现
条款
宝龙公司考虑到大部分供应商在中国，由于 2.5 项目时间紧张，为了配合项目进度，决定将该项目放在中国的分公司进行生产。客户审核时发现，这是一个新的制造地点。
4
，生产信息，检测计划和生产计划不完整。
通过询问后得知，相应的信息由总经理直接
给出，只有他一人有记录这些信息并存放在
他的电脑上面。
在研发新产品的时候，没有对日期，成本， 3.1
4
过程质量和产品质量做出书面的规定。
缺少部分质量管理体系规定的生产可行性研 3.2 究和可检测性研究结果的记录。书面材料放
在不同的地方保管，找一找的话，还是可以找到相关重要的材料。
6
*
VDA6.3过程审核---P4---产品和过程开发的实现
日照公司是一家生产车灯发光模组的企业。该公司一共有两条车灯模组产品线，
每条生产线上各两个工人，使用半自动化进行生产。马上有个项目即将进入量产，安排审核员进行过程审核，发现如下：

VDA6.3-过程要素P5-P7要素说明

定义的仓储位置
最小化/不设置中间临时仓库
看板管理-Just in time
仓库管理
变更状态
只传递合格的零部件
统计件数/分析评价
信息流，归还不需要的零部件/多出来的零部件
仓库库存
根据顾客需求决定制造数量
根据生产需求决定最低库存量（价值流分析）
P6.1.3是否对进入材料进行了适宜的仓储，运输设备/包装方式是否与进入材料的特殊特性相适应？
必要情况下，一定期限内的特殊审批
PPF记录
P6.1.2是否能在正确地时间，正确地地点（库位，工位）获得所需数量/生产批次数的进入材料？
正确的产品（进入材料，零部件，组建。。。）必须以约定的质量，以正确地数量，包装在正确的包装中，随附正确地手册记录，并且在约定的时间交付给约定的工位。必须在指定的仓储位置/置放位置上，准备好零部件/组件。
更新FMEA（产品和过程）
对包括记录在内的变更进行验证和确认
对变更或者变更了的产品，零部件的使用加以控制。
对于可能导致停产的大规模变更，实现提前生产变更的循环时间（顾客要求。。。。）
检验设备，检具，模具和图纸的变更状态
P6.2.1基于生产控制计划，是否在生产和测试/检验文件上完整地列出了相关细节？
在制造工位/检验工位上，生产和检验文件（生产控制计划（PLP），作业计划，生产指导书）必须到位。其中必须对检验特性，检验设备，检验方法，检验频度/周期，再评审等加以描述和定位。
变更状态记录必须自始自终具备可追溯性。
为此必须实现一套合适的体系，实现对定义的过程流程的控制。为上述要求同样适用于供应链。
在实际实现前，必须对变更的影响进行分析，记录并且评价(风险分析，PLP，。。。)
在批准和实现变更前，必须检验其是否与顾客要求保持一致。

VDA6.3 生产管理与仓库管理解析

VDA6.3 审核要求之生产管理&仓库管理
生产现场管理的模块材料管理生产放行标识管理不良品处理工装设备管理人员管理信息管理 5S管理其它记录管理
VDA6.3 审核要求之生产管理&仓库管理生产现场部分之材料
要求：现场领用物料标识清晰、完整；存放物料的料架工具合适、没有损伤；一般具体内容：标识有材料号、名称、数量、检验状态、炉批号…… 标识要维持与材料一一对应连接，直到材料用完材料的标识与计划生产或正在生产的产品流转表上的材料信息保持一致料架没有可能影响产品质量要求的损坏或不适合，最好是不要有损坏；
VDA6.3 审核要求之生产管理&仓库管理生产现场部分之其它记录管理
要求：记录完成及时、准确；字迹清晰、有可追溯性；一般具体内容：设备点检表设备维修记录模具维修记录模具借模单自检表、首检记录、巡检表；产品加工流转表 ……
生产现场是记录产生的一个重要场所
要求：不良品标识完整、字迹清晰、缺陷明确；严禁有混料的风险；一般具体内容：不能混料的不仅有经检验确认的不合格品，还有调机品等；存放的料盒或料箱必须与正常料箱颜色有明显区分；一般红色表示报废品，黄色表示可疑品；不良品的标识要同原本的物料同时存放，不能分离；不良品的缺陷描述要完整，不能以模糊字眼代替；
要求：厂内信息及时公布实现全员质量管理一般具体内容：车间设立看板，公示生产计划安排出勤情况，例如应到10人，实到9人；岗位素质达成情况，员工+当班检验员；近期重大质量问题其它需要员工知道的信息
VDA6.3 审核要求之生产管理&仓库管理生产现场部分之 5S管理